張 純 厚

(西京學(xué)院 思政部， 陜西 西安 710123)

馬克思主義認(rèn)為，從根本上來講，生產(chǎn)力發(fā)展是社會政治文化變革的根本動力，但生產(chǎn)活動本身又是生產(chǎn)者之間的交往過程，并衍生出相對獨立的交往傳播體系。交往傳播的發(fā)展依賴生產(chǎn)力的發(fā)展，但反過來又會促進或阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，并且與政治、社會、文化的發(fā)展相互作用。邵培仁等人將傳播與國家興衰、國家命運和國家生命歷程相聯(lián)系。[1]3-7哈佛大學(xué)政治學(xué)家約瑟夫·奈(Joseph Nye)提出軟實力概念，將文化、政治價值觀和對外政策看做軟實力傳播，強調(diào)政治文化在信息時代對增強國家影響力的潛移默化的作用。

在全球化和資本主義時代，人類社會最重要的政治文化現(xiàn)象是民族國家。因而，列寧認(rèn)為：“民族國家是資本主義的通例和‘常態(tài)’，而民族復(fù)雜的國家是一種落后狀態(tài)或者是例外情形。從民族關(guān)系方面來看，民族國家無疑是保證資本主義發(fā)展的最好的條件”[2]509。所以，研究現(xiàn)代政治經(jīng)濟和政治文化，不能不研究多族群融合的、文化多樣統(tǒng)一的民族國家，亦即現(xiàn)代民族的典型形態(tài)。為了便于分析，本文從經(jīng)濟全球化發(fā)展的階段性入手，分析在全球化不同階段，領(lǐng)跑全球化的國家在交往傳播和政治統(tǒng)一方面的率先變革以及由此引發(fā)的國內(nèi)文化交融，分析政治國家在這一過程中的能動作用。

關(guān)于資本主義與經(jīng)濟全球化的聯(lián)系，馬克思、恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中有精彩的表述。但“全球化”一詞于1930年才首次出現(xiàn)，1960年代經(jīng)濟學(xué)家和其他社會科學(xué)家開始廣泛使用這一詞語。所以，20世紀(jì)后半期通常被看做全球化的起始階段。但有些學(xué)者把公元前4到1世紀(jì)開始的西歐的泛希臘化、羅馬帝國、絲綢之路，公元8世紀(jì)到13世紀(jì)的穆斯林科技繁榮的穆斯林黃金時代，以及蒙古帝國和馬可波羅的歐亞游記看做古代全球化(archaic globalization)，把新大陸的發(fā)現(xiàn)、新航線的發(fā)現(xiàn)看做原初全球化時代(proto-globalization)；把19世紀(jì)和20世紀(jì)初看做現(xiàn)代全球化的第一階段。(1)Globalization from Wikipedia, the free encyclopedia,2011-06-06.http:∥en.wikipedia.org/wiki/Globalization.更有甚者，德國裔南美馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家美安德烈·岡德·弗蘭克(Andre Gunder Frank)將公元前3 000年的蘇美爾和印度河流域文明也看做全球化。[3]美國新聞工作者和作家托馬斯·弗里德曼(Thomas L. Friedman)則將全球化劃分為全球化一(1492—1800), 即國家全球化；全球化二(1800—2000)，即公司全球化；全球化三(2000—)，即個人全球化。[4]本文認(rèn)為，全球化首先是經(jīng)濟全球化，由此衍生出信息傳播和文化全球化。所以，將蘇美爾和印度河流域文明、泛希臘化、羅馬帝國、穆斯林黃金時代、蒙古帝國和馬可波羅跨洲游記看做全球化是不合適的。弗里德曼將全球航行開始到18世紀(jì)看做“全球化一”，但卻忽略絲綢之路，顯然有西方中心論之嫌。因為，雖然環(huán)球航行比絲綢之路的開辟遲1 600多年，但18世紀(jì)中葉以前，由西歐引領(lǐng)的全球化并沒有超出中國古代四大發(fā)明的技術(shù)水平和以交換傳統(tǒng)手工產(chǎn)品為主的貿(mào)易活動，并且，在環(huán)球航行開始之時，絲綢之路上的貿(mào)易活動還在繼續(xù)。因此，將絲綢之路排除在早期全球化之外，是違背歷史事實的。綜合以上觀點，本文提出全球化三階段說，即早期全球化、有限全球和全方位全球化。從絲綢之路和文藝復(fù)興到啟蒙運動初期的跨洲貿(mào)易是早期全球化。從18世紀(jì)中葉到1980年代，是以率先實現(xiàn)工業(yè)化的國家向前工業(yè)國家和地區(qū)輸入商品和資本的經(jīng)濟活動為主的有限全球化時代。1990年代以來，世界進入與信息化相結(jié)合的大多數(shù)國家參與全球交往的全方位全球化時代。

早期全球化的交往傳播是以印刷媒介為核心的國內(nèi)社會中上層書面?zhèn)鞑ノ幕Ξa(chǎn)生精英民族主義，在世界局部地區(qū)形成臣民民族國家體系和殖民統(tǒng)治。在有限全球化時代，部分民族國家實現(xiàn)生產(chǎn)和交通通訊機械化和電氣化，電報、電話、大眾傳播、教育大眾化、國內(nèi)人口流動加速和政治、社會趨向民主化，催生大眾民族主義，形成公民民族國家，即馬克思所說的現(xiàn)代國家。同時，殖民統(tǒng)治從擴張走向崩潰，全球國家體系建立。在全方位全球化時代，交通通訊更加便利，互聯(lián)網(wǎng)普及，跨國人口流動劇增。因此，民族國家的文化復(fù)合性特點更加凸顯，一些前殖民地國家構(gòu)建民族國家的努力受阻，但全球性民族國家體系的建立是大勢所趨。能否較快地整合國內(nèi)群體利益,建立民族國家，與特定國家的國情和政治精英的理念關(guān)系重大。

一、 早期全球化時代：突破時空羈絆的交往傳播與世界局部范圍臣民民族國家的出現(xiàn)

從美國人類學(xué)家路易斯·摩爾根(Lewis Morgan)于1877年出版《古代社會》以來，人類社會的政治文化演變歷程基本清晰，即從氏族社會、奴隸制的種性統(tǒng)治國家、封建的等級國家、封建社會向資本主義過渡的專制民族國家，到資本主義和社會主義的民主共和民族國家。雖然當(dāng)今世界仍然存在多民族國家和前民族國家，但大多數(shù)國家趨向政治統(tǒng)一和文化交融的民族國家的大趨勢是存在的。這一過程的根本推動力是生產(chǎn)力的發(fā)展，集中體現(xiàn)為技術(shù)革新及由其導(dǎo)致的經(jīng)濟、政治、文化的多層次演變。然而，我國學(xué)術(shù)界過分強調(diào)歷史唯物主義關(guān)于人類社會進化的經(jīng)濟、政治方面的含義，卻忽略其關(guān)于文化傳播方面的含義。

馬克思在《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉導(dǎo)言》中說：“生產(chǎn)。生產(chǎn)資料和生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系。國家形式和意識形式同生產(chǎn)關(guān)系和交往關(guān)系的關(guān)系。法的關(guān)系。家庭關(guān)系?！盵5]111在這里，馬克思將交往關(guān)系與生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系相區(qū)別。馬克思所說的交往關(guān)系包括兩點含義：一是人們之間的各種往來，二是與人們之間的往來相聯(lián)系的人們之間的社會關(guān)系。人們的社會活動是在交往中進行的，交往是社會存在的一個基本層面。交往也意味著信息傳播，特別是符號系統(tǒng)的運用。

在人類借以進行交往的諸多符號系統(tǒng)中，語言處于核心地位。但是，口頭語言與書面語言有本質(zhì)的區(qū)別。原始人的口頭語言服務(wù)于狹小的自然人群的簡單生產(chǎn)、生活和公共管理。復(fù)雜的書面語言體系卻只能在一定規(guī)模的、高度組織的人類群體——國家中產(chǎn)生，并服務(wù)于國家的經(jīng)濟、社會生活和公共管理。文字系統(tǒng)是早期人類的偉大發(fā)明之一，這一人類交往方式的首次革命性變革，不僅使人類的集體記憶系統(tǒng)得到大力改進，而且使國家得以產(chǎn)生。歷史上的文明古國都有自己的書面文字系統(tǒng)，并運用文字進行公共管理。沒有統(tǒng)一的書面交流工具，國家的政令將無法傳達和推行。

早期的奴隸制國家規(guī)模小、數(shù)量多，且具有種性統(tǒng)治特征。種性從部落征服和英雄崇拜演變而來，屬于世襲社會政治身份體系。這種封閉、僵化、狹小的政治體系決定于有限的思想交往手段和交通通訊工具。在數(shù)千年的小國寡民的相互隔離和對立中，形成眾多的單一語言和文化的民族。所以，馬克思說：“當(dāng)諸部落，例如雅典和斯巴達的部落，溶合為一個民族時，也只不過是部落的一個較復(fù)雜的副本”?！翱梢娫谌R克古士和梭倫的時代以前，社會組織是四個階段：氏族、胞族、部落和民族(nation)?！盵6]507由部落聯(lián)盟演變?yōu)槊褡宓倪^程也是國家形成的過程，同時也是系統(tǒng)化的文字形成的過程。斯大林注意到，在資本主義社會，“報紙和各種書籍的增多，出版事業(yè)和文化機關(guān)的某些自由，民族劇院的發(fā)展等等，無疑地都加強了‘民族意識’”。這說明民族意識的增強與民族群體內(nèi)交往傳播的增強息息相關(guān)。但是，斯大林又認(rèn)為，“資本主義以前的民族是潛在的，資本主義使民族變成現(xiàn)實”[7]287。這既不符合歷史事實，也與馬克思的有關(guān)論述相背離。斯大林認(rèn)為“民族不是種族，也不是部落”，但他卻將他所假定的民族的4大特征的第一個特征，即共同語言界定為口頭語言。[8]291-292這樣，民族便與原始氏族和部落沒有區(qū)別了。

由于意識的相對獨立性，一些民族在離開原來的政治實體并與其他民族雜居以后，仍然通過小規(guī)模的民族群居，在一定程度上保持著原有的文化和群體心理，成為族群，作為新的民族的次文化群體。斯大林將民族看做一種由眾多種族組成的、生活在共同地域、有共同經(jīng)濟生活和文化傳統(tǒng)的穩(wěn)定的人類文化實體。也即是說，離開原有民族群體而生活在別處的民族群體中的個人，不再享有原來的民族身份，卻具有現(xiàn)在的民族身份；組成美國人主體的英國移民講英國語言，帶去了英國文化，但由于其生活環(huán)境與英國相隔離，形成新的文化特點，成為新的美利堅民族，不再屬于英國人。[8]297-298這一觀點忽略了由此而形成的次文化群體的存在以及與此相聯(lián)系的民族文化結(jié)構(gòu)和形態(tài)的變化。

公元前6世紀(jì)，在希臘城邦興起之時也出現(xiàn)了地跨歐、亞、非三洲的波斯帝國，公元前4世紀(jì)末被馬其頓帝國取代。公元前2世紀(jì)，又出現(xiàn)了橫跨三大洲的羅馬帝國。在中世紀(jì)，歐洲先后出現(xiàn)查理曼帝國和神圣羅馬帝國。在中東，出現(xiàn)奧斯曼帝國。亞洲在公元前3世紀(jì)末出現(xiàn)秦帝國，后經(jīng)漢、隋、唐、宋、元、明、清，維持并擴大了中華帝國。這些帝國大多都有借助畜力、水力、風(fēng)力、火等手段的大規(guī)模的交通通訊系統(tǒng)，其中具有代表性的是馬載和水運，特別是龐大的驛站系統(tǒng)。然而，卻只有在中華帝國的疆域內(nèi)形成了一個龐大的漢民族，實現(xiàn)了幾千年文化的連續(xù)性，具有遏制政治分離的文化心理凝聚力，但其他帝國在解體之后，卻不再有重新統(tǒng)一的政治文化基礎(chǔ)。如何解釋這種歷史文化差異？一個合理的假設(shè)是：中華帝國的政治文化從社會上層延伸到中下層，形成了統(tǒng)一的文化圈；而其他帝國的官方意識形態(tài)卻僅僅達到占人口極少數(shù)的官僚階層的上層，而沒有達到社會中下層。古羅馬和中世紀(jì)的教會都用拉丁語，但其官方語言卻不是通用語言，因為只有極少數(shù)人能夠閱讀拉丁語的政府文書和圣經(jīng)教義。也即是說，羅馬帝國的王國、公國不僅享有高度自治，而且相互之間沒有文化交流、交融和心理認(rèn)同，其人民屬于不同的民族。所以，馬克思說：“羅馬始終只不過是一個城市，它與占領(lǐng)地之間的聯(lián)系幾乎僅僅是政治上的聯(lián)系，因而，這種聯(lián)系自然也就可能為政治事件所破壞”[9]27。

羅馬人的統(tǒng)治不過重復(fù)了亞歷山大的跨洲征服，只有對社會上層的降服和統(tǒng)轄，沒有對人民的統(tǒng)治和治理。然而，與羅馬共和國和羅馬帝國大體上在同一時間段存在的漢朝帝國，卻不僅開啟了以絲綢之路為代表的跨洲經(jīng)濟往來，成為早期經(jīng)濟全球化的開端，而且其人民的民族文化結(jié)構(gòu)發(fā)生了實質(zhì)性的變化，形成族群融合的文化復(fù)合型民族，與以郡縣制為主的集權(quán)政治相結(jié)合，形成臣民民族國家。這種軍事征服和政治統(tǒng)治之所以能夠衍生出多樣性統(tǒng)一的政治文化實體，與秦朝發(fā)端、漢朝繼續(xù)的公共管理變革和交往傳播變革息息相關(guān)。

秦以前，中國的國家形式與西歐相似，不同的是西歐小國分立在先、帝國統(tǒng)治在后。中國則先有夏、商、周類似松散帝國或邦聯(lián)的統(tǒng)治，后有春秋戰(zhàn)國的小國分立，其共同特點是高度地方自治，沒有統(tǒng)一的文字，也沒有滲透到民間的統(tǒng)一的文化和意識形態(tài)。夏朝不過是邦族和屬國的“天下共主”，是一種松散的間接控制。商朝有直接統(tǒng)治的王畿、由貴族和諸侯統(tǒng)治的“四土”，以及處于邊緣地帶、無法有效掌控的方國和部族。周朝分封諸侯和卿大夫，形成眾多地方自治的封地，與周天子是臣服和軍事結(jié)盟的關(guān)系。春秋戰(zhàn)國時期，這種帝國政治和以倫理綱常維系的臣服關(guān)系遭到破壞，但只有秦始皇才破天荒地徹底改變了這種松散帝國和地方分治的國家形式，建立大一統(tǒng)的郡縣制并修筑長城，維護國家的安全和穩(wěn)定。為了掌握有效統(tǒng)治和治理的交往傳播手段，秦始皇統(tǒng)一文字，統(tǒng)一度量衡，修筑連接全國的直道。漢承秦制，但也分封了一些諸侯，卻導(dǎo)致叛亂。在平息異姓王和同姓王割據(jù)之后，通過“眾建諸侯而少其力”[10]37和進一步分割其封地的推恩令，逐步剝奪其自治權(quán)，加之征服匈奴，強化了國家的統(tǒng)一治理，同時推動邊遠少數(shù)族群與中原漢人雜居。在文化傳播方面，適應(yīng)大一統(tǒng)政治需要，司馬遷寫《史記》，奠定了多樣一統(tǒng)的復(fù)合民族思想文化基礎(chǔ)；東漢許慎編《說文解字》，完成了文字的統(tǒng)一。在意識形態(tài)上，漢朝否定秦朝扼殺文化的政策。雖然漢武帝實行了“罷黜百家，獨尊儒術(shù)”的政策，但實際上道、法、佛在民間流行，形成了延續(xù)至今的多樣文化并存格局。但最終確立多樣統(tǒng)一政治文化卻借助于傳播手段的變革，即印刷媒介的推廣。

實現(xiàn)超越時空的、廣大區(qū)域內(nèi)和不同世代人之間的思想交匯和信息共享，必須借助比較廉價、方便使用的書面?zhèn)鞑スぞ?。造紙術(shù)的發(fā)明和書寫工具的改進初步滿足這一需要，使書面文字交往從占人口極少數(shù)的社會上層擴展到社會中層，使國家主流文化得以在廣大疆土內(nèi)的社會中上層廣泛流傳。考古證明，西漢時期已經(jīng)有書寫用的紙張，東漢時被廣泛使用?！耙酝趪鴥?nèi)出土的漢代竹簡大多數(shù)是西漢時期的，東漢竹簡很罕見”。到公元6到10世紀(jì)的隋唐五代時期，出現(xiàn)眾多紙張品種。[11]紙的普及使官辦和私辦教育迅速擴展，社會中上層的識讀能力提高。始于隋朝、完成于宋代的印刷術(shù)的發(fā)明進一步推動了書面思想交流。因而，造紙術(shù)和印刷術(shù)的普及是繼文字和馬載之后人類的第三次交往變革。這一變革是民族國家形成的必要條件，從而使中國有條件率先成為族群融合的民族國家，造就本尼迪克·安德森(Benedict Anderson)所說的“想像的共同體”(imagined communities)。

科舉制度用官位吸引、引導(dǎo)和培養(yǎng)了相當(dāng)數(shù)量的領(lǐng)會主流文化的精英分子。這個士大夫階層成為政治和道德典范，向文盲和半文盲的社會中下層民眾傳播官方導(dǎo)向的主流文化和行為準(zhǔn)則，從而在廣闊疆域內(nèi)的不同族群中形成具有統(tǒng)一政治心理、道德準(zhǔn)則的民族文化，使中華文化成為一個大熔爐，所有入侵和征服漢族的游牧族群都向中華文化提供新的因素。但從漢代開始，中華民族所實現(xiàn)的族群融合和文化多元統(tǒng)一主要局限于書面?zhèn)鞑?，由此形成的民族意識是精英民族主義，與專制政治相結(jié)合，表現(xiàn)為臣民民族國家，其后在版圖擴展和少數(shù)民族統(tǒng)治中，中國成為多民族國家，但始終具有主流文化體系。

中國在秦代所開啟的郡縣制是當(dāng)時世界上最具競爭力的政治和公共管理體制。漢代形成的復(fù)合性民族和民族國家則是引領(lǐng)世界的民族和國家形式。斯大林將民族的“共同語言”確定為單一語言，未免狹隘。斯大林說：“沒有一個民族會同時操著不同的語言。”[8]292這種關(guān)于民族文化的界定只符合古代民族。實際上，古代民族在意識形態(tài)上也是單一的。比如，有宗教信仰的古代民族只有一種宗教或一種教派。然而，當(dāng)今民族國家特別是作為民族國家的發(fā)達國家的人口卻是由多種族群和宗教教派組成的。在私人生活中，族群和教派在一定程度上保持各自的傳統(tǒng)文化，族群還可能使用自己的母語，但同時也使用通用語言，遵守國家法令和通行的道德準(zhǔn)則，在工作場所也合作無間。也即是說，作為民族國家的政治文化基礎(chǔ)的現(xiàn)代民族是族群交融的、文化多樣統(tǒng)一的復(fù)合性民族。在2 000年前的漢代，中國的民族文化已經(jīng)基本具備這些特征。在語言文字方面，標(biāo)準(zhǔn)化的漢字系統(tǒng)成為全國通用的傳播工具，同時存在各種各樣的地方口語或不同的語言。操著不同口語的人群實際上是不同的族群，其中大多為處于不同發(fā)展階段的土著人群，有些則是族群遷移分化形成的文化分支。在意識形態(tài)方面，作為官方思想體系的儒學(xué)與非官方的道教、佛教并存。同時，所有的族群和教派都必須服從皇權(quán)和郡縣制的公共管理。然而，統(tǒng)一的書面交流和與維護皇權(quán)相結(jié)合的自覺的民族意識和愛國主義，只存在于不同程度地接受了教育的社會中上層，占人口大多數(shù)的社會下層接受精英思想引導(dǎo)，缺乏自覺意識。因此，中國在漢代初次形成的民族國家是臣民民族國家，其民族意識屬于精英民族主義。維基百科將民族國家看做主權(quán)國家的政治和地緣政治實體與作為文化和族群實體的民族的重合，而卻忽略構(gòu)成民族國家政治文化基礎(chǔ)的現(xiàn)代民族與傳統(tǒng)民族的區(qū)別(2)Nation state from Wikipedia, the free encyclopedia.2015-12-12.http:∥en.wikipedia.org/wiki/Nation-station.，是簡單化的錯誤觀念。

漢代及后來中國政治和疆土分分合合，沒有永久性解體，其政治文化基礎(chǔ)是精英階層的大一統(tǒng)政治理念與經(jīng)久不衰的主流文化相結(jié)合所形成的民族主義和愛國主義。如李禹階所說：“我們不能同意這樣的一種說法,即愛國主義或‘忠君愛國’最終‘只是對私人的義務(wù)’。中國的愛國主義是由其獨特的愛國環(huán)境、生存需求和特殊的鄉(xiāng)土情感所規(guī)定的一種崇高的對祖國、人民的感情, 是一種民族性的價值取向。”[12]長城阻止了外族入侵，但不能阻止?jié)h人向外擴展。中國的農(nóng)業(yè)文明“擁有強大的滲透和擴張力”[13]372-373。這種民族國家具有一定程度的世俗、包容、集權(quán)和專制特征，但也以保護國民生命財產(chǎn)安全為己任，具有君主主權(quán)和民族國家特征。這種對中國古代民族國家的界定以新的中國封建社會歷史分期觀點為前提，即將東周以前的中國遠古國家確認(rèn)為與西歐奴隸制社會相對應(yīng)的奴隸制種性統(tǒng)治國家，將東周至西漢確認(rèn)為與西歐封建社會相對應(yīng)的封建等級制的諸侯分治國家，將東漢至清朝確認(rèn)為從封建等級社會到資本主義社會過渡時期的臣民民族國家時代。其中，秦和西漢為從封建諸侯分治向臣民民族國家的過渡時期；東漢、晉、隋、唐、北宋、明為漢文化臣民民族國家；南北朝、南宋、五代十國為胡漢穿插、分化整合期，其中有漢文化臣民民族國家，也有胡漢文化混合的多民族國家；元、清為漢文化為主的主權(quán)帝國。這一歷史解說可以化解中國學(xué)術(shù)界對中國封建社會歷史分期的疑問，即“封建”一詞與中國皇權(quán)專制統(tǒng)治特征不相符合的問題。需要提出的是，中國古代的臣民民族國家也有帝國性質(zhì)，包括現(xiàn)在的一些少數(shù)民族地區(qū)在內(nèi)的邊疆地區(qū)曾屬附屬國，在分離的行政管轄下形成不同的文化。由于商業(yè)自由被壓制和缺乏現(xiàn)代交往手段，中國的民族文化建構(gòu)止于馬匹和水運便于到達的區(qū)域。當(dāng)西歐和北美國家成為高度統(tǒng)一的民族國家時，最早形成民族國家的中國卻以民族融合沒有徹底完成的多民族國家的面貌出現(xiàn)。這種文化鴻溝將在市場經(jīng)濟條件下的國家整合中逐步縮小。

在造紙術(shù)和印刷術(shù)傳入之前，由于書寫工具有限，歐洲教育極不發(fā)達，神職人員以外掌握讀寫技能的人極為罕見，甚至連查理曼大帝也是文盲。[14]1041450年前后，德國美因茲的谷騰堡將中國的活字印刷與歐洲的傳統(tǒng)手動機械相結(jié)合發(fā)明油印機以后，書籍的印刷和教育的發(fā)展都大大地加快了?！坝∷⑿g(shù)的發(fā)明以及商業(yè)發(fā)展的迫切需要，不僅改變了只有僧侶才能讀書寫字的狀況，而且改變了只有僧侶才能接受高等教育的狀況?！盵15]391

造紙術(shù)和印刷術(shù)的推廣啟動了歐洲民族語言和民族文化建構(gòu)。歐洲統(tǒng)一文字的工作比中國遲了16個世紀(jì)，但由于與市場經(jīng)濟相結(jié)合，卻比中國民族文化形成快得多。印刷媒介成為文藝復(fù)興和宗教改革的有力傳播工具，古希臘文獻迅速從拜占庭傳送到西歐學(xué)者中間。路德的宗教改革借助商業(yè)運作方式，將帶有文字和圖片的宣傳宗教改革的印刷品迅速傳送到歐洲各地，從而得到地方貴族和民眾的支持。這一宗教民族化過程激發(fā)了民族感情和愛國主義，促進了歐洲民族融合和民族國家建構(gòu)的跨越式發(fā)展。文藝復(fù)興和宗教改革時期出現(xiàn)手寫的小報。由于油印機的普及，報紙于1605年在當(dāng)今法國的斯特拉斯堡出現(xiàn)，并很快在西歐北美流行。雜志于1731年第一次出現(xiàn)在英國。這些早期傳媒形成國內(nèi)書面信息圈和文化圈。教育的迅速擴展也為資本主義民族國家公共管理所需的官僚體制提供了人才。

有了與國家統(tǒng)一相聯(lián)系的民族意識并不意味著民族國家會自然地形成，因為印刷媒介也為宗教和地方勢力的大肆擴張?zhí)峁┝擞辛Φ膫鞑ナ侄?，威脅和破壞國家統(tǒng)一。經(jīng)過一百多年的王權(quán)與地方貴族、與教皇的斗爭和平息教派沖突的戰(zhàn)爭，通過《威斯特伐利亞和約》，西歐于1648年建立了國家主權(quán)平等的民族國家體系。由于控制神圣羅馬帝國的哈布斯堡王朝固守過時的單一國教統(tǒng)治思想，不能寬容不同教派，引發(fā)鎮(zhèn)壓新教諸侯反叛的三十年戰(zhàn)爭，結(jié)果皇室戰(zhàn)敗，使建構(gòu)大一統(tǒng)國家的政治整合失敗，最終導(dǎo)致眾多中小型主權(quán)民族國家建立。一百多年后，美國汲取西歐民族國家建構(gòu)的經(jīng)驗教訓(xùn)，在憲法中將堅決維護國家主權(quán)、鎮(zhèn)壓分裂叛亂與宗教寬容原則相結(jié)合；通過政教分離，禁止宗教涉足政治，限制宗教的擴張和極端發(fā)展；同時，對于各種文化兼容并包，但也不支持單一族群大面積群居和自治，從而使各種教派和族群在廣泛雜居中，自然形成圍繞盎格魯—撒克遜主流文化的世界文化“大雜燴”，成功建構(gòu)了大型民族國家。這些民族國家仍然屬于臣民民族國家，因為西歐國家仍然屬于專制王權(quán)國家，而美國的民主化程度還很低，并且存在奴隸制。

西歐和北美的臣民民族國家比較典型地體現(xiàn)了國家在民族國家建構(gòu)中的主導(dǎo)作用和主權(quán)民族國家作為市場經(jīng)濟和民主政治的先決條件。英國通常被看做最早的民主國家和工業(yè)國，但人們很少注意到英國也是歐洲最早確立主權(quán)和構(gòu)建穩(wěn)定的民族國家政治文化基礎(chǔ)的國家。自從11世紀(jì)的諾曼征服以后，英國再沒有被外國占領(lǐng)過。1527年，亨利八世因婚姻問題公開與教皇決裂，最早確立了國家的主權(quán)獨立，建立樞密院等官僚機構(gòu)，實行有效的公共管理，在其后一百多年的政治整合過程中，實現(xiàn)了英格蘭與蘇格蘭和威爾士的文化交融。光榮革命維護國家的政治社會穩(wěn)定和文化的延續(xù)性，并逐步確立洛克提出的宗教寬容政策，為第一次工業(yè)革命提供了安全保障。當(dāng)英國獲得主權(quán)獨立，成功建構(gòu)民族國家之時，法國卻在16世紀(jì)進行了三十多年的胡格諾宗教戰(zhàn)爭，最后以亨利四世于1598年頒布宗教寬容的《南特赦令》結(jié)束戰(zhàn)爭，其國家統(tǒng)一和民族國家建構(gòu)比英國晚大半個世紀(jì)，經(jīng)濟發(fā)展也就落后于英國。荷蘭在17世紀(jì)建國之初，曾經(jīng)是世界上最成功的商業(yè)國家，但于18世紀(jì)末被占領(lǐng)，中斷民族國家建構(gòu)，也就不再能夠引領(lǐng)世界經(jīng)濟。西班牙和葡萄牙在15世紀(jì)末、16世紀(jì)初開創(chuàng)了全球航行，一度成為全球性商業(yè)和殖民帝國，但由于在國際斗爭中站錯隊，戰(zhàn)爭失利，都曾被其他國家占領(lǐng)，內(nèi)部政治動蕩不安，直到19世紀(jì)才穩(wěn)定下來，因而延緩主權(quán)民族國家建構(gòu)，失去了歷史機遇。綜觀早期全球化時期西歐和美國的發(fā)展歷程，我們可以看到，安全穩(wěn)定是經(jīng)濟發(fā)展的前提，而主權(quán)民族國家的成功建構(gòu)則是國家安全的基本保障。由此，馬基雅維利、布丹、格老秀斯、霍布斯等都以國家安全作為自己學(xué)說的主題，斯賓諾莎、洛克和孟德斯鳩都視安全為自由的保障，堅持自由以守法和秩序為前提的原則。

通常，人們將中國在近代的落后歸咎于對思想自由的壓制，但卻往往忽視國家安全和民族國家建構(gòu)。由于版圖的擴展，清朝時期的中國是一個以漢文化為主的多民族國家，但清朝政府并沒有有效推動各民族之間的交往、交流、交融，由此造成的民族心理隔閡威脅國家安全，外蒙的分離就是惡果。同時，皇室缺乏學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和自我改造精神，在西方思想進入時無力控制信息傳播和文化沖突，導(dǎo)致太平天國、義和團、白蓮教等動亂，加之落后腐敗的公共管理和對外戰(zhàn)爭失敗，使國家失敗成為必然。

二、 有限全球化時代：機械和電氣化交往傳播與公民民族國家和全球國家體系形成

在臣民民族國家時期，雖有詹姆士·哈林頓的議會民主思想、約翰·彌爾頓的維護言論和表達自由的觀點、由《權(quán)利法案》與《王位繼承法》和普通法確立的威斯特敏斯特體系、洛克的自然權(quán)利和社會契約論、孟德斯鳩的分權(quán)思想、盧梭的人民主權(quán)思想、《美國獨立宣言》等資產(chǎn)階級民主思想經(jīng)典，但封建制度殘余仍然根深蒂固。英國國王仍然享有一定權(quán)力，具有二元君主制特征。法國革命對王權(quán)和宗教權(quán)威的打擊卻導(dǎo)致皇權(quán)的建立。洛克所講的人民實際上只是占人口比例很小的封建貴族殘余和新興資產(chǎn)階級。在英國，上院由國王任命，下院由占人口極少數(shù)的、有公民權(quán)的成年男性富人選舉。殖民地時期，北美各殖民地沿用了英國的公民權(quán)限制原則，只有那些有一定財產(chǎn)權(quán)的男性白人才有選舉權(quán)。同時，在古典經(jīng)濟學(xué)指引下，市場經(jīng)濟無序擴張，作為臣民民族國家的資本主義工商業(yè)國家進一步擴展殖民統(tǒng)治。到19世紀(jì)末，世界被瓜分完畢，從而進入資本主義國家向殖民地、半殖民地國家和地區(qū)大規(guī)模輸出商品和資本，并獲取廉價資源和勞動力的有限全球化時代。然而，工商業(yè)和交往傳播的發(fā)展為資產(chǎn)階級民主的發(fā)展、國家轉(zhuǎn)型和國家體系演變提供了條件。

從1760年代到19世紀(jì)初，第一次工業(yè)革命從英國擴展到全西歐和美國，化工、煉鐵、水力、蒸汽、機器制造發(fā)展起來，燃料從木柴轉(zhuǎn)向煤炭。在借助火藥開采煤炭的過程中，蒸汽機和鐵路運輸相繼登場。[16]交通的機械化成為工商業(yè)和城市發(fā)展的有力杠桿。英國人發(fā)明的鐵路運輸于1825年首次投入使用。19世紀(jì)末，軌道運輸成為西歐、北美的主要交通工具，蒸汽機、鋼鐵、工業(yè)技術(shù)在造船業(yè)中的運用使水運大大加快。1902年，美國開始批量生產(chǎn)汽車。第二次世界大戰(zhàn)后，商業(yè)航空迅猛發(fā)展。1464年，古代驛站系統(tǒng)首先在法國演變?yōu)猷]政服務(wù)，在工業(yè)化過程中與交通運輸機械化相結(jié)合形成現(xiàn)代郵政。19世紀(jì)，美國成功開發(fā)電力。1910年，電報和電話開始在美國被投入商業(yè)運作和普及使用。

18世紀(jì)末19世紀(jì)初，造紙和印刷的工業(yè)化使出版業(yè)得到爆發(fā)性發(fā)展，書店和書籍市場開始流行，書籍和傳單成為印刷傳媒的一部分。1836年，法國出現(xiàn)靠廣告支持的報紙。印刷媒體與電子播放媒體一起形成大眾媒體，產(chǎn)生大眾傳播。一些歐洲學(xué)者注意到歐洲在19世紀(jì)后半期發(fā)生的兩大歷史性社會變化：一是與機械化交通系統(tǒng)相聯(lián)系的大眾旅游和大規(guī)模人口流動，打破了農(nóng)民和農(nóng)村在文化上的封閉；二是消息傳播從口頭、手寫或圖畫，轉(zhuǎn)變?yōu)榻柚笠?guī)模印刷出版的大眾傳播。[17]209-210大眾媒體所提供的全國性公眾思想交流將哈貝馬斯所說的“公共領(lǐng)域”從啟蒙運動時期的知識精英交流圈擴展到廣大民眾，使民族主義和國家認(rèn)同感潛移默化地灌輸?shù)矫癖娭腥ァ?/p>

機械化的交通、通訊和大眾傳媒大大地擴展了國內(nèi)書面信息圈和文化圈，將其提升為具有大眾心理凝聚力的信息共同體和文化共同體，成為社會新成員社會化、老成員再社會化的社會環(huán)境。這種民族心理凝聚力突出地表現(xiàn)為19世紀(jì)后半期在歐洲的浪漫主義藝術(shù)、文學(xué)和知識運動中出現(xiàn)的民族浪漫主義。這種浪漫主義也被稱為有機民族主義和認(rèn)同民族主義，認(rèn)為國家的政治合法性產(chǎn)生于它所管治的民眾團結(jié)統(tǒng)一的有機性后果。這種有機后果包括一個民族(nation)或人民(people)對于特定慣例語言、種族、文化、宗教和習(xí)俗的依賴。大部分西方國家理論將民族國家的形成看做19世紀(jì)的歐洲現(xiàn)象，與資本主義時代的大眾文學(xué)和大眾媒體相聯(lián)系。實際上，這是《威斯特伐利亞和約》簽訂以前就已經(jīng)開始的幾百年族群融合的結(jié)果，不過，19世紀(jì)民族主義具有了大眾化趨勢。民族指“出生”于其文化之內(nèi)的人們。但是，人們忽視了當(dāng)時在歐洲大陸盛行的、與思想專制相結(jié)合的種族民族主義與具有政治民主機制的公民民族主義的區(qū)別。

雖然，一些歷史學(xué)家注意到像葡萄牙和荷蘭這樣的國家，在國家建立之初就已經(jīng)有了相對統(tǒng)一的民族文化和國家認(rèn)同。(3)Nation state from Wikipedia, the free encyclopedia.2011-06-02.http:∥en.wikipedia.org/wiki/Nation_state.然而，大多數(shù)資本主義現(xiàn)代國家都是在政府政策主導(dǎo)下形成的多族群交融的民族國家。與早期的臣民民族國家建構(gòu)類似，這一時期的民族國家建構(gòu)仍以國家作為民族融合的工具，在經(jīng)濟、社會和文化上將全國統(tǒng)一起來。這首先出于經(jīng)濟市場化的需要。實行國內(nèi)經(jīng)濟統(tǒng)一的第一步是廢除國內(nèi)關(guān)稅和過路費。在德國，沒有實現(xiàn)政治統(tǒng)一之前就出現(xiàn)了關(guān)稅同盟(Zollverein)。實現(xiàn)了政治統(tǒng)一的民族國家的首要任務(wù)是建造聯(lián)結(jié)全國的交通網(wǎng)絡(luò)。有的民族國家,比如,瑞士通行多種語言，但大部分民族國家有統(tǒng)一的官方語言。民族國家通過語言和文化政策創(chuàng)造出一種同一的民族文化。比如，法國第三共和國于1880年代制定了關(guān)于公共教育(public instruction)的系列法律，通過強制性的義務(wù)教育和相對統(tǒng)一的中學(xué)課程有效地傳播統(tǒng)一的民族語言，通過中小學(xué)的民族和國家歷史課程培養(yǎng)民族意識。[18]法國大革命時，不到一半的法國人在某種程度上講法語，只有12%到13%的法國人能夠正常地講法語。1871年，意大利統(tǒng)一完成時，意大利人中講意大利語者比這個比例還要低。(4)Nation state from Wikipedia, the free encyclopedia.2011-06-02.http:∥en.wikipedia.org/wiki/Nation_state.經(jīng)過長期的語言和文化教育，培養(yǎng)出對于統(tǒng)一的民族語言的愛國主義感情。同時，工商業(yè)、城市化、教育的擴展，推動了自然權(quán)利、社會契約論和人民主權(quán)思想的進一步實施，這表現(xiàn)為19世紀(jì)后半期到20世紀(jì)初期逐步取消對于選舉權(quán)的財產(chǎn)、種族、性別限制，這種政治參與的擴展使民族文化一體化和民眾的民族情感得到培養(yǎng)。由此，精英民族主義逐步轉(zhuǎn)化為大眾民族主義，出現(xiàn)從臣民民族國家向公民民族國家的過渡。這種國家不僅對于封建邦聯(lián)式帝國、宗法國家、部族國家，而且對于具有較多臣民民族國家特色的法西斯主義和種族主義國家，都具有明顯的政治優(yōu)勢，這一點在兩次世界大戰(zhàn)的結(jié)果中表現(xiàn)得很清楚。

從西漢到清朝，中國民族國家的政治文化優(yōu)勢在經(jīng)濟上持續(xù)顯現(xiàn)。16世紀(jì)以后，西歐成功建構(gòu)民族國家，特別是19世紀(jì)西歐的臣民民族國家轉(zhuǎn)變?yōu)楣衩褡鍑?，與工業(yè)化普及相匹配，逐步趕上和超過中國的經(jīng)濟發(fā)展。(5)Maddison, Angus.Contours of the World Economy, 1-2030 AD. Essays in Macro-Economic History, Oxford University Press, 2007， p. 379.1950年代，受新自由主義(new liberalism，又稱modern liberalism)和凱恩斯主義影響，于20世紀(jì)初開始的福利國家政策在西方發(fā)達國家普遍實施，國家在公共設(shè)施方面的投資大大增加，公路、鐵路和航空進一步發(fā)展，大眾旅游和人口流動更加廣泛。絕大多數(shù)家庭有電話，郵政更加快捷。同時，廣播電視的快速發(fā)展與印刷媒體結(jié)合，形成國內(nèi)信息傳播全覆蓋。廣泛交往和信息傳播消除了英語的地方口語障礙。美國社會學(xué)家丹尼爾·貝爾系統(tǒng)分析了交往和信息傳播的全國性覆蓋所帶來的社會政治變化，認(rèn)為1970年代的美國社會已經(jīng)從地方性社會轉(zhuǎn)變?yōu)槿珖陨鐣c民權(quán)擴大的政治改革相結(jié)合，美國政治已經(jīng)具有平民性。[19]346

言論自由、新聞自由是西方國家的基本憲政原則之一，多樣化和多方位的發(fā)展使媒體更加密切地融入民眾生活，其監(jiān)督政府、揭露社會黑暗面的作用更加突出，但媒體的利益操縱、偏見、涉黃也侵害個人和公眾權(quán)益。為了維護國家安全和公共利益，規(guī)范媒體和表達自由的法律也不斷完善。許多國家以保護公眾利益、鼓勵競爭、建立有效的媒體市場為由對媒體進行管制。比如，美國傳播委員會禁止公眾媒體播放不妥當(dāng)、不文明的資料。挪威的《媒體所有制法》鼓勵媒體多樣性，禁止媒體市場壟斷。大部分歐盟成員國實行競爭法，防止媒體對消費者的掠奪行為。對于媒體的虛假信息和言語傷害，大部分英國前殖民地國家長期沿用英國古老的反誹謗法規(guī)，但一些國家逐漸通過最高法院判例，制定自己的規(guī)則。比如，美國聯(lián)邦最高法院于1964年在《紐約時報對蘇里文》(New York Times VS Sullivan)判例中規(guī)定，公眾人物因誹謗提出訴訟，必須證明相關(guān)言論有“真實惡意”，即明知故犯，或發(fā)表言論而罔顧其真實性。在1950年，剛成立的歐盟委員會成員簽署的《歐洲人權(quán)公約》第10條規(guī)定，在涉及國家安全、領(lǐng)土完整、公共秩序、防止犯罪、健康、道德、他人名譽和權(quán)利、隱秘、司法權(quán)威和公正等方面，有必要依法限制表達權(quán)。諸如此類的憲法原則和法律規(guī)范，潛移默化地培養(yǎng)了公民的民族意識和國家認(rèn)同感。有些美國學(xué)者認(rèn)為，美國政治是以法制和理性觀念為基礎(chǔ)的公民身份制度化；第一次世界大戰(zhàn)以來，特別是1960年代以來，美國民族主義大體上以公民文化為基礎(chǔ)；然而，1914年以前，美國民族主義實際上有強烈的種族民族主義因素。[20]558-559

公民民族國家或現(xiàn)代國家是在國家政治統(tǒng)合下，經(jīng)過數(shù)代人的文化交融和傳承而形成的。與臣民民族國家相比，公民民族國家有更廣泛的文化包容性，其高度統(tǒng)一性和高度多樣性的結(jié)合表現(xiàn)在政治和社會參與的廣泛性和文化構(gòu)成的多樣性。1960年代中期出現(xiàn)了包括婦女運動、環(huán)保運動、同性戀權(quán)利運動、和平運動等新社會運動。這種運動不像舊工人運動那樣聚焦于經(jīng)濟議題，而卻涉及與后唯物主義觀念相聯(lián)系的廣泛的人權(quán)、社會、文化議題，參與者主要是來自廣泛社會領(lǐng)域的“新中產(chǎn)階級”，從而進一步增強了社會文化的參與性、多元性和法治一體化。典型的公民民族國家具有統(tǒng)一有效的民主法制和紛繁多樣的亞文化，而臣民民族國家的民主法制完善性、統(tǒng)一性和有效性則較低，并且有較多的種族特征。廣泛的文化包容性和政治、社會參與決定公民民族國家的精神支撐必定是大眾民族主義。對于這種高度多樣統(tǒng)一文化的認(rèn)知表現(xiàn)在“族群”(ethnic group)一詞的流行。(6)“族—群”(ethnicity or ethnic group)一詞由古希臘歷史學(xué)家希羅多德首次使用，意指同血統(tǒng)、同語言、同文化的希臘人。從14到19世紀(jì)，英文中的“族群”常指外民族人。1950年代以來，“族群”一詞則意指通過移民或被征服而從屬一個國家或民族、具有自己文化特征的人們，既與民族相區(qū)別，又與種族相區(qū)別，屬于亞文化群體。由于逐漸被廣泛使用，于1972年被收入牛津英語詞典。參見Ethnic group from Wikipedia, the free encyclopedia,2013-02-05.http:∥en.wikipedia.org/wiki/Ethnic_group.通過美國黨派、階級、職業(yè)、族群對于國家現(xiàn)狀和目標(biāo)評價的回歸分析可以看出，對美國現(xiàn)狀和國家目標(biāo)的分歧突出地表現(xiàn)在政黨和階級方面，族群次之，不同職業(yè)的人沒有明顯分歧。(7)資料源于美國密歇根大學(xué)民意測驗資料American National Election Studies。本分析為線性回歸，采用《美國全國選舉研究》累積文檔變量VCF9052：CONDITION/GOALS OF U.S.: Are Things in U.S. Going Well or Not；VCF0303：PARTISANSHIP: Party Identification of Respondent-Summary 3-Category；VCF0148：DEMOGRAPHICS: Respondent-Social Class 8-category；VCF0115：DEMOGRAPHICS: Respondent-Occupation Group 6-category；VCF0105b：Race-ethnicity summary, 4 categories。為了符合線性回歸的要求，變量VCF9052的數(shù)值4和5都重編為3；變量VCF0148的數(shù)值0、1、2都重編為1，數(shù)值3和4重編為2，數(shù)值5、6、7都重編為3；VCF0115的數(shù)值1重編為3，2和3重編為2，4、5、6重編為1；VCF0105b的數(shù)值1重編為3，2重編為1，3和4重編為2。這說明，美國的族群對立已經(jīng)不是突出的社會矛盾，盡管常常有黑人受歧視的議論。這種族群融合使得國家易于一致對外，但也會被霸權(quán)主義所利用，造成國際關(guān)系不平等。就中國而言，中國元末明初出現(xiàn)具有愛國主義色彩的小說《水滸傳》，明代出現(xiàn)愛國主義小說《楊家將》和《三國演義》，清代出現(xiàn)愛國主義色彩更加突出的《說岳全傳》。這說明至少在元代，以民族國家為基礎(chǔ)的愛國主義已經(jīng)從精英階層傳播到普通大眾。但由國家推動的從臣民民族國家向公民民族國家的轉(zhuǎn)變，亦即從精英民族主義向大眾民族主義的轉(zhuǎn)變，是辛亥革命以后中華民國的建立和孫中山的“五族共和”的提出，從而使梁啟超于1902年提出的“中華民族”概念流行起來?！拔遄骞埠汀币庵?個族群組成中華民族和中華民國。

與公民民族國家或現(xiàn)代國家的形成和社會民主化趨勢相聯(lián)系，世界出現(xiàn)非殖民化現(xiàn)象。聯(lián)合國成立時，世界上有人口7.5億，其中約1/3處于殖民統(tǒng)治之下?！岸?zhàn)”后，依據(jù)《聯(lián)合國憲章》第73條中關(guān)于發(fā)展政治自治和關(guān)注人民政治愿望的規(guī)定，殖民地紛紛獨立，并得到聯(lián)合國認(rèn)可，非殖民化在1950年代后期和1960年代達到高潮。1960年，聯(lián)合國大會通過了《給予殖民地國家和人民獨立宣言》，并于1962年成立非殖民化特別委員會，監(jiān)督宣言的執(zhí)行。最終，依據(jù)折衷的托管條例，少數(shù)殖民地以托管形式保留下來，這樣便形成了由不同類型民族國家、多民族國家和前民族國家所構(gòu)成的全球國家體系，為后殖民時代的不平等國際關(guān)系和全方位全球化條件下的跨國恐怖活動流行埋下了伏筆。

三、 全方位全球化時代：民族國家文化更趨復(fù)合與全球民族國家體系建構(gòu)的機遇和困境

隨著中國、俄羅斯等大國進入全球交往和互聯(lián)網(wǎng)普及，世界于1990年代進入全方位全球化時代，其特點是大規(guī)模物資、資金、人員、信息多向快速流動。馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》里所描述的民族的封閉性、片面性、局限性被打破，物質(zhì)產(chǎn)品和精神產(chǎn)品世界共享的局面全面顯現(xiàn)?？鐕虅?wù)聯(lián)絡(luò)、通訊往來和思想傳播迅猛擴展，跨國移民更加流行。這種全方位全球交往洪流使所有國家面臨發(fā)展機遇和傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全問題。但由于主客觀條件差異，不同類型國家對此應(yīng)變和承受能力大相徑庭。在全方位全球化初期存在3種類型國家，即穩(wěn)定統(tǒng)一的公民民族國家、存在國內(nèi)局部民族融合不徹底的發(fā)展中民族國家和主要以部族社會為基礎(chǔ)、族群沖突嚴(yán)重的前民族國家。這些現(xiàn)存條件與文化傳統(tǒng)和政治理念的綜合效應(yīng)決定特定國家的發(fā)展走向。第一類國家企圖維持霸權(quán)地位，但卻面臨文化趨向復(fù)合的挑戰(zhàn)和跨國恐怖活動威脅；第二、三類國家有實現(xiàn)跨越式發(fā)展、成功建構(gòu)公民民族國家的歷史機遇，但由于國內(nèi)政治和跨國因素影響，這些國家有的快速發(fā)展，有的卻動蕩、分裂、重組。與臣民民族國家和公民民族國家體系的建立相似，動亂和暴力預(yù)示新的國家體系即全球民族國家體系的誕生。

民族國家本來就具有文化復(fù)合性，美國則比較典型地代表了兼顧維護主流文化和文化多樣性的傳統(tǒng)。1830和1840年代，美國東部出現(xiàn)超驗主義(transcendentalism)運動，以人和自然的內(nèi)在的善為信念，反對社會、宗教、政黨對于個人自立和獨立性的壓抑。倫道夫·伯恩(Randolph Bourne)于1916年發(fā)表的《跨越民族的美國》(Trans-National America)倡導(dǎo)在與民族國家的法律和價值觀念相一致的前提下，小的社會群體保留他們的文化特征、價值觀念和傳統(tǒng)習(xí)慣，強調(diào)文化整合而非文化同化。少數(shù)族群的傳統(tǒng)習(xí)慣被主流文化所接受并受到法律保護，但也必須拋棄他們文化中與法律和主流價值觀念不相容的因素。美國猶太裔哲學(xué)家霍瑞斯·卡倫(Horace Kallen) 于1915年發(fā)表《民主與大熔爐》(Democracy Versus the Melting-Pot)，支持少數(shù)族群保留自己的語言，用各族群自由平等相處的積極民族主義代替族群仇視的消極民族主義；少數(shù)族群文化對于主流文化是一個有益的補充，文化多樣性與民族自豪可以相容。由此提出文化多元主義(cultural pluralism)。[21]217-220

1980年代末以來, 越來越多的國家關(guān)注經(jīng)濟自由化所帶來的文化同化(acculturation)(即西方化和美國化)對它們文化的威脅。2001年, 聯(lián)合國教科文組織制定了《世界文化多樣性宣言》，并將5月21日確定為“世界文化多樣性促進對話和發(fā)展日”。2005年10月20日，聯(lián)合國教科文組織通過了《保護和促進文化表達多樣性公約》。該公約主張將第三世界國家、少數(shù)和土著族群文化像非物質(zhì)文化遺產(chǎn)一樣來保護，但必須有利于國家主權(quán)，有利于可持續(xù)性發(fā)展，反對文化封閉和文化相對主義。

然而，在全方位全球化到來之際，以美國為代表的公民民族國家的文化多元發(fā)展卻成為一種勢不可擋的社會潮流，也即是說，文化復(fù)合性增強。盡管從1980年代以來，美國多次制定新的移民法，強化對移民的限制，但移民對美國文化結(jié)構(gòu)的影響卻愈加明顯。全球化時期移居美國人口趨勢顯示，自稱父母非美國出生的美國人占人口比例仍然一直高于人口增長率。(8)總?cè)丝跀?shù)和人口增長率來自US Census Bureau Resident Population Data,2011-06-09.http:∥2010.census.gov/2010census/data/apportionment-pop-text.php。“自稱父母非出生”是運用交叉列表，采用“美國全國選舉研究”(ANES)民意測驗資料的cumulative文檔的變量VCF0004：Year of Study和VCF0143：R Parents Native Born。參見張純厚《全球化和互聯(lián)網(wǎng)時代的國家主權(quán)、民族國家與網(wǎng)絡(luò)殖民主義》，《馬克思主義與現(xiàn)實》2012年第4期。據(jù)聯(lián)合國《2005年世界人口政策》(《World Population Policies 2005》)，2005年，美國新移民，即父母非美國出生的居民數(shù)量為38 355 000人，為世界第一。據(jù)英國《每日郵報》網(wǎng)站報道，在2000至2010年的10年間，西班牙裔、非洲裔黑人和亞洲裔人口的出生人數(shù)占美國總出生人數(shù)的90%。照此推算，40年后白人將不再是美國多數(shù)。[22]移民和少數(shù)族族群人口增長與信仰多元化同步出現(xiàn)。1970年代后期以來，作為美國主流教派的清教信徒數(shù)量持續(xù)下降，而少數(shù)教派如天主教和猶太教的信徒數(shù)量則持續(xù)上升，這一趨勢在1990年以后愈發(fā)明顯。(9)數(shù)據(jù)來自SPSS交叉列表運算，采用《美國全國選舉研究》(ANES)民意測驗資料的cumulative文檔的變量VCF0128: Religion of R Major Groups。參見張純厚《全球化和互聯(lián)網(wǎng)時代的國家主權(quán)、民族國家與網(wǎng)絡(luò)殖民主義》，《馬克思主義與現(xiàn)實》2012年第4期。

在應(yīng)對全方位全球化過程中，發(fā)展中民族國家和前民族國家出現(xiàn)喜憂參半的復(fù)雜局面。多數(shù)新興工業(yè)國家政治穩(wěn)定、經(jīng)濟發(fā)展勢頭良好，國內(nèi)交往傳播的發(fā)展為建立文化全面交融的民族國家提供了更好的條件，但蘇聯(lián)、南斯拉夫、蘇丹等國卻在對外開放中解體。阿富汗、伊拉克、敘利亞、利比亞、索馬里等部族國家成為極端組織和恐怖活動的滋生地。在1991到1994年間全方位全球化開始之時，出現(xiàn)一個聯(lián)合國接收成員國的高潮，在1999到2011年間也出現(xiàn)一個小高潮。這些國家大部分是從多民族國家中分離出來的。分裂、解體是失敗國家的基本標(biāo)志之一。

在全球化時代，多民族國家要么貫徹文化包容政策，推動族群交融，成為民族國家；要么維持民族隔離和文化排斥，面臨國家解體的危險。在全方位全球化時代，一個多民族國家的內(nèi)政又極易受國際勢力的威脅。這種威脅首先來自資本主義現(xiàn)代國家的霸權(quán)主義，其次來自區(qū)域性的外來干預(yù)。然而，多民族國家族群交融程度低的文化結(jié)構(gòu)和地方自治程度高的政治結(jié)構(gòu)，卻是外來干涉和政治失誤引發(fā)國家失敗的內(nèi)在基礎(chǔ)。外因通過內(nèi)因而起作用。國家現(xiàn)行政策的制定及其效應(yīng)受經(jīng)濟、文化、政治等長久性的歷史積淀和現(xiàn)實條件的制約，但對外來干涉和國內(nèi)現(xiàn)實，各國人民和國際社會也不是無能為力的。

關(guān)于如何使欠發(fā)達國家擺脫落后狀況，現(xiàn)代化理論假定：在得到一定協(xié)助的情況下，傳統(tǒng)國家會像發(fā)達國家那樣變得發(fā)達起來。歷史終結(jié)論將西方國家的特定政治制度看做第三世界國家必須仿效的唯一政治模式。依附理論認(rèn)為，第三世界國家貧窮落后的根源在于其處于世界體系中的邊緣地位，遭受核心國家剝削的不對稱競爭。所以，貧窮國家必須避免與發(fā)達國家的不平等貿(mào)易關(guān)系。新殖民主義理論對這種不平等的國家關(guān)系從經(jīng)濟、政治和文化上進行了全面描述。同時，文化帝國主義、文化殖民主義、意識形態(tài)帝國主義、信息殖民主義、電子帝國主義和網(wǎng)絡(luò)文化帝國主義理論等，對與全球化和互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)系的、以美國為首的作為發(fā)達民族國家的西方帝國主義國家與發(fā)展中國家和欠發(fā)達國家之間的文化影響力的巨大差異進行了分析。綜合這些理論，全球化時代的發(fā)展中多民族國家必須在政治、經(jīng)濟、文化、信息傳播諸方面，既借鑒西方公民民族國家的成功經(jīng)驗，又要警惕霸權(quán)主義的威脅。

西方國家對多元文化主義的兩面手法是霸權(quán)主義的典型例證。多元文化主義不承認(rèn)一個國家內(nèi)存在主流文化，主張一切宗教和族群文化完全平等，其溫和派強調(diào)不同文化之間的互動和交流，或被稱為文化間主義(interculturalism)；其極端派則主張通過隔離來保護一個國家或一個地區(qū)文化的獨特性，認(rèn)為這樣才能防止任何特定文化成為主流文化。由于對國家統(tǒng)一和主權(quán)的擔(dān)憂，各發(fā)達國家對多元文化思潮持不同態(tài)度。加拿大于1971年率先將多元文化確定為國家政策，澳大利亞隨后采取了同樣的政策，但卻于1973年改用文化同化政策。歐盟成員國也于加拿大之后紛紛采用了多元文化政策，但荷蘭、丹麥等成員國的中右政府已經(jīng)取消這種政策，改用單一文化主義。[23]由于擔(dān)憂種族分離苗頭和本土恐怖活動，英國等國家也有取消多元文化政策的傾向。[24]法國則在1993年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判中提出“文化例外”(cultural exception)政策建議，以保護自己的文化。(10)Multiculturalism from Wikipedia, the free encyclopedia.2011-06-06.http:∥en.wikipedia.org/wiki/Multiculturalism.

對于多元文化主義表現(xiàn)的曖昧的國內(nèi)政策,并不妨礙美國政客們打著多元文化的旗號實行雙重標(biāo)準(zhǔn)，支持第三世界國家中的種族分離活動，這種不道德的行為是以支持其他國家的多元文化和倡導(dǎo)美國憲法修正案第一條所規(guī)定的信仰自由和言論自由為借口的。東突伊斯蘭運動(ETIM)是聯(lián)合國認(rèn)定的恐怖組織，并且已經(jīng)被美國政府列入恐怖組織名單。該組織曾接受拉登資助，參加基地組織在阿富汗的訓(xùn)練營，在中國境內(nèi)組織暗殺、投毒、破壞鐵路和橋梁、制造恐怖爆炸，襲擊北京奧運會、大型企業(yè)等恐怖活動，在一些中東國家組織襲擊中國大使館和中國公司。然而,一些美國政客卻打著民主、人權(quán)和保護少數(shù)族群的旗號，提出東突反對中國政府、不對美國構(gòu)成威脅的觀點，反對將東突列入恐怖組織名單。(11)Rep.Dana Rohrabacher on the Uighurs,2011-06-17.http:∥www.freerepublic.com/focus/f-news/2295062/replies?c=5.

與霸權(quán)主義顛覆活動相聯(lián)系的另一個思想潮流是后殖民主義。大部分前民族國家和多民族國家全部或部分地屬于前殖民地。這些國家和地區(qū)在不同程度上具有后殖民地文化特征，即是說，還沒有完全完成非殖民化過程。殖民統(tǒng)治對殖民地人民的長期社會化所造成的對于殖民者的文化認(rèn)同與當(dāng)今的國民身份發(fā)生沖突，產(chǎn)生茫然的、自相矛盾的、不倫不類的、邊緣化的身份意識。這種認(rèn)同危機可能與新殖民主義(即前殖民主義者通過經(jīng)濟、技術(shù)和文化手段繼續(xù)控制前殖民地)相結(jié)合，使存在后殖民認(rèn)同危機的國家或地區(qū)面對更加復(fù)雜的國內(nèi)文化對立、國家統(tǒng)一和安全問題。

互聯(lián)網(wǎng)為多元文化思潮和后殖民主義的國際傳播提供了條件。這兩種思潮的極端表現(xiàn)往往與政治顛覆勢力相結(jié)合，并得到以美國為首的西方霸權(quán)國家的支持。2010年以來，美國將推進互聯(lián)網(wǎng)自由當(dāng)做在國外推動民主和言論自由的關(guān)鍵舉措，這表現(xiàn)了奧巴馬政府的巧實力策略。小布什政府曾強調(diào)互聯(lián)網(wǎng)自由，并撥款2 000萬美元幫助人權(quán)和民主活動分子逃避網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控，而美國國會則于2010年撥款3 000萬美元用于此類項目。[25]在1998到1999年的科索沃戰(zhàn)爭中，同時發(fā)生了網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭，世界各地的網(wǎng)絡(luò)媒體、網(wǎng)絡(luò)論壇和電子郵件傳送著真真假假的消息。這些虛假信息引導(dǎo)了美國和西歐國家的公眾輿論，成為北約轟炸南斯拉夫的理由。在科索沃成為聯(lián)合國監(jiān)管區(qū)后，美國人通過慈善舉動，迅速操縱了科索沃的互聯(lián)網(wǎng)。(12)參見張純厚《全球化和互聯(lián)網(wǎng)時代的國家主權(quán)、民族國家與網(wǎng)絡(luò)殖民主義》，《馬克思主義與現(xiàn)實》2012年第4期。在1999年美國轟炸南斯拉夫所形成的武力威勢之下，借助互聯(lián)網(wǎng)所強化的輿論氛圍便足以使科索沃從塞爾維亞分離出去。

這種網(wǎng)上、網(wǎng)下軟硬兼施的較量在2010到2012年的“阿拉伯之春”中重現(xiàn)。由突尼斯開始的反政府的動亂由人民，特別是年輕人對國內(nèi)政治經(jīng)濟狀況的不滿引起，其間，由互聯(lián)網(wǎng)和手機通訊所構(gòu)成的社會媒體起了推波助瀾的作用，其中以臉書為代表的美國服務(wù)商所提供的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)起了重要作用。[26]與人民的期望相反，隨著“阿拉伯之春”而來的，不是民主和諧的美好世界，而是政治動蕩、內(nèi)戰(zhàn)連綿的“阿拉伯之冬”。然而，卷入這一政治動蕩的阿拉伯國家的政治前景卻不盡相同：突尼斯、埃及等國的政治動蕩沒有演變?yōu)閮?nèi)戰(zhàn)，并且逐步穩(wěn)定下來；而敘利亞、利比亞和伊拉克等國卻陷入政治混亂、國家分裂甚至內(nèi)戰(zhàn)和國土被侵占的困境之中。對于這些不同的結(jié)局，西方學(xué)者從不同側(cè)面進行了分析。有學(xué)者注意到，一個強大的、有高等教育水平的中產(chǎn)階級的存在與“阿拉伯之春”的成功有關(guān)聯(lián)。[27]經(jīng)濟差異大、窮困人口多的國家，以及雖有好的福利制度，但卻缺少教育水平高的中產(chǎn)階級的國家，都看不到革命的成功。[28]385-472有學(xué)者試圖從整體發(fā)展水平來解釋這一現(xiàn)象。[29]有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，有較強的市民社會網(wǎng)絡(luò)的國家比較多地取得改革成功。[30]有學(xué)者注意到，原有社會機制的強弱對于民主轉(zhuǎn)型的成功與否有重要意義。比如，突尼斯在“阿拉伯之春”前就有完備的基礎(chǔ)體制建構(gòu)和較低的社會腐敗。[31]有學(xué)者認(rèn)為，信息和媒體的開放程度對于政治穩(wěn)定重要意義，比如，埃及向國際媒體公開相關(guān)政治信息，有助于避免大規(guī)模暴亂。[32]有學(xué)者注意到，在突尼斯和埃及等革命比較成功的國家，新媒體也比較發(fā)達。[33]有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，革命的成功與否與軍隊和政府對于革命的態(tài)度有關(guān)。革命失敗的國家的政府和軍隊都與某個族群或宗教派別緊密結(jié)合，而這又與這些國家本身的族群差異大有關(guān)。[34]綜上所述，阿拉伯革命的成功與否與特定國家的社會發(fā)展水平和政府的政治理念有關(guān)，而這二者又是緊密相關(guān)的。凡是社會發(fā)展水平低的國家，教育和交往水平也低，族群、宗教差異和對立程度卻高，因而民眾對于改革的參與性差，而卻易于走向族群和宗教沖突。此類國家的政府和軍隊也易于代表特定族群或教派，政治包容性差，難以控制危機。

然而，這里還缺少一個變量，即外部干預(yù)。一個明顯的事實是，當(dāng)前的3個最不安定的國家——敘利亞、利比亞和伊拉克，都是美國等西方國家直接或間接軍事介入的國家。關(guān)于“阿拉伯之春”這一術(shù)語的產(chǎn)生，喬治·華盛頓大學(xué)政治科學(xué)與國際事務(wù)教授馬克·林奇(Marc Lynch)自稱是他自己在2011年元月發(fā)表于《外交政策》雜志的一篇文章中杜撰的。[35]哥倫比亞大學(xué)阿拉伯政治教授約瑟夫·馬薩德(Joseph Massad)說，使用這一術(shù)語是“美國控制[該運動的]宗旨和目標(biāo)的戰(zhàn)略的一部分”，將其引向西方式的自由民主。(13)Joseph Massad, The “Arab Spring” and other American seasons,Al Jazeera，2012-08-29.然而，美國軍事介入的3個國家的現(xiàn)狀卻與自由民主毫不相干，反而更像封建割據(jù)狀態(tài)。原因在于這些國家族群、宗教交融程度低，屬于前民族國家，其社會發(fā)展現(xiàn)狀尚不適合建立高度民主的政治體制。從民主國家的歷史發(fā)展來看，早期的民族國家并非民主國家。雖然,從專制到民主的過程可以縮短，但要完全超越卻是不現(xiàn)實的。民主政治的前提是國家主權(quán)、秩序、穩(wěn)定和安全，沒有國家主權(quán)、秩序、穩(wěn)定和安全的所謂民主只會意味著倒退。美國的外來干預(yù)加劇了這些國家的動蕩、分裂和無序，使其成為主權(quán)失控，沒有秩序、穩(wěn)定和安全的失敗國家。更為嚴(yán)重的是，美國對伊斯蘭國家的強行干預(yù)加劇了西方國家與伊斯蘭世界的文化對立，使伊斯蘭原教旨主義迅速壯大。美國入侵伊拉克使基地組織得以產(chǎn)生，美國軍事干預(yù)利比亞和敘利亞，使伊斯蘭國得以形成。美國一手制造的3個失敗國家為伊斯蘭國攻城掠地提供了天賜良機，同時,伊斯蘭國也提供了利用網(wǎng)絡(luò)擴展實力、破壞國家主權(quán)的反面例證。

在全方位全球化時代，前民族和多民族國家能否成功應(yīng)對國內(nèi)文化沖突和國際顛覆勢力的威脅，在于能否建立國內(nèi)文化共同體。掌握現(xiàn)實主權(quán)和網(wǎng)絡(luò)虛擬主權(quán)，為維護現(xiàn)實政治穩(wěn)定、建立文化共同體所必需。全方位全球化時代雖然面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)，多民族國家和前民族國家卻有更好的機遇快速發(fā)展，建立文化復(fù)合、民主法治的公民民族國家。這可能需要上百年的漸進歷程。在初級階段需要某種程度的威權(quán)統(tǒng)治來維持秩序和安全，高度民主則會導(dǎo)致動亂和分裂。美國應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到侵犯他國主權(quán)，破壞他國穩(wěn)定、秩序和安全，會導(dǎo)致國際秩序紊亂，跨國恐怖活動和難民危機,最終引火燒身。美國總統(tǒng)唐納德·特朗普主張減少非法移民，反對自由貿(mào)易協(xié)定，提出非干預(yù)政策建議。這些備受爭議，但也反映出美國人民對干預(yù)他國內(nèi)政招致自身安全問題的擔(dān)憂。