吳穎 劉志強(qiáng) 王湛

摘?要：基于專利分析技術(shù)，從客觀角度評(píng)價(jià)水產(chǎn)行業(yè)的創(chuàng)新能力，通過專利申請(qǐng)情況、專利類型、申請(qǐng)人、技術(shù)領(lǐng)域分布、法律狀態(tài)等指標(biāo)分析，得出我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)的創(chuàng)新能力呈逐年提升態(tài)勢(shì)，但目前依然處于技術(shù)積累階段，專利成果轉(zhuǎn)化及國(guó)際專利布局有待進(jìn)一步提升，并針對(duì)我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)的專利態(tài)勢(shì)提出建議。

關(guān)鍵詞：專利分析;科技創(chuàng)新能力;水產(chǎn)

自20世紀(jì)90年代以來，我國(guó)的水產(chǎn)養(yǎng)殖總產(chǎn)量一直居世界首位，水產(chǎn)行業(yè)己在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位[1]。伴隨科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步水產(chǎn)行業(yè)已經(jīng)形成跨越式發(fā)展，不再僅僅局限于養(yǎng)殖及捕撈，而是滲透到食品、化學(xué)、物理、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域，并且在各個(gè)領(lǐng)域創(chuàng)新模式不斷突破，科技成果層出不窮。但目前我國(guó)關(guān)于水產(chǎn)行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究少之又少，本文依托專利分析手段通過專利申請(qǐng)情況、專利類型、申請(qǐng)人、技術(shù)領(lǐng)域分布、法律狀態(tài)等指標(biāo)分析，從客觀角度評(píng)價(jià)水產(chǎn)行業(yè)的創(chuàng)新能力。目前，專利已經(jīng)成為反映某一行業(yè)或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。專利申請(qǐng)量與授權(quán)量能直接反映某領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r[2]。

本文基于專利分析技術(shù)，通過萬象云專利數(shù)據(jù)分析平臺(tái)檢索此次所需的專利分析數(shù)據(jù)，一般情況下專利摘要中會(huì)標(biāo)明所屬行業(yè)，本文以專利名稱和專利摘要中含關(guān)鍵詞水產(chǎn)或漁業(yè)為條件進(jìn)行搜索，2018年9月19日，以“TS=（水產(chǎn) OR 漁業(yè)）”為搜索策略對(duì)中國(guó)專利進(jìn)行搜索、降噪，建立分析樣本，共采集25 708條數(shù)據(jù)，通過excel處理數(shù)據(jù)并制圖。

1?專利申請(qǐng)量

專利申請(qǐng)趨勢(shì)在一定意義上反映了一個(gè)行業(yè)或團(tuán)體的創(chuàng)新活躍度，由于專利從申請(qǐng)到公開存在的延遲（通常有1～2年），近兩年的專利申請(qǐng)數(shù)量一般不具參考價(jià)值，因此數(shù)據(jù)只截取至2016年。水產(chǎn)行業(yè)在數(shù)據(jù)平臺(tái)最早的記錄的為1985年，有17件專利申請(qǐng)，由圖1可見，我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)專利申請(qǐng)的基本態(tài)勢(shì)為逐年增長(zhǎng)，可分為三個(gè)階段：1999之前，申請(qǐng)數(shù)量一般在100件以下，可視為開始發(fā)展階段;2000-2007年，申請(qǐng)數(shù)量一般在500件以下，為穩(wěn)步發(fā)展階段;2008年以后為快速發(fā)展階段，申請(qǐng)數(shù)量增速明顯?？梢?，水產(chǎn)行業(yè)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)活動(dòng)開始較早，隨著對(duì)專利研發(fā)活動(dòng)重視成都的提高，近年來水產(chǎn)行業(yè)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)發(fā)展迅猛。

2?專利申請(qǐng)類型

我國(guó)專利類型分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。形式審查、初步審查是我國(guó)專利審查的必須步驟，除此之外發(fā)明專利還需經(jīng)過實(shí)質(zhì)性審查才能授權(quán)，其他類型則不需要，因此通常認(rèn)為發(fā)明專利具有較高價(jià)值。檢索到的25 708件專利中，發(fā)明專利申請(qǐng)量為15 424件，占申請(qǐng)總量的60%;實(shí)用新型申請(qǐng)量為9 437件，占申請(qǐng)總量的37%;外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量為854件，占申請(qǐng)總量的3%（見圖2）。水產(chǎn)行業(yè)在我國(guó)的專利申請(qǐng)以發(fā)明專利和實(shí)用新型為主，專利價(jià)值較高。

3?專利布局

在我國(guó)申請(qǐng)的25 708件專利分別由39個(gè)國(guó)家（地區(qū)）申請(qǐng)，我國(guó)專利權(quán)人的申請(qǐng)量為24 674件，占申請(qǐng)總量的95.87%，其他國(guó)家（地區(qū)）的專利權(quán)人申請(qǐng)量為1 061件，占申請(qǐng)總量的4.13%，其中排名前10的國(guó)家包括：美國(guó)、日本、韓國(guó)、德國(guó)、中國(guó)香港、法國(guó)、澳大利亞、馬來西亞、瑞士、荷蘭（見表1）。分析可知38個(gè)國(guó)家（地區(qū)）在我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)進(jìn)行了專利布局說明我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)市場(chǎng)開發(fā)潛力較大，已引起多國(guó)重視。

在專利數(shù)據(jù)平臺(tái)以“TS=（水產(chǎn) OR 漁業(yè)）”為搜索策略對(duì)專利權(quán)人歸屬國(guó)為中國(guó)專利地域?yàn)閲?guó)外的專利進(jìn)行檢索，共檢索245件專利，分布于21個(gè)國(guó)家、地區(qū)及專利組織機(jī)構(gòu)，其中專利布局?jǐn)?shù)量排名前10的地區(qū)包括：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、美國(guó)、歐洲專利局、澳大利亞、韓國(guó)、德國(guó)、日本、中國(guó)臺(tái)灣省、中國(guó)香港、俄羅斯聯(lián)邦（見表1）。分析得出我國(guó)專利權(quán)人布局國(guó)外專利數(shù)量約為國(guó)內(nèi)的1%，有待進(jìn)一步提高國(guó)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或市場(chǎng)占有的潛力。

4?主要申請(qǐng)人

通過專利申請(qǐng)人的排名分析可得我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)專利數(shù)排名前20位的申請(qǐng)人情況（見圖3），前20位申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量為2 666件，占行業(yè)申請(qǐng)總量的10.37%，前20位申請(qǐng)人中，高校申請(qǐng)人9位，研究所8位，企業(yè)申請(qǐng)人2位，個(gè)人1位，高校及研究院所專利申請(qǐng)比例占到前20名的85%，而且大學(xué)和科研院所大多數(shù)為專業(yè)性較強(qiáng)海洋院校及相關(guān)專業(yè)研究所，說明水產(chǎn)行業(yè)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)性較強(qiáng)，科研能力要求較高，同時(shí)說明我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)尚處于技術(shù)積累階段。

圖3?水產(chǎn)行業(yè)國(guó)內(nèi)專利排名前20申請(qǐng)人

5?技術(shù)領(lǐng)域分布

水產(chǎn)行業(yè)主要IPC專利技術(shù)領(lǐng)域分布均較為廣泛，在A部（農(nóng)業(yè)）、B部（作業(yè)、運(yùn)輸）、C部（化學(xué)、冶金）、F部（機(jī)械工程、照明、加熱）、G部（物理）均有分布，但主要分布于A、C、G部，國(guó)內(nèi)IPC（大組）專利技術(shù)排名前20的領(lǐng)域全部集中在這三個(gè)部分（見表2），可見水產(chǎn)行業(yè)的主要技術(shù)分類領(lǐng)域較為集中。主要專利申請(qǐng)集中在養(yǎng)殖、裝置、水處理、飼料加工、水產(chǎn)品加工、酶檢驗(yàn)等幾個(gè)領(lǐng)域。以國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)量最多的浙江海洋學(xué)院為例，IPC（大組）主要分布于A部，其優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域?yàn)樗a(chǎn)養(yǎng)殖及裝置、水產(chǎn)品加工等。中國(guó)水產(chǎn)科學(xué)院東海水產(chǎn)研究所的IPC（大組）主要分布于A部、C部和D部，其優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域?yàn)樗a(chǎn)養(yǎng)殖及裝置、捕撈工具、遺傳育種及檢測(cè)技術(shù)。

6?專利運(yùn)營(yíng)情況

專利運(yùn)營(yíng)情況是價(jià)值類指標(biāo)的體現(xiàn)，一般由專利轉(zhuǎn)移率進(jìn)行衡量。專利轉(zhuǎn)移率是指在一定時(shí)間范圍內(nèi)，專利轉(zhuǎn)移量（Z）與其占專利授權(quán)量（S）的比率。該指標(biāo)可以在一定程度上衡量專利價(jià)值[3]，也更能體現(xiàn)專利的技術(shù)創(chuàng)新能力。專利轉(zhuǎn)移一般指專利許可和專利轉(zhuǎn)讓，因此主要是通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可的數(shù)量對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行分析。通過平臺(tái)檢索得出水產(chǎn)行業(yè)授權(quán)的專利有14 571件，專利許可量為190件，專利轉(zhuǎn)讓量為1 118件，水產(chǎn)行業(yè)的專利運(yùn)營(yíng)數(shù)量占授權(quán)專利的8.98%（見表3）。

7?法律狀態(tài)

專利的法律狀態(tài)指在某一特定時(shí)間點(diǎn)，某項(xiàng)專利申請(qǐng)或授權(quán)專利在某一國(guó)家的權(quán)利類型、權(quán)利維持、權(quán)利范圍、權(quán)利歸屬等狀態(tài)[4]。只有有效專利數(shù)量且達(dá)到一定的比例，說明相關(guān)技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新程度較高，在檢索到的25 708件專利中，有效專利為7 943件，僅占申請(qǐng)總量的31%，未授權(quán)6 795件，已經(jīng)失效的專利10 970件，失效專利是指因?qū)＠麢?quán)的保護(hù)期屆滿而終止或者因其他原因（如未繳納專利年費(fèi)等）而提前終止的專利，分析得出水產(chǎn)行業(yè)專利失效原因中53.86%的專利是未及時(shí)續(xù)繳專利年費(fèi)而終止（見表4）。

8?小結(jié)

從水產(chǎn)行業(yè)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的總體情況來看，近年來專利數(shù)量持續(xù)升高，水產(chǎn)行業(yè)科技創(chuàng)新能力提升顯著。我國(guó)專利申請(qǐng)類型以發(fā)明專利和實(shí)用新型為主，專利質(zhì)量較高，創(chuàng)新能力較強(qiáng)。我國(guó)專利權(quán)人注重國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或市場(chǎng)占有的潛力的開發(fā)，在全球21個(gè)國(guó)家（地區(qū)）及專利組織有專利布局，但數(shù)量不多，有待進(jìn)一步提升。國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)人主要為高校和科研院所，研究領(lǐng)域涉及水產(chǎn)行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。企業(yè)占比遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于成熟行業(yè)企業(yè)專利持有量占專利總量80%這一值，所以對(duì)于水產(chǎn)行業(yè)相關(guān)技術(shù)的探索研究仍然有很長(zhǎng)的路要走，它仍處于技術(shù)成長(zhǎng)期。目前，我國(guó)失效專利數(shù)量較多，一定意義上講相關(guān)技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新程度不是很高，或者已被其他技術(shù)取代。分析專利失效原因，一方面是專利授權(quán)后，專利技術(shù)推廣力度不夠，不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，申請(qǐng)人不再續(xù)繳年費(fèi);另一方面是科研人員為了晉升職稱或完成科研項(xiàng)目產(chǎn)生的短期專利效應(yīng)。

綜上所述，我國(guó)水產(chǎn)行業(yè)基于專利分析得出的科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)逐年提高的態(tài)勢(shì)，但目前依然處于技術(shù)積累期，專利成果轉(zhuǎn)化及國(guó)際專利布局有待進(jìn)一步提升。建議：優(yōu)化專利質(zhì)量，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)與轉(zhuǎn)化水平，提高科技創(chuàng)新綜合實(shí)力;注重專利信息挖掘與分析預(yù)警，通過專利分析加快核心專利和外圍專利的布局，提高相關(guān)技術(shù)鄰域的研究起點(diǎn);認(rèn)真貫徹國(guó)家成果轉(zhuǎn)化相關(guān)文件并完善高校相關(guān)政策體系，建立互聯(lián)網(wǎng)+水產(chǎn)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易平臺(tái)，提高水產(chǎn)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)能力，盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，助推科技創(chuàng)新能力的提高惠及更廣。

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（收稿日期：2018-10-12）