劉小玲 徐 進 任 真

（1.中國科學院文獻情報中心，北京100190；2.中國科學院大學經(jīng)濟與管理學院圖書情報與檔案管理系，北京100049；3.國家自然科學基金委員會，北京100085）

英國政府在《科學與創(chuàng)新增長規(guī)劃》中將“積極參與全球科學與創(chuàng)新合作”列為2021年前英國科學與創(chuàng)新五大工作之一。該規(guī)劃強調(diào)了在科學與創(chuàng)新日益國際化的背景下國際合作的重要性，并提出了使英國成為全球合作網(wǎng)絡中關鍵伙伴的目標。英國國家科研與創(chuàng)新署（UK Research and Innovation，UKRI）是英國最主要的研發(fā)資助機構(gòu)，在制定各學科領域國際科技合作戰(zhàn)略與政策、推動英國的國際科技合作中扮演著重要角色。UKRI由原英國研究理事會（Research Councils UK，RCUK）、英國創(chuàng)新署及英格蘭研究署（原英格蘭高等教育撥款委員會）組成，于2018年4月正式運行，每年總預算超過70億英鎊，通過下屬各學科領域的專門研究理事會實現(xiàn)政府投資框架計劃、推進國際科技合作。國內(nèi)關于英國尤其是UKRI（以及原來的RCUK）的國際科技合作戰(zhàn)略或政策的相關研究較少，李星介紹了英國國際科技合作的政策措施、合作協(xié)議與組織管理；范英杰等研究了RCUK的國際合作政策及其動向，為提升國家自然科學基金委員會的國際合作工作提出了啟示建議；廖日坤等對RCUK各研究理事會項目資助的主要領域和RCUK中國代表處的主要資助項目進行了介紹。

近年來，英國的國際科技合作十分活躍，國際合作論文占其全部論文的比重已經(jīng)從2006年的約40%增長到2016年的近60%，超過美、日、德、法等國。為了滿足科研人員日益增長的國際合作需求，實現(xiàn)英國政府在《科學與創(chuàng)新增長規(guī)劃》中提出的國際合作發(fā)展目標，UKRI制定了國際合作戰(zhàn)略，并通過設立國際合作計劃、建立海外辦事處等形式推動國際科技合作。本文擬分析和研究近年來UKRI下屬九大理事會中自然科學領域的五大理事會——生物技術(shù)與生物科學研究理事會（Biotechnology and Biological Sciences Research Council，BBSRC）、工程與自然科學研究理事會（Engineering and Physical Sciences Research Council，EPSRC）、醫(yī)學研究理事會（Medical Research Council，MRC）、自然環(huán)境研究理事會（Natural Environment Research Council，NERC）、科學與技術(shù)設施研究理事會（Science＆Technology Facilities Council，STFC）的國際科技合作戰(zhàn)略、政策及其動向，以協(xié)助了解UKRI在英國“脫歐”背景下的國際合作政策，為我國開展國際科技合作以及相關管理工作提供一定的啟示與借鑒。

1 UKRI國際合作戰(zhàn)略

UKRI下屬各研究理事會在各自的2016—2020年戰(zhàn)略規(guī)劃中均強調(diào)開展國際合作研究和未來戰(zhàn)略部署的重要性，提出需進一步加強已有合作，并與研究活動活躍的國家建立伙伴關系，通過現(xiàn)有的戰(zhàn)略以及近年來啟動的“牛頓研究基金”和“全球挑戰(zhàn)研究基金”鞏固英國作為各國首選合作伙伴之一的地位，增強其國際領導力，為英國對政府開發(fā)援助（Official Development Assistance，ODA）的承諾做出貢獻，并保障國家利益。各研究理事會根據(jù)各自的使命、定位制定了特點鮮明的國際合作戰(zhàn)略并明確了重點合作領域和合作對象。

UKRI及其五大理事會擁有專業(yè)高效的管理機制，保證了國際合作戰(zhàn)略與政策的制定、執(zhí)行和管理。各理事會戰(zhàn)略與工作計劃的制定與執(zhí)行過程大致相同，首先咨詢相關科學領域的利益相關方，由各理事會工作人員起草，理事會執(zhí)行主任審批；各理事會負責執(zhí)行并監(jiān)督其戰(zhàn)略和工作計劃，UKRI設有“聯(lián)絡負責人”，負責協(xié)助各理事會向UKRI首席執(zhí)行官和UKRI的上級部門——英國商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部（Department for Business，Energy＆Industrial Strategy，BEIS）匯報戰(zhàn)略執(zhí)行情況，并由UKRI每年向英國議會提交一份年度總報告；此外，UKRI還設有內(nèi)部審計部門，負責監(jiān)督UKRI及其下屬理事會的各方面工作。

1）生物技術(shù)與生物科學研究理事會

國際合作戰(zhàn)略重點方向包括：通過參與“人類前沿科學計劃”等國際合作研究計劃、“歐洲分子生物學組織”和“國際小麥產(chǎn)量合作聯(lián)盟”等國際組織，為英國研究人員獲得經(jīng)費、技術(shù)和基礎設施等資源提供機會，繼續(xù)在應對重大挑戰(zhàn)的計劃中發(fā)揮主導作用；與其他國家簽署組織間協(xié)議，以簡化國際合作程序，例如與美國國家科學基金會建立的“組織間合作試點計劃”；參與歐盟科學政策制定，通過歐洲研究區(qū)（European Research Area，ERA）的聯(lián)合基金和聯(lián)合計劃倡議共同資助研究項目，提升本國的創(chuàng)新能力，并參與跨國基礎設施的建設。

2）工程與自然科學研究理事會

國際合作戰(zhàn)略重點方向包括：繼續(xù)關注與歐洲、美國、日本、中國、印度的合作；繼續(xù)在可持續(xù)能源領域開展聯(lián)合研究活動，并在水利工程等領域為政府開發(fā)援助尋找機會。

3）醫(yī)學研究理事會

國際合作戰(zhàn)略重點方向包括：與歐盟委員會就“地平線2020”框架計劃和“創(chuàng)新藥物計劃”進行合作，協(xié)助歐盟新法規(guī)的制定并與合作伙伴開展合作，保障新法規(guī)對健康研究的支持；共同資助“歐洲分子生物學實驗室”、“歐洲分子生物學組織”、劍橋大學“歐洲生物信息學研究所”，并參與聯(lián)合計劃倡議，以應對抗生素耐藥性和神經(jīng)退行性疾病等挑戰(zhàn)；作為“全球基因組學與衛(wèi)生聯(lián)盟”的成員，促進基因組和臨床數(shù)據(jù)共享；與BBSRC聯(lián)合推動英國參與“人類前沿科學計劃”，繼續(xù)支持國際癌癥研究，進一步開展與韓國、日本等國的合作。

4）自然環(huán)境研究理事會

國際合作戰(zhàn)略重點方向包括：與合作伙伴就優(yōu)先資助領域達成一致，并共同開展研究；探索地球的所有部分以了解其運行原理并監(jiān)控其變化情況；通過與合作伙伴共同部署資助計劃和共享研究能力，充分利用資源；通過環(huán)境科學研究實現(xiàn)全球可持續(xù)發(fā)展目標；幫助英國企業(yè)利用環(huán)境科學與技術(shù)開發(fā)國際市場和靈活的供應鏈。

5）科學與技術(shù)設施研究理事會

國際合作戰(zhàn)略重點方向包括：與其他研究理事會共同努力應對需要跨學科方法解決的全球共同挑戰(zhàn)；繼續(xù)制定協(xié)作和創(chuàng)新解決方案，以應對可持續(xù)能源、環(huán)境變化、人口老齡化等挑戰(zhàn)。英國“脫歐公投”之后，該理事會承諾將繼續(xù)確保英國研究人員能夠使用世界各國的先進研究基礎設施，包括歐洲核子研究中心（European Organization for Nuclear Research，CERN）、歐洲南方天文臺（European Southern Observatory，ESO）、歐洲航天局（European Space Agency，ESA）和勞厄 －郎之萬研究所（Laue-Langevin Institute，ILL）的基礎設施，以及歐洲散裂源（European Spallation Source，ESS）和歐洲同步輻射裝置（European Synchrotron Radiation Facility，ESRF）等。

2 UKRI國際合作政策

UKRI為了實現(xiàn)其國際合作戰(zhàn)略，主要采取了與各國簽訂合作協(xié)議、建立海外辦事處、設立國際合作計劃等方式促進國際科技合作。截止2018年底，UKRI已與多個國家的資助機構(gòu)或科研機構(gòu)簽訂了合作協(xié)議，設立了四個海外辦事處，分布在美國、歐洲、中國和印度，下屬各研究理事會分別設立了不同的資助計劃和基金。

2.1 合作協(xié)議

為克服兩國聯(lián)合項目在一國獲得批準而在另一國不被批準的風險，UKRI努力通過與國外資助機構(gòu)簽署諒解備忘錄或合作協(xié)議等機制，為與外國科學家之間的合作掃清障礙。截止2018年底，UKRI已與美國國家科學基金會、中國國家自然科學基金委員會、加拿大國家研究理事會、巴西圣保羅研究理事會、盧森堡國家研究基金會等資助機構(gòu)簽署了諒解備忘錄或合作協(xié)議，有利于簡化與這些國家的合作程序，更便捷地開展國際科技合作。

2.2 海外辦事處

在國外設立專門的辦事處有助于建立大范圍的國際合作網(wǎng)絡。原RCUK、英國創(chuàng)新署均在比利時布魯塞爾建立了歐洲辦事處，其中RCUK的辦事處建立于1984年。2018年，以上兩個海外辦事處被劃歸UKRI，負責管理英國和其他歐洲國家之間的國際科技合作，以此為平臺開拓前沿領域的研究項目，為深化英國與歐洲合作伙伴的研究和創(chuàng)新合作關系提供了重要保障。2007年，UKRI相繼在美國華盛頓特區(qū)和中國北京設立了辦事處，其中美國的辦事處負責促進與美國、加拿大的國際合作。同年，在北京設立了中國代表處，以推動兩國科學資助機構(gòu)之間的合作，該辦事處成立十余年來通過聯(lián)合資助合作項目、聯(lián)合舉辦學術(shù)研討會、人員互訪等形式，為促進中英合作伙伴關系發(fā)揮了重要作用。2008年，UKRI在印度新德里設立了海外辦事處。

從UKRI海外辦事處的發(fā)展歷程來看，UKRI最早在歐洲設立海外辦事處，尤其重視與歐洲鄰國的合作，同時注重與美國等科技強國開展合作，并通過在一國設立辦事處，輻射多個周邊國家。中國和印度作為新興經(jīng)濟體中最具活力的科學與創(chuàng)新中心，也是UKRI近年來越來越重視的合作伙伴。英國“脫歐公投”之后，UKRI承諾其位于中國、印度和美國的海外辦事處將繼續(xù)尋找新的國際合作機會，致力于支持前沿研究。

2.3 國際合作計劃

英國政府在《科學與創(chuàng)新增長規(guī)劃》提出“通過開展雙邊或多邊計劃，英國將打造牢固、可持續(xù)、系統(tǒng)化的合作關系，進而使英國的科學基礎和創(chuàng)新體系繼續(xù)保持卓越”。UKRI上述五大理事會也制定了多項計劃，旨在通過建立或進一步發(fā)展與外國研究人員之間的長期關系，推動國際合作研究，其中包括建立科研機構(gòu)、研究小組之間的伙伴關系以及擴展合作網(wǎng)絡，鼓勵海外研究人員來英國開展研究，以及英國研究人員的出國交流。

截止2018年底，UKRI上述五大理事會資助的國際合作計劃按照合作關系由淺入深的路徑主要分為“建立聯(lián)系”“擴展關系”“試點研究”“可持續(xù)互動”四類。其中，STFC理事會的資助計劃偏重“建立聯(lián)系”；NERC理事會的資助計劃多為“可持續(xù)互動”；BBSRC、MRC的資助計劃同時涉及四種類型且形式多樣，包括人員交流、獎學金、研討會等，BBSRC還設立了歐洲合作獎、美國合作獎、中國合作獎等，以鼓勵在醫(yī)學、生命科學等英國的優(yōu)勢領域開展國際科技合作（表1）。

表1 UKRI五大理事會國際合作計劃的四種類型

2.4 國際合作專項基金

根據(jù)英國財政部發(fā)布的2017—2021年研究與創(chuàng)新資助預算分配方案，國民總收入（Gross National Income，GNI）的0.7%將分配給政府開發(fā)援助，該援助在科技領域主要通過雙邊互助的“牛頓研究基金（Newton Fund）”和多邊合作的“全球挑戰(zhàn)研究基金（Global Challenges Research Fund）”來實施。UKRI則是以上兩個基金具體項目的主要管理機構(gòu)之一。英國“脫歐公投”之后，UKRI承諾將繼續(xù)通過這兩個基金來應對發(fā)展中國家面臨的挑戰(zhàn)。

2.4.1 牛頓研究基金

為發(fā)展英國的科學和創(chuàng)新伙伴關系，促進合作對象國的經(jīng)濟發(fā)展和社會福祉，2014年4月，英國政府推出“牛頓研究基金”，在2014—2021年共投入7.35億英鎊，由原商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，由UKRI、英國皇家學會、英國皇家工程院、英國醫(yī)學科學院、英國國家學術(shù)院、英國文化教育協(xié)會、英國氣象局共七個機構(gòu)聯(lián)合實施。其合作對象國主要為中等收入國家，包括中國、印度、印度尼西亞、菲律賓、泰國、馬來西亞、越南、哈薩克斯坦、土耳其、埃及、肯尼亞、南非、巴西、智利、哥倫比亞、墨西哥等發(fā)展中國家。

“牛頓研究基金”資助的活動分為三類：1）人才培養(yǎng)：旨在提高合作對象國的科學和創(chuàng)新能力，包括專業(yè)技能培訓、學生與研究人員獎學金、人員交流、建立聯(lián)合研究中心等；2）合作研究項目：要求合作項目最終能夠產(chǎn)出具有國際水平、并有助于合作雙方科技進步或經(jīng)濟發(fā)展的研究成果；3）成果轉(zhuǎn)化：就共同遴選的主題制定聯(lián)合解決方案，推進產(chǎn)學研合作研發(fā)，尋找創(chuàng)新商業(yè)化機遇。

2017—2018年，UKRI通過“牛頓研究基金”與亞洲、美洲、非洲的發(fā)展中國家合作對農(nóng)業(yè)、生命科學、環(huán)境等領域的研究項目進行了資助：與中國、印度、菲律賓、泰國、越南、馬來西亞等亞洲國家開展了農(nóng)作物、家禽養(yǎng)殖、水質(zhì)、抗生素耐藥性、傳染病、農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)、大氣污染等方面的研究，其中與中國就生豬和家禽的養(yǎng)殖、抗生素耐藥性、三角洲可持續(xù)性、近海可再生能源、農(nóng)業(yè)技術(shù)挑戰(zhàn)等領域開展了合作研究；與墨西哥、阿根廷、哥倫比亞、巴西、秘魯、智利等美洲國家合作資助了農(nóng)作物、反芻牲畜、可持續(xù)熱帶農(nóng)業(yè)系統(tǒng)、傳染病、營養(yǎng)健康、冰川融化、生物資源等方面的研究；還與南非、肯尼亞等非洲國家在精神健康和反芻牲畜等領域進行了合作研究。

2.4.2 全球挑戰(zhàn)研究基金

“全球挑戰(zhàn)研究基金”是英國政府于2015年底宣布的一項援助計劃，將在2016—2021年共投資15億英鎊，旨在支持解決發(fā)展中國家所面臨挑戰(zhàn)的前沿研究，以促進發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展和民生福利，目標是確保英國的研究在解決發(fā)展中國家面臨的問題方面發(fā)揮主導作用，主要合作對象國為最不發(fā)達國家和低收入國家。

“全球挑戰(zhàn)研究基金”主要資助三個領域的研究：1）公平的可持續(xù)發(fā)展，包括以可持續(xù)海洋資源和農(nóng)業(yè)為支撐的安全的糧食系統(tǒng)，可持續(xù)的健康和福祉，包容和公平的優(yōu)質(zhì)教育，清潔的空氣、水和衛(wèi)生設施，經(jīng)濟實惠、可靠、可持續(xù)的能源；2）可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟和社會，包括以包容性經(jīng)濟增長和創(chuàng)新為基礎的可持續(xù)生計，對短期環(huán)境沖擊和長期環(huán)境變化的抵御能力和行動，可持續(xù)城市和社區(qū)，可持續(xù)生產(chǎn)和資源消耗；3）人權(quán)、良好的治理和社會正義。

2017—2018年，UKRI上述五大理事會通過“全球挑戰(zhàn)研究基金”與發(fā)展中國家的合作研究項目涉及農(nóng)業(yè)系統(tǒng)、健康食品和營養(yǎng)、生物信息學和生物資源等領域，與中低收入、低收入和最不發(fā)達國家的合作研究項目涉及數(shù)學、診斷學、修復學和矯正術(shù)、可持續(xù)的能源網(wǎng)絡、癌癥、精神健康、改善青少年健康狀況、抗生素耐藥性等方面。

2.5 國際人才計劃

作為政府最高咨詢機構(gòu)的英國科學技術(shù)委員會在2010年的《英國研究的愿景》中提出了使英國成為“全球最優(yōu)秀研究人員向往的主要目的地”的目標，為培養(yǎng)和留住國內(nèi)外人才，政府需要采取一系列措施，保障高質(zhì)量的研究基礎設施條件和具有高度競爭力的國家獎學金計劃，從全世界招聘最優(yōu)秀的學生到英國接受研究生教育，尤其是中國和印度等新興經(jīng)濟體。UKRI上述五大理事會紛紛發(fā)起人才資助計劃，這些計劃十分重視對國際人才的吸引，均不限制申請人的國籍，如BBSRC的“大衛(wèi)·飛利浦”獎學金和“探索”人才計劃、EPSRC的人才資助計劃，以及MRC的“青年研究人員資助計劃”“臨床醫(yī)生資助計劃”“高級臨床人才資助計劃”等。

2018年，UKRI層面還發(fā)起了“未來領袖計劃”（Future Leaders Fellowships，F(xiàn)LF），旨在為英國保持世界一流的研究與創(chuàng)新提供人才，2018—2027十年間預計共投入約9億英鎊。該計劃的目標是：培養(yǎng)和吸引科學與創(chuàng)新人才；促進學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和跨學科領域研究人員的職業(yè)生涯發(fā)展，并推動各部門之間的人才流動；為最優(yōu)秀的青年研究人員和創(chuàng)新者提供持續(xù)的經(jīng)費和資源支持，并支持有風險的研究計劃。該計劃鼓勵依托機構(gòu)從國外引進杰出人士，本國和國外人才均有權(quán)申請，國外申請人需獲得英國特殊人才簽證（Tier 1簽證）。資助范圍涉及從基礎研究到應用研究和創(chuàng)新的所有學科領域，鼓勵具有挑戰(zhàn)性和跨學科的研究課題。該計劃提供長期且靈活的支持，并提供包括薪水以及合理的研究、人員與培訓費用在內(nèi)的全面支持。資助期限最長為七年，采用“4＋3”模式，在第四年進行評審，評審通過者可繼續(xù)獲得三年支持。

3 啟示與建議

通過分析近年來英國UKRI的國際科技合作戰(zhàn)略與政策，發(fā)現(xiàn)其在國際合作戰(zhàn)略和政策制定、各類國際合作計劃和人才計劃設立等方面具有值得我國科研資助機構(gòu)借鑒的良好經(jīng)驗，可得到以下啟示：

1）建議我國國家自然科學基金委員會（以下簡稱基金委）各科學部制定各自的國際合作戰(zhàn)略。UKRI下屬五大研究理事會的2016—2020年戰(zhàn)略規(guī)劃中，國際合作研究戰(zhàn)略是其重要內(nèi)容，各理事會均強調(diào)開展國際合作研究的重要性并制定了較為詳細的戰(zhàn)略規(guī)劃，以促進英國國際合作研究的開展?；鹞瑯臃浅Ｖ匾晣H合作，制定了國際合作總體戰(zhàn)略，以指導、協(xié)調(diào)全委的國際合作。為了使基金委的國際合作戰(zhàn)略更加全面和具體，也更具針對性和操作性，建議基金委借鑒UKRI的做法，下屬各科學部根據(jù)各學科領域發(fā)展特點和需求制定本學部的國際合作戰(zhàn)略。

2）加強不同類型國際合作項目的設立，完善國際合作研究資助模式。UKRI針對國際合作研究從建立關系到深化合作的各個階段，均設計了不同形式的資助計劃與項目，有利于研究人員與國外同行的關系建立和開展實質(zhì)性合作。目前基金委的國際合作項目主要有重點國際（地區(qū)）合作研究項目、組織間國際（地區(qū)）合作研究與交流項目、外國青年學者研究基金項目三大類，其中組織間國際（地區(qū)）合作研究與交流項目又分為合作研究、合作交流和雙多邊會議。相對而言，項目類型較為單一，建議基金委在國際合作的不同階段，有針對性地設立國際合作資助計劃與項目，完善其國際合作研究資助模式，進一步加強中國研究人員與國外同行的交流和實質(zhì)性合作研究的開展。

3）加強人才資助計劃和項目的部署，吸引國際科技人才。UKRI非常重視對國際科技人才的吸引，2018年新推出的“未來領袖計劃”投入重金支持青年研究人員開展獨立研究，歡迎國際人才申請，下屬各研究理事會也有多項允許國外人員申請的人才資助計劃。建議基金委加強國際人才資助計劃的設立，并借鑒UKRI在人才資助計劃的管理機制和評估方式等方面的良好經(jīng)驗。

致謝：感謝UKRI中國代表處相關人員對論文的審閱提出修改意見和建議。