張墨 陳恒 貫君 林超然

摘 要：針對(duì)我國(guó)創(chuàng)新鼓勵(lì)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的執(zhí)行，從演化博弈視角探討企業(yè)創(chuàng)新中開(kāi)放與獨(dú)占創(chuàng)新策略與政府決策的演化過(guò)程。建立了創(chuàng)新鼓勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策影響下的企業(yè)開(kāi)放與獨(dú)占創(chuàng)新策略的演化博弈模型。根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程得到參與者的行為演化規(guī)律和行為演化穩(wěn)定策略，分析了企業(yè)的開(kāi)放與獨(dú)占創(chuàng)新策略的影響因素。研究結(jié)果表明，系統(tǒng)中群體的開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)、獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)、開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)以及采納開(kāi)放與獨(dú)占策略的初始比例，都會(huì)對(duì)企業(yè)開(kāi)放與獨(dú)占創(chuàng)新策略產(chǎn)生影響。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放式創(chuàng)新;開(kāi)放性;獨(dú)占性;演化博弈;演化穩(wěn)定策略

文章編號(hào)：2095-5960（2019）03-0064-11;中圖分類(lèi)號(hào)：F2731;文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

開(kāi)放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新相比改善了創(chuàng)新環(huán)境與氛圍，使得企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效得以提升[1]，但其風(fēng)險(xiǎn)之一便是在開(kāi)放式創(chuàng)新中容易出現(xiàn)企業(yè)搭便車(chē)行為，使用獨(dú)占式創(chuàng)新破壞開(kāi)放式創(chuàng)新，最終演變?yōu)楠?dú)占，這影響了開(kāi)放式創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用，也提高了開(kāi)放式創(chuàng)新的管理成本。隨著企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新策略的執(zhí)行與開(kāi)放式創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究深入，上述問(wèn)題受到了格外關(guān)注。Kalevi Kylheiko（2011）認(rèn)為在當(dāng)今非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性知識(shí)大量涌現(xiàn)的環(huán)境下，獨(dú)占性是關(guān)系企業(yè)從創(chuàng)新活動(dòng)中獲得利潤(rùn)的關(guān)鍵。[2]獨(dú)占性對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及從中獲益的有效性是顯而易見(jiàn)的，但獨(dú)占性對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)影響分析方面的看法和結(jié)論還存在差異性。[3] [4]除了分析兩者關(guān)系及獨(dú)占對(duì)創(chuàng)新的影響，學(xué)界對(duì)于何時(shí)以及什么原因下合作者會(huì)為了利益而放棄獨(dú)占性等相關(guān)問(wèn)題也展開(kāi)了深入探討。[5]但目前的研究多從案例研究或?qū)嵶C分析的角度出發(fā)，仍將兩者之間的關(guān)系視為黑箱，其理論探索還有待進(jìn)一步挖掘。另外，企業(yè)開(kāi)放式策略與獨(dú)占性策略選擇存在的差異是否與政策環(huán)境密切關(guān)聯(lián)？若有影響，如何通過(guò)改善政策環(huán)境使企業(yè)策略選擇更加合理？即有研究對(duì)這些問(wèn)題沒(méi)有展開(kāi)探討。

基于經(jīng)典的PFI理論[6]，獨(dú)占可以使得企業(yè)從創(chuàng)新中獲得收益，從而走出創(chuàng)新悖論困境，這就涉及企業(yè)在開(kāi)放式創(chuàng)新的博弈過(guò)程中如何在開(kāi)放與獨(dú)占之間作出策略選擇，并衡量開(kāi)放性與獨(dú)占性的成本、風(fēng)險(xiǎn)及收益對(duì)比進(jìn)而形成演化穩(wěn)定策略。與此同時(shí)，政府作為政策制定主體，其制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策與創(chuàng)新鼓勵(lì)政策也會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新積極性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占力度產(chǎn)生影響，進(jìn)而形成多行為主體的行為互動(dòng)。相關(guān)學(xué)者基于演化博弈理論對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新中相關(guān)主體的策略行為進(jìn)行了研究。目前的研究成果主要包括以下方面：第一，探索開(kāi)放式創(chuàng)新的核心影響因素，主要是合作促進(jìn)因素（如吸收能力）的影響，其研究目的是促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新合作共享行為的改進(jìn)。如秦瑋等（2011）[7]基于吸收能力的視角分析了創(chuàng)新過(guò)程中研發(fā)聯(lián)盟的合作互惠主義行為，研究發(fā)現(xiàn)合作伙伴的吸收能力和超額收益分配系數(shù)都會(huì)對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生影響;商淑秀等（2015）[8]分析了企業(yè)知識(shí)共享的演化路徑與影響因素，分析了雙方地位、信任程度、知識(shí)互補(bǔ)性、知識(shí)共享成本對(duì)合作創(chuàng)新企業(yè)知識(shí)共享行為的影響。第二，針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新的制約因素進(jìn)行分析，主要是對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新中機(jī)會(huì)主義行為防范。如秦瑋等（2011）[7]分析了創(chuàng)新過(guò)程中研發(fā)聯(lián)盟合作中的機(jī)會(huì)主義行為;刁麗琳（2012）[9]分析合作創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突與演化機(jī)制，探討如何在懲罰機(jī)制和考慮未來(lái)合作收益的情況下使得企業(yè)的知識(shí)竊取行為得到約束;汪明月等（2018）[10]基于創(chuàng)新技術(shù)共享中的搭便車(chē)問(wèn)題，分析了技術(shù)吸收能力、共享系數(shù)、共享技術(shù)量和收益系數(shù)作為系統(tǒng)影響因素的作用。第三，針對(duì)政府行為對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新策略影響進(jìn)行分析，如張春輝（2011）[11]運(yùn)用演化博弈理論對(duì)創(chuàng)新補(bǔ)貼類(lèi)型與影響因素進(jìn)行的分析;汪勇杰等（2017）[12]對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新中研發(fā)外包行為、政府研發(fā)合作補(bǔ)貼額度進(jìn)行分析，研究認(rèn)為政府研發(fā)合作補(bǔ)貼額度存在政策躍遷點(diǎn)和策略混沌期，補(bǔ)貼額度超過(guò)躍遷點(diǎn)時(shí)系統(tǒng)策略從“堅(jiān)持合作，中途背叛”向著“堅(jiān)持合作，堅(jiān)持合作”的穩(wěn)定策略演化。

總的來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖然圍繞開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)收益分配機(jī)制、合作促進(jìn)因素、制約因素以及政策環(huán)境的影響等展開(kāi)了研究，但對(duì)于開(kāi)放式創(chuàng)新策略選擇過(guò)程分析的深入程度不足，主要表現(xiàn)為當(dāng)開(kāi)放式創(chuàng)新的合作促進(jìn)因素與制約因素同時(shí)存在時(shí)企業(yè)如何取舍。本文基于開(kāi)放式創(chuàng)新與獨(dú)占性關(guān)系的構(gòu)念，將創(chuàng)新收益分配策略分為開(kāi)放和獨(dú)占兩種。以開(kāi)放和獨(dú)占的成本、風(fēng)險(xiǎn)與收益具有差異性為前提，構(gòu)建不同政府策略下企業(yè)創(chuàng)新收益分配的“開(kāi)放—獨(dú)占”策略選擇的演化博弈模型，構(gòu)建缺乏全局信息下的有限次重復(fù)博弈過(guò)程。利用穩(wěn)定性分析和數(shù)值仿真手段，比較分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與創(chuàng)新鼓勵(lì)政策對(duì)企業(yè)開(kāi)放和獨(dú)占策略選擇的影響差異，力求探索不同政策影響下的企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新機(jī)制。為政府通過(guò)政策引導(dǎo)企業(yè)建立更穩(wěn)固的開(kāi)放式創(chuàng)新，確保政策的最有效性，確定合理的開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)等問(wèn)題提供決策依據(jù)。

一、模型假設(shè)

本文選取具有開(kāi)放式創(chuàng)新行為的高新技術(shù)企業(yè)作為研究對(duì)象，旨在從演化博弈視角剖析企業(yè)創(chuàng)新中的開(kāi)放與獨(dú)占策略，以及在政府政策影響下企業(yè)開(kāi)放與獨(dú)占策略選擇的影響?；炯僭O(shè)如下：

假設(shè)1：參與創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)群體1和企業(yè)群體2已經(jīng)獲得了創(chuàng)新的首輪收益，假設(shè)獲得的創(chuàng)新收益分為有形資產(chǎn)πi和無(wú)形資產(chǎn)πr。企業(yè)將其中的有形資產(chǎn)部分πi（如新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入）按照創(chuàng)新合作前約定的分配系數(shù)λ（0≤λ≤1）進(jìn)行分配。對(duì)創(chuàng)新收益中的無(wú)形資產(chǎn)部分πr（如知識(shí)/技術(shù)/經(jīng)驗(yàn)），則形成了創(chuàng)新收益分配的剩余。

假設(shè)2：對(duì)待這部分無(wú)形的創(chuàng)新收益的剩余πr，企業(yè)有兩種不同的策略選擇。第一種策略為將創(chuàng)新收益的無(wú)形資產(chǎn)部分開(kāi)放（下文簡(jiǎn)稱(chēng)為開(kāi)放策略）;第二種策略為將創(chuàng)新收益的無(wú)形資產(chǎn)部分獨(dú)占（下文簡(jiǎn)稱(chēng)為獨(dú)占策略）。

假設(shè)3：開(kāi)放與獨(dú)占都會(huì)帶來(lái)一定的收益ΔE。選擇開(kāi)放的企業(yè)其收益表現(xiàn)為企業(yè)因開(kāi)放而獲得的社會(huì)績(jī)效、創(chuàng)新氛圍、創(chuàng)新文化及合作伙伴的信任;獨(dú)占的企業(yè)獲得收益表現(xiàn)為將成果獨(dú)占后獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租等技術(shù)資產(chǎn)的租金。以往理論分析與實(shí)證研究都顯示，開(kāi)放式創(chuàng)新和獨(dú)占性策略企業(yè)其創(chuàng)新績(jī)效都受到吸引能力的影響[13] [14] [15]，其收益也與企業(yè)吸收能力有著密切的聯(lián)系。在這里假設(shè)吸收能力為（0≤≤1），可知ΔE為的函數(shù)，表示為ΔE（）。為簡(jiǎn)化分析，假設(shè)創(chuàng)新合作的兩個(gè)企業(yè)群吸收能力處于同等水平。

假設(shè)4：采用創(chuàng)新收益開(kāi)放策略的企業(yè)，其將創(chuàng)新中的無(wú)形收益部分開(kāi)放，將其獲得的益處描述為開(kāi)放性評(píng)價(jià)系數(shù)ε（0≤ε≤1）;采用創(chuàng)新收益獨(dú)占策略的企業(yè)，由于需要將創(chuàng)新收益中的知識(shí)與技術(shù)顯化，因此并不能完全獨(dú)占所有的創(chuàng)新收益，其可以轉(zhuǎn)化的無(wú)形部分占一定的比例，稱(chēng)其為獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ（0≤δ≤1）。為簡(jiǎn)化分析，假設(shè)創(chuàng)新合作的兩個(gè)企業(yè)群獨(dú)占轉(zhuǎn)化水平相當(dāng)。

假設(shè)5：雙方策略不一致會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)1選擇了開(kāi)放而企業(yè)2選擇獨(dú)占，則企業(yè)1需要承擔(dān)獨(dú)占方將知識(shí)轉(zhuǎn)化并獨(dú)占的收益損失，即δΔE（）πr;如果企業(yè)1已經(jīng)選擇獨(dú)占而對(duì)方選擇開(kāi)放，則需要承擔(dān)對(duì)方采取開(kāi)放策略的損失，即εΔE（）πr。反之，企業(yè)2采取策略時(shí)上述過(guò)程亦成立。

假設(shè)6：開(kāi)放與獨(dú)占需要一定的成本。其成本表現(xiàn)為，選擇開(kāi)放的企業(yè)需要付出如宣傳、建立信任與合作關(guān)系等成本c1，而將收益獨(dú)占的企業(yè)，需要付出知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化、申請(qǐng)與維護(hù)等成本c2。

二、市場(chǎng)機(jī)制下的創(chuàng)新收益分配策略

（一）建立演化博弈模型

1.兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益開(kāi)放策略

若兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益的開(kāi)放策略，除了按照約定系數(shù)分配的有形收益外，無(wú)形部分兩個(gè)企業(yè)都選擇開(kāi)放策略，這樣便形成了一次合作關(guān)系，那么對(duì)方獨(dú)占而形成的損失部分則不發(fā)生，只需考慮投入、成本與補(bǔ)貼。兩者都采取開(kāi)放策略而形成合作，那么對(duì)無(wú)形部分的開(kāi)放可以考慮雙方的吸收能力。兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

2.兩家企業(yè)采取不同的策略

若企業(yè)1選擇開(kāi)放策略，而企業(yè)2選擇獨(dú)占策略。由于策略的不同，雙方需要承擔(dān)因?qū)Ψ讲呗耘c己方不一致而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失。那么兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

同理，若企業(yè)2選擇獨(dú)占策略，而企業(yè)1選擇開(kāi)放策略，總收益函數(shù)可以分別表示為：

3.兩家企業(yè)均采取創(chuàng)新收益獨(dú)占策略

若兩家企業(yè)同時(shí)選擇獨(dú)占策略，兩者的吸收能力可能同時(shí)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化后需要進(jìn)行分配。那么兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

基于以上三種情形的掩護(hù)博弈分析，得到市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)1和企業(yè)2在創(chuàng)新收益分配中采取的開(kāi)放和獨(dú)占兩種策略的博弈支付矩陣如表1所示。

（二）演化博弈模型求解與影響分析

根據(jù)假設(shè)，考慮企業(yè)群體1和企業(yè)群體2之間的隨機(jī)配對(duì)博弈問(wèn)題。假設(shè)開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)群體1在創(chuàng)新收益分配中選擇開(kāi)放策略的比例為x，則選擇獨(dú)占策略的比例為（1-x）;企業(yè)2選擇開(kāi)放策略的比例為y，則選擇獨(dú)占策略的比例為（1-y）。x和y均為關(guān)于時(shí)間t的函數(shù)。根據(jù)演化博弈理論，可以得到市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)創(chuàng)新收益分配的策略選擇的博弈雙方復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性判斷方法，計(jì)算矩陣J的行列式與矩陣J的跡，得知在局部穩(wěn)定性分析中，系統(tǒng)狀態(tài)與開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε、獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ、吸收能力、收益分配系數(shù)λ等參數(shù)有關(guān)。為分析開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε和獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ的關(guān)系，本文以系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)群體處于同等水平為例，在局部穩(wěn)定分析中增加約束條件，參與開(kāi)放式創(chuàng)新合作與收益分配策略的兩個(gè)企業(yè)群處于同等水平，即其吸收能力、獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)與開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)并無(wú)區(qū)別并且雙方按照平均比例進(jìn)行收益分配，即1=2，ε1=ε2，δ1=δ2，λ=12，按照此約束條件根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性判定方法對(duì)上述四個(gè)系統(tǒng)均衡點(diǎn)進(jìn)行局部穩(wěn)定分析，結(jié)果如表2、圖1所示。

由于演化是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，系統(tǒng)可能在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)保持選擇兩種模式的企業(yè)共存的局面，具體結(jié)論如下：

結(jié)論1：當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε與獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ滿(mǎn)足關(guān)系ε>3δ2（情形1），（1，1）是穩(wěn)定演化點(diǎn)，（0，1），（1，0）和（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（0，0）是不穩(wěn)定點(diǎn)。系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略為（開(kāi)放，開(kāi)放）。此時(shí)，兩個(gè)企業(yè)群實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放式創(chuàng)新的無(wú)形資產(chǎn)部分的收益開(kāi)放。

結(jié)論2：當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε與獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ滿(mǎn)足關(guān)系δ<ε<3δ2（情形2），（1，1）是穩(wěn)定演化點(diǎn)，（1，0）和（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（0，1）是不穩(wěn)定點(diǎn)。系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略有兩種為（開(kāi)放，開(kāi)放）和（獨(dú)占，獨(dú)占）。此時(shí)，兩種策略在企業(yè)群體中共存，但雙方均選擇策略一致，同時(shí)開(kāi)放或同時(shí)獨(dú)占。

結(jié)論3：當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε與獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ滿(mǎn)足關(guān)系ε<δ（情形3），（0，0）是穩(wěn)定演化點(diǎn)，（0，1）（1，0）和（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（1，1）是不穩(wěn)定點(diǎn)。系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的演化穩(wěn)定策略有兩種為（獨(dú)占，獨(dú)占）。此時(shí)企業(yè)選擇了將開(kāi)放式創(chuàng)新的無(wú)形資產(chǎn)部分轉(zhuǎn)化為獨(dú)占并從中獲得收益。

三、政府開(kāi)放補(bǔ)貼下的創(chuàng)新收益分配策略

根據(jù)上述分析可知，市場(chǎng)機(jī)制作用下只有當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε大于15倍的獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ時(shí)（ε>3δ2），系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略才會(huì)形成（開(kāi)放，開(kāi)放）的局面。而當(dāng)獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)大于開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)時(shí)，企業(yè)均趨向于獨(dú)占策略。獨(dú)占策略有利于企業(yè)從創(chuàng)新中獲利但提高了知識(shí)溢出的門(mén)檻，可見(jiàn)單獨(dú)通過(guò)市場(chǎng)手段無(wú)法對(duì)企業(yè)群體的創(chuàng)新收益分配向外部開(kāi)放形成激勵(lì)，從長(zhǎng)期看也無(wú)法促使企業(yè)群體與社會(huì)開(kāi)放式氛圍提升和開(kāi)放環(huán)境的打造。因此，我國(guó)政府有必要從政策角度對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新企業(yè)的行為進(jìn)行引導(dǎo)，例如采取開(kāi)放創(chuàng)新補(bǔ)貼的形式鼓勵(lì)企業(yè)的開(kāi)放行為。在這里我們假設(shè)政府鼓勵(lì)開(kāi)放策略的補(bǔ)貼系數(shù)為α（0<α<1），則開(kāi)放策略企業(yè)獲得的補(bǔ)貼額為αεΔE（）。根據(jù)這一假設(shè)條件，建立開(kāi)放補(bǔ)貼下的演化博弈并分析其對(duì)企業(yè)策略的影響。

（一）建立演化博弈模型

1.兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益開(kāi)放策略

根據(jù)假設(shè)條件，若兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益的開(kāi)放策略，那么企業(yè)1與企業(yè)2分別收到政府的開(kāi)放創(chuàng)新補(bǔ)貼。那么兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

2.兩家企業(yè)采取不同的策略

若企業(yè)1選擇開(kāi)放策略而企業(yè)2選擇獨(dú)占策略，那么企業(yè)1獲得政府補(bǔ)貼，同時(shí)承擔(dān)沒(méi)有選擇另一種策略己方的收益損失。兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

基于以上三種情形的演化博弈分析，得到政府開(kāi)放補(bǔ)貼下企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新收益分配策略選擇的博弈支付矩陣（見(jiàn)表3）。

（二）演化博弈模型求解與穩(wěn)定性分析

根據(jù)假設(shè)，考慮企業(yè)群體1和企業(yè)群體2之間的隨機(jī)配對(duì)博弈問(wèn)題，同理可以求得五個(gè)動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)：（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（x*，y*）。根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性，對(duì)上述四個(gè)系統(tǒng)均衡點(diǎn)進(jìn)行局部穩(wěn)定性分析。結(jié)合不同情形進(jìn)行分析得到開(kāi)放補(bǔ)貼下系統(tǒng)平衡點(diǎn)及局部穩(wěn)定性分析（見(jiàn)表4）。

分析表4中不同情形得到如下結(jié)論（演化相位圖略）：

結(jié)論4：當(dāng)α>（δ-ε）2ε（情形4）時(shí)，（1，1）是系統(tǒng)唯一演化穩(wěn)定點(diǎn)ESS，（1，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（0，0）是不穩(wěn)定點(diǎn)。即當(dāng)滿(mǎn)足條件時(shí)，政府開(kāi)放補(bǔ)貼可以使得企業(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)期博弈，最終形成（開(kāi)放，開(kāi)放）的創(chuàng)新收益分配模式，所有企業(yè)均將選擇將開(kāi)放式創(chuàng)新無(wú)形部分的資產(chǎn)向外開(kāi)放，此時(shí)的知識(shí)外溢程度最高。

結(jié)論5：當(dāng)（δ-2ε）2ε<α<（δ-ε）2ε（情形5）時(shí)，（0，1），（1，0），（1，1）是ESS，（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（0，0）是不穩(wěn)定點(diǎn)。當(dāng)政府開(kāi)放補(bǔ)貼在此范圍內(nèi)，系統(tǒng)將收斂于（0，1），（1，0）或（1，1）。即存在三種模式，（獨(dú)占，開(kāi)放），（開(kāi)放，獨(dú)占）和（開(kāi)放，開(kāi)放）。政策實(shí)現(xiàn)了多樣化的效果。系統(tǒng)不一定都像理想狀態(tài)（開(kāi)放，開(kāi)放）演化，系統(tǒng)均衡演化方向由（x*，y*）的初始位置決定。

結(jié)論6：當(dāng)（情形6）時(shí)，（0，0）是系統(tǒng)唯一演化穩(wěn)定點(diǎn)ESS，（1，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（1，1）是不穩(wěn)定點(diǎn)。政府開(kāi)放補(bǔ)貼α在此范圍內(nèi)時(shí)，系統(tǒng)最終收斂（獨(dú)占，獨(dú)占）策略，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期博弈，所有企業(yè)將選擇將創(chuàng)新收益的無(wú)形部分獨(dú)占，此時(shí)知識(shí)溢出的門(mén)檻提升，知識(shí)的社會(huì)福利最低。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼下的創(chuàng)新收益分配策略

根據(jù)上述市場(chǎng)機(jī)制下企業(yè)策略選擇分析可知，當(dāng)獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)大于開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)時(shí)，企業(yè)均趨向于獨(dú)占策略。獨(dú)占策略有利于企業(yè)從創(chuàng)新收益分配過(guò)程中再次獲利，有利于創(chuàng)新收益中無(wú)形部分知識(shí)轉(zhuǎn)化，也有利于提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備與提高企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)化能力。因此在這里假設(shè)政府為了鼓勵(lì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取而實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼，假設(shè)其補(bǔ)貼系數(shù)為β（0<β<1），則獨(dú)占策略企業(yè)獲得的補(bǔ)貼額為βδΔE（）。根據(jù)以上條件，建立政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼條件下的演化博弈模型并分析政策對(duì)企業(yè)策略的影響。

（一）建立演化博弈模型

1.兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益開(kāi)放策略

根據(jù)假設(shè)條件，若兩家企業(yè)均選擇創(chuàng)新收益的開(kāi)放策略，兩者收益函數(shù)可以分別表示為：

2.兩家企業(yè)采取不同的策略

若企業(yè)1選擇開(kāi)放策略而企業(yè)2選擇獨(dú)占策略，那么企業(yè)2獲得政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼，同時(shí)承擔(dān)沒(méi)有選擇另一種策略己方的收益損失。兩者的收益函數(shù)可以分別表示為：

同理，若企業(yè)2選擇獨(dú)占策略，而企業(yè)1選擇開(kāi)放策略，總收益函數(shù)可以分別表示為：

3.兩家企業(yè)均采取創(chuàng)新收益獨(dú)占策略

若兩家企業(yè)都采取獨(dú)占策略，則雙方各自獲得政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼，兩者收益函數(shù)可以分別表示為：

基于以上三種情形的演化博弈分析，得到政府補(bǔ)貼下企業(yè)1和企業(yè)2的創(chuàng)新收益分配策略選擇的博弈支付矩陣（見(jiàn)表5）。

（二）演化博弈模型求解與影響分析

根據(jù)假設(shè)，考慮企業(yè)群體1和企業(yè)群體2之間的隨機(jī)配對(duì)博弈問(wèn)題，同理可以求得五個(gè)動(dòng)態(tài)平衡點(diǎn)：（0，0），（0，1），（1，0），（1，1），（x*1，y*1）。根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性，對(duì)上述四個(gè)系統(tǒng)均衡點(diǎn)進(jìn)行局部穩(wěn)定性分析，結(jié)合不同情形進(jìn)行分析得到開(kāi)放補(bǔ)貼下系統(tǒng)平衡點(diǎn)及局部穩(wěn)定性分析（見(jiàn)表6）。

分析表6中不同情形得到如下結(jié)論（演化相位圖略）：

結(jié)論7：當(dāng)情形7，即β<（2ε-δ）3δ時(shí)，是ESS。（0，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（0，0）是不穩(wěn)定點(diǎn)。即當(dāng)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β在此范圍內(nèi)時(shí)，系統(tǒng)將收斂于（開(kāi)放，開(kāi)放），經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的演化博弈，最終所有企業(yè)選擇開(kāi)放策略。

結(jié)論8：當(dāng)情形8，即滿(mǎn)足（ε-δ）δ<β<（2ε-δ）3δ且δ>ε2;或者（2ε-δ）3δ<β<（ε-δ）δ且δ<ε2時(shí)，（0，1）和（1，0）是ESS，是鞍點(diǎn)，（0，0）和（1，1）是不穩(wěn)定點(diǎn)。系統(tǒng)將收斂于（獨(dú)占，開(kāi)放）或（開(kāi)放，獨(dú)占）兩種策略。

結(jié)論9：當(dāng)情形9，即滿(mǎn)足β<（ε-δ）δ且δ>ε2;或β<（2ε-δ）3δ且δ<ε2時(shí)，（0，0）是ESS，（0，1），（1，0），（x*，y*）是鞍點(diǎn)，（1，1）是不穩(wěn)定點(diǎn)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間演化，系統(tǒng)收斂于（獨(dú)占，獨(dú)占）策略。

結(jié)論10：當(dāng)情形10，即（ε-δ）δ<β<（2ε-δ）3δ且δ>ε2時(shí)，（0，0），（0，1），（1，0），（1，1）都是ESS，是鞍點(diǎn)。此時(shí)系統(tǒng)穩(wěn)定的演化平衡點(diǎn)并不唯一，為多模式共存。系統(tǒng)均衡演化方向由（x*1，y*1）的初始位置決定。

五、數(shù)值仿真

前文利用演化博弈理論分別分析了市場(chǎng)機(jī)制下和政策作用下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新策略的選擇機(jī)制，但因參數(shù)復(fù)雜不便進(jìn)行具體分析，本文運(yùn)用Matlab R2013a編程進(jìn)行數(shù)值仿真驗(yàn)證本研究演化博弈模型的正確性，更為清晰直觀的分析市場(chǎng)作用下和政策影響下企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新策略選擇模式的演化路徑影響。假設(shè)（x0，y0）為企業(yè)群體1和2選擇開(kāi)放或獨(dú)占策略的原始比例。

（一）市場(chǎng)機(jī)制下系統(tǒng)演化數(shù)值仿真

1.不同條件下系統(tǒng)演化路徑分析

開(kāi)放式補(bǔ)貼不同對(duì)系統(tǒng)演化的影響。隨機(jī)將群體1與群體2企業(yè)的初始比例設(shè)定為x0=03，y0=01。另取值獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ=05，開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε分別取值095、06和04（滿(mǎn)足情形1至3），圖2和圖3分別給出了開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε變化時(shí)的系統(tǒng)演化結(jié)果以及對(duì)系統(tǒng)演化速度的影響。觀察圖2可知：隨著開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε取值的不同，系統(tǒng)向不同的方向演化。具體來(lái)看，當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε為095時(shí)（情形1），系統(tǒng)中企業(yè)群體1采用開(kāi)放策略的群體比例上升;當(dāng)ε為04和06時(shí)，企業(yè)群體1中采用開(kāi)放策略的比例下降（情形2和情形2）。觀察圖3可知：當(dāng)ε取值為095時(shí)（情形1），系統(tǒng)演化方向唯一，y逐漸下降為0，表示采取獨(dú)占企業(yè)的比例最終降為0;當(dāng)ε取值為06和04（情形2和情形3）時(shí)，系統(tǒng)演化受到y(tǒng)的初始位置影響存在兩個(gè)方向，在不同方向上隨著開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)的變化系統(tǒng)演化的速度也不同?？傮w來(lái)看，系統(tǒng)演化隨著開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε取值不同而發(fā)生明顯變化，ε取值存在著一定的閾值。具體來(lái)看，當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε取值大于15倍獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ時(shí)，系統(tǒng)演化方向唯一，穩(wěn)定收斂于開(kāi)放策略。

2.初始策略選擇差異對(duì)演化結(jié)果的影響

為采納開(kāi)放與獨(dú)占策略的初始比例變化對(duì)企業(yè)開(kāi)放與獨(dú)占創(chuàng)新策略產(chǎn)生影響，以情形2為例取獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ為05，開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε為095，取開(kāi)放策略的初始比例x0為01而y0分別取值01、04、06、09時(shí)對(duì)系統(tǒng)演化的影響。如圖4顯示，滿(mǎn)足情形1且系統(tǒng)中采納開(kāi)發(fā)策略企業(yè)的初始比例為01時(shí)，隨著群體中采取獨(dú)占策略的比例y0的增加，系統(tǒng)向開(kāi)放策略演化速度減慢。同樣按情形1設(shè)定開(kāi)放策略的初始比例x0為09時(shí)系統(tǒng)演化圖5所示，上述變化反映了系統(tǒng)的初始變化對(duì)系統(tǒng)演化速度產(chǎn)生了影響，但沒(méi)有影響系統(tǒng)演化的方向和結(jié)果。

（二）政府開(kāi)放補(bǔ)貼下系統(tǒng)演化數(shù)值仿真

1.不同條件下系統(tǒng)演化路徑分析

為了考察政府的開(kāi)放補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)群體策略的影響，將群體1與群體2企業(yè)的初始比例仍舊設(shè)定為x0=03，y0=01，另將各值設(shè)定為滿(mǎn)足情形4至6，分別為政府開(kāi)放補(bǔ)貼α分別取值07和08，獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ取數(shù)值03、05和07，開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε為05（滿(mǎn)足情形4至6），觀察其對(duì)系統(tǒng)演化結(jié)果和演化速度的影響。

圖6與圖7反映了不同開(kāi)放補(bǔ)貼水平對(duì)系統(tǒng)演化結(jié)果的影響，可以發(fā)現(xiàn)開(kāi)放補(bǔ)貼α取值為07和08時(shí)系統(tǒng)演化的結(jié)果不同。具體來(lái)看，圖6中開(kāi)放補(bǔ)貼α取值為07時(shí)，獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ為05和07的曲線都向右上方傾斜，最終系統(tǒng)收斂于（開(kāi)放，獨(dú)占）狀態(tài);δ為03的曲線向右下方傾斜，最后系統(tǒng)收斂于（開(kāi)放，開(kāi)放）的狀態(tài)。對(duì)比之下，圖7中開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α取值為08時(shí)，獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ為03和07的曲線仍與圖6相同，但表示獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ=05曲線方向發(fā)生了變化，最終向右下方傾斜，這表明系統(tǒng)收斂于（開(kāi)放，開(kāi)放）的狀態(tài)。這表明開(kāi)放補(bǔ)貼α取值變化對(duì)系統(tǒng)產(chǎn)生了差異性的影響，當(dāng)開(kāi)放補(bǔ)貼α由07增大為08時(shí)，企業(yè)群體中采用獨(dú)占策略的群體轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放策略。具體來(lái)看，針對(duì)獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ設(shè)定為05的曲線影響最大，使得曲線演化方向發(fā)生了變化。

圖8與圖9反映了不同開(kāi)放補(bǔ)貼水平對(duì)系統(tǒng)演化速度的影響。對(duì)比圖8與圖9可知，開(kāi)放補(bǔ)貼α取值為07或08，對(duì)獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ取值為05的曲線影響產(chǎn)生了差異，表現(xiàn)為獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)取值為05的曲線一個(gè)表現(xiàn)為向右上方傾斜，另一個(gè)則向右下方傾斜。這表明了系統(tǒng)中企業(yè)群體2最終向獨(dú)占策略演化，還是向開(kāi)放策略演化，取決于開(kāi)放補(bǔ)貼的大小。綜合上述，開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)并非越大越好，因?yàn)殚_(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α作用的效果受到了系統(tǒng)中獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ的影響，但針對(duì)獨(dú)占系數(shù)轉(zhuǎn)化系數(shù)δ為05的系統(tǒng)，高的開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)促使了系統(tǒng)群體的狀態(tài)轉(zhuǎn)化，其實(shí)際意義是系統(tǒng)中兩群體企業(yè)采納開(kāi)放策略的比例逐漸增大，達(dá)到了所有企業(yè)均采納開(kāi)放策略的理想狀態(tài)。

2.初始策略選擇差異對(duì)演化結(jié)果的影響

同樣考察初始比例變化對(duì)系統(tǒng)開(kāi)放與獨(dú)占創(chuàng)新策略產(chǎn)生的影響，以情形4為例取獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ為03，開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε取值為02，開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α取值為08，初始比例x0為01而y0分別取值01、04、06、09時(shí)對(duì)系統(tǒng)演化的影響。圖10和圖11可見(jiàn)，對(duì)開(kāi)放補(bǔ)貼存在的系統(tǒng)，上述初始值的變化不僅影響了系統(tǒng)演化的速度，還影響了情形4策略的演化結(jié)果。當(dāng)系統(tǒng)初始值設(shè)置較高時(shí)，曲線的演化方向由右上傾斜變?yōu)橄蛴蚁聝A斜，系統(tǒng)群體由獨(dú)占策略變?yōu)殚_(kāi)放策略。

（三）政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼下系統(tǒng)演化數(shù)值仿真

1.不同條件下系統(tǒng)演化路徑分析

為了考察政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)群體策略的影響，將群體1與群體2企業(yè)的初始比例仍舊設(shè)定為x0=03，y0=01，將政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β分別取值01和07，開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε取值02，獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ取值02（滿(mǎn)足情形7至10），觀察其對(duì)系統(tǒng)演化結(jié)果和演化速度的影響。圖12反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β變化對(duì)系統(tǒng)演化結(jié)果的影響，可見(jiàn)當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β水平為01時(shí)，系統(tǒng)群體中采取開(kāi)放和獨(dú)占策略的比例都較低，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)為07時(shí)，系統(tǒng)群體采取開(kāi)放和獨(dú)占策略比例上升，但不論知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼水平高低，企業(yè)群體中都形成開(kāi)放與獨(dú)占兩種策略共存的狀態(tài)。圖13反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼水平變化對(duì)系統(tǒng)演化速度的影響。當(dāng)β取值為01時(shí)，y曲線向右下方傾斜，表明企業(yè)群體2的策略經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間演化達(dá)到了開(kāi)放狀態(tài)，而當(dāng)β取值為07時(shí)，y曲線則快速向右上方傾斜，表明企業(yè)群體2向獨(dú)占策略演化，并最終達(dá)到全部采用獨(dú)占策略的均衡點(diǎn)。總體來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼的高低程度對(duì)系統(tǒng)演化速度和方向都生產(chǎn)了影響，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼β較高時(shí)，企業(yè)群體策略向獨(dú)占狀態(tài)迅速演化。

2.初始策略選擇差異對(duì)演化結(jié)果的影響

為考察初始比例變化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼存在系統(tǒng)的影響，以情形10為例取獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ為03，開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε為02，開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)β為07，初始比例x0為01而y0分別取值01、04、06、09時(shí)對(duì)系統(tǒng)演化的影響。圖14和圖15可見(jiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼存在的系統(tǒng)，初始值變化對(duì)系統(tǒng)演化速度產(chǎn)生了影響，但對(duì)演化結(jié)果的獨(dú)占策略選擇沒(méi)有影響。

六、結(jié)論

本研究從演化博弈視角對(duì)企業(yè)創(chuàng)新收益分配的開(kāi)放策略和獨(dú)占策略展開(kāi)分析，構(gòu)建了企業(yè)開(kāi)放與獨(dú)占策略選擇的群體演化博弈模型。從市場(chǎng)機(jī)制條件下和政府行為影響下兩方面深入剖析企業(yè)開(kāi)放與獨(dú)占策略選擇的影響機(jī)制，并通過(guò)數(shù)值仿真模擬不同情境下各參數(shù)對(duì)系統(tǒng)演化路徑和演化速度的影響。研究結(jié)果表明：

1市場(chǎng)機(jī)制條件下，只有當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε大于15倍獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ時(shí)，企業(yè)才會(huì)選擇創(chuàng)新收益的開(kāi)放策略，最終系統(tǒng)穩(wěn)定在群體中的企業(yè)全部采用開(kāi)放策略。反之當(dāng)開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε小于15倍獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ時(shí)，又根據(jù)情況不同企業(yè)選擇不開(kāi)放或僅有部分企業(yè)開(kāi)放。這說(shuō)明若只依靠市場(chǎng)機(jī)制的作用，企業(yè)將不會(huì)選擇開(kāi)放策略，若要促進(jìn)企業(yè)群體開(kāi)放策略的形成，政府需要出臺(tái)相應(yīng)的激勵(lì)政策。

2政府開(kāi)放補(bǔ)貼條件下，可以設(shè)計(jì)開(kāi)放鼓勵(lì)補(bǔ)貼或知識(shí)產(chǎn)權(quán)鼓勵(lì)補(bǔ)貼并對(duì)其補(bǔ)貼系數(shù)進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α滿(mǎn)足一定條件時(shí)，群體中選擇開(kāi)放的企業(yè)比例會(huì)逐漸增大，直至達(dá)到系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)全部采納開(kāi)放策略的“理想狀態(tài)”。政府也可以將開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α維持在一定的范圍之間，這將有利于系統(tǒng)內(nèi)群體開(kāi)放與獨(dú)占的“混合”多元化策略的形成，整個(gè)系統(tǒng)呈現(xiàn)多策略共存的多元化狀態(tài)。同理，政府也通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β的調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)策略群體不同的演化。

3數(shù)值仿真結(jié)果顯示，系統(tǒng)中群體的開(kāi)放評(píng)價(jià)系數(shù)ε、獨(dú)占轉(zhuǎn)化系數(shù)δ、開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α、知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β以及采納開(kāi)放與獨(dú)占策略的初始比例x0與y0，均會(huì)影響系統(tǒng)的演化路徑。開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α和知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)β的增大，會(huì)促進(jìn)系統(tǒng)向全部企業(yè)采納開(kāi)放或獨(dú)占的唯一策略方向演化。但政府開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼系數(shù)并非數(shù)值越大越好，不管采用哪種補(bǔ)貼都應(yīng)將有限的政府補(bǔ)貼控制在一定范圍內(nèi)，發(fā)揮其最大的激勵(lì)作用。根據(jù)政府開(kāi)放補(bǔ)貼下的數(shù)值仿真分析顯示，將開(kāi)放補(bǔ)貼系數(shù)α=08為一般意義上的分界點(diǎn)，將開(kāi)放式創(chuàng)新補(bǔ)貼系數(shù)設(shè)置在該范圍有利于政策發(fā)揮對(duì)開(kāi)放的激勵(lì)作用，促進(jìn)企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新策略的使用。

本研究系統(tǒng)闡釋了市場(chǎng)機(jī)制下及政府政策影響下企業(yè)開(kāi)放策略與獨(dú)占策略選擇的異同，構(gòu)建的模型對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新收益分配策略的決策博弈具有普遍的適用性，可以為政府政策的制定與完善提供有益的參考。但本文仍存在以下不足：（1）現(xiàn)實(shí)中開(kāi)放與獨(dú)占作為創(chuàng)新收益分配策略都具有多樣性與復(fù)雜性，開(kāi)放與獨(dú)占策略演化系統(tǒng)中還需要加入更多的現(xiàn)實(shí)因素;（2）本文僅從正激勵(lì)角度將政府兩種補(bǔ)貼系數(shù)加入模型，沒(méi)有考慮將負(fù)激勵(lì)即懲罰機(jī)制設(shè)計(jì)加入模型;（3）開(kāi)放與獨(dú)占策略將會(huì)對(duì)開(kāi)放環(huán)境形成和知識(shí)溢出等社會(huì)福利產(chǎn)生影響，今后可將兩者的社會(huì)福利貢獻(xiàn)考慮并納入統(tǒng)一框架下開(kāi)展其演化博弈研究;（4）在現(xiàn)實(shí)生活中，政府開(kāi)放補(bǔ)貼和知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼同時(shí)存在，那么企業(yè)又應(yīng)該去如何選擇策略？這也是本文未涉及的問(wèn)題。

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