社區(qū)矯正審執(zhí)銜接制度探析

廖煒　梁媛媛

摘 ?要：社區(qū)矯正制度的建立標志著我國刑罰執(zhí)行方式的現代化、人文化進一步完善，社區(qū)矯正既是我國貫徹寬嚴相濟刑事政策的要求，也是轉變完善我國刑罰執(zhí)行方式的重要舉措。隨著社區(qū)矯正工作的不斷推進，人民法院在做出社區(qū)矯正決定后與司法行政機關在刑罰交付執(zhí)行中出現了銜接配合工作不到位，彼此溝通不及時，銜接不暢通等問題，造成社區(qū)服刑人員脫管、漏管。本文以人民法院判處管制、宣告緩刑的案件交付執(zhí)行為視角，立足于剖析司法實踐中人民法院與司法行政機關對緩刑社區(qū)服刑人員接收進行社區(qū)矯正不順暢的銜接問題，以促進防范社區(qū)服刑人員脫管、漏管的問題，提高刑法執(zhí)行和社區(qū)矯正的有效性。

關鍵詞：社區(qū)矯正;社區(qū)服刑人員;審執(zhí)銜接

人民法院判決生效后的刑罰交付執(zhí)行與司法行政機關銜接配合的順暢與否直接影響到刑罰有效執(zhí)行與社區(qū)矯正工作的順利開展。

一、當前人民法院與司法行政機關審執(zhí)銜接不順暢現象

（一）法律文書的交付接收問題

1.法律文書樣式不規(guī)范

對于人民法院判決生效后，對社區(qū)服刑人員執(zhí)行刑罰，進行社區(qū)矯正的相關法律文書，立法中原則性的規(guī)定為在期限內送達“相關法律文書”，①對于法律文書的具體樣式沒有做出統一規(guī)定，因此，由于各個省、市都有自己的“社區(qū)矯正工作程序”，各地對于送達何種法律文書也自行出臺了規(guī)定，這就造成各地區(qū)在進行社區(qū)矯正交付執(zhí)行時交付的法律文書“五花八門”，不統一、不規(guī)范，不齊全，因此就造成了法律文書因錯誤，如記載事項填寫錯誤，需要退回更改、補充?；蛘呤欠晌臅积R全，如接收地要求的法律文書而該人民法院未能按照要求的標準提供而被拒收、退回，以材料不齊全為由不接收社區(qū)服刑人員，需要經過多次補充材料才予以接收，這就給交接工作帶來很大的不便，有時甚至會出現判決生效后被告人“送不出去”矯正的情況，社區(qū)服刑人員被拒絕辦理入矯手續(xù)。補充材料一定程度上耽誤了社區(qū)服刑人員入矯的時間，拒收材料這就造成了社區(qū)服刑人員無法入矯。

2.法律文書送達方式不統一

文書立法中還存在的一個缺陷就是，對社區(qū)矯正接收的法律文書送達方式沒有做出具體的規(guī)定，司法實踐中法律文書的交接方式也是形式多樣。目前，司法實踐中，人民法院的一般做法就是，同城的采用直接送達，非同城的采用郵寄送達。直接送達法律文書，這種效果是最好，但很多法院考慮到工作量的問題、成本問題，很少選擇直接送達的，又考慮到郵寄送達存在的時間及各種不確定因素（如地址錯誤），因此也有一部分法院選擇了讓社區(qū)服刑人員自己帶上法律文書到接收機關去送達文書的同時辦理入矯。

3.法律文書送達不及時

在實踐中發(fā)現，一些人民法院在判決生效后存在不及時送法社區(qū)矯正相關法律文書到司法行政機關的現象，這些法院認為，將相關法律文書攢夠一批之后，批量送達可以提高工作效率，因此出現了一些社區(qū)服刑人員已經到司法行政機關報到了，但相關裁判法律文書還未送達矯正機構，存在司法行政機關接收判決生效執(zhí)行文書的時間間隔差，造成服刑人員無法入矯，只能“流浪在外”。

（二）社區(qū)服刑人員的交付接收問題

1.自行報到存在漏管風險

人民法院在判決生效執(zhí)行時，對社區(qū)服刑人員的交付執(zhí)行，人民法院一般的做法就是將執(zhí)行材料送達司法行政機關，然后讓社區(qū)服刑人員直接自行到司法行政機關報到，自行辦理入矯手續(xù)，人民法院直接交付的情況比較少。如果將居住地非本地人員直接送回原居住地或者戶籍地進行社區(qū)矯正，審判資源成本消耗相當高，所以司法實踐中，法院都是通過郵寄相關法律文書至社區(qū)服刑人員原居住地或其戶籍地司法部門后，由服刑人員自己去報到。

眾所周知，讓社區(qū)服刑人員自行去報到，最容易出現的現象就是脫管、漏管。一些服刑人員對社區(qū)矯正認識不足，存在僥幸心理，不去報到。這些被判處管制、宣告緩刑的社區(qū)服刑人員在審判期間已經被采取的是取保候審，認為判刑后自己不用到監(jiān)獄服刑說明自己的行為不嚴重，對社區(qū)矯正存在抗拒心理，不積極主動、拖延到司法行政機關報到，因此認為遲延去矯正機構報到也不會有什么問題，因此常常不按規(guī)定時間去矯正機關報到，這就往往出現了社區(qū)服刑人員不按時報到的現象，很多服刑人員是經過人民法院和司法行政機關多次催促之后才去司法所報到，這就出現了司法行政機關在收到執(zhí)行材料后在一段時間內，有時甚至是很長一段時間內無法得知社區(qū)服刑人員的去向，這讓緩刑執(zhí)行的銜接就出現了空白階段，一定程度上影響了刑罰執(zhí)行和社區(qū)矯正的開展。很多學者也呼吁人民法院應當是帶著判決執(zhí)行材料攜帶社區(qū)服刑人員一同前去司法行政機關辦理接收入矯手續(xù)，但人民法院考慮的日常審判工作量的問題，這種呼吁在司法實踐中實行的可能性不大。

2.書面告知未能落實，造成對社區(qū)矯正認識不足

《關于進一步加強社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》規(guī)定，決定社區(qū)矯正機關應當書面告知服刑人員到社區(qū)矯正機構報到的時間及不按時報到的法律后果，但在現行的司法實踐中，存在有一些人民法院判處管制、宣告緩刑后，對社區(qū)服刑人員未能書面告知不按時報到接收矯正的后果，也未讓社區(qū)服刑人員簽署保證書，造成社區(qū)服刑人員未能對社區(qū)矯正未能形成正確的認識，導致社區(qū)服刑人員不能按期及時地到司法行政機關辦理入矯手續(xù)接收社區(qū)矯正。

3.“人戶分離”造成接收難

社區(qū)矯正實施居住地矯正原則，但實踐中，很多服刑人員是處于“人戶分離”的狀態(tài)，這就出現了司法行政機關對服刑人員的接收存在相互推諉、扯皮的現象。

二、審執(zhí)銜接不順暢產生的原因剖析

（一）相關法律規(guī)定過于原則、籠統、不詳細

2012年“兩高、兩部”聯合下發(fā)《社區(qū)矯正實施辦法》，該《辦法》共40條，確立了社區(qū)矯正的工作體制機制。2016年“兩高、兩部”出臺《關于進一步加強社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》，對公、檢、法、司在社區(qū)矯正工作中的銜接配合問題作出了更加具體的規(guī)定。以上這些規(guī)定、細則的出臺，提高了各職能部門參與社區(qū)矯正工作的積極性，但由于對于公檢法院、司法機關在社區(qū)矯正銜接環(huán)節(jié)的規(guī)定過于原則、籠統，不夠細致，法院生效判決后刑罰交付執(zhí)行與社區(qū)矯正銜接的規(guī)定還存在一定的欠缺，一些細節(jié)方面找不到相關規(guī)定進行操作，交付程序的不完善，導致銜接工作實際操作方面還存在漏洞，造成銜接的不順暢，造成脫管、漏管問題突出，致使社區(qū)矯正工作不能順利進行。

（二）對社區(qū)矯正工作重視程度不夠

人民法院是我國的審判機關，因而大部分法官認為做好審判工作是人民法院的唯一職責，社區(qū)矯正是司法部門的義務與職責，如果人民法院過于積極主動參與，會出現“勞而無功”的尷尬局面，一些法官更是認為這樣會造成“種了別人的地荒了自己的田”。由于傳統、保守的司法理念根深蒂固，所以，一些法官在審判任務繁重的情況下，參與社區(qū)矯正的積極性不高。在參與社區(qū)矯正過程中有消極懈怠情緒，都盡量避免參與，時常“一判了之”。基于某種原因不得已參與的情況下也只是當成是某種任務，并沒有真正投入其中。這影響了社區(qū)矯正工作的開展。

“案多人少”“白加黑”“五加二”是人民法院的工作常態(tài)。人民法院自身司法資源的不足，制約了一些法官參與社區(qū)矯正的積極性。隨著中國經濟發(fā)展的迅猛發(fā)展，中國法制的發(fā)展腳步也不斷向前邁進，人們的法制觀念及維權意識逐步提高，人民法院受理的案件數也逐年增長。人民法院參與社區(qū)矯正需要投入一定的人力、物力、財力，在目前法院的一個現實狀況下，法院完成自身的審判本職工作就已經深感捉襟見肘，又要參與到社區(qū)矯正工作中，不得不讓大部分法官“力不從心”，對參與社區(qū)矯正的積極性大打折扣。

三、完善人民法院與司法行政機關在社區(qū)矯正中審執(zhí)銜問題的探討

（一）積極創(chuàng)新，結合刑事案件繁簡分流、簡案快審改革，多渠道多途徑破解審執(zhí)銜接難題

為規(guī)范實現對輕微刑事案件在偵查、批捕、起訴、社會調查、審判各個環(huán)節(jié)的依法快速審理，近年來，各地法院都推行刑事案件繁簡分流簡案快審工作，在遵循法律基本原則、保障當事人訴訟權利、確保辦案質量的前提下，簡化訴訟程序、縮短辦案期限、提高訴訟效率的工作機制。

簡案快審適用條件的條件是，案情簡單，案件事實清楚，證據確實、充分，被告人承認自已所犯的罪行，且與辯護人對指控的犯罪事實及罪名均無異議，適用法律無爭議，可能判處十五年以下有期徒刑、拘役、管制或者單處罰金，被告人對適用刑事案件繁簡分流簡案快審程序沒有異議。

筆者調研了廣西南寧市中級人民法院所管轄的一個基層法院，適用簡案快審程序審理案件，采用“集中審理、集中宣判”的審理模式，通過集中受理、送達、開庭、宣判、執(zhí)行等方式，將案件打包處理，將案件集中在同一天連續(xù)審理，集中開庭、宣判、執(zhí)行。具體做法是，檢察院公訴案件時將簡易程序和同類案件統一時間向法院移送立案，一般為每周一、周四，簡案快審組審查符合后集中立案，集中送達相關法律文書。一般在每周二、周五安排簡案快審案件的集中開庭審理，當庭集中宣判，在押人員宣判后三日內送達判決書，取保候審的案件開庭完畢后一個小時內發(fā)放判決書，集中宣判、集中執(zhí)行。

試點刑事案件繁簡分流簡案快審以來，該法院上訴率均有所下降，2018年1月至12月共計受理刑事簡案快審案件178件，結案178件，結案率100%。審結的案件中僅有七件案件上訴，有效的節(jié)省辦案時間，提高了辦案效率，服判息訴率也大大挺高。

在這個過程中，筆者不得不提及的審執(zhí)銜接問題是，這些案件一般情況下也都是判處緩刑的案件，法院會將部分程序前移，如審前社會調查評估，法院集中批量進行審前社會調查評估，使得審前社會調查評估能夠集中、及時進行，大大提高了調查的效率。司法行政機關在收到加貼注明日期的“啟動快速辦理”綠色標識的委托調查評估函后，在五個工作日內完成調查評估，并向人民法院提交書面調查評估報告。

這類案件多數都會進行當庭宣判，判決書也會在宣判之后的一個小時內送達，這類案件也是被告人自愿認罪，事實清楚、證據充分的案件，這類案件在判決前送達檢察機關量刑建議書時，被告人對自己犯罪行為應當處以怎樣的刑罰也有一定的了解和接收，也表示自愿認罪接受刑罰，因此大部分案件是宣判后被告人不上訴，前文也論述到178件案件只有7件上訴。法院考慮到被告人多數情況下都表示不上訴，因此，法院會邀請司法行政機關到庭，案件當庭宣判，被告人表示不上訴后，立即開生效執(zhí)行材料給被告人并交給司法行政機關，實現法律文書直接送達的無縫隙交接，減掉了法律文書流轉送達的中間環(huán)節(jié)，縮短了送達時間，也在節(jié)約司法資源的同時對社區(qū)服刑人員進行社區(qū)矯正執(zhí)行交接，實現當場宣判，當場執(zhí)行，當場辦理入矯手續(xù)，審判執(zhí)行一站式進行，使得審判、執(zhí)行移交程序緊密、規(guī)范，避免了法律文書執(zhí)行材料交接不順暢帶來的執(zhí)行難，同時也避免了服刑人員自行前往司法行政機關辦理入矯手續(xù)的拖延，“當場交接”，人民法院與司法行政機關可同時對服刑人員其進行法制教育，強調脫管、漏管的法律后果，一定程度上也對服刑人員形成一定的威懾力，使服刑人員更加積極向上、遵守社區(qū)矯正法律法規(guī)，取得更好的矯正法律效果和社會效果?！耙徽臼健比氤C模式，也讓出庭的檢察機關的工作人員起到當庭監(jiān)督的作用，對辦理入矯程序進行法律監(jiān)督工作，從源頭抓起，最大限度的避免了脫管、漏管的現象，讓之后的矯正工作能更加順利的進行。

（二）加強信息化建設，建設智慧社區(qū)矯正，實現社區(qū)矯正工作無縫對接

社區(qū)矯正各部門之間信息溝通不暢、不及時，社區(qū)矯正工作中出現了銜接不順暢的問題，對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理出現疏漏，制約社區(qū)矯正工作的順利進行。各部門之間不能有效溝通，彼此之間掌握的數據、信息缺少一個互通共享的平臺和機制。法律文書的交接，服刑人員的接收等問題的解決，處在大數據時代的今天，建設智慧社區(qū)矯正是我們不二的選擇，通過智慧社區(qū)矯正建設，助推我們的銜接工作。因此，當務之急，應建立人民法院與司法行政機關的社區(qū)矯正信息聯網平臺，通過搭建社區(qū)矯正信息共享與交換的平臺的對接，實現動態(tài)資源共享，讓社區(qū)矯正信息實現無縫銜接，高質、高效對社區(qū)服刑人員監(jiān)管，避免出現脫管、漏管現象，確保社區(qū)矯正工作的順利開展。

建立社區(qū)矯正信息互聯網平臺，讓法院、司法行政機關社區(qū)矯正將相關法律文書在系統交接傳送，社區(qū)矯正監(jiān)工作管一目了然，如審前社會調查評估委托材料的送達，案件生效判決后執(zhí)行材料、服刑人員的交付接收等業(yè)務通過互聯網共享平臺，實現電子法律文書的無縫銜接，暢通了信息渠道，大大避免了傳統銜接工作不順暢帶來的工作滯后及缺陷，在提高審執(zhí)銜接工作的同時，避免了社區(qū)服刑人員脫管、漏管現象的發(fā)生。

社區(qū)矯正工作的開展涉及到多個部門和多個主體，需要各部門的協調合作，各司其責又相互配合，才能把社區(qū)矯正工作做好。社區(qū)矯正工作匯中各部門的銜接問題有很多，判決生效與交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的銜接問題、監(jiān)督管理環(huán)節(jié)的銜接問題、變更強制措施環(huán)節(jié)的銜接問題等。本文僅對人民法院判決生效后與司法行政機關交付執(zhí)行之間的銜接問題進行初探，梳洗了審判與執(zhí)行之間銜接的一些問題，試圖為順利開展社區(qū)矯正工作提出一些實踐了的可行性建議，以期避免脫管、漏管現象的發(fā)生。社區(qū)矯正工作的開展需要建立統一的協調機制，使各部門聯動起來，讓工作更加高效、便捷。社區(qū)矯正工作中各部門的工作銜接還有很多問題需要研究和探討，筆者將繼續(xù)探索和研究，為社區(qū)矯正銜接機制的建立獻計獻言。

作者簡介：

[1].廖煒（1982.8），男，漢族，廣西南寧，研究生，講師，廣西警察學院，社區(qū)矯正、司法鑒定。

[2].梁媛媛（1989.8），女，壯族，廣西扶綏，法律碩士，法官助理，崇左市中級人民法院，刑法。

★ 項目基金：2016年度廣西高校中青年教師基礎能力提升項目《廣西社區(qū)矯正工作制度研究》（項目編號：KY2016YB742） （不可刪）

注釋：

①《關于進一步加強社區(qū)矯正工作銜接配合管理的意見》