● 劉 玲 彭劍波 趙當(dāng)如

一、引言與文獻(xiàn)綜述

中國(guó)連續(xù)20年成為遭受反傾銷立案調(diào)查最多的國(guó)家，然而，我國(guó)采取反傾銷作為貿(mào)易政策救濟(jì)工具起步時(shí)間較晚，于1997年3月，中國(guó)國(guó)務(wù)院首次制定行政法規(guī)《中華人民共和國(guó)反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，并直到1997年12月中國(guó)才對(duì)產(chǎn)于美國(guó)、韓國(guó)、加拿大三國(guó)的進(jìn)口新聞紙發(fā)起了第一起反傾銷調(diào)查。那么，在本國(guó)進(jìn)口反傾銷的保護(hù)下，國(guó)內(nèi)涉案行業(yè)的績(jī)效是否得到提高呢？本文將從行業(yè)異質(zhì)性角度著手分析，探討我國(guó)進(jìn)口反傾銷措施是否對(duì)涉案行業(yè)的績(jī)效有影響，試圖為中國(guó)在WTO規(guī)則下合法運(yùn)用反傾銷措施保護(hù)本國(guó)涉案行業(yè)的發(fā)展與壯大提供理論和實(shí)證支撐以及實(shí)踐指導(dǎo)。

針對(duì)中國(guó)頻繁遭遇反傾銷，已有部分學(xué)者對(duì)此做了相關(guān)的研究，主要集中在遭遇反傾銷的原因和反傾銷對(duì)我國(guó)的影響兩部分。由于不同行業(yè)據(jù)獲取有一定的難度，且礙于中國(guó)采取進(jìn)口反傾銷作為救濟(jì)措施的時(shí)日較短、案件數(shù)不足。上述研究的層面大都集中在我國(guó)行業(yè)總體層面、企業(yè)層面，很少考慮涉案行業(yè)的異質(zhì)性問(wèn)題。為彌補(bǔ)上述不足，本文思路是利用不同行業(yè)層面數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)的計(jì)量模型，以行業(yè)異質(zhì)性為前提，定量分析中國(guó)進(jìn)口反傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)涉案行業(yè)的救濟(jì)效果。具體為選取wind數(shù)據(jù)庫(kù)中1995～2017年中國(guó)反傾銷涉案行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建固定效應(yīng)面板模型，定量評(píng)估我國(guó)進(jìn)口反傾銷對(duì)本國(guó)涉案行業(yè)績(jī)效（包括行業(yè)利潤(rùn)、行業(yè)規(guī)模等）的作用，提出完善中國(guó)進(jìn)口反傾銷法律體系以提高中國(guó)行業(yè)績(jī)效的建議。

二、變量、模型及數(shù)據(jù)

（一）變量選擇

反傾銷案件由發(fā)起到初裁一般不超過(guò)1年的時(shí)間，案件由初裁到終裁歷時(shí)也較短，時(shí)間消耗短可以保證反傾銷救濟(jì)措施的救濟(jì)效果。反傾銷被指控國(guó)為了應(yīng)對(duì)來(lái)自指控國(guó)的反傾銷調(diào)查，以及避免被裁定為傾銷，被控訴國(guó)會(huì)主動(dòng)限制自己的出口行為。當(dāng)反傾銷結(jié)果仲裁為肯定時(shí)，直接通過(guò)對(duì)被涉案行業(yè)產(chǎn)品收反傾銷稅或配額限制等手段直接影響被指控國(guó)產(chǎn)品出口，被指控國(guó)涉案行業(yè)會(huì)丟失部分市場(chǎng)份額，這部分市場(chǎng)份額將由指控國(guó)所占有。說(shuō)明反傾銷對(duì)貿(mào)易限制有作用，實(shí)現(xiàn)了反傾銷措施對(duì)指控國(guó)行業(yè)績(jī)效的保護(hù)。相反，如果反傾銷結(jié)果為否定時(shí)，雖然消除了指控國(guó)的反傾銷調(diào)查的威脅，但是由于調(diào)查需要時(shí)間，涉案行業(yè)恢復(fù)原來(lái)出口規(guī)模需要一個(gè)過(guò)渡期。即使不存在反傾銷事實(shí)，被指控國(guó)出口行為也會(huì)受到制約，至少出口擴(kuò)張?jiān)鲩L(zhǎng)速度會(huì)變緩慢。

（二）模型設(shè)計(jì)

由以上分析，把進(jìn)口反傾銷發(fā)起時(shí)間、否定性仲裁、肯定性仲裁納入反傾銷調(diào)查對(duì)涉案行業(yè)績(jī)效的影響因素中，構(gòu)建固定效應(yīng)面板模型如下：

本文選取衡量我國(guó)國(guó)內(nèi)行業(yè)績(jī)效的指標(biāo)為：涉案行業(yè)員工數(shù)量（即行業(yè)規(guī)模）、行業(yè)出口交貨值、行業(yè)利潤(rùn)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選用的我國(guó)進(jìn)口反傾銷案件數(shù)據(jù)來(lái)源為世界銀行反傾銷數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)，我國(guó)涉案行業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)源為Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。選取涉案行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中1995～2017年間持續(xù)經(jīng)營(yíng)的制造業(yè)行業(yè)作為分析對(duì)象。結(jié)合我國(guó)以往發(fā)起的進(jìn)口反傾銷案件及Wind據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)的具體情況，本文選用行業(yè)為：食品制造業(yè)、化工與化學(xué)、黑色金屬、化學(xué)纖維、造紙和紙制制造業(yè)、電子及通訊、專業(yè)設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、紡織業(yè)、汽車制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)，13個(gè)進(jìn)口反傾銷涉案行業(yè)作為研究對(duì)象。AD、AD1、AD2和AD3這些解釋變量來(lái)源于全球反傾銷數(shù)據(jù)庫(kù)（即世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)的一個(gè)子庫(kù)），本文所涉及進(jìn)口反傾銷調(diào)查發(fā)起時(shí)間、反傾銷調(diào)查時(shí)間及仲裁結(jié)果等信息都來(lái)自此數(shù)據(jù)庫(kù)。

三、研究結(jié)論與分析

結(jié)合上述的變量選擇和數(shù)據(jù)，對(duì)面板模型選擇固定效應(yīng)進(jìn)行回歸分析，估計(jì)結(jié)果如表1所示：

表1 我國(guó)進(jìn)口反傾銷措施對(duì)國(guó)內(nèi)涉案行業(yè)績(jī)效的影響

回歸結(jié)果顯示，首先，我國(guó)發(fā)起進(jìn)口反傾銷調(diào)查的當(dāng)年（AD）對(duì)國(guó)內(nèi)涉案行業(yè)利潤(rùn)有顯著的負(fù)向影響，對(duì)行業(yè)員工數(shù)和出口交貨值這兩個(gè)行業(yè)績(jī)效指標(biāo)的影響也是顯著負(fù)相關(guān)的，其附相關(guān)程度分別為-19.64%、-18.90%、-0.07%；其次，AD1*AD2變量的系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著為正，表明當(dāng)我國(guó)發(fā)起進(jìn)口反傾銷調(diào)查的結(jié)果為肯定性仲裁一年后，行業(yè)員工數(shù)、出口交貨值和行業(yè)利潤(rùn)的涉案行業(yè)績(jī)效指標(biāo)都受到明顯的正向影響，影響程度依次為15.34%、0.28%、19.25%，我國(guó)進(jìn)口反傾銷肯定性仲裁對(duì)行業(yè)利潤(rùn)影響最大，其次是行業(yè)雇員數(shù)，影響最小的是出口交貨值；再次，AD1*AD3 變量的系數(shù)也均在1%水平上顯著為正，表明當(dāng)我國(guó)發(fā)起進(jìn)口反傾銷調(diào)查的仲裁結(jié)果顯示為否定一年后，行業(yè)員工數(shù)、出口交貨值和行業(yè)利潤(rùn)對(duì)涉案行業(yè)的績(jī)效有顯著的正向作用，其影響程度為27.04%、0.71%、22.00%，我國(guó)進(jìn)口反傾銷否定性仲裁對(duì)出口交貨值、行業(yè)利潤(rùn)、行業(yè)員工數(shù)影響程度大小順序同肯定性仲裁一年后的結(jié)果相同；最后，時(shí)間控制虛擬變量Time系數(shù)所用回歸模型中都在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明我國(guó)入世對(duì)我國(guó)行業(yè)的績(jī)效有顯著的正相關(guān)的促進(jìn)作用，尤其行業(yè)員工數(shù)的正向促進(jìn)效果最為顯著（138.62%），對(duì)行業(yè)利潤(rùn)影響次之（45.50%），對(duì)出口交貨值影響最?。?3.07%）。

總之，AD（即我國(guó)進(jìn)口反傾銷立案調(diào)查當(dāng)年）對(duì)我國(guó)涉案行業(yè)績(jī)效的影響基本是顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，AD1*AD2（即案件肯定性仲裁結(jié)果后一年）對(duì)此類行業(yè)績(jī)效存在非常顯著的正面影響，同時(shí)AD1*AD3（即案件否定性仲裁結(jié)果后一年）對(duì)此類行業(yè)績(jī)效也存在著非常顯著的正面影響。

通常而言，若一國(guó)應(yīng)允涉案行業(yè)的申訴對(duì)外發(fā)起反傾銷調(diào)查，發(fā)起調(diào)查國(guó)對(duì)于被調(diào)查國(guó)的出口行為會(huì)受到一定的限制，為了達(dá)到減少國(guó)外行業(yè)的出口額、提高產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的價(jià)格、甚至將國(guó)外傾銷行業(yè)徹底擠出國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的目的。同時(shí)，國(guó)外行業(yè)面對(duì)中國(guó)的進(jìn)口反傾銷調(diào)查，會(huì)采取降低出口額、提升產(chǎn)品價(jià)格、或在一段時(shí)期內(nèi)停止出口的應(yīng)對(duì)措施，以免對(duì)我國(guó)出口被裁定為傾銷行為。

從模型中變量AD的系數(shù)，可以推測(cè)在我國(guó)對(duì)外提出反傾銷調(diào)查后，國(guó)外相關(guān)行業(yè)的反應(yīng)是有時(shí)滯性的，即使如我國(guó)所料國(guó)外行業(yè)做出相應(yīng)出口行為的調(diào)整，但是我國(guó)涉案行業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的績(jī)效要恢復(fù)到國(guó)外行業(yè)傾銷之前仍需要一定時(shí)間，因此救濟(jì)措施不會(huì)在短時(shí)間內(nèi)有效果?；貧w結(jié)果中顯示，行業(yè)員工數(shù)、出口交貨值和行業(yè)利潤(rùn)在反傾銷調(diào)查發(fā)起當(dāng)年都減少了，說(shuō)明發(fā)起進(jìn)口反傾銷措施對(duì)國(guó)內(nèi)行業(yè)起初并沒有出現(xiàn)促進(jìn)或者保護(hù)作用。

從變量AD1*AD2的系數(shù)來(lái)看，當(dāng)反傾銷調(diào)查仲裁結(jié)果為肯定時(shí)。首先，使得行業(yè)規(guī)模（即行業(yè)員工數(shù)）上升且回歸系數(shù)非常顯著，說(shuō)明肯定性仲裁使國(guó)外存在傾銷事實(shí)的行業(yè)被迫受到出口限額或者增加傾銷稅的懲罰，縮減了在我國(guó)的市場(chǎng)份額，從而有利于我國(guó)相關(guān)涉案行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大或者新進(jìn)行業(yè)需要?jiǎng)趧?dòng)力，從而使得行業(yè)規(guī)模得到擴(kuò)大。其次，肯定性仲裁對(duì)行業(yè)的出口交貨值有顯著的正面影響，但影響有限僅為0.28%。行業(yè)出口的上升主要由于肯定性仲裁使我國(guó)行業(yè)在國(guó)際中的競(jìng)爭(zhēng)力得到了保護(hù)，從而產(chǎn)生出口得到上升。最后，行業(yè)利潤(rùn)也有小幅度上升（19.25%），其原因很有可能是由前面的行業(yè)規(guī)模和出口交貨值的上升所致。

對(duì)于模型中變量AD1*AD3的回歸系數(shù)。首先，否定性仲裁使得行業(yè)規(guī)模的增加幅度較大，達(dá)27.04%。其次，否定性仲裁促進(jìn)了國(guó)內(nèi)行業(yè)出口的小幅度上升，為0.71%。其原因，一方面，如果進(jìn)口反傾銷仲裁結(jié)果為否定，表明國(guó)內(nèi)被保護(hù)行業(yè)的自身生產(chǎn)率水平提高，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)行業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位；另一方面，否定性仲裁結(jié)果消除了被調(diào)查國(guó)對(duì)我國(guó)進(jìn)行報(bào)復(fù)性貿(mào)易保護(hù)措施的可能性。最后，最能體現(xiàn)行業(yè)在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的行業(yè)利潤(rùn)，上升幅度為22.00%，比較高。

四、結(jié)論與建議

本文將1995～2017我國(guó)發(fā)起進(jìn)口反傾銷調(diào)查涉案相關(guān)行業(yè)為研究對(duì)象，建立板數(shù)據(jù)模型，研究我國(guó)發(fā)起進(jìn)口反傾銷對(duì)國(guó)內(nèi)涉案行業(yè)績(jī)效的影響，得出如下結(jié)論：第一，國(guó)發(fā)起進(jìn)口反傾銷調(diào)查當(dāng)年對(duì)國(guó)內(nèi)涉案行業(yè)績(jī)效的影響明顯。第二，我國(guó)進(jìn)行進(jìn)口反傾銷調(diào)查無(wú)論仲裁結(jié)果是肯定性還是否定性，都會(huì)促進(jìn)涉案行業(yè)提升績(jī)效。

根據(jù)上述研究結(jié)論，本文分別針對(duì)政府和行業(yè)兩個(gè)層面提出政策建議。政府層面：在目前我國(guó)不斷對(duì)外開放的市場(chǎng)環(huán)境下，面對(duì)國(guó)外的惡劣市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)該靈活運(yùn)用我國(guó)作為WTO成員國(guó)所擁有的法律武器來(lái)面對(duì)國(guó)外傾銷行為。行業(yè)層面：我國(guó)行業(yè)應(yīng)該增強(qiáng)法律意識(shí)，積極主動(dòng)發(fā)起反傾銷訴訟，利用反傾銷調(diào)查所帶來(lái)的“調(diào)查效應(yīng)”提高行業(yè)績(jī)效。