國際視野中的中國創(chuàng)新能力：現(xiàn)狀、障礙與突破

徐康寧

摘要：在國際視野下分析比較了中國的國家創(chuàng)新能力，發(fā)現(xiàn)盡管近年來中國的創(chuàng)新能力顯著提高，但是仍存在較大的提升空間，強調(diào)努力提升創(chuàng)新能力是全球化時代國家之間競爭的主要方略。從四個方面分析了制約中國創(chuàng)新能力進一步提升的根本原因，認為創(chuàng)新體制弊端是最為關鍵的制約因素，并指出提升中國創(chuàng)新能力必須依靠“有為之道”和“無為之道”的突破，后者應該主要從基礎理論的攻堅、創(chuàng)新環(huán)境的建設和創(chuàng)新文化的培育等三個方面展開。

關鍵詞：中國創(chuàng)新能力;創(chuàng)新績效;國際視野;創(chuàng)新體制;創(chuàng)新指數(shù)

中圖分類號：F240 文獻標識碼：A 文章分類號：1674-7089（2019）01-0052-11

一、引言

2018年至少有兩件與中國自主創(chuàng)新能力相關的典型事件成為民眾的熱議話題。第一件事是4月1$日美國商務部宣布激活對中國科技龍頭企業(yè)中興通訊的制裁令，禁止美國企業(yè)向中興通訊銷售商品、零部件、軟件和技術。事情以中興通訊繳納14億美元巨額罰款、解除部分高管職務、接受美國專員監(jiān)督而暫告結束。第二件事是日本科學家本庶佑（Tasuku Honjo）獲得2018年諾貝爾生理學或醫(yī)學獎，在日本諾貝爾獎獲得者的長長名單上又新增一員。日本在2001年曾提出要在50年內(nèi)拿到30個諾貝爾獎，至今18年已經(jīng)拿到18個，還剩下12個有待爭取，依現(xiàn)在的勢頭看，應該不需要32年時間就能完成任務。相比之下，中國迄今僅獲得一項諾貝爾科技獎，且獲獎項目有顯著的“國情特色”。

這兩件極為典型的事情發(fā)生之后，人們不禁要問，中國的國家創(chuàng)新能力到底處于什么水平？與美國、日本等國家相比還有多大差距？目前制約中國創(chuàng)新能力迅速提高的主要障礙是什么，應該怎樣突破？

二、中國創(chuàng)新能力的基本現(xiàn)狀

創(chuàng)新是一個國家和民族的靈魂，是經(jīng)濟發(fā)展的真正原動力?？v觀世界經(jīng)濟發(fā)展史和許多國家的國運起伏，會發(fā)現(xiàn)每一輪經(jīng)濟發(fā)展的繁榮期都與創(chuàng)新取得重大突破相生相伴，無論大國還是小國，真正主宰其命運的是各自的國家創(chuàng)新能力。從英國替代西班牙，率先完成人類歷史上第一次工業(yè)革命，成為強大的“日不落”帝國，到美國20世紀初引領第二次工業(yè)革命，全面超越英國，成就世界霸主地位，再到近幾十年日本等新興工業(yè)化經(jīng)濟體緊緊抓住經(jīng)濟全球化機遇，推動產(chǎn)業(yè)變革，在許多領域形成全球優(yōu)勢，無一不是依靠本國創(chuàng)新能力大幅提升而取得的。創(chuàng)新能力主要是指科技創(chuàng)新能力，尤其是自主創(chuàng)新能力。

黨的十八大以來，習近平總書記把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，提出一系列新思想、新論斷、新要求。2013年3月4日，習近平總書記在參加全國政協(xié)十二屆一次會議與科協(xié)、科技界委員聯(lián)組討論時的講話中指出：“改革開放這三十多年，我們更多依靠資源、資本、勞動力等要素投入支撐了經(jīng)濟快速增長和規(guī)模擴張。改革開放發(fā)展到今天，這些要素條件發(fā)生了很大變化，再要像過去那樣以這些要素投入為主來發(fā)展，既沒有當初那樣的條件，也是資源環(huán)境難以承受的。我們必須加快從要素驅(qū)動發(fā)展為主向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展轉(zhuǎn)變，發(fā)揮科技創(chuàng)新的支撐引領作用。這是立足全局、面向未來的重大戰(zhàn)略，對實現(xiàn)到2020年全面建成小康社會目標具有十分重要的意義。”他多次強調(diào)，關鍵核心技術是國之重器，必須切實提高中國關鍵核心技術創(chuàng)新能力，把科技發(fā)展主動權牢牢掌握在自己手里，為中國發(fā)展提供有力科技保障。

改革開放以來，隨著創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的深入實施，在科技研發(fā)投入不斷增加的情況下，中國的創(chuàng)新能力得以顯著提高。由世界知識產(chǎn)權組織聯(lián)合美國康奈爾大學和歐洲工商管理學院，自2007年起每年發(fā)布全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）排行榜。中國在該榜單的排名過去十多年有大幅提升。2007年全球創(chuàng)新指數(shù)首次發(fā)布時，中國排在第29位，10年后的2017年，中國晉升為第22位，在最新發(fā)布的2018年創(chuàng)新指數(shù)榜單中，中國第一次躍入前20位，居第17位，排在加拿大之前、法國之后。表1是2018年全球創(chuàng)新指數(shù)前20位的排名情況。

中國在全球創(chuàng)新指數(shù)排行榜中的地位不斷上升，進入到前20位，基本與世界發(fā)達國家（地區(qū)）處于同一行列，在經(jīng)濟發(fā)展水平相同或相近的國家（地區(qū)）中則位列第一。表2是世界知識產(chǎn)權組織同時發(fā)布的中等偏上收入（亦稱上中等收入，upper middle income）國家（地區(qū)）創(chuàng)新指數(shù)情況，中國居第一位。

從這兩個排行榜看，中國的創(chuàng)新能力處于相對靠前的位置，甚至已經(jīng)超過許多發(fā)達國家，如加拿大、挪威、澳大利亞等，說明中國的創(chuàng)新能力取得了顯著的進步，中國應當增強信心。但是，也應該清醒地認識到，中國是一個大國，是一個資源集中能力最強、創(chuàng)新投入全球第二（僅次于美國）的大國，考慮到龐大的經(jīng)濟總量和每年的巨額投入，從效率來講中國創(chuàng)新能力在國際上所處的位置并不高，創(chuàng)新產(chǎn)出仍然滯后于經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模。圖1是中國研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費支出與世界幾個主要創(chuàng)新型國家的比較情況（2016年數(shù)據(jù)）。從中可以看出，中國研發(fā)（R&D）人員的總數(shù)已經(jīng)超過美國，位居世界第一，研發(fā)支出則僅次于美國居世界第二位（有望在未來10年內(nèi)超過美國），遠遠高出其他創(chuàng)新型國家。

應當認識到，中國目前整體的創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新水平仍有待進一步提高。事實上，在與經(jīng)濟發(fā)展密切相關的多個領域，中國仍然處于技術模仿階段，很多關鍵性核心技術仍然未能掌握在自己手中，面臨被“卡脖子”的窘境，許多高技術產(chǎn)業(yè)也僅僅只有加工制造能力，核心技術仍需要從國外進口。以半導體與集成電路產(chǎn)業(yè)為例，中國現(xiàn)在是全球最大的半導體和集成電路消費市場，但自給率只有10%左右，每年這一領域的進口消耗外匯超過2000億美元，用匯額超過石油進口。中興通訊被制裁事件真切地反映出中國大部分高科技企業(yè)在真正的高科技面前的無奈處境。因此，必須客觀冷靜地評價中國實際的創(chuàng)新能力，尤其要以國際視野看待存在的問題，放到世界大背景里去評價，放到與先進國家的比較中去評價，既不能妄自菲薄，也不能因一點成績而盲目樂觀、以一好充百好，更不能隨性驕傲自滿、夜郎自大，已經(jīng)發(fā)生的經(jīng)驗教訓值得牢記和總結。

三、提升創(chuàng)新能力已成為國家競爭的主要方略

自冷戰(zhàn)結束以來，全球化成為世界發(fā)展的主要趨勢和潮流，合作逐漸成為各國之間開展經(jīng)濟交流活動的主要特征。然而，全球化并非意味著競爭減弱或消失，經(jīng)濟合作的背后實際上充滿了激烈競爭。與冷戰(zhàn)時期的軍備競賽相比，在全球化時代，盡管大國之間軍事實力競爭的影子依然存在，但是，國家之間競爭的焦點更多地體現(xiàn)在經(jīng)濟、科技、文化等領域。無論是經(jīng)濟競爭、科技競爭還是文化競爭，都關系到一個國家的創(chuàng)新能力，可以說創(chuàng)新能力是基礎，一個國家的創(chuàng)新能力強，競爭力自然就強。

過去20多年，全球化進程明顯進入加速期，經(jīng)濟發(fā)達國家努力維持和提升自身的創(chuàng)新能力，不斷占領國家創(chuàng)新能力競爭的制高點，與此同時，新興經(jīng)濟體奮起直追，其創(chuàng)新能力在世界范圍內(nèi)逐漸演變?yōu)橐环N標志明顯的分野，甚至出現(xiàn)了愈來愈深的創(chuàng)新“鴻溝”，并導致富有的國家愈加富有，貧窮的國家更加貧窮。

美國是當今世界上經(jīng)濟最發(fā)達的國家，也是科技實力最強的國家，但美國從未放松對國家創(chuàng)新能力提升的努力。20世紀90年代初，針對美國在電子產(chǎn)業(yè)落后于日本的現(xiàn)狀以及為了在信息化時代占據(jù)主導地位，美國政府提出了建設信息高速公路的國家發(fā)展計劃。1993年9月，美國政府正式宣布實施這一新的高科技計劃——“國家信息基礎設施”計劃（National Information Infrastructure），以互聯(lián)網(wǎng)為基礎，大力興建信息流動高速公路，讓所有美國企業(yè)和民眾能夠方便、高效地使用海量信息資源。該計劃到2000年總投資約4000億美元左右，累計創(chuàng)造的總收入約為3萬億美元，造就了一個龐大的產(chǎn)業(yè)——互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)，涌現(xiàn)出一大批數(shù)字時代的高科技領軍企業(yè)，如蘋果、谷歌、亞馬遜，F(xiàn)acebook等。可以說，沒有當初的信息高速公路國家科技計劃，就沒有后來的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)異軍突起，也沒有今日在美國規(guī)模超過所有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。美國這項國家科技計劃的戰(zhàn)略競爭意義還在于，擺脫了在傳統(tǒng)電子行業(yè)中落后于日本的窘境，搶占了數(shù)字化時代到來的先機，占據(jù)了數(shù)字經(jīng)濟和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的制高點，使得美國經(jīng)濟得以重新勝出。而日本由于一時間死守傳統(tǒng)電子行業(yè)的優(yōu)勢，依舊以彩電、錄像機、攝像機等為主打產(chǎn)品，錯過了數(shù)字經(jīng)濟和互聯(lián)網(wǎng)時代的發(fā)展機遇，所以，日本企業(yè)在移動通訊、電子商務、智能手機等領域幾乎沒有形成競爭優(yōu)勢。

美國不僅在一些非常前沿的科技領域凸顯其創(chuàng)新能力，遙遙領先于其他各國，而且在許多一般競爭性產(chǎn)業(yè)也通過不斷提升自身的創(chuàng)新能力而保持長久的競爭優(yōu)勢，或重新奪回失去的競爭優(yōu)勢。2012年，奧巴馬執(zhí)政時期，美國政府曾經(jīng)發(fā)布過《先進制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃》，目的是重新振興美國制造業(yè)。2018年，美國再次發(fā)布類似的發(fā)展計戈卜一《美國先進制造領導戰(zhàn)略》。如果說2012年美國出臺戰(zhàn)略計劃主要是出于應對金融危機帶來的不利影響、重振美國制造業(yè)，那么，6年后發(fā)布的國家戰(zhàn)略計劃則更多地聚焦于把握和控制制造業(yè)的關鍵技術，重新確立美國先進制造業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢，促進大型制造企業(yè)回流美國。該計劃確定了15個重點技術方向，包括智能與數(shù)字制造系統(tǒng)、工業(yè)機器人、人工智能、工業(yè)網(wǎng)絡安全、高性能材料、增材制造（包括 3D打?。?、半導體設計工具與制造等，都是當今先進制造領域的創(chuàng)新高地，美國此時發(fā)布該計劃的競爭導向性非常明確。至于后來啟動的圍繞制造業(yè)再振興的科技發(fā)展計劃，則可以視為產(chǎn)業(yè)政策。

冷戰(zhàn)以后，尤其是近十幾年，歐洲在世界經(jīng)濟版圖中的相對地位下降較為明顯。盡管歐盟在過去十幾年內(nèi)經(jīng)歷了數(shù)次擴容，由最初的12國增加到26國，但在世界經(jīng)濟總量中所占的比重仍然不斷下降。1990年，歐盟國內(nèi)生產(chǎn)總值占全世界國內(nèi)生產(chǎn)總值的31.55%，到2017年已經(jīng)下降至21.16%。盡管如此，歐盟國家還是致力于發(fā)展本地區(qū)的科技創(chuàng)新，著力提升創(chuàng)新能力。2014年，歐盟發(fā)布了第八個科研框架計劃——“地平線2020”（Horizon 2020），總預算達770億歐元，著力于加強科技前沿和重點競爭性領域的基礎研究和關鍵技術開發(fā)，以全面提升歐盟的創(chuàng)新能力。德國提出“工業(yè)4.0”創(chuàng)新與發(fā)展戰(zhàn)略，其目的在干全面提升德國工業(yè)的全球競爭力，重點發(fā)展智能制造，建設智能化工廠，發(fā)展智能物流。英國很早就進入后工業(yè)化時代，制造業(yè)也早已不是英國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，但在新的第四次工業(yè)革命來臨之時，英國并沒有放棄發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)，反而于2017年正式推出了“現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略”，旨在通過振興工業(yè)生產(chǎn)，在若干關鍵新興產(chǎn)業(yè)領域形成國際領先優(yōu)勢，全面提升生產(chǎn)力水平，擺脫英國脫歐帶來的不利影響，重點發(fā)展人工智能、智能工廠、5G通訊、能源環(huán)保產(chǎn)業(yè)等。最近，英國著名企業(yè)Dyson宣布斥資30億英鎊，進入準備已久的電動汽車產(chǎn)業(yè)，并在新加坡布局生產(chǎn)，這足以表明世界第一個工業(yè)化國家并沒有放棄對工業(yè)的追求，更沒有放松提升本國的創(chuàng)新能力。

雖然經(jīng)歷了長期的經(jīng)濟低迷，但日本的創(chuàng)新沒有中斷，創(chuàng)新能力持續(xù)提升。日本經(jīng)歷了“失去的20年”之后，在彩電、冰箱、空調(diào)等傳統(tǒng)家用電子產(chǎn)品方面的優(yōu)勢幾乎消失，但是通過經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，在高精尖器件、人工智能、機器人、物聯(lián)網(wǎng)等方面形成了新的優(yōu)勢。同時在基礎研究領域，自21世紀以來，日本獲得的諾貝爾獎數(shù)量位居全球第二，平均每年拿到一個諾貝爾獎一。這些都顯示出日本具有很強的創(chuàng)新能力。日本的創(chuàng)新能力提升還顯示出一個突出特點，即企業(yè)是創(chuàng)新的絕對主體，企業(yè)承擔了大部分創(chuàng)新任務。世界500強榜單中，日本企業(yè)入榜數(shù)量不斷下降，但企業(yè)的研發(fā)投入和創(chuàng)新能力卻持續(xù)增加。例如，2017年全球研發(fā)投入最多的100家大企業(yè)中，日本有14家，居世界第二位，僅次于美國。2017年，普華永道發(fā)布全球創(chuàng)新能力企業(yè)1000強報告，涉及40個國家，涵蓋20個行業(yè)，其中日本企業(yè)表現(xiàn)十分搶眼。在這份榜單中，美國上榜企業(yè)最多，達到357家，日本居第二位，擁有171家，中國以113家企業(yè)居第三位，而德國、法國和英國加起來還少于日本。

近20年來，亞洲的部分國家也在不斷調(diào)整本國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，努力從以規(guī)模經(jīng)濟見長的傳統(tǒng)發(fā)展模式逐步轉(zhuǎn)型升級至創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展模式，出現(xiàn)了部分國家或經(jīng)濟體的部分產(chǎn)業(yè)形成國際競爭力的局面。韓國最為典型，該國的半導體、電子信息、化學材料等產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備國際競爭力。新加坡在大數(shù)據(jù)、智慧城市、智慧國家建設方面不遺余力，制定了相關的國家發(fā)展計劃，有望建成世界上第一個智慧型國家。

總之，在全球化背景下，世界各國尤其是大國，均努力提升本國的創(chuàng)新能力，借以增強本國在世界范圍內(nèi)的競爭力。

四、制約中國創(chuàng)新能力提升的根本原因

首先有必要指出，盡管中國仍需進一步加大科研經(jīng)費投入，但是，研發(fā)投入不足已經(jīng)不是中國創(chuàng)新能力不強、創(chuàng)新績效不高的最主要原因，要素數(shù)量不足已經(jīng)不再是問題的主要矛盾。

事實上，中國的研發(fā)投入總量已經(jīng)位居世界第二，全社會研發(fā)經(jīng)費占GDP的比重早已高于發(fā)展中國家。表3是截止2017年（有數(shù)據(jù)的最新年份）全社會研發(fā)經(jīng)費投入占GDP比重位居前2酬立的國家（地區(qū)），中國居第13位，在人口5000萬以上的國家中，僅次于日本、德國、美國、法國，十分接近于歐盟，高于英國、意大利、俄羅斯，也高于澳大利亞、加拿大等經(jīng)濟發(fā)達國家。正是因為連續(xù)多年大量投入研發(fā)經(jīng)費，以及國家集中資源甚至不計成本地投入一些科研專項，高鐵、大飛機、跨海大橋、移動通信等領域才能取得一定的技術優(yōu)勢。但是，中國的創(chuàng)新能力與其經(jīng)濟地位不相稱的局面仍然沒有根本性轉(zhuǎn)變，究其主要原因也并非經(jīng)費因素。

第一，長期的粗放式經(jīng)濟發(fā)展模式一味追求規(guī)模擴張，使得創(chuàng)新難以成為主角，甚至即使出現(xiàn)了努力創(chuàng)新者，其結局往往以“劣幣驅(qū)逐良幣”而告終。在相當長一段時間內(nèi)，追求創(chuàng)新的企業(yè)反而難以立足，而那些在技術上實行“拿來主義”、模仿抄襲的企業(yè)，反而風生水起。最典型的例子是20世紀90年代國內(nèi)彩色電視機市場爆發(fā)式增長時期，一些埋頭自主創(chuàng)新的彩電生產(chǎn)企業(yè)紛紛被擠垮，而一些靠引進國外二流技術生產(chǎn)線的企業(yè)，通過簡單裝配加工，甚至在國外機殼上加貼一個自己的商標，就輕易贏得了市場。雖然日本、韓國也曾經(jīng)走過技術模仿的道路，但是，由于中國市場容量巨大以及在相當長時間內(nèi)以GDP論英雄的發(fā)展理念作祟，延長了中國粗放式發(fā)展和創(chuàng)新受排擠的時間。

第二，創(chuàng)新體制和機制弊端，導致在創(chuàng)新領域重數(shù)量、輕質(zhì)量，艱苦的原始創(chuàng)新工作和成果得不到鼓勵，低水平創(chuàng)新活動占據(jù)大量資源，甚至機會主義盛行。以科技論文產(chǎn)出為例。2016年中國發(fā)表的科技論文數(shù)量超過美國，科技論文產(chǎn)出量位居世界第一，但是含金量高的真正創(chuàng)新有多少呢？事實上，相當多的論文水平很低、毫無創(chuàng)新價值甚至弄虛作假。據(jù)江曉原、穆蘊秋的統(tǒng)計，國際上那些收取高額版面費的所謂SCI刊物，主要作者群均來自中國。其中，刊物《International Journal of Clinical and Experimental Medicine》2017年全年發(fā)文2077篇（年發(fā)文數(shù)量驚人，更有甚者有年發(fā)文量達到2萬余篇的刊物），屬于中國作者的發(fā)文數(shù)竟然達1979篇，占比高達95.3%！該刊每篇論文收取發(fā)表費1680美元，僅這份刊物，中國作者一年就貢獻332.47萬美元！可以判定這些費用支出主要來自政府財政資助的科研經(jīng)費。這種怪現(xiàn)象已經(jīng)持續(xù)很長時間，而且還在繼續(xù)，完全是體制弊端所致。

第三，創(chuàng)新戰(zhàn)略長期以來定位不準，創(chuàng)新資源過多集中在高校和科研院所，科研產(chǎn)出與實際需求嚴重脫節(jié)，企業(yè)并未成為真正的創(chuàng)新主體。自20世紀80年代起，各級政府就出臺了大量創(chuàng)新計劃和發(fā)展規(guī)劃，并投入巨額資金，但絕大部分資金都投向大學和科研院所等，在落后的創(chuàng)新體制和機制作用下，大學和科研院所基本上以發(fā)表論文和科研獲獎為目標導向，科研成果評價又是以“圈子內(nèi)”專家評議為主，通過這套體系脫穎而出的成果未必真正具有大的創(chuàng)新價值。事實上，多年來中國取得的真正具有重大創(chuàng)新價值并有應用性的關鍵性核心技術成果，只有極少數(shù)是由大學或科研院所牽頭主持完成的，一些高校和科研院所成果獲得大獎之日，往往就是這些成果高高掛起、無人問津之時;相反，近年來中國在智能手機、無線通信、無人機等關鍵核心技術方面取得的突破，恰恰是由華為、騰訊、大疆等企業(yè)經(jīng)過長期努力才得以實現(xiàn)的。

第四，創(chuàng)新文化基礎薄弱，企業(yè)家精神缺失嚴重，創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境并未真正形成。創(chuàng)新涉及多方面因素，創(chuàng)新成果和先進技術的大量涌現(xiàn)，需要借助于一個完整的有利于創(chuàng)新因素成長的生態(tài)環(huán)境，包括根植于民眾的創(chuàng)新意識，豐富而活躍的創(chuàng)新文化元素，勇于冒險、敢于長期投資的企業(yè)家精神。由于中國轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟的時間不長，人們比較容易接受和適應“立竿見影”的市場游戲規(guī)則，缺乏創(chuàng)新需要的長期積淀，所以，社會上容易出現(xiàn)短期功利效果的市場化行為，包括現(xiàn)在很流行的“獨角獸，“瞪羚”企業(yè)，基本上也是由以賺快錢為特征的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、平臺型企業(yè)、商業(yè)模式再造企業(yè)唱主角，真正靠以硬技術和一流產(chǎn)品創(chuàng)新走向市場的企業(yè)仍然很少。

盡管還有其他一些因素制約中國創(chuàng)新能力的提升，但上述四個方面應該是最主要的原因。概括而言，體制弊端是最根本、最關鍵的制約因素，因為以上四種原因均可歸結為落后的體制。

五、提升中國創(chuàng)新能力的“有為之道”與“無為之道”

早在1973年，德國經(jīng)濟學家修馬克（E.F.Schumacher）出版了《小的就是美的》一書，該書并未甫一出版就聞名天下，而是隨著時間的推移，其理念才逐漸為世人所認同，成為一部暢銷不衰的經(jīng)典著作。國內(nèi)在評價這部書時，往往把重點放在中小企業(yè)上。實際上，這部書還有一個副標題，叫做“一項把人當回事的經(jīng)濟學研究”（A study of Economicsas if People Mattered），認真解讀則另有一份內(nèi)涵。如果把一個國家的創(chuàng)新與自然人性聯(lián)系起來思考，就可以從“有為”和“無為”兩個視角去努力，以“有為之道”和“無為之道”進行突破。

首先應當明確的是，一個國家的創(chuàng)新能力，與這個國家的政府和國民的抱負、決心和為此而付出的努力有密切的關系，一個沒有大志立足于世界強盛民族之林的國家，不會有很強的創(chuàng)新能力。世界發(fā)達國家的成功經(jīng)驗表明，為了持續(xù)提升本國的創(chuàng)新能力，政府必須要有明確的戰(zhàn)略導向，制定有愿景、可行性強的創(chuàng)新發(fā)展計劃，那種從根本上否定國家產(chǎn)業(yè)政策價值的主張不可取，一味地陷于產(chǎn)業(yè)政策必要性的無謂爭辯也會誤導民眾的思索方向。在提升國家創(chuàng)新能力方面，國家與政府必須有為，必須要有明確的發(fā)展方向和推進計劃。

問題的更關鍵之處在于，政府怎樣有為，怎樣保證政府能夠拿出一份科學合理并且切實可行的創(chuàng)新發(fā)展計劃，如何使政府的有為努力與創(chuàng)新的效果在方向上一致，而不是大打折扣，甚至方向相反。根據(jù)經(jīng)濟學的基本理論，制度設計與建設是經(jīng)濟行為合理化的前提，沒有好的制度，僅憑自身決心與道德約束不可能達到預期的結果;事實上，當制度缺失時，決心越大，資源動用越多，預期結果很可能越糟糕。就中國而言，迫切需要開展系統(tǒng)性的創(chuàng)新體制改革，盡最大可能消除現(xiàn)行體制中阻礙創(chuàng)新的弊端和負面因素，建立起真正能夠促進創(chuàng)新的體制與機制。如果說有為之道是提升中國創(chuàng)新能力的首條途徑的話，那么首先就應該是在創(chuàng)新制度變革上有為。熊彼特一生有諸多理論創(chuàng)新，其中創(chuàng)造性破壞（Creative Destruction）和企業(yè)家精神，是他為創(chuàng)新理論和現(xiàn)代文明語匯貢獻的兩大術語。創(chuàng)造性破壞這一概念揭示了大規(guī)模創(chuàng)新與淘汰舊的技術和生產(chǎn)體系之間的關系，可以說，淘汰舊技術和生產(chǎn)體系是實現(xiàn)大規(guī)模創(chuàng)新的某種前置條件?，F(xiàn)行的體制，尤其是科研管理體制與市場競爭制度，如同大規(guī)模創(chuàng)新出生的前夜，舊的制度不打破，黎明不會破曉而出，大規(guī)模創(chuàng)新也不會來到世界上。

破除舊的創(chuàng)新體制，核心在于徹底改革創(chuàng)新資源的配置機制和創(chuàng)新績效的評價機制。創(chuàng)新能力不強、創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率不高表明，創(chuàng)新資源配置不合理，資源投向了效益不高的部門，資源配置導向僅服從于少數(shù)人（甚至“關系網(wǎng)”“利益網(wǎng)”）的主觀意愿，資源配置辦法誘導和激活了大量機會主義的行為。例如，創(chuàng)新資源過度集中于高校、科研院所，而企業(yè)作為實際承擔技術創(chuàng)新的主體卻吸納不到充足的創(chuàng)新資源。要改變這種現(xiàn)狀，必須發(fā)揮市場的有效機制，促進可以市場化的創(chuàng)新資源適當向企業(yè)集中，真正讓企業(yè)發(fā)揮好技術創(chuàng)新主體的作用。事實上，在解決某些產(chǎn)業(yè)關鍵性技術方面，一批企業(yè)尤其是民營企業(yè)，發(fā)揮了比“吃皇糧”的高校和科研院所更大的作用，開發(fā)出一批能夠與跨國公司同臺競爭的產(chǎn)品和技術。應當允許和鼓勵有條件的龍頭企業(yè)聯(lián)合大學和科研院所，承擔國家重點科研計劃和項目，引入競爭機制，使創(chuàng)新資源向創(chuàng)新效率更高、創(chuàng)新能力更強的企業(yè)集中。改革科研績效的評價機制同樣重要。現(xiàn)行評價制度與辦法，無論是評價人才水平還是評價科研成果的創(chuàng)新性，都已經(jīng)無法適應時代發(fā)展。事實證明，“人才帽子”滿天飛，科研評獎過多過濫，創(chuàng)新績效評價功利化“圈子化”，只會助長機會主義、功利主義，不會出大的人才和大的成果。美國歷史上從未搞過名目繁多的科研評獎，現(xiàn)在也很少聽到各式各樣的人才稱號，但美國的創(chuàng)新人才與創(chuàng)新成果始終是世界上最多的。

創(chuàng)新的有為還體現(xiàn)在有意識地開放創(chuàng)新領域，更多地接觸國際社會，善于在更加密切的對外交流中獲得學習和創(chuàng)新的能力。在世界科技強國面前，韓國是一個后來者，但趕超速度很快，不僅在亞洲獨樹一幟，而且超越了幾乎所有的南歐和東歐國家。韓國在1989-2005年間（這段時間是韓國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級較為顯著的時期）高科技產(chǎn)業(yè)的涌現(xiàn)以及產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）提升的經(jīng)驗表明，主要產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動與資本和教育的密集度并無顯著聯(lián)系，但卻與出口和國際事務參與度有較高的關聯(lián)度，這說明高度參與全球市場競爭的產(chǎn)業(yè)技術學習的能力較強，創(chuàng)新的標準也較高。中國的一批優(yōu)秀企業(yè)成功創(chuàng)新的經(jīng)驗也表明，創(chuàng)新能力的真正提升往往是在更加開放的環(huán)境下取得的。華為之所以能夠與蘋果、三星在國內(nèi)外市場上同臺競爭，并保持一定優(yōu)勢，與華為公司長期堅持高度開放和國際化的經(jīng)營理念是分不開的。

國家創(chuàng)新能力的提升是一個長期的過程，指望實施一兩個科技發(fā)展計劃就能夠全面提升國家創(chuàng)新能力是不現(xiàn)實的，甚至是有害的。當前許多科技發(fā)展計劃的時間周期都是5年甚至更短，有時甚至制定計劃本身就耗時兩年，待到正式發(fā)布計劃時距離計劃結束只剩下3年時間，有明顯的短期功利性。此類體現(xiàn)政府有為努力的發(fā)展計劃，即便制定過程中不帶有少數(shù)人的偏見或既得利益，也會因時間過短而無法解決重大的創(chuàng)新問題，而且很可能出現(xiàn)為了完成短期目標而喪失甚至損害長期目標的結果。因此，面對提升國家創(chuàng)新能力這一重大目標，政府既要有體現(xiàn)有為努力的強有力措施，也要走“無為之道”，以適當“無為而治”的思想去創(chuàng)造更加有利于創(chuàng)新的環(huán)境。這里的“無為之道”并不是真正的無為，而是著眼于基礎理論的突破，著眼于創(chuàng)新環(huán)境的建設，著眼于創(chuàng)新文化的營造，不以急功近利方式去搞創(chuàng)新。

再來看日本為什么能拿到那么多諾貝爾科學獎。日本的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略口號提的較少，也沒有很多大學提出要建成世界一流大學，但日本的創(chuàng)新成效是較為顯著的，國家創(chuàng)新能力始終在提升中，即使是在經(jīng)濟不景氣的過去20年間，創(chuàng)新的步伐也沒有放慢。其中很重要的一點是日本已經(jīng)具備了比較完善的創(chuàng)新環(huán)境，創(chuàng)新文化已經(jīng)成為社會的基礎性元素。諾貝爾獎得主本庶佑接受采訪時曾談到創(chuàng)新過程中6個以C開頭的英文單詞的重要性，其中第一個是好奇心（Curiosity），他就是憑著長期的好奇心堅持科學研究。好奇心，似乎已經(jīng)被今天的中國成人所遺忘，卻是創(chuàng)新文化不可或缺的社會心理元素。俞是受好奇心驅(qū)使做研究，俞有可能產(chǎn)出大的創(chuàng)新;俞是受一時功利心驅(qū)使做研究，俞有可能錯失大成果，甚至無成果而費盡心機將“低級重復”或“學術垃圾”包裝為成果。培養(yǎng)民族應有的好奇心，就是一種無為之治，靠短期刺激性政策是不會有結果的。盡管中國企業(yè)家的嘴邊經(jīng)常掛著百年老店，但是中國的百年企業(yè)卻非常難得。日本歷史上超過百年的企業(yè)有3.5萬家，延續(xù)十幾代甚至2Cj代的家族企業(yè)也不罕見。如果沒有一份“靜心”和持續(xù)改進經(jīng)營的精神，企業(yè)不可能延續(xù)20代。科學技術史表明，沒有優(yōu)秀的基礎研究，創(chuàng)新就不可能有大的成就，但是基礎研究的能力和水平需要長期的沉淀，也是一種無為修煉的結果。如果基礎研究已經(jīng)深入企業(yè)，有一批企業(yè)愿意為創(chuàng)新付出20年甚至更長時間，那么這個國家的創(chuàng)新能力提升將會水到渠成。日本豐田公司是世界上最具有競爭力的汽車制造企業(yè)，其優(yōu)勢不僅表現(xiàn)在國際市場占有率方面，而且體現(xiàn)在新能源汽車的研發(fā)和生產(chǎn)方面。早在1992年豐田汽車公司就開始研發(fā)氫能源技術，涉及基礎研究和技術開發(fā)，前后堅持了20多年，終于成功實現(xiàn)商業(yè)化生產(chǎn)。透過日本的創(chuàng)新成就，可以看出“無為之道”在國家創(chuàng)新能力提升中的獨特作用。

中國近年來在創(chuàng)新方面取得的成就表明創(chuàng)新這條道路在中國能夠走下去，對此應當充滿信心。從國際大背景看，中國的創(chuàng)新能力還比較薄弱，不宜被高估，正視不足才能加快中國創(chuàng)新能力提升的步伐。提升中國的創(chuàng)新能力，需要同時采用“有為之道”和“無為之道”。但無論怎樣做，最根本的突破還在于創(chuàng)新體制的變革，盡力消除創(chuàng)新的制度弊端、完善創(chuàng)新環(huán)境、培育整個民族的創(chuàng)新文化。