多民族國家的國家認(rèn)同問題研究

呂鶴霄

摘 要：《威斯特伐利亞和約》簽訂后，“民族國家”這一概念被廣泛使用。世界上絕大多數(shù)國家內(nèi)部包含較多民族，當(dāng)個體對自身族群的認(rèn)同高于國家認(rèn)同并將次民族的認(rèn)同置于民族國家認(rèn)同之上時，就會出現(xiàn)國家認(rèn)同危機并引發(fā)諸多政治性后果。解決多民族國家認(rèn)同危機的關(guān)鍵在于塑造“民族”與“國家”的統(tǒng)一邊界，強化各民族間共同的政治認(rèn)同。

關(guān)鍵詞：多民族國家 民族認(rèn)同 國家認(rèn)同 認(rèn)同危機

一、多民族國家的國家認(rèn)同危機

Nation在西方語境中是一個充滿爭議的概念，它包含了民族與國家的雙重內(nèi)涵。作為一種國家形態(tài)，民族國家（Nation-state）通常以民族與國家有機結(jié)合的形式表現(xiàn)出來，其形成是為解決歐洲王朝國家內(nèi)民族與國家二元對立問題。1648年簽訂的《威斯特伐利亞和約》確定了“國家至高無上”原則，民族國家正式取代王朝國家成為新的國家形態(tài)。民族國家實質(zhì)上是一套保障民族認(rèn)同國家的制度機制，自出現(xiàn)以來就面臨著不同程度的國家認(rèn)同危機：

（一）國家認(rèn)同危機出現(xiàn)的原因

首先大多數(shù)國家是多民族國家，經(jīng)常出現(xiàn)族群認(rèn)同與國家認(rèn)同的沖突，兩者邊界并不統(tǒng)一。厄內(nèi)斯特·蓋爾納認(rèn)為，“地球上存在大量潛在的民族”，潛在民族數(shù)字“可能比能夠獨立生存的國家的數(shù)字要大得多”。當(dāng)個體對自身族群認(rèn)同高于國家認(rèn)同并將次民族的認(rèn)同置于民族國家認(rèn)同之上時，國家認(rèn)同危機出現(xiàn)。周光輝和劉向東稱之為地方民族成員對次級群體的“狹隘的忠誠”，周平則將這種多民族內(nèi)國家認(rèn)同問題視為一種“集體忠誠沖突”。在成功創(chuàng)造國家后，統(tǒng)治集團(tuán)必然會強化相應(yīng)的單一民族意識，以神圣化國家的歷史文化根源，當(dāng)國家能力較弱而無法有效強化這種意志時，就會引發(fā)社會運動和革命。

其次，民族認(rèn)同與國家認(rèn)同是不同類型的認(rèn)同，民族認(rèn)同是文化認(rèn)同，而國家認(rèn)同則是政治認(rèn)同。民族是一種文化共同體，所謂的民族認(rèn)同就是個體基于客觀的血緣或主觀認(rèn)定的族裔身份而對特定族群產(chǎn)生的歸屬感，基于民族文化之上的民族認(rèn)同形成歷經(jīng)很長時間且難以改變；而國家是“擁有合法使用暴力的壟斷地位”的政治實體，所謂的國家認(rèn)同個體感覺他屬于特定的政治單位、地理區(qū)域和團(tuán)體，將其視為予以強烈效忠、恪守義務(wù)或責(zé)任的對象以確定他屬于哪一國家。多民族國家的合法性是基于國內(nèi)各個民族群體的認(rèn)同，當(dāng)多民族國家內(nèi)的某個民族群體的國家認(rèn)同較低，國家就不能從這里獲得合法性。

（二）多民族國家認(rèn)同危機的政治性后果

首先，國家的法律、政策往往會受到質(zhì)疑，導(dǎo)致國家的合法性降低。在政治生活中，國家政策的實施和在社會中的政策效果往往會以迥異于國家初衷的形式告終，很多國家的統(tǒng)治范圍甚至僅僅局限于城市甚至是首都附近。根源在于國家的統(tǒng)治建立在國民的忠誠、服從基礎(chǔ)之上，如果國家內(nèi)部存在較多民族群體不愿意遵守國家的法律、政策或?qū)ζ浔в械钟|情緒，就會導(dǎo)致國家統(tǒng)治成本過高、治理能力低下，尤其是在國家認(rèn)同弱化的少數(shù)民族聚居區(qū)隨時會產(chǎn)生各種社會與政治運動。

其次，引發(fā)民族間沖突和民族分裂運動。民族國家構(gòu)建過程中，大都伴隨著激烈的民族沖突，那些具有鮮明族群中心主義而經(jīng)濟(jì)剝奪感強烈的少數(shù)族群群體，更容易陷入與其他族群的沖突。民族沖突可能采取從非暴力對抗到暴力沖突等多種方式，包括言論攻擊、集體抗議、暴力斗爭、種族屠殺等，不論何種形式其本質(zhì)都是對現(xiàn)有政權(quán)的顛覆。需要引起注意的是，一些民族分裂者長期利用民族、宗教等進(jìn)行反動宣傳，煽動民族間的對立、制造恐怖活動，在一定程度上會產(chǎn)生各大民族間的隔閡、影響民族團(tuán)結(jié)。即便是擁有強大國家機器的蘇聯(lián)、民主法治最為成熟的美國，也面臨著潛在的民族沖突與分裂運動。

此外，國內(nèi)民族問題嚴(yán)重會給境外勢力的介入國內(nèi)事務(wù)提供可乘之機，直接威脅到國家安全和主權(quán)、領(lǐng)土的完整。威脅主要來自于兩大方面：一是境內(nèi)的民族分裂勢力與境外敵對勢力勾結(jié)，通過出賣國家和人民利益獲取反對國家政權(quán)的軍事、經(jīng)濟(jì)等支持；二是外部國家會以民族自決、保護(hù)人權(quán)為由采取軍事措施，悍然入侵。一個獨立、穩(wěn)定、繁榮的民族國家是贏得國際地位的前提，一旦出現(xiàn)國家認(rèn)同危機，將導(dǎo)致綜合國力的急劇下降。

二、消除多民族國家的國家認(rèn)同危機的路徑

多民族國家認(rèn)同危機無法回避，抑制民族沖突、實現(xiàn)民族整合是多民族國家的一項重要職能，必須借助國家政權(quán)，制定相應(yīng)措施，對多民族進(jìn)行有效整合，以保證國家穩(wěn)定與發(fā)展。

（一）給予一定的民族自治權(quán)

自治是一種歷史悠久的治理方式，其實質(zhì)是對少數(shù)群體權(quán)利的一種制度保障。隨著多民族國家的建立，在保證國家統(tǒng)一的前提下，許多國家開始自覺或者不自覺地將民族自治作為國家層面的一項重要政策。民族自治的優(yōu)勢在于通過一定的政治權(quán)力分配與制度設(shè)計，可以將基于一定血緣紐帶、文化傳統(tǒng)基礎(chǔ)上的民族情感性意識引導(dǎo)到充滿理性的政治認(rèn)同中，實現(xiàn)民族成員對國家政權(quán)的認(rèn)可并主動地進(jìn)行政治參與，從而增強少數(shù)族群國家認(rèn)同感。聯(lián)合國大會于2007年通過了《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》，明文規(guī)定了“土著民族享有自決權(quán)”，他們可自由決定自己的政治地位，自由謀求自身的經(jīng)濟(jì)、社會和文化發(fā)展。我國的民主自治政策始于1947年成立內(nèi)蒙古自治區(qū)，新中國成立以來又先后建立了新疆維吾爾自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)和西藏自治區(qū)五個少數(shù)民族自治區(qū)，并將民族區(qū)域自治制度寫入國家憲法，在維護(hù)民族團(tuán)結(jié)方面發(fā)揮了巨大作用。

（二）塑造各民族間共同的政治認(rèn)同

建構(gòu)族群認(rèn)同所依據(jù)的基礎(chǔ)要素，主要來自于血緣紐帶或族裔身份。從國家認(rèn)同的塑造路徑上看，個體首先在文化上對特定民族（例如中華民族）產(chǎn)生認(rèn)同感，在此基礎(chǔ)上接受一定的政治制度安排，由此形成國家認(rèn)同。作為政治認(rèn)同的主體是多樣的，主要包括對國家政權(quán)、制度、政府與執(zhí)政黨、政治人物等的認(rèn)同：所謂國家政權(quán)認(rèn)同是對掌權(quán)者權(quán)力來源的認(rèn)同，按照韋伯劃分有傳統(tǒng)慣例或世襲、他人崇拜與追隨、法理基礎(chǔ)三大來源；就制度認(rèn)同而言，越來越多的經(jīng)驗表明，穩(wěn)定、高效的制度設(shè)計是凝聚國民對國家向心力的關(guān)鍵；就政府與政黨認(rèn)同而言，政黨政治時代國家權(quán)力由執(zhí)政黨行使，對執(zhí)政黨的認(rèn)同意味著對政府、國家政權(quán)的認(rèn)同；政治精英認(rèn)同是指人們對政治領(lǐng)袖、政治家產(chǎn)生的情感上的歸屬感?？偟膩碚f，人們之所以認(rèn)同某個國家，是這個國家在政權(quán)組織、政治制度、社會政策等各方面能切實保障國民利益，能夠讓內(nèi)部成員過上一種有尊嚴(yán)的生活。對多民族而言，塑造各民族對國家的政治認(rèn)同將會促成對國家的認(rèn)同。因此較多學(xué)者認(rèn)為民族主義情感是一種盲目的國家優(yōu)越感，它帶有對外部群體的蔑視和排外傾向，并具有對外部群體的支配感，而愛國主義是一種健康的、建設(shè)性的、寬容的愛國情感。

（三）強化領(lǐng)土認(rèn)同

按照國家的經(jīng)典定義，現(xiàn)代國家就是在特定領(lǐng)土內(nèi)成功宣布了對正當(dāng)使用暴力的壟斷權(quán)，因此領(lǐng)土是構(gòu)成國家的要素之一。江宜樺將國家認(rèn)同分為文化認(rèn)同、民族認(rèn)同和制度認(rèn)同，不論國家采取何種建構(gòu)模式，由于認(rèn)同對象的不確定，始終無法消除國家認(rèn)同危機，領(lǐng)土認(rèn)同較之文化、民族和制度認(rèn)同，最大特點是具有明確的物理邊界，決定了領(lǐng)土認(rèn)同可以成為多民族國家認(rèn)同的客觀基礎(chǔ)，離開領(lǐng)土認(rèn)同，制度認(rèn)同會流于世界主義，民族認(rèn)同也無法形成于地方性族群認(rèn)同的合圍之中，因而它們都不能起到塑造和強化國家認(rèn)同的作用。多民族國家的領(lǐng)土認(rèn)同往往會在國家面臨主權(quán)危機和國家安全的時候強化并最終有助于國家認(rèn)同的鞏固。近代中國在對外敵的不斷抗?fàn)幹?，民族意識在不斷成長，并在全面抗日期間達(dá)到一個高峰：以“民族”一詞為例，1911年年底前《申報》可檢索出的條目為243條；到1925年、1928年、1936年、1939年，“民族”一詞可檢索到的條數(shù)分別增加到了502條、1119條、1507條、2369條，可以說外部勢力的侵略催化了中國民族國家的形成，讓中華民族這一文化概念逐漸被賦予了政治性，并成為了新中國的國家認(rèn)同基礎(chǔ)。

三、余論

對于一個多民族國家，國家認(rèn)同和民族認(rèn)同并非都能合二為一，能否在保持對族群忠誠和認(rèn)同的同時培育對國家的認(rèn)同，是學(xué)術(shù)界持續(xù)關(guān)心的話題。多民族國家的認(rèn)同危機問題不僅困擾著二戰(zhàn)后走向獨立的亞非拉發(fā)展中國家，也困擾著具有成熟民主體制的西方發(fā)達(dá)國家。只有保持“民族”與“國家”邊界的統(tǒng)一，才能保持多民族國家的穩(wěn)定。

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