“大學(xué)治理”是高等教育領(lǐng)域備受關(guān)注的主題，實現(xiàn)大學(xué)有效治理是相關(guān)行動主體不懈追求的目標。近年來，我國大學(xué)治理改革圍繞著以規(guī)范組織權(quán)力運行為核心的大學(xué)章程和相關(guān)制度建設(shè)以及保障學(xué)術(shù)權(quán)力充分行使的各級學(xué)術(shù)委員會建設(shè)等得到了廣泛的認可。這些措施的提倡和推行反映了治理主體對于實現(xiàn)大學(xué)治理正當性的關(guān)切和重視。在各治理主體的共同努力下這些措施得到了不同程度的落實，并形成了以追求治理正當為目標，實現(xiàn)大學(xué)有效治理的常識理性。然而，對常識的既定認知和邏輯遵循也導(dǎo)致了大學(xué)治理研究和實踐容易陷入“大學(xué)治理存在問題——利益相關(guān)者協(xié)同參與治理，追求治理正當——問題得到解決實現(xiàn)善治”的思維定式。其結(jié)果，僅僅關(guān)注大學(xué)治理的正當性，忽視了對組織（治理）行為績效目標和外部環(huán)境及其發(fā)展方式、需求的全面分析。大學(xué)發(fā)展的實質(zhì)是基礎(chǔ)科研能力和支撐能力的建設(shè)與提升，進而服務(wù)和推動國家、社會發(fā)展以及人類社會的進步。當前面向國家重大戰(zhàn)略、面向經(jīng)濟社會主戰(zhàn)場、面向世界科技發(fā)展前沿的大學(xué)能力建設(shè)是新時代賦予大學(xué)的歷史責(zé)任[1]，也是大學(xué)治理面臨的新挑戰(zhàn)。大學(xué)治理不能只滿足于自身正當性發(fā)展的訴求，也要使大學(xué)有能力服務(wù)國家、社會發(fā)展，滿足國家、社會對于創(chuàng)新知識、技術(shù)及人才的需要，要有能力實現(xiàn)從適應(yīng)到引領(lǐng)的角色轉(zhuǎn)變。為適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的需要，大學(xué)的有效治理必須重視以創(chuàng)新能力建設(shè)為核心的治理績效的提升。

一、大學(xué)治理：從正當?shù)娇冃?/h2>

近年來，隨著公共管理理論、協(xié)商民主理論、利益相關(guān)者理論等的興起和發(fā)展，大學(xué)治理的相關(guān)研究在對現(xiàn)實問題的分析上深受這些理論的影響。大學(xué)治理過程中以這些理論為指導(dǎo)的大學(xué)組織結(jié)構(gòu)變革及活動的制度化，目的就在于促進大學(xué)及其活動獲得外部環(huán)境（組織、社會團體及個人）和內(nèi)部成員的認同，符合其期望、意愿以及各自的利益訴求。已有研究所提倡的推進大學(xué)治理現(xiàn)代化的建議，包括政府有限參與和宏觀規(guī)劃、社會第三方機構(gòu)的評估、大學(xué)董事會制度的建立和各種委員會的組建、大學(xué)內(nèi)部行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力運行邊界厘清、大學(xué)教師與學(xué)生積極參與學(xué)校管理等，更多是向內(nèi)關(guān)注大學(xué)本身，強調(diào)建構(gòu)以合法性為基礎(chǔ)的制度環(huán)境。大學(xué)通過治理正當實現(xiàn)了基于合法性的制度環(huán)境建構(gòu)，試圖推動大學(xué)、政府、市場／企業(yè)、群體或個人等治理利益相關(guān)者之間形成價值共識，并塑造組織活動的意義框架，從而盡可能避免大學(xué)發(fā)展的合法性危機。

然而，以基于合法性獲得的制度環(huán)境建構(gòu)為出發(fā)點，大學(xué)治理的行為、目的及結(jié)果更多的追求在由社會環(huán)境所塑造的規(guī)則、價值觀、理念系統(tǒng)中大學(xué)治理內(nèi)外各相關(guān)主體價值層面上表現(xiàn)為滿意、合理或正當，這也正是大學(xué)在組織結(jié)構(gòu)和制度上很多看似無效率的做法之所以大量存在的原因。對制度環(huán)境所強調(diào)的合法性機制的重視要求組織采取那些在特定制度環(huán)境下被廣泛接受的組織形式和做法，而不管這些做法是否產(chǎn)生效益。“追求對技術(shù)環(huán)境的適應(yīng)常常導(dǎo)致對制度環(huán)境（合法性）的忽視；而對制度環(huán)境的適應(yīng)又常常與組織內(nèi)部生產(chǎn)過程爭奪資源（對效率性的忽視）?！盵2]大學(xué)治理改革對于制度環(huán)境的過度依賴導(dǎo)致了對高校內(nèi)部組織活動過程（以知識生產(chǎn)為基礎(chǔ)的教學(xué)、科研、社會服務(wù)等活動）資源的爭奪與消耗，無益于辦學(xué)效率的提高，甚至降低效率。這一問題的突出表現(xiàn)就是大學(xué)治理過程中的組織結(jié)構(gòu)、制度的“內(nèi)卷化”，即大學(xué)管理的規(guī)范制度和組織結(jié)構(gòu)愈加多樣化和復(fù)雜化，形成各種名目繁多的活動條例和組織形式，大學(xué)管理變革只有量的增長而沒有質(zhì)的革新，治理體系日趨復(fù)雜化和精細化，管理變得越來越冗余而低效?，F(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)中，大學(xué)組織的某些規(guī)則和結(jié)構(gòu)只是一種形式（形式化的制度設(shè)計），僅僅是為了追求組織的正當性而設(shè)置的，其象征意義遠大于實踐價值，部分制度設(shè)計難以轉(zhuǎn)化為制度實踐或是效率低下而過度消耗資源。

組織社會學(xué)新制度主義將組織環(huán)境分為制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，前者強調(diào)環(huán)境合法性機制的作用，后者強調(diào)組織環(huán)境的效率機制。邁耶和羅恩就指出，任何組織都是制度化的組織，強調(diào)制度環(huán)境對組織的影響和塑造。同時他們也認為，組織受技術(shù)環(huán)境的影響。以制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境作為組織環(huán)境分析二維象限模型（圖1）的兩個維度。不同的組織在兩種環(huán)境（制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境）中的嵌入程度具有差異。根據(jù)兩種環(huán)境對組織的影響力不同，可將組織在這個二維空間中進行排列形成組織類型分布“連續(xù)譜”。“可以設(shè)想存在這么一個連續(xù)譜，沿著這個連續(xù)譜排列組織。這個連續(xù)譜的一端是重視產(chǎn)出控制（更受技術(shù)環(huán)境影響強調(diào)效率性）的生產(chǎn)組織，它們的成功取決于對關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的管理；在另一端是制度化組織（更受制度環(huán)境影響強調(diào)合法性），它們的成功則依賴于通過與制度化規(guī)則趨同來獲取信心和穩(wěn)定?！盵3]新制度主義強調(diào)組織的開放性，組織為了持續(xù)發(fā)展必須與環(huán)境進行交流和資源交換，從環(huán)境中獲得組織發(fā)展的合法性（從制度環(huán)境中獲得）和必要資源（從技術(shù)環(huán)境中獲得）。技術(shù)與制度并不是環(huán)境的一種二分狀態(tài)，而應(yīng)視之為環(huán)境沿之變化的維度。[4]對組織行為的考察，不僅要考慮其制度環(huán)境，也要考慮技術(shù)環(huán)境，組織的持續(xù)發(fā)展應(yīng)同時滿足建立在合法性基礎(chǔ)上的制度環(huán)境與建立在效率基礎(chǔ)上的技術(shù)環(huán)境這兩種環(huán)境的要求。制度環(huán)境要求組織的結(jié)構(gòu)、制度及活動的過程滿足法規(guī)、理念、文化等的要求；技術(shù)環(huán)境要求組織的制度、結(jié)構(gòu)設(shè)計及其運作方式以完成任務(wù)為目標。

圖1 組織環(huán)境分析二維象限模型

大學(xué)作為社會大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，也是制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的產(chǎn)物。換言之，大學(xué)組織活動同時涉及針對制度規(guī)范的環(huán)境和針對行動效用的環(huán)境。在大學(xué)治理過程中強調(diào)合法性機制的制度環(huán)境，通過追求治理正當?shù)耐緩綄崿F(xiàn)；而強調(diào)效率機制的技術(shù)環(huán)境則是通過提升治理績效的方式實現(xiàn)?，F(xiàn)代社會大學(xué)深度嵌入社會經(jīng)濟的發(fā)展過程中，成為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量。作為現(xiàn)代社會的“軸心機構(gòu)”，大學(xué)是強制度、強技術(shù)型組織。一方面大學(xué)的活動立足于自身組織特征、發(fā)展愿景，尋求組織制度、結(jié)構(gòu)、文化的變革，另一方面也要注重基于以自身發(fā)展來推動經(jīng)濟社會發(fā)展的對外關(guān)系，實現(xiàn)組織活動效用最大化，更好地承擔(dān)社會責(zé)任。大學(xué)組織作為一個開放系統(tǒng)，“根植于自身必須應(yīng)對的技術(shù)和制度的多元環(huán)境之中。組織應(yīng)對環(huán)境的過程不是單一的，受到一些變量的影響：環(huán)境需求的復(fù)雜程度和不確定性程度，組織資源的本質(zhì)、數(shù)量、來源，個體、組織參與策略行動時的領(lǐng)導(dǎo)能力、利益動員和價值承諾的差異性”。[5]在從“治理”走向“善治”的組織變革過程中，大學(xué)治理行動應(yīng)兼顧正當性邏輯和工具性邏輯，即一方面堅持大學(xué)作為學(xué)術(shù)性組織自身發(fā)展的合法性，追求組織制度、結(jié)構(gòu)、文化的合理與正當，從而得到組織成員和外部組織廣泛的認同以更好地在社會大系統(tǒng)中存續(xù)；另一方面“大學(xué)必須更多地參與社會，它們必須預(yù)見到要處理的有意義的問題，提高大學(xué)在公眾眼中的形象，對高等教育的懷疑能夠很好地轉(zhuǎn)化為對基礎(chǔ)研究的承諾和學(xué)術(shù)重要性的欣賞”。[6]只有充分發(fā)揮大學(xué)作為社會性組織以自身發(fā)展推動社會經(jīng)濟發(fā)展的效用性，才能更好地實現(xiàn)大學(xué)的社會價值。大學(xué)治理的現(xiàn)代化應(yīng)協(xié)調(diào)推動治理體制機制的變革與治理績效的提升，在合法性與效率性之間達成平衡，大學(xué)善治的實現(xiàn)必須建立在尋求治理正當?shù)慕M織的績效性行為基礎(chǔ)之上（圖2）。

圖2 新制度主義視角下大學(xué)治理的二維分析框架

實踐中，任何組織治理都必須解決的基本問題就是治理的“有效性”，有效性可以分為兩個維度，即形式有效性和實質(zhì)有效性，前者的核心是強調(diào)正當?shù)拿裰鲄⑴c原則，后者的核心是突出績效的效率原則。[7]大學(xué)治理對正當性的追求往往只能塑造或增強治理過程形式有效的預(yù)期，并不能確?；蛑苯油茖?dǎo)出治理行動結(jié)果的實質(zhì)有效性。換言之，僅僅強調(diào)正當性的治理無法解決組織的發(fā)展性矛盾。大學(xué)需要的是真正有效的治理而不是作為管理時尚的“偽治理”。大學(xué)作為一個知識生產(chǎn)和消費的組織，其治理必須有利于提高知識組織和知識工作者的效率；必須強調(diào)治理結(jié)果的實質(zhì)有效性優(yōu)先于治理結(jié)構(gòu)、制度等的形式有效性；必須指向解決大學(xué)所面臨的新問題和新挑戰(zhàn)而不是用來粉飾現(xiàn)實或忽視問題的存在。

休謨曾說，“在所有涉及行為優(yōu)缺點的道德裁定中，人們總是訴諸效用，效用是與我們?nèi)祟愑嘘P(guān)的道德的主要部分的一個基礎(chǔ)”。[8]重視組織活動的效用也是大學(xué)實現(xiàn)有效治理獲得合法性基礎(chǔ)的重要保障。大學(xué)作為一類社會性組織，其行為及影響已遠遠超過大學(xué)自身的范圍，其對于社會的發(fā)展而言具有工具性價值，即大學(xué)是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重要組織。在強調(diào)大學(xué)的獨特性、獨立性的同時不應(yīng)該也不能忽視其工具性特征和作用。大學(xué)必須“在堅守自身理性的基礎(chǔ)上，通過設(shè)法部分滿足各自所屬的歷史時期的社會需求來獲得自身的合法性地位”。[9]大學(xué)在完善組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)和制度（合法性層面）的過程中應(yīng)注意基于成本—收益分析的組織活動績效（效率層面）。畢竟“效率是大學(xué)善治必需依賴的起始目標”。[10]基于此，大學(xué)治理改革應(yīng)更加強調(diào)解決與組織效率性直接相關(guān)的問題，注重組織“自我產(chǎn)出”效能的提升。通過提高大學(xué)治理績效以保障、強化治理的正當性，實現(xiàn)治理正當與治理績效的協(xié)同。

二、創(chuàng)新能力建設(shè)：大學(xué)有效治理的關(guān)鍵

當前，大學(xué)治理理論和實踐過于關(guān)注正當性制度環(huán)境的建構(gòu)，面對組織發(fā)展技術(shù)環(huán)境的不確定性和多變性，暴露出了由設(shè)計理性指導(dǎo)的組織結(jié)構(gòu)、制度的內(nèi)在局限。實踐中，基于正當性的治理結(jié)構(gòu)、制度安排更重視治理過程以及對當下訴求的回應(yīng)，無法及時、靈活應(yīng)對社會發(fā)展的變化，缺乏指導(dǎo)組織發(fā)展面向未來的前瞻性。理論上，“組織發(fā)展自身的有效性觀念，可以將其分為三大類，即結(jié)構(gòu)、過程和結(jié)果”。[11]為強化能力建設(shè)，大學(xué)治理需要依據(jù)治理行為績效定義有效治理，遵循以績效衡量、檢驗治理過程的邏輯和原則。在大學(xué)治理進程中通過治理的實踐效果證明治理結(jié)構(gòu)、制度設(shè)計的正當性，以治理績效（治理實質(zhì)有效）回應(yīng)和消解人們對治理正當（治理形式有效）的質(zhì)疑。

21世紀是一個更加重視質(zhì)量的世紀，關(guān)注質(zhì)量是這個時代的重要主題。而治理的質(zhì)量最終是由自主性和能力的互動來決定的，其中能力意味著資源及組織發(fā)展的專業(yè)化程度。[12]對大學(xué)而言，高質(zhì)量的治理意味著經(jīng)由治理正當和治理績效共同推動的有效治理的實現(xiàn)并達致善治。正當以“認可”為內(nèi)涵，績效以“能力”為核心，正當是給予組織及其結(jié)構(gòu)、制度的一種承認，績效則是組織能力的一種證明。大學(xué)治理績效從組織層面來說，強調(diào)大學(xué)在組織結(jié)構(gòu)、制度變革以及在相應(yīng)體制框架下目標設(shè)定、行動實踐過程及結(jié)果中表現(xiàn)出的能力狀態(tài)。大學(xué)治理變革從制度環(huán)境的構(gòu)建轉(zhuǎn)向更重視技術(shù)環(huán)境的建設(shè)，從關(guān)注治理正當?shù)綇娬{(diào)治理績效，應(yīng)該更加凸顯大學(xué)組織活動的能力狀態(tài)，將組織能力建設(shè)置于組織架構(gòu)、規(guī)則和制度之上，將加強大學(xué)組織能力建設(shè)、提升治理績效作為實現(xiàn)大學(xué)有效治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

治理的正當性體現(xiàn)在“認可”來自多個主體，治理的績效也涉及多種能力，如組織學(xué)習(xí)能力、組織領(lǐng)導(dǎo)力以及組織創(chuàng)新能力等。實踐中組織能力是影響組織活動有效開展，推動組織持續(xù)發(fā)展的重要因素，創(chuàng)新能力是最為關(guān)鍵的因素之一。邁克爾 · 波特曾將社會經(jīng)濟發(fā)展劃分為四個階段：生產(chǎn)要素驅(qū)動的階段、投資驅(qū)動階段、創(chuàng)新能力為主階段以及將創(chuàng)新與市場緊密結(jié)合的財富效應(yīng)階段。[13]在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新時代，強調(diào)通過富有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的個體和組織實現(xiàn)社會的持續(xù)發(fā)展。在知識社會中，大學(xué)與外部環(huán)境形成了日益緊密的聯(lián)系，并從社會的邊緣走向社會的中心。“大學(xué)可以作為孤立的象牙塔延續(xù)下來，為人類的進步提供基本知識的這種觀點早已一去不復(fù)返?，F(xiàn)在的觀點是，大學(xué)應(yīng)該作為知識經(jīng)濟的重要支柱，生成基礎(chǔ)概念并同時為創(chuàng)造有用的產(chǎn)品和服務(wù)作貢獻?！盵14]大學(xué)要打破僅僅只是知識生產(chǎn)、傳承和傳播的組織的固有形象，應(yīng)致力于成為區(qū)域、國家乃至全球創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的重要成員?！叭魏我粋€組織都必須為社會帶來價值”。[15]大學(xué)也不例外，需要在經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)中發(fā)揮重要的作用，成為全球、國家、區(qū)域創(chuàng)新體系中知識、科技創(chuàng)新主體，成為創(chuàng)新的“引擎”“斯坦福之于硅谷，正如硅谷之與美國”“為了提高國家的經(jīng)濟競爭力，大學(xué)應(yīng)該扮演那種‘創(chuàng)新的中央引擎與本國科學(xué)技術(shù)企業(yè)的導(dǎo)航’的角色?！盵16]大學(xué)應(yīng)成為國家、區(qū)域創(chuàng)新體系中知識創(chuàng)新的主體、技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)者，以及適應(yīng)新需求和造就新機遇的推動者。

從組織發(fā)展角度出發(fā)，弗萊德里克 · 萊盧將組織發(fā)展模式的范式變革劃分為五種類型：紅色組織、琥珀色組織、橙色組織、綠色組織和青色組織（進化型組織）。進化型組織是組織發(fā)展模式的高級階段，其被視為有生命并具有自己的方向感，明白想要成為什么以及想要服務(wù)于怎樣的宗旨，組織系統(tǒng)有能力感知外部環(huán)境的變化并做出適應(yīng)性、創(chuàng)造性的內(nèi)在反應(yīng)。[17]對于大學(xué)而言，創(chuàng)新是組織持續(xù)發(fā)展、推動組織持續(xù)變革并形塑組織進化理性的動力之源。創(chuàng)新能力的提升意味著組織擁有更強的適應(yīng)性和競爭優(yōu)勢，能夠準確把握社會的發(fā)展需求和趨勢，從而不斷適應(yīng)、及時調(diào)整和創(chuàng)設(shè)有利環(huán)境。因此，定義組織的“成功”應(yīng)傾向于創(chuàng)新，而不是模仿，以此來實現(xiàn)組織的卓越性并維持競爭優(yōu)勢。[18]當今時代創(chuàng)新能力是大學(xué)實力的展現(xiàn)，集中反映大學(xué)發(fā)展的質(zhì)量和水平，也是高等教育領(lǐng)域競爭的關(guān)鍵內(nèi)容。正如柯特勒和墨菲所言，大學(xué)僅僅只是具有特色競爭力（Distinctive Competence）是遠遠不夠的，因為其他高校或組織也可能具備不相上下的特色競爭力。大學(xué)更要關(guān)注自身的差異化競爭力（Differential Competence），即自身的強勢領(lǐng)域為其他高?；蚪M織所不具備，或者雖然具備但不足以與之在該領(lǐng)域相比較。[19]大學(xué)差異化競爭力形成的關(guān)鍵就在于是否具備強大的創(chuàng)新能力，是否占據(jù)著知識、科技發(fā)展的制高點和最前沿。

具體而言，大學(xué)的創(chuàng)新能力包括兩個方面，一是組織形態(tài)維度的創(chuàng)新能力，即大學(xué)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、制度的設(shè)計和變革層面上所表現(xiàn)出的能力狀態(tài)，指向大學(xué)治理的組織結(jié)構(gòu)性績效。大學(xué)的發(fā)展容易受既成偏好與模式的限制和局限，大學(xué)在定義自己時必須走出固化的路線?！爱斀駮r代需要增加演變的適應(yīng)性。因為今天周圍的變革步伐加快，大學(xué)必須快速響應(yīng)。”[20]大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)和制度體系應(yīng)隨著環(huán)境的發(fā)展不斷創(chuàng)新，具備現(xiàn)實的及時應(yīng)對性和面向未來發(fā)展的預(yù)見性，從而使大學(xué)真正成為在發(fā)展過程中“關(guān)鍵的制度性主體”。[21]二是組織特性維度的創(chuàng)新能力，包括知識創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)創(chuàng)新能力以及社會服務(wù)創(chuàng)新能力等四個層面，指向大學(xué)治理的組織功能性績效。通過創(chuàng)新能力建設(shè)推動創(chuàng)新型大學(xué)的發(fā)展，使大學(xué)具備能夠有效應(yīng)對，解決社會、經(jīng)濟、文化等方面復(fù)雜問題的能力。無論何時，“大學(xué)非凡的生命力正取決于其創(chuàng)新中心的特質(zhì)”。[22]創(chuàng)新能力形塑著大學(xué)的核心競爭力，使其在社會中保持自身的優(yōu)勢，只有具備持續(xù)的創(chuàng)新能力才能保證大學(xué)不落后于時代。

陳玉生等人指出，中國國家治理的有效性可區(qū)分為革舊的有效性、移植的有效性、創(chuàng)新的有效性。只有創(chuàng)新邏輯才是理解中國國家治理模式和有效性的基本范式。創(chuàng)新成為一種生存需要和制度產(chǎn)出，只有創(chuàng)新才能生存與發(fā)展。[23]同樣，在國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化話語體系下的大學(xué)治理也應(yīng)遵循創(chuàng)新的邏輯，以“創(chuàng)新的有效性”作為理解大學(xué)治理模式和有效性的基本范式，將創(chuàng)新能力作為衡量大學(xué)治理績效的核心指標?！皠?chuàng)新不是一個防御性行為，而是走向成功的戰(zhàn)略?！盵24]為了提升創(chuàng)新能力，大學(xué)治理在應(yīng)變過程中不僅要在制度環(huán)境層面淡化組織管理上的等級科層制和構(gòu)建大學(xué)權(quán)力運行的良性運行結(jié)構(gòu)；也要在技術(shù)環(huán)境層面倡導(dǎo)非線性的組織活動模式，提升組織活動的開放性并充分利用整合組織內(nèi)外部資源（對大學(xué)而言的技術(shù)環(huán)境包括組織掌握的資源、對資源的依賴程度以及如何創(chuàng)生資源等），推動大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)，促進大學(xué)的自我更新、自我成長與自我完善?！罢嬲氖澜缫涣鞔髮W(xué)必須有能力對所在國家的社會發(fā)展、經(jīng)濟增長乃至整個人類進步作出卓越的貢獻和產(chǎn)生巨大的影響，這才是世界一流大學(xué)的根本所在?！盵25]基于此，大學(xué)治理必須在正當性的基礎(chǔ)上，聚焦有效配置整合組織內(nèi)外部資源（特別是知識資源）、提升組織創(chuàng)新能力。

三、基于有效治理提升大學(xué)創(chuàng)新能力

知識經(jīng)濟時代，大學(xué)只有不斷地創(chuàng)新才能在復(fù)雜多變的環(huán)境中得到更好的發(fā)展并獲得外界廣泛的認可。現(xiàn)代大學(xué)向創(chuàng)新型大學(xué)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于將“創(chuàng)新能力建設(shè)”作為組織的核心理念和行動目標。大學(xué)的內(nèi)外部制度環(huán)境及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)是組織及個人行動的基礎(chǔ)，要保證組織創(chuàng)新能力建設(shè)的持續(xù)向前發(fā)展，就需要對大學(xué)進行有效治理，消除阻礙創(chuàng)新能力建設(shè)的體制性、制度性障礙，比如科研管理制度、人才培養(yǎng)制度、教師考評制度等。

大學(xué)的有效治理是組織創(chuàng)新能力提升的重要保障和實現(xiàn)途徑。提升大學(xué)組織創(chuàng)新能力不僅關(guān)涉大學(xué)微觀層面如學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科研活動等具體活動領(lǐng)域，更與大學(xué)宏觀和中觀層面的有效治理密切相關(guān)。在宏觀治理層面，通過治理提升大學(xué)創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為政府在大學(xué)創(chuàng)新引導(dǎo)中的戰(zhàn)略意識凸顯。近年來，我國不斷出臺提升大學(xué)創(chuàng)新能力的舉措，例如2012年發(fā)布的《關(guān)于實施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”的意見》，推動大學(xué)建立協(xié)同創(chuàng)新中心。2015發(fā)布的《統(tǒng)籌推進世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，鼓勵大學(xué)積極與企業(yè)、科研院所、社會團體等合作開展協(xié)同創(chuàng)新活動。2016年頒布實施了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，強調(diào)大學(xué)在建成創(chuàng)新型國家過程中應(yīng)發(fā)揮重要作用。在國外，美國長期以來特別重視通過政策引導(dǎo)提升大學(xué)創(chuàng)新能力，比如通過《拜杜法案》《高等教育創(chuàng)新法》《美國創(chuàng)新法》《美國專利法》等一系列法律法規(guī)激發(fā)大學(xué)創(chuàng)新活力。此外，還通過成立美國國家科學(xué)基金會（NSF）、國家創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)咨詢委員會等全國性組織指導(dǎo)大學(xué)創(chuàng)新活動，通過“戰(zhàn)略性投資計劃”資助大學(xué)的創(chuàng)新計劃。瑞典也通過制定《創(chuàng)新體系中的研究開發(fā)與合作》《創(chuàng)新瑞典》等法規(guī)和國家創(chuàng)新局的設(shè)立來推動大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研究機構(gòu)、企業(yè)之間加強創(chuàng)新合作，并啟動創(chuàng)新卓越中心刺激研究成果的商業(yè)化。在中觀層面上，大學(xué)治理要注重通過組織發(fā)展模式和活動框架的變革推動自身創(chuàng)新能力建設(shè)。比如威斯康星大學(xué)通過威斯康星校友研究基金會（WARF）集合各領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗的專業(yè)人員指導(dǎo)學(xué)校創(chuàng)新活動，搭建教師與學(xué)生創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺，并為不同系科間的合作研究搭建信息平臺，建設(shè)各類跨學(xué)科研究機構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，成立威斯康星研究區(qū)促進不同組織間的創(chuàng)新協(xié)同。[26]筑波大學(xué)推動組織創(chuàng)新能力建設(shè)的重點在于構(gòu)建以學(xué)科間協(xié)同為核心和與筑波科學(xué)城緊密互動的大學(xué)內(nèi)外部協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境，通過市場化治理手段促進大學(xué)內(nèi)外部創(chuàng)新要素的高效集聚，建立多主體協(xié)同的合作創(chuàng)新機制。[27]

概言之，通過有效的大學(xué)治理實踐促進大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)的關(guān)鍵在于治理主體牢固樹立并積極實施“創(chuàng)新治理”戰(zhàn)略。“創(chuàng)新，即用知識生產(chǎn)新知識，不是美國那么多民間傳說所斷言的‘靈感’，也不是孤單的個體在其車庫里干得最出色，創(chuàng)新需要系統(tǒng)的努力和高度的組織?！盵28]實踐中，創(chuàng)新行為表現(xiàn)出高度的組織化和計劃性特征，清晰的目標和有組織的努力可以造就創(chuàng)新，創(chuàng)新活動的開展和能力的形成是有組織的，也是需要治理的?；诖耍皠?chuàng)新治理”就是新公共管理中“治理”的理念、結(jié)構(gòu)、模式等在組織行動及其過程中的運用，即創(chuàng)新主體從系統(tǒng)角度思考創(chuàng)新問題在治理邏輯上的延伸；旨在激發(fā)組織創(chuàng)新活力，有效配置創(chuàng)新資源降低創(chuàng)新成本，提高組織創(chuàng)新效率和效益。創(chuàng)新主體是多中心和非等級的，為了共同的價值理念和行動目標參與創(chuàng)新治理，實現(xiàn)創(chuàng)新平臺的搭建、創(chuàng)新要素的集聚、創(chuàng)新支撐條件的供給以及創(chuàng)新成果的市場化應(yīng)用。在外部治理環(huán)境上，政府發(fā)揮著主導(dǎo)作用。政府應(yīng)轉(zhuǎn)變計劃管理思維，從研發(fā)管理轉(zhuǎn)向創(chuàng)新服務(wù)，充分利用政策工具治理大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展，通過一系列引導(dǎo)性和支持性措施、制度供給和體系建設(shè)以及政策上的傾斜促進大學(xué)創(chuàng)新能力的提升。組建高層次創(chuàng)新治理的決策咨詢機構(gòu)，加強創(chuàng)新治理的頂層設(shè)計，制定經(jīng)濟部門、產(chǎn)業(yè)部門、科技部門等政府部門之間、中央與地方政府之間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的創(chuàng)新政策和技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，為大學(xué)創(chuàng)新能力建設(shè)營造良好的宏觀創(chuàng)新治理格局。與政府的宏觀治理相比，大學(xué)是自身組織模式與架構(gòu)變革提升創(chuàng)新能力的主體，首先強調(diào)保持組織的開放性，加強與外部組織的聯(lián)系，增加創(chuàng)新資源獲取通道，打破個體組織和機構(gòu)資源的分散、封閉狀況，在更大程度和范圍內(nèi)構(gòu)建組織創(chuàng)新能力建設(shè)的環(huán)境。其次是實現(xiàn)創(chuàng)新的制度化，使創(chuàng)新成為大學(xué)制度文化的重要組成部分，實現(xiàn)對創(chuàng)新能力建設(shè)的理性計劃和持續(xù)性承諾。

具體而言，大學(xué)的創(chuàng)新能力建設(shè)包括能力的生成和應(yīng)用兩個方面。在大學(xué)創(chuàng)新能力生成方面，政府的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在從治理的角度糾正各創(chuàng)新主體間的系統(tǒng)失靈，包括創(chuàng)新主體孤立、創(chuàng)新政策缺失以及創(chuàng)新資源配置效率低等方面，在宏觀層面上推進創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)計、創(chuàng)新政策制定，形成多組織、多主體、跨領(lǐng)域的創(chuàng)新模式，推進創(chuàng)新的制度化、網(wǎng)絡(luò)化和組織化。大學(xué)作為創(chuàng)新能力建設(shè)的主體應(yīng)根據(jù)自身辦學(xué)特點與優(yōu)勢制定創(chuàng)新發(fā)展計劃，在對外關(guān)系上保持組織發(fā)展的開放性，加強與政府、科研單位及企業(yè)等外部組織的聯(lián)系，共同構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新治理平臺，提升組織創(chuàng)新風(fēng)險管理能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。以創(chuàng)新資源共享為核心，開展對外合作搭建聯(lián)合研發(fā)創(chuàng)新平臺，形成跨區(qū)域、跨組織協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進組織間的創(chuàng)新戰(zhàn)略協(xié)同和資源協(xié)同?！翱缭竭吔鐒?chuàng)新是不變的重要催化劑。創(chuàng)造所謂的組織多孔性傾向于改善信息流動，簡單地說，增加獲取信息的通道，就能提高創(chuàng)新潛力?！盵29]在大學(xué)組織內(nèi)部則應(yīng)積極開展跨學(xué)科研究和跨學(xué)科組織的建設(shè)，提升大學(xué)知識創(chuàng)新能力。大力開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，建立完善的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育教學(xué)體系，提升師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識，并通過各類激勵政策激發(fā)他們的創(chuàng)新活力。大學(xué)要更好地服務(wù)于社會，應(yīng)該在獨立決定自己的發(fā)展目標和優(yōu)先事項的基礎(chǔ)上將自身行動導(dǎo)向?qū)嵺`。“高校幾乎不可能被謀殺，高校多出于自殺。他們死亡是因為失去了時效，或沒有去做這個世界想要做的事?！盵30]大學(xué)治理應(yīng)積極推動組織內(nèi)部活動走向?qū)嵺`，通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等中介組織的設(shè)立以及知識產(chǎn)權(quán)制度、創(chuàng)新收益分配與利益協(xié)調(diào)、創(chuàng)新風(fēng)險管理體系等制度建構(gòu)，提升組織及個人產(chǎn)生有形產(chǎn)品并加以商業(yè)化的能力，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率，形成從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到開發(fā)研究（創(chuàng)新成果商業(yè)化）的完整鏈條，消除大學(xué)學(xué)術(shù)研究與社會發(fā)展之間的創(chuàng)新斷層，建立一個更加高效、組織化的創(chuàng)新系統(tǒng)。

總之，在知識生產(chǎn)方式變革的時代，“大學(xué)處在關(guān)鍵的十字路口，他們一方面面臨極大的競爭性顛覆風(fēng)險，另一方面又面臨創(chuàng)新助燃下的復(fù)興所帶來的潛在機會”。[31]大學(xué)要不斷獲取和創(chuàng)生資源、優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)和改善組織體制機制，致力于在變化的內(nèi)外環(huán)境中使組織保持可持續(xù)生存和發(fā)展的能力。大學(xué)的治理應(yīng)指向為創(chuàng)新勾勒出適宜的組織環(huán)境，制定明確、長遠的創(chuàng)新計劃和確定優(yōu)先重點發(fā)展領(lǐng)域，形成全新的創(chuàng)新機制，并在整個創(chuàng)新活動中有效開展組織創(chuàng)新能力評估，提高創(chuàng)新的計劃性、協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性?！叭绻ù髮W(xué)）內(nèi)部的拖延導(dǎo)致變革在受到來自更敏捷的新競爭對手壓力或在外部規(guī)則制定后才出現(xiàn)，這將是高等教育的不幸?！盵32]為免于制度失靈，大學(xué)的治理應(yīng)以創(chuàng)新能力提升為核心目標推進組織變革，從而使大學(xué)在構(gòu)建國家、區(qū)域創(chuàng)新體系的重大戰(zhàn)略中體現(xiàn)出更大的社會價值。只有通過對創(chuàng)新的治理增強組織及其成員的創(chuàng)新主體意識，努力提升組織創(chuàng)新開放廣度（縮短創(chuàng)新資源搜索周期）和創(chuàng)新開放深度（利用創(chuàng)新資源數(shù)量和頻率，注重隱性知識的挖掘），大學(xué)才能成長為“進化型組織”，懂得為未來而規(guī)劃組織的發(fā)展，營造他組織和自組織特征協(xié)同的創(chuàng)新環(huán)境，并成為更智慧、更協(xié)作的創(chuàng)新的焦點，在適應(yīng)中引領(lǐng)，由引領(lǐng)走向卓越。