缺席審判程序：淺析國(guó)家刑罰權(quán)與國(guó)民自由人權(quán)在博弈中失衡

(中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院 北京 100000)

在2018年刑事訴訟法修正草案中，在第五編中增加一章，作為第三章，即缺席審判程序。具體修改如下：“第二百九十一條對(duì)于貪污賄賂案件，以及需要及時(shí)進(jìn)行審判，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)的嚴(yán)重危害國(guó)家安全罪、恐怖活動(dòng)犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人潛逃境外，監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)移送起訴，人民檢察院認(rèn)為犯罪事實(shí)已經(jīng)查清、證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，可以向人民法院提起公訴，人民法院進(jìn)行審查后，對(duì)于起訴書(shū)中有明確的指控犯罪事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)決定開(kāi)庭審判?！钡诙倬攀龡l 人民法院缺席審判案件，被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，被告人近親屬可以代為委托辯護(hù)人的。被告人及其近親屬?zèng)]有委托辯護(hù)人的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知法律援助機(jī)構(gòu)指派律師為其提供辯護(hù)。

一、缺席審判程序解讀

近年來(lái)，犯罪嫌疑人、被告人逃避偵查、審判的現(xiàn)象日益突出，特別是腐敗犯罪分子攜款外逃事件愈演愈烈。為了及時(shí)有效打擊這類犯罪，防止犯罪嫌疑人、被告人逃避訴訟，避免因中止訴訟而導(dǎo)致的訴訟拖延等問(wèn)題，同時(shí)也解決涉案財(cái)產(chǎn)和有關(guān)賠償問(wèn)題，我國(guó)的缺席審判制度應(yīng)運(yùn)而生。從本質(zhì)上講，刑事缺席審判是指當(dāng)被告人不出席法庭時(shí)，法院在控訴方和被告人的辯護(hù)人參加的情況下所進(jìn)行的一種特殊審判活動(dòng)。相比針對(duì)“財(cái)物”的沒(méi)收程序，它是真正的刑事審判活動(dòng)，需要解決定罪與量刑問(wèn)題，是對(duì)“人”缺席的訴訟活動(dòng)。我國(guó)2012年修訂的《刑事訴訟法》“特別程序編”中增加了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序”章。其修訂是為了嚴(yán)厲打擊貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等嚴(yán)重犯罪活動(dòng)，及時(shí)追繳犯罪活動(dòng)違法所得及其他涉案財(cái)物，并與我國(guó)已加入的反腐敗國(guó)際公約及有關(guān)反恐怖問(wèn)題的決議的相關(guān)要求銜接。犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒(méi)收程序適用的對(duì)象僅針對(duì)財(cái)物。然而，缺席審判程序中，在被告人不到庭的情形下，可以對(duì)被告人涉嫌的犯罪活動(dòng)進(jìn)行審判，其審理的對(duì)象不僅可以包括涉案財(cái)物，而且還包括對(duì)被告人的刑罰問(wèn)題。盡管在沒(méi)收程序增設(shè)之后，有學(xué)者辯護(hù)我國(guó)沒(méi)有建立有些國(guó)家的缺席審判程序，可是，我國(guó)還是建立了針對(duì)“人”的缺席審判制度。

二、刑罰權(quán)與人權(quán)的博弈

現(xiàn)代刑事訴訟為了保障被告人的辯護(hù)權(quán)和訴訟的基本原則，對(duì)被告人不許進(jìn)行缺席審判。有些學(xué)者認(rèn)為，在原則之下應(yīng)有例外，在少數(shù)例外的情形下，可以進(jìn)行缺席審判。他們的理由是，在側(cè)重效率日益凸顯的現(xiàn)代刑事訴訟制度中，迫切需要解決因犯罪嫌疑人、被告人逃逸等情形，導(dǎo)致正常的訴訟無(wú)法順利進(jìn)行以及由此引發(fā)的程序效率低下等難題。從相關(guān)國(guó)家的運(yùn)作狀況看，缺席審判制度在迅速終結(jié)訴訟與提高訴訟效益等方面成效顯著。當(dāng)然，該制度的良序運(yùn)行，自然提高訴訟效益，但是訴訟效益要以訴訟公正為前提。

刑事訴訟是專門機(jī)關(guān)行使國(guó)家刑罰權(quán)的活動(dòng)，國(guó)家刑罰權(quán)就是國(guó)家對(duì)實(shí)施了犯罪行為的人加以刑事處罰的權(quán)力。在國(guó)家刑罰權(quán)與被追訴人權(quán)利之間是不對(duì)等的，前者占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，而后者往往處于被動(dòng)的地位。懲罰犯罪與保障人權(quán)相結(jié)合是刑事訴訟法的基本理念。保障人權(quán)很重要的一個(gè)層面是保障犯罪嫌疑人、被告人和罪犯的權(quán)利，防止無(wú)罪的人受到刑事法律追究，防止有罪的人受到不公正的處罰。刑事訴訟中的人權(quán)保障之所以重要，正是因?yàn)閲?guó)家專門機(jī)關(guān)在追究、懲罰犯罪的過(guò)程中，往往自覺(jué)不自覺(jué)地超越權(quán)力、甚至濫用權(quán)力，從而侵犯了訴訟參與人的權(quán)利，特別是犯罪嫌疑人、被告人的權(quán)利，導(dǎo)致錯(cuò)追錯(cuò)判，嚴(yán)重?fù)p害了司法公正。刑事被告人的權(quán)利是刑事訴訟活動(dòng)中必須保護(hù)的另一種利益。由于審判是決定被告人有罪與否及其刑事責(zé)任輕重的最后和關(guān)鍵的階段，因此，對(duì)被告人合法權(quán)利的保障至關(guān)重要。在刑事審判中，通過(guò)賦予被告方盡可能與控訴方相對(duì)等的訴訟手段，以及采用法官主導(dǎo)下的控、辯雙方相互對(duì)立的證據(jù)調(diào)查機(jī)制，使控、辯雙方都能夠就案件事實(shí)與適用法律發(fā)表充分意見(jiàn)，從而有利于辯明案件真相，正確地作出裁判，進(jìn)而有效地保障被告人的合法權(quán)利。

刑事訴訟是在當(dāng)事人和其他訴訟參與人的參加下的活動(dòng)。是否有當(dāng)事人和其他訴訟參與人參加，以及他們參加的深度、廣度和透明度，是衡量訴訟民主、公正的重要標(biāo)志。

三、程序公正：看得見(jiàn)的正義

司法公正，又稱訴訟公正，分程序公正和實(shí)體公正兩個(gè)方面。程序公正，即過(guò)程公正，指訴訟程序方面體現(xiàn)的公正。缺席審判程序歸根結(jié)底是以程序正義之名行使實(shí)質(zhì)正義之實(shí)。盡管其具有現(xiàn)實(shí)的必要性與緊迫性，但是刑事訴訟涉及的是人的財(cái)產(chǎn)、自由甚至是生命。修正草案之所以增加缺席審判程序，與國(guó)家貪污腐敗現(xiàn)象屢絕不斷有直接關(guān)聯(lián)，意圖從法律的高度給予嚴(yán)懲。但是懲罰本身不是目的，目的是保護(hù)人民的利益，這其中也包括被追溯人的利益。寧可漏萬(wàn)，不可錯(cuò)一。這在司法實(shí)踐上，是具有說(shuō)服力的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。在追求實(shí)體正義的同時(shí)，一定高度重視程序正義，程序正義恰恰是看得見(jiàn)的正義。

程序公正要求真正保障當(dāng)事人和其他訴訟參與人，特別是犯罪嫌疑人、被告人和被害人的訴訟權(quán)利。刑事訴訟活動(dòng)是一種旨在對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任問(wèn)題做出權(quán)威確定的活動(dòng)。沒(méi)有犯罪嫌疑人、被告人的參與，刑事訴訟就無(wú)法進(jìn)行。犯罪嫌疑人、被告人一旦逃逸，刑事訴訟活動(dòng)即告中止。盡管貪污腐敗、危害國(guó)家安全和恐怖活動(dòng)犯罪令人深惡痛絕，然而不可以懲罰的沖動(dòng)代替法律公正的裁判。法律既保護(hù)追訴人的利益，也要保護(hù)被追訴人人的利益，切莫在程序上有所傾斜，這本身不符合公平正義的原則。為此，應(yīng)該尊重犯罪嫌疑人、被告人在刑事訴訟中的訴訟地位。在現(xiàn)代刑事訴訟中，被告人一方面是擁有一系列訴訟權(quán)利的主體，另一方面又處于被訴的地位。這兩種身份與地位之間經(jīng)常發(fā)生沖突。我國(guó)刑事司法改革應(yīng)不斷地從更高層次上調(diào)和這種沖突，使之得到平衡。

訴訟活動(dòng)不但力求實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正，而且要保證實(shí)現(xiàn)程序公正。當(dāng)事人在刑事訴訟中受到公正對(duì)待，是程序公正的重要表現(xiàn)。只有實(shí)現(xiàn)公正對(duì)待，當(dāng)事人才能充分行使各自的權(quán)利，發(fā)揮有效的攻擊和防御能力，才能獲得有利于自己的訴訟空間。公正對(duì)待當(dāng)事人，關(guān)鍵在于案件的主導(dǎo)者要祛除對(duì)不同當(dāng)事人的偏見(jiàn)。在刑事訴訟中，對(duì)犯罪嫌疑人和被告人最容易懷有偏見(jiàn)。由于訴訟程序中的犯罪嫌疑人、被告人大多數(shù)被判有罪，容易使辦案人員形成一種成見(jiàn)。人們對(duì)司法公正抱有普遍的期待，期望有罪者不逃脫法律的追究、無(wú)辜者不受錯(cuò)誤的處罰。程序公正既有利于消除當(dāng)事人的疑慮，使他們對(duì)刑事司法機(jī)關(guān)和法律的正當(dāng)程序產(chǎn)生信賴，進(jìn)而對(duì)案件過(guò)程和結(jié)果產(chǎn)生信任，確保司法機(jī)關(guān)和司法活動(dòng)的公信力。

總而言之，關(guān)于貪污腐敗等嚴(yán)重犯罪，已經(jīng)有沒(méi)收程序這樣特別的法律作為懲罰措施，如果有針對(duì)人缺席審判程序，那么是國(guó)家刑罰權(quán)的擴(kuò)張也是國(guó)民自由人權(quán)的收縮。而現(xiàn)代刑罰理念是國(guó)家刑罰權(quán)與國(guó)民自由人權(quán)在博弈中保持動(dòng)態(tài)的平衡，而不是嚴(yán)重的傾斜。倘若因?yàn)樾淘V程序不到位，枉判一例都是對(duì)司法公正一次摧毀性的質(zhì)疑，那么，護(hù)社會(huì)正義的最后一道屏障將會(huì)被打破。