淺析創(chuàng)新中的實(shí)用新型專利保護(hù)

龍玉洪

淺析創(chuàng)新中的實(shí)用新型專利保護(hù)

龍玉洪

（重慶為信知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通合伙），重慶 400023）

實(shí)用新型專利制度是中國專利制度的重要組成部分，在中國專利保護(hù)體系中發(fā)揮著獨(dú)特的作用，促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步。目前，企業(yè)對實(shí)用新型專利制度的認(rèn)識還存在片面性，從專利申請量、專利權(quán)穩(wěn)定性、專利訴訟情況以及專利運(yùn)用等方面，通過數(shù)據(jù)對實(shí)用新型專利的保護(hù)狀況進(jìn)行分析，期許企業(yè)能夠正確認(rèn)識實(shí)用新型專利制度，充分發(fā)揮實(shí)用新型專利制度在創(chuàng)新中的重要作用。

創(chuàng)新；實(shí)用新型；專利制度；專利保護(hù)

1 引言

中國《專利法》立法目中就有“提高創(chuàng)新能力”[1]的規(guī)定，這充分說明了制定《專利法》，就是要通過建立專利制度，保護(hù)專利權(quán)人依法獲得的專利權(quán)，從而鼓勵創(chuàng)新?！吨袊鴮?shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r》指出：“實(shí)用新型專利制度是中國專利制度的重要組成部分。中國實(shí)用新型專利制度的宗旨是為了保護(hù)小發(fā)明、小創(chuàng)造，在中國專利保護(hù)體系中發(fā)揮著獨(dú)特的作用。中國實(shí)用新型專利制度促進(jìn)了專利制度在中國的施行，促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步。”[2]

近年來，不管是地方政府的專利資助政策，還是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等科技政策都傾向于發(fā)明專利，使實(shí)用新型專利在企業(yè)中的認(rèn)可度有所降低，公眾對實(shí)用新型專利制度的認(rèn)識也存在片面性。

本文深入研究目前實(shí)用新型專利的保護(hù)狀況，希望可以引導(dǎo)企業(yè)正確理解和認(rèn)識中國的實(shí)用新型專利制度，從而充分運(yùn)用實(shí)用新型專利，達(dá)到保護(hù)創(chuàng)新的目的。

2 基于申請量看實(shí)用新型

根據(jù)WIPO于2018-12-03發(fā)布的《2018世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》年度報(bào)告，2017年，中國各類知識產(chǎn)權(quán)的申請量都位列第一，其中實(shí)用新型專利申請更是占到了全球申請總量的95.8%[3]。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳表示，“在短短幾十年中，中國從無到有建立了知識產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵本土創(chuàng)新，并加入了全球知識產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)者的行列，如今正在推動全球知識產(chǎn)權(quán)申請的增長?！?/p>

專利的申請量能夠反映技術(shù)發(fā)展活動是否活躍，以及發(fā)明人是否有謀求專利保護(hù)的積極性。專利申請數(shù)量越多，表現(xiàn)一個社會的創(chuàng)新能力越高，社會就越有活力。近5年國內(nèi)專利申請量統(tǒng)計(jì)如表1所示。近5年國內(nèi)實(shí)用新型專利申請量增長折線如圖1所示。

從表1和圖1可以看出，即使地方對實(shí)用新型的專利政策逐漸推出以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對實(shí)用新型專利的審查力度逐漸趨嚴(yán)的情況下，實(shí)用新型的申請量還是保持較高增長，三類專利的申請量的占比也逐年遞增，從2014年度的38.95%遞增到2018年度的49.77%，占整個專利申請總量的一半。充分說明了實(shí)用新型專利因其具有審查周期短、手續(xù)便捷、成本較低、創(chuàng)造性要求低于發(fā)明專利但保護(hù)效力與發(fā)明專利相同等突出優(yōu)勢，依然受到廣大申請人的青睞。

3 基于專利權(quán)穩(wěn)定性看實(shí)用新型

目前關(guān)于專利權(quán)穩(wěn)定性的概念沒有一個明確表述，實(shí)務(wù)中一項(xiàng)專利被宣布無效的難度較大，說明該專利的法律穩(wěn)定性較好，而專利權(quán)穩(wěn)定性指專利權(quán)授權(quán)后對抗無效請求的能力。中國《專利法》第四十五條規(guī)定：自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效。

因此，評價(jià)專利權(quán)的穩(wěn)定性主要是看該項(xiàng)專利權(quán)效力范圍的確定性如何，是否會因?yàn)槠鋵＠旧淼膶?shí)質(zhì)條件不足而導(dǎo)致專利權(quán)的部分無效或全部無效，能否在受到干擾后迅速脫離不確定的法律狀態(tài)，恢復(fù)到政策的權(quán)利狀態(tài)[5]。對近年來實(shí)用新型無效情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，能夠發(fā)現(xiàn)實(shí)用新型的法律穩(wěn)定性如何，從無效案件量的占比能夠看出實(shí)用新型在專利保護(hù)中發(fā)揮的作用如何，從而看出權(quán)利人以及利害相關(guān)人對實(shí)用新型專利的重視程度。由于國家知識產(chǎn)權(quán)局會定期公布已經(jīng)做出的無效決定，有人對國家公開的所有無效決定進(jìn)行了梳理統(tǒng)計(jì)，如表2所示。

由表2可知，共收集專利無效宣告請求審查決定30 178篇，其中發(fā)明專利5 791篇，占比為19.19%，實(shí)用新型專利13 682篇，占比為45.34%，外觀設(shè)計(jì)專利10 705篇，占比為35.47%。實(shí)用新型無效案件量較大，幾乎占到整個無效案件量的50%，在一定程度上說明實(shí)用新型對權(quán)利人的創(chuàng)新發(fā)揮了較好的保護(hù)作用；同時(shí)，經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專利的維持占比也僅為63.72%，而只經(jīng)過初步審查的實(shí)用新型的無效維持占比基本為50%，達(dá)到49.03%，在一定程度上說明了實(shí)用新型專利有較高的穩(wěn)定性，其法律穩(wěn)定性并不像公眾認(rèn)為的那么低。

表1 近5年國內(nèi)專利申請量統(tǒng)計(jì)表（單位：件）

年度專利類型 發(fā)明實(shí)用新型外觀設(shè)計(jì) 申請量占比申請量占比申請量占比 2018年1 393 81533.61%2 063 86049.77%689 09716.62% 2017年1 245 70935.23%1 679 80747.50%610 81717.27% 2016年1 204 98136.46%1 468 29544.42%631 94919.12% 2015年968 25132.75%1 119 71437.87%868 73429.38% 2014年801 13536.24%861 05338.95%548 42824.81%

注：以上數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)。

圖1 近5年國內(nèi)實(shí)用新型專利申請量增長折線圖

4 基于專利訴訟情況看實(shí)用新型

《中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)綱要（2016—2020）》指出：必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，充分實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值，促進(jìn)創(chuàng)新性成果的創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國和世界科技強(qiáng)國提供有力的司法保障[7]。

近年來，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的得到廣泛的認(rèn)可和信任，中國對知識產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)力度在不斷加大，尤其是黨的十八大以來中國在知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)取得的成就顯著。中國2019年前的專利訴訟數(shù)量統(tǒng)計(jì)如表3所示。

從表3可以看出，不管是何種檢索要素，涉及實(shí)用新型專利的裁判文書明顯多于發(fā)明專利，而且涉及實(shí)用新型專利的裁判文書超過萬件，數(shù)量越來越大，說明專利權(quán)人的維權(quán)意識越來越高，涉案實(shí)用新型維權(quán)得到廣泛采用，同時(shí)，也說明了在較大程度上為技術(shù)提供強(qiáng)有力的保護(hù)，起到了防護(hù)網(wǎng)的作用。

表2 2008—2018年度受理并完結(jié)的專利無效宣告請求統(tǒng)計(jì)表（單位：件）

全部無效部分無效修改后維持全部維持合計(jì)部分無效占比修改后維持占比全部維持占比合計(jì) 發(fā)明2 101977692 6445 79116.87%1.19%45.66%63.72% 實(shí)用新型6 9741 952924 66413 68214.27%0.67%34.09%49.03% 外觀設(shè)計(jì)6 128102—4 47510 7050.95%—41.80%42.75%

表3 中國2019年前的專利訴訟數(shù)量統(tǒng)計(jì)表（截止日期：2019-06）

專利類型檢索要素案件數(shù)量/件 發(fā)明案件類型：民事案件案件名稱：發(fā)明12 786 案件類型：民事案件案件名稱：發(fā)明審判程序：一審9 056 實(shí)用新型案件類型：民事案件案件名稱：實(shí)用新型16 511 案件類型：民事案件案件名稱：實(shí)用新型審判程序：一審12 936

5 基于專利運(yùn)用看實(shí)用新型

林肯有一句名言“專利制度是給天才之火澆上利益之油”。強(qiáng)調(diào)了專利制度帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益，以及對激勵企業(yè)和個人不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新的積極作用。專利在對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)的同時(shí)，產(chǎn)生利益也是其核心的作用，而怎么獲得利益就涉及到專利的運(yùn)用問題，中國的專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三類，統(tǒng)計(jì)該三類專利的運(yùn)用情況，能夠得到當(dāng)前某類專利存在的活躍程度，《2018年中國專利調(diào)查報(bào)告》統(tǒng)計(jì)顯示，當(dāng)前，實(shí)用新型專利不管是專利實(shí)施率還是專利產(chǎn)業(yè)化率以及專利許可率，均高于其他兩類專利，充分說明了實(shí)用新型專利在市場中較為活躍，更加受到市場主體的青睞。

5.1 專利實(shí)施率

有效專利實(shí)施率如表4所示。由表4可知，中國有效專利實(shí)施率達(dá)到52.6%。從專利類型來看，有效實(shí)用新型專利實(shí)施率最高，達(dá)到54.9%，有效發(fā)明專利相對較低，為48.6%。

表4 有效專利實(shí)施率（單位：%）

企業(yè)高?？蒲袉挝粋€人總體 有效發(fā)明62.315.130.530.548.6 有效實(shí)用新型62.89.031.327.354.9 有效外觀設(shè)計(jì)66.07.323.432.651.6 合計(jì)63.212.330.629.252.6

5.2 專利產(chǎn)業(yè)化率

有效專利產(chǎn)業(yè)化率如表5所示。由表5可知，有效專利的產(chǎn)業(yè)化率總體為36.3%。從分專利類型來看，有效實(shí)用新型產(chǎn)業(yè)化率相對較高，為37.9%，有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率相對較低，為32.3%。

5.3 專利許可率

有效專利許可率如表6所示。由表6可知，專利許可率總體為5.5%。分專利類型來看，有效外觀設(shè)計(jì)專利許可率相對較高，占比為6.3%，而有效實(shí)用新型的許可率比有效發(fā)明專利的許可率高出1.1個百分點(diǎn)。

表5 有效專利產(chǎn)業(yè)化率（單位：%）

企業(yè)高?？蒲袉挝粋€人總體 有效發(fā)明45.03.69.114.732.3 有效實(shí)用新型44.81.58.412.737.9 有效外觀設(shè)計(jì)52.31.712.215.336.6 合計(jì)46.02.78.914.136.3

表6 有效專利許可率（單位：%）

企業(yè)高?？蒲袉挝粋€人總體 有效發(fā)明5.02.32.37.44.5 有效實(shí)用新型6.21.11.53.95.6 有效外觀設(shè)計(jì)6.91.01.85.86.3 合計(jì)6.11.82.05.15.5

6 結(jié)語

本文通過翔實(shí)的數(shù)據(jù)對實(shí)用新型專利的申請量、法律穩(wěn)定性、訴訟情況以及運(yùn)用等方面進(jìn)行分析，目前在三類專利中，實(shí)用新型專利的申請量和訴訟案件量都多于發(fā)明專利，專利運(yùn)用中的實(shí)施率、產(chǎn)業(yè)化率和許可率也是高于發(fā)明專利；同時(shí)，也得出實(shí)用新型的專利權(quán)穩(wěn)定性也較高。以上幾方面的數(shù)據(jù)都說明實(shí)用新型專利在市場中處于較為活躍的狀態(tài)，對創(chuàng)新具有重要的保護(hù)作用。正如《中國實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r》中指出，中國實(shí)用新型專利制度激發(fā)了中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，促進(jìn)了專利制度在中國的施行，促進(jìn)了專利技術(shù)流通，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步。中國實(shí)用新型專利制度符合中國現(xiàn)階段國情的需要。不管是發(fā)明專利還是實(shí)用新型專利都是專利權(quán)，都能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有效的保護(hù)，并沒有優(yōu)劣的區(qū)別。判斷一件專利的價(jià)值高低，創(chuàng)造性固然是最核心的，但是市場價(jià)值也不容忽視。作為市場主體，只有正確認(rèn)識實(shí)用新型專利制度，才有可能有的放矢地去規(guī)劃和布局自身的專利戰(zhàn)略，在保護(hù)自己的改進(jìn)型產(chǎn)品的同時(shí)，獲取相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

［1］第十一屆全國人民代表大會.中華人民共和國專利法［S］.2009-10-01.

［2］中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.中國實(shí)用新型專利制度發(fā)展?fàn)顩r［EB/OL］.［2019-02-28］.http://www.gov.cn/gzdt/2012-12/21/content_2295766.htm.

［3］世界知識產(chǎn)權(quán)組織.2018世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)［R］.2018-12-03.

［4］中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)［EB/OL］.［2019-02-28］.http://www.sipo.gov.cn/tjxx/gjzscqjzlywgzjzhgltjyb/index.htm.

［5］葉云開.專利權(quán)穩(wěn)定性問題研究［D］.重慶：西南政法大學(xué)，2006.

［6］鄭海洋.2008—2018年度中國專利無效案件統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告［EB/OL］.［2019-2-20］.http://www.sohu.com/a/293164554_656884.

［7］中華人民共和國最高人民法院.中國知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)綱要（2016—2020）［EB/OL］.［2019-02-28］.http://gongbao.court.gov.cn/Details/ac7e2844d6a970a0bac2230ff7f934.html?sw=%e7%9f%a5%e8%af%86%e4%ba%a7%e6%9d%83%e5%8f%b8%e6%b3%95%e4%bf%9d%e6%8a%a4%e7%ba%b2%e8%a6%81.

［8］中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)局.2018年中國專利調(diào)查報(bào)告［R］.2018-12-13.

D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.15.029

2095－6835（2019）15－0076－03

龍玉洪（1981—），男，主要從事專利法研究。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕