趙艷麗 董宏偉 張桂山 王開 趙靜

（1.吉林農業(yè)大學圖書館，長春 130118；2.吉林省農業(yè)廣播電視學校，長春 130021；3.吉林農業(yè)大學動物科學技術學院，長春 130118）

在數據驅動的eResearch新型研究環(huán)境下，科學研究產生大量數據，研究人員面臨前所未有的挑戰(zhàn)，他們對于如何快速地找到相關資源、如何管理產生的研究數據、如何保存研究數據、如何分享及出版研究成果感到迷茫，這為處在瓶頸期的圖書館學科館員服務提供了發(fā)展的契機。

美國大學與研究圖書館協會（Association of College and Research Libraries）在2012年宣布，大學圖書館處于幫助研究人員達到數據驅動的研究范式挑戰(zhàn)的有利位置，而學科館員承載著學科服務使命，具有服務科學研究的潛質，學科館員要想為研究人員提供有針對性的服務，一定要針對其在科學研究過程中的需求，突破學科服務的瓶頸，拓展學科服務的邊界。

1 科學研究生命周期

科研活動被認為是具有生命周期的活動，目前很多學者及機構對科學研究的生命周期進行了研究，肖瓏等[1]將科研生命周期分為創(chuàng)意/概念形成、研究立項/規(guī)劃、研究開始/計劃、研究實施、結題/結項、出版/發(fā)布/分享、管理/評價7個階段；薛晶晶等[2]將科研生命周期分為研究構想、研究過程、成果發(fā)表與共享、長期保存與利用4個階段；鄂麗君等[3]將科研階段分為申報科研基金、科研數據管理、撰寫科研論文、傳播研究成果4個階段；美國明尼蘇達大學將科技創(chuàng)新的工作流程總結為發(fā)現、收集、創(chuàng)造、共享的過程[4]；英國科學與技術設施研究理事會（Science and Technology Facilities Council）提出數字化環(huán)境下的科研模型[5]；張曉林[6]提出了科研活動的知識生命周期理論。英國聯合信息委員會（Joint Information Systems Committee，JISC）在Research 3.0中提出了科研生命周期的理論，將研究分為形成概念、尋求合作、課題申請寫作、執(zhí)行研究、出版5個部分，并在執(zhí)行研究階段形成模擬、試驗、觀察，數據管理，數據分析，數據共享4個子周期[7]。

本文基于JISC提出的科學研究生命周期理論，將該周期作為一個框架，結合英國研究圖書館（Research Libraries UK，RLUK）2012年的調查結果[8]以及文獻調研獲取研究人員在各個階段的需求，深化并拓展學科館員的研究支持服務。

對于學科館員來說，能夠理解研究人員在科研生命周期過程中常規(guī)參與的活動至關重要。研究信息網絡/英國圖書館（Research Information Network and the British Library，RIN/BL）的報告中指出研究人員的行為與資助者、服務提供者的政策、策略之間存在顯著的差距[9]。缺乏對研究人員信息需求和信息尋求行為的理解會導致學科館員不能提供研究人員真正需要的支持和服務。下面依據JISC提出科學研究的5個階段，挖掘學科館員在這個過程中可能承擔的科研支持服務。

2 形成概念階段的學科服務

2.1 項目申請的參考咨詢服務

在該階段研究人員可能需要回顧已發(fā)表的文獻和其他早期的研究成果、與同事交流、對研究目標和方法等提出建議，可能還需要尋找資金支持。

雖然目前學科館員對該階段參與較少，但是部分從事研究項目的圖書館已經提供了此類服務。例如，墨爾本大學圖書館的學科館員提供資助申請的支持和輔助服務；利茲大學圖書館學科館員會作為研究團隊的一部分，共同發(fā)起資助投標[10-11]。

2.2 嵌入研究團隊的文獻服務

在該階段研究人員需要查找新的信息資源，由于目前可以訪問的數據資源過于龐雜，研究人員希望能夠識別與他們相關的資源，縮小搜索范圍，有效檢索信息[10]。研究人員發(fā)現信息資源的方法多種多樣，其中谷歌搜索引擎的受眾群體最為龐大[12]。學生、教師甚至是教授的信息尋求行為都受搜索引擎影響[13]。研究人員通常直接利用Web資源查找所需信息，包括文獻檢索工具、在線科學出版物和信任的專用網站[9]。

研究信息網絡/大學研究圖書館聯合會（Research Information Network and the Consortium of University Research Libraries，RIN/CURL）的研究發(fā)現，部分研究人員依賴他們熟悉的檢索工具查找資源[12]，并且他們更依賴于電子檢索工具，OCLC也發(fā)現類似的結果[14]。此外，研究人員也使用其他資源，如特定學科的數據庫以及同事推薦的信息資源，研究人員還需要及時了解正在出版的文獻信息資源[10]。

學科館員需要詳細地了解研究人員學科領域的信息資源，利用檢索技能，通過提供建議和培訓的方式，幫助他們獲取相關資源。然而，對研究人員行為的研究結果表明，學科館員必須努力工作，證明可以為文獻搜索工作增加價值。RIN/BL研究發(fā)現，學科館員對信息資源的區(qū)分，對于以務實為主要取向的研究人員來說可能并不重要。此外，一些研究人員認為，他們所接受的培訓對于他們實際使用的各種特定資源還不夠具體[9]。

許多圖書館的學科館員使用傳統(tǒng)的方法，如創(chuàng)建在線指南和教程，幫助研究人員學習如何使用新的信息資源和提高信息素養(yǎng)。同時，一些圖書館學科館員也在嘗試為研究人員提供更有針對性的服務，根據其特殊需求量身定做。如開發(fā)有效的搜索策略，并為個別研究人員或研究團隊進行文獻檢索。又如利茲大學圖書館的學科館員提供信息源和檢索方法的建議和培訓，他們也會作為研究團隊的一部分，在項目報告中寫明搜索方法。新加坡南洋理工大學圖書館針對用戶依賴谷歌搜索引擎作為檢索入口的行為習慣，開發(fā)圖書館工具條和全文簽的小插件，提供類似谷歌搜索引擎一樣簡潔的一站式檢索平臺OneSearch，使用戶免費獲得學校所購買的全文資源[15]。

新西蘭坎特伯雷大學圖書館和卡迪夫大學圖書館提供情報定題服務（Selective Dissemination of Information）和現刊題錄服務（Current Awareness Services），向研究人員推送他們感興趣領域的新信息資源。這是學科館員新的服務方式，即對來自數據庫、紙質資源的信息進行綜合、分析和（或）解釋，并將這些信息以摘要、報告的形式呈現出來。卡迪夫大學圖書館啟動了卓越研究支持單位（Support Unit for Research Excellence）計劃，學科館員與研究人員建立伙伴關系，在大學內、外提供多種類型的信息支持。

3 尋求合作及課題申請寫作階段的學科服務

3.1 情報咨詢服務

科學研究在本質上是需要合作的，研究人員希望找到適合的合作者組成研究團隊開展工作，這里也有學科館員發(fā)揮潛力的空間。一方面，他們可以通過網絡及商業(yè)數據庫進行學者調研和情報分析，為科研人員提供適合的合作者；另一方面，高校圖書館可以通過建立學者庫和機構庫為研究人員提供相應的服務。學者庫能夠集成專家學者的學術成果“如論文、著作等”，并且提供這些成果的組織、管理、保存和開放獲取的服務。機構庫能夠完整地收藏和展示研究人員的學術成果，幫助研究人員找到合適的合作者。學科館員可以利用Web of Science的國際學者庫功能，主動為研究人員申請Researcher ID，并將每位研究人員的學術論文集成到學者庫中，及時跟蹤學者們的成果動態(tài)，補充最新的研究成果。如清華大學圖書館、浙江工業(yè)大學圖書館等為在校研究人員建立學者庫，深度挖掘學者庫的功能優(yōu)勢，編制學者的科研合作地圖以及引文地圖，為研究人員之間建立合作與交流提供了便利[17]。

3.2 輔助撰寫研究數據管理計劃服務

國外主要資金支持機構，如威康信托基金會（Wellcome Trust）、英國研究理事會（Research Councils UK）和美國國家科學基金會（National Science Foundation）都開始要求研究人員開發(fā)和實施研究數據管理計劃（Data Management Plan，DMP），以確保數據不丟失，并使數據在項目周期之外可被第三方使用和訪問。若研究人員不熟悉DMP的撰寫工作，學科館員可以提供幫助，如斯坦福大學圖書館學科館員提供撰寫DMP方面的服務[17]。

4 執(zhí)行研究階段的學科服務

4.1 文獻管理軟件服務

研究人員需要管理他們在研究項目周期中收集的信息，如參考文獻、經常訪問的網站等。Kroll等[14]發(fā)現研究人員不擅長存儲和管理一系列研究需要或研究過程中產生的大量文獻和數據集。目前許多學科館員提供引用、參考的支持以及管理參考文獻服務。例如，哥倫比亞大學圖書館提供引文管理軟件服務；墨爾本大學圖書館在文獻管理軟件使用方面提供支持和培訓；利茲大學圖書館支持研究人員提升研究信息管理技能，包括使用文獻管理軟件的能力、參考與引用技巧；國內各個高校的圖書館也都陸續(xù)開展文獻管理軟件（如Refworks、EndNote、NoteExpress、NoteFirst等）的使用和推廣培訓。

4.2 研究數據管理服務

研究人員關注重要的研究數據管理問題，如訪問、組織、分析、存儲、組合和重用、可移植性、共享和數據安全，難以管理所收集的數據[11]。有研究認為公開共享數據將為研究人員更有效地交流和合作鋪平道路[18]?！犊茖W》調查了1 700個國際性跨學科研究帶頭人關于數據的可用性和使用情況，發(fā)現約20%的受訪者經常使用或分析超過100千兆字節(jié)的數據集，7%的受訪者使用超過1萬億字節(jié)的數據集，約50%的被調查者只在實驗室中存儲數據。許多人認為缺少公共元數據和檔案是使用和存儲數據的主要障礙，而且大多數受訪者沒有資金支持存檔[19]。這些擔憂正在加劇，因為目前許多資金機構開始要求研究人員開發(fā)和實施DMP[9]。

圖書館學科館員提供研究數據管理的支撐服務，如來自JISC資助項目支持的紐卡斯爾大學、新西蘭坎特伯雷大學、南安普敦大學以及利茲大學圖書館的學科館員作為研究團隊的一部分進行數據管理工作。馬里蘭大學圖書館的學科館員開始在有關研究數據管理咨詢和參考方面起到日益增長的作用，并且使用地理信息系統(tǒng)（Geographic Information Systems，GIS）等特定的數據管理系統(tǒng)培訓研究人員。Gabridge[20]認為學科館員支持社會科學及GIS數據的研究數據管理工作由來已久，她認識到數據聯絡服務是圖書館未來的一個重要組成部分，在數據管理中扮演一個可信的角色，學科館員必須克服重大挑戰(zhàn)。

Heidorn[21]指出了圖書館在傳播和保存暗數據方面所起的特殊作用，暗數據即未被仔細記錄和存儲的數據，這些數據對科學進步至關重要，但是科學家和其他潛在用戶無法獲取。普渡大學與伊利諾伊大學聯合開發(fā)了數據管理概要[14]，它提供了討論研究數據、工作流程、需求和共享需求的平臺，提供對當前研究實踐的深刻理解，協助確定數據需求，幫助最終選擇和（或）收集本地生產的研究成果。

Connaway等[22]發(fā)現研究人員不僅希望得到與他們的出版物和文獻相關聯的準確元數據，而且希望獲得與研究數據相關聯的元數據，但他們沒有足夠的時間來提供準確的元數據，他們希望添加元數據的過程更加標準化，元數據標準正在適用于越來越多的學科數據類型。

學科館員通過提供準確和全面的各種元數據，支持研究人員提高他們的出版物及研究數據的可發(fā)現性。普渡大學圖書館的學科館員嘗試使用元數據模式來更好地促進研究成果的輸出。例如，他們開發(fā)了一個元數據模式，為研究人員進入Web門戶的內容提供“標簽”。利物浦大學發(fā)現研究人員亟需在信息（包括元數據）的管理、操作和呈現方面獲得學科館員的支持[8]。

4.3 研究數據保存服務

研究圖書館學會（Association for Research Libraries，ARL）對“數字處理”和“數字保存”進行了區(qū)分，認為前者即在其生命周期中維持和增加數字信息價值的行為，后者重點在于確?？缭綍r間和新技術的數字信息的可訪問性所采取的行動。二者把注意力放在正在創(chuàng)建的“產生的各種形式的數字信息對象”上，如用戶生成的web內容、數字研究數據、數字筆記和電子記錄。美國國家科學院也開始考慮研究數據管理的需求，并且還考慮研究數據保存的需求[23]。Goldstein[17]認為研究人員必須將數據的保存和共享視為研究工作的關鍵組成部分。JISC委托的一份報告強調了研究人員在保存研究數據方面的長期利益[24]。

支持研究人員長期保存研究數據或項目記錄成為學科館員未來的服務方向。例如，新西蘭坎特伯雷大學圖書館設想為保存初步研究數據提供更多的服務支持，杜倫大學圖書館預測學科館員可以在研究數據保存中發(fā)揮作用。機構知識庫的大部分發(fā)展與保存最終產出（論文等）有關，但越來越多的人承認這些產出背后的研究數據同樣有價值。Corrall等[25]調查了澳大利亞、新西蘭、愛爾蘭和英國的140個圖書館，研究未發(fā)表的研究數據的處理和管理問題。麻省理工學院圖書館幫助研究人員管理、存儲和共享他們所生產的數據[26]。

4.4 數據分析服務

數據分析，即利用數據進行再計算分析。數據挖掘是一項功能強大的技術，它使用高級的計算機分析來揭示數據內的模式和趨勢，這些模式和趨勢通常是出人意料的。這也是圖書館和學科館員參與科研活動的方向。新西蘭坎特伯雷大學圖書館希望學科館員積極參與數據挖掘工作，同時也提到了文本挖掘技術的潛在需求；卡迪夫大學信息服務也指出了數據挖掘技術中潛在的技能需求[8]。

北京大學圖書館通過數據分析，為用戶提供更深層次的咨詢報告、情報服務，如發(fā)布的《學科競爭力分析報告》《北京大學學科前沿報告》等[27]。另外，倫敦國王學院圖書館提供數據分析工具SPSS軟件的服務，斯坦福大學圖書館針對研究人員不同的需求提供一系列的科研支持工具服務[2]。

4.5 研究數據共享服務

在知名度高的研究計劃領域，如基因組學和蛋白質組學，共享數據已經被視為一種范式或模式，政策和實踐將圍繞這種范式或模式趨同[9]。然而，研究人員也表達了一些對共享的不安，如關于共享信息和數據的潛在誤用、倫理約束、安全問題等。學科館員提供數據管理建議和支持的同時需要了解這些問題并作出解釋及保證。

研究人員希望與同事分享想法、討論和交流[22]。RIN/BL研究發(fā)現，盡管分享和交換多種信息是生命科學研究精神的核心，但個別研究人員希望選擇分享的對象、時間及內容[9]。James等[11]也發(fā)現研究人員需要支持和信任。在線學術網絡可以滿足研究人員的分享需求，尤其是在資金受到限制時，然而多數研究人員不使用Web 2.0或社交媒體來分享他們的研究成果，使用的主要障礙是對可用內容缺乏認識。

華威大學圖書館為研究人員創(chuàng)造了一個物理空間——沃爾夫森研究交流中心，在這里學科館員可以提供虛擬網絡論壇方面的咨詢服務，特別是目前在其他地方沒有被提供服務的小眾領域。利茲大學圖書館支持研究人員利用在線資源促進工作并提高知名度，紐卡斯爾大學圖書館學科館員支持研究交流和協作工具的使用。

5 出版階段的學科服務

5.1 學術交流服務

出版階段顯然是科研生命周期的一個主要且重要部分。RIN和JISC委托的報告揭示了英國研究人員發(fā)表、傳播研究成果的原因及方法，發(fā)現他們有時廣泛傳播研究成果，有時卻在受眾有限的同行評審期刊上發(fā)表成果。傳播渠道的選擇會影響傳播速度、受眾群體和同行尊重程度等，研究人員需要考慮如何選擇傳播渠道以達到最佳效果。傳播和出版機制的改變需要基于對學科和學科范圍內的研究人員行為和動機的詳細理解[28]。早期的RIN/CURL研究還發(fā)現，研究人員對學術交流的新發(fā)展認識不足，如開放獲取[12]。Connaway等[22]研究發(fā)現，研究人員對機構知識庫的認知水平較低，為了使研究成果產生更大的曝光率以及更多引用和影響，需要促進機構知識庫的使用；研究人員希望看到使用機構知識庫的益處，了解使用這些信息或數據的對象和原因。

學科館員能夠為研究人員提供有關傳播和出版選項的建議或培訓，包括學術交流和開放獲取。他們?yōu)檠芯咳藛T理解并利用不同的新傳播方式提供支持，幫助他們理解開放獲取可以作為可持續(xù)的學術交流模式。例如，曼徹斯特大學學科館員通過提供培訓，使研究人員的學術交流知識和技能得到提升；明尼蘇達大學學科館員可以讓教師、研究生和管理人員了解學術交流問題，促進學術交流的可持續(xù)發(fā)展，協助開發(fā)和創(chuàng)建工具與服務以促進學術交流，并為機構知識庫招募內容[29]；利物浦大學圖書館學科館員參與管理中央開放獲取基金，支付開放獲取費用，并提醒研究人員遵守開放獲取出版發(fā)行的相關要求。

ARL報告指出“一些圖書館已經開始使用機構知識庫基礎設施來提供發(fā)布、數據管理和更廣泛的學術交流服務，以滿足用戶的實際需求。重點不再是將內容獲取到存儲庫中，而是如何使用基礎設施與其他工具相結合來支持廣泛的學術活動”[30]。

學科館員已經開始利用機構知識庫提供咨詢和支持服務。例如，香港大學學科館員承擔聯絡責任，支持學術交流活動，并傳達政策和程序；利茲大學圖書館學科館員幫助研究人員理解開放獲取出版選項，分享研究成果，并利用大學出版數據庫傳播研究成果，如利茲大學、謝菲爾德大學和約克大學的共享開放獲取庫“白玫瑰研究在線”和“白玫瑰”在線論文；南安普頓大學學科館員會為研究生提供在線論文儲存的支持服務。

學科館員還支持研究人員遵守Wellcome Trust等資助機構的各種開放獲取的要求。普渡大學圖書館學科館員為研究數據確定可供選擇的存儲庫以滿足期刊提交要求。利茲大學圖書館學科館員作為研究小組的一部分，共同合著出版。OCLC監(jiān)測研究人員在“傳統(tǒng)學術出版物、學術期刊和專著以外的場所”中的傳播行為，確定學科館員新的支持角色。

5.2 數據權益服務

研究人員除了需要了解和遵守資助者的授權外，還要遵守作為作者和出版者（出版商）的法律和其他要求，如知識產權、數據保護和版權。研究表明，研究人員在這些領域表現出不確定性并缺乏信心。Connaway等[22]發(fā)現研究人員對與出版商簽訂的版權協議的必要性缺乏理解。

墨爾本大學的學科館員認識到版權、研究數據管理的資金狀況和政府質量保證計劃等促使研究人員對支持服務的需求，這為圖書館協助完成這些任務提供了機會。在利茲大學圖書館和蒂爾堡大學圖書館，學科館員幫助研究人員了解與信息的道德使用有關的問題，如版權、知識產權和剽竊。利物浦大學圖書館學科館員還提供遵守這些領域的資助者授權的建議。

6 小結

研究人員根據其學科、職稱等情況，對于圖書館信息服務有不同的需求。為了更有效地提供滿足這些需求的支持和服務，學科館員必須深刻理解這些需求是什么，需要跟蹤對研究人員行為的持續(xù)調查結果。用戶的需求是服務的導向，目前很多研究著重用戶的需求，如劉麗娟等[31]建立了錨定用戶需求痛點的學科服務鉤狀模型，學科館員可以提供精準定位的服務。

學科館員能夠在數據密集型的研究環(huán)境下，針對研究人員的需求，利用自己的資源優(yōu)勢、技術優(yōu)勢、情報信息人才優(yōu)勢，不斷地挖掘在科學研究過程中的新角色，突破學科服務的瓶頸，在數據管理、數據分析、數據共享、數據保存、學術交流、數據權益服務等方面發(fā)揮作用，更好地為科研人員的研究過程增加價值。