區(qū)塊鏈與法庭信息化建設(shè)融合探析

鄭新星 柯力

摘 要 本文圍繞當(dāng)前審判法庭信息化建設(shè)中存在的輔助法官辦案、輔助庭審實(shí)質(zhì)化改革目標(biāo)的不足之處，以區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審過(guò)程中的應(yīng)用，特別是在舉證質(zhì)證等方面的應(yīng)用為主要研究方向，主要探索該技術(shù)如何在幫助法官庭審，提高庭審效率方面發(fā)揮作用。

關(guān)鍵詞 庭審 區(qū)塊鏈 信息化 科技法庭

作者簡(jiǎn)介：鄭新星，廈門(mén)市翔安區(qū)人民法院信息中心科員;柯力，廈門(mén)市翔安區(qū)人民法院辦公室科員。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926.2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.09.316

審判法庭是法院開(kāi)展審判活動(dòng)的主要場(chǎng)所，是法官依法辦案的“主戰(zhàn)場(chǎng)”。審判法庭的信息化建設(shè)是法官組織各訴訟參與人及其他人員參與庭審活動(dòng)的必要支撐，既要能夠服務(wù)于人民群眾便捷的參與訴訟活動(dòng)，又要能為法官提供智能化的支撐，同時(shí)還要能夠支持司法管理、司法公開(kāi)的相關(guān)應(yīng)用，滿(mǎn)足以審判為中心的訴訟制度改革。

一、當(dāng)前審判法庭信息化即“科技法庭1.0”的不足分析

當(dāng)前審判法庭的信息化建設(shè)主要依托于科技法庭系統(tǒng)的發(fā)展而逐步的迭代推進(jìn)，一是視頻技術(shù)方面，從標(biāo)清模擬科技法庭逐步更新至高清科技法庭;二是功能方面，從單純的錄音錄像功能、證據(jù)展示功能等逐步疊加遠(yuǎn)程開(kāi)庭、語(yǔ)音識(shí)別、庭審直播、錄像長(zhǎng)期保存、光盤(pán)自動(dòng)刻錄等功能。上述的審判法庭信息化系統(tǒng)，姑且可稱(chēng)之為“科技法庭1.0”時(shí)代。

隨著人民群眾的司法需求和法院內(nèi)部對(duì)信息化的需要日益增多，審判法庭內(nèi)的應(yīng)用系統(tǒng)越來(lái)越多，其整體易用性差，數(shù)據(jù)孤立、技術(shù)含量低、庭審服務(wù)職能弱等問(wèn)題凸顯。從使用者的視角看，法庭上各個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)互不相通，賬號(hào)體系各不相同，使用的學(xué)習(xí)成本明顯增大，主持一場(chǎng)庭審需要打開(kāi)不同的系統(tǒng)進(jìn)行操作，加大了應(yīng)用的難度。隨著互聯(lián)網(wǎng)新時(shí)代的到來(lái)，除了語(yǔ)音識(shí)別、電子卷宗等少數(shù)一些現(xiàn)代技術(shù)之外，大數(shù)據(jù)、人臉識(shí)別、區(qū)塊鏈等高新技術(shù)在“科技法庭”上的應(yīng)用很少，未能很好的融合時(shí)代發(fā)展的“紅利”，高新技術(shù)含量相對(duì)偏低。

依法治國(guó)，要求推進(jìn)以庭審為中心的訴訟制度改革，保證庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中起到?jīng)Q定性作用，因此對(duì)于法庭信息化系統(tǒng)的智能化要求越來(lái)越高。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)在科技法庭建設(shè)中的應(yīng)用?

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)的本質(zhì)

區(qū)塊鏈技術(shù)最早追溯到2009年，一個(gè)叫中本聰?shù)纳衩厝颂岢隽藚^(qū)塊鏈的概念，同時(shí)給出了一個(gè)初始的設(shè)計(jì)與應(yīng)用，就是大家熟知的比特幣。區(qū)塊鏈本身是一項(xiàng)技術(shù)，簡(jiǎn)單去理解其本質(zhì)的化就是一個(gè)多方參與的加密的分布式存儲(chǔ)的記賬本，具有去中介化或分散中心化、信息不可篡改、透明可追溯、保密性、自信用等特點(diǎn)。這里有三個(gè)關(guān)鍵詞：記賬本、加密、分布式。

1.區(qū)塊鏈的記賬本。這個(gè)記賬本有些像我們的銀行賬戶(hù)一樣，一個(gè)賬戶(hù)就是一個(gè)記賬本，但是這里說(shuō)的記賬本不是簡(jiǎn)單的記賬本，前面有個(gè)定語(yǔ)就是多方參與，這就意味著是分散的關(guān)聯(lián)方共同去記。參考庭審過(guò)程其實(shí)也是多方參與，無(wú)論是庭審過(guò)程的錄音錄像、筆錄乃至證據(jù)等等，都是需要多方確認(rèn)的。那么顯然這就給區(qū)塊鏈技術(shù)融入“科技法庭2.0”建設(shè)提供了契機(jī)和窗口。

2. 區(qū)塊鏈的加密。這個(gè)加密是密碼學(xué)的一個(gè)手段，保證其賬戶(hù)不被篡改。系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)分配一把鑰匙，有了這個(gè)鑰匙才能操作這個(gè)賬戶(hù)，多方同時(shí)操作才能完成修改工作，全程留痕。這樣的方式與庭審進(jìn)行結(jié)合保證了經(jīng)過(guò)幾方確認(rèn)的事實(shí)、證據(jù)等會(huì)被以加密的方式固定下來(lái)，不容抵賴(lài)、篡改。

3. 區(qū)塊鏈的分布式。分布式的意思就是區(qū)塊鏈這個(gè)多方參與的節(jié)點(diǎn)是分布式存儲(chǔ)，不屬于某一特定方或者特定的機(jī)構(gòu)。這種存儲(chǔ)的方式融入“科技法庭2.0”建設(shè)中，可以有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，共同監(jiān)管。

（二）區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)審查與判斷上的應(yīng)用

民事訴訟活動(dòng)的證據(jù)審查與判斷是司法認(rèn)證活動(dòng)的核心環(huán)節(jié)，也是主審法官準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)、正確適用法律、恰當(dāng)自由裁量的基礎(chǔ)和依據(jù)。人民法院在作出司法裁判前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)當(dāng)事人的證據(jù)能力和證據(jù)證明力大小及強(qiáng)弱。法官一般采用證據(jù)交換、引導(dǎo)舉證質(zhì)證等方法，處理好“辯”與“質(zhì)”的關(guān)系，準(zhǔn)確適用采納與采信標(biāo)準(zhǔn)。

采納，是解決證據(jù)能力問(wèn)題，或者是證據(jù)資格或證據(jù)的適格性問(wèn)題，事關(guān)著證據(jù)能否被納入訴訟大門(mén)的問(wèn)題，或能否成為訴訟證據(jù)的問(wèn)題。采信，是解決證據(jù)是否可信及信用程度的問(wèn)題，也就是證據(jù)價(jià)值問(wèn)題或證據(jù)證明力問(wèn)題。區(qū)塊鏈的技術(shù)運(yùn)用至這兩個(gè)方面會(huì)輔助法官在一定程度上解決證據(jù)審查與判斷。

（三）區(qū)塊鏈技術(shù)與證據(jù)采納適用相結(jié)合

1.區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)“關(guān)聯(lián)性”上的應(yīng)用。關(guān)聯(lián)性是證據(jù)的自然屬性，審查某種證據(jù)能否做為定案的根據(jù)，關(guān)鍵在于它與案件事實(shí)有沒(méi)有必然的聯(lián)系或因果關(guān)系。比如，某個(gè)網(wǎng)購(gòu)案例，有個(gè)鑒定結(jié)論證明原告送檢的產(chǎn)品系偽劣產(chǎn)品，但這個(gè)送檢樣品是不是從被告處提取的、如何提取，通常情況下很難有證據(jù)證明，鑒定結(jié)論證明被告銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品致人損害缺乏關(guān)聯(lián)性，因此不能做為定案的根據(jù)。通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)引入，還原其整個(gè)購(gòu)物的過(guò)程，產(chǎn)品的流動(dòng)與資金的流動(dòng)相匹配，產(chǎn)品的取得與出庫(kù)相匹配，確保每一步都是具有證明效力，法官可以自動(dòng)調(diào)取相關(guān)證據(jù)鏈證明其關(guān)聯(lián)性，就能夠解決通常情況下難以證明的問(wèn)題。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)“合法性”上的應(yīng)用。證據(jù)的“合法性”主要表現(xiàn)在四個(gè)方面，分別是取證主體、證據(jù)主體資格、證據(jù)表現(xiàn)形式、取證程序和手段的合法性。區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于證據(jù)的“合法性”判斷上的應(yīng)用也比較多，比如人員身份的證明，人員資質(zhì)的證明，取證人員的確認(rèn)、取證的過(guò)程的合法性證明均可以采用區(qū)塊鏈的技術(shù)。利用區(qū)塊鏈的加密技術(shù)和多方參與但唯一等技術(shù)，協(xié)同查明各項(xiàng)事實(shí)，鑒別整個(gè)過(guò)程的合法性、主體合法性等。當(dāng)然，這可能不僅僅是科技法庭建設(shè)的范疇，還需要擴(kuò)大了相關(guān)行政部門(mén)的配合，比如：工商、稅務(wù)以及行業(yè)管理部門(mén)的配合。通過(guò)這樣的技術(shù)引入，部門(mén)協(xié)同，大大提供法官的審理效率。

（四）區(qū)塊鏈技術(shù)與證據(jù)采信適用相結(jié)合

1.區(qū)塊鏈技術(shù)與證據(jù)采信“客觀性”標(biāo)準(zhǔn)判定上的應(yīng)用。法庭審理現(xiàn)場(chǎng)訴訟參與人需要證明自己的身份、也可能提交部分證據(jù)需要法官甄別其真實(shí)性，比如工商登記信息、發(fā)票信息等。這些客觀事實(shí)上的查證往往耗費(fèi)法官、法官助理大量的求證時(shí)間，通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)的引入，與相關(guān)部門(mén)的信息進(jìn)行對(duì)接，確保信息的真實(shí)性，直接在庭上就能夠?qū)τ谧C據(jù)的真實(shí)性進(jìn)行判定，從而提高了整個(gè)庭審的效率而且確保不犯錯(cuò)。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)采信“充分性”標(biāo)準(zhǔn)判定上的應(yīng)用。人民法院對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定，必須要以具有充分證明力的證據(jù)做根據(jù)，也就是說(shuō)，認(rèn)定案件的主要事實(shí)的依據(jù)不能單一或成“孤證”，也就是通常所說(shuō)的證據(jù)要充分，強(qiáng)調(diào)的是證據(jù)的“量”不能太少。比如互聯(lián)網(wǎng)金融類(lèi)案件，一般相關(guān)證據(jù)材料很多，對(duì)于證據(jù)的審查往往耗費(fèi)法官大量的時(shí)間。通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)的引入不但能夠?qū)讣l(fā)生的過(guò)程進(jìn)行固定和存證，而且可以根據(jù)證據(jù)的證明效力出發(fā)規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融類(lèi)案件的行為。

（五）區(qū)塊鏈技術(shù)在證據(jù)存證上的應(yīng)用

區(qū)塊鏈技術(shù)目前在證據(jù)存證領(lǐng)域的應(yīng)用相對(duì)比較成熟，特別是電子證據(jù)的存證，其主要應(yīng)用的方向是訴訟風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前的電子證據(jù)存證，規(guī)避有可能的法律證明效力風(fēng)險(xiǎn)。在訴訟活動(dòng)過(guò)程中，尤其是庭審環(huán)節(jié)產(chǎn)生的證據(jù)，如何通過(guò)區(qū)塊鏈的技術(shù)進(jìn)行固定也是一個(gè)新的嘗試和方向。利用區(qū)塊鏈的加密技術(shù)、多方參與的特點(diǎn)，將庭上產(chǎn)生的證據(jù)進(jìn)行及時(shí)固定，將舉證、質(zhì)證的環(huán)節(jié)與證據(jù)本身進(jìn)行關(guān)聯(lián)加密，這既有助于法官事后的裁決，更是有助于各方參與人共同遵守共識(shí)、尊重事實(shí)，不容反悔，同時(shí)更加有助于事后的監(jiān)督乃至發(fā)生上訴情況時(shí)二審法官的核實(shí)、認(rèn)定。既是對(duì)于當(dāng)事人權(quán)益的保護(hù)，也是對(duì)于法官的獨(dú)立裁判權(quán)的保護(hù)。

1.區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審筆錄確認(rèn)上的應(yīng)用。庭審筆錄是法院裁判案件不可缺少的書(shū)面材料，它是在法庭審理過(guò)程中，由書(shū)記員制作的同步反映全部審判活動(dòng)的真實(shí)情況的文字記載。庭審筆錄反映的是案件審理的整個(gè)過(guò)程，是法院依法作出裁決的重要依據(jù)，也是日后進(jìn)行審判監(jiān)督的重要材料，其重要作用和意義顯而易見(jiàn)。庭審筆錄應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確地反映庭審的全部活動(dòng)。

庭審筆錄的最終庭審各參與方的確認(rèn)顯得尤為重要，是能夠真實(shí)反映庭審現(xiàn)場(chǎng)狀況下各方達(dá)成的共識(shí)以及真實(shí)情況的反饋，不容反悔和篡改。在該環(huán)節(jié)下適時(shí)的引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，在庭審筆錄的加密、保存等方面提供科技的支撐，切實(shí)保護(hù)各方的權(quán)益起到至關(guān)重要的作用。一方面通過(guò)區(qū)塊鏈的加密技術(shù)確保了庭審筆錄的安全性、篡改風(fēng)險(xiǎn)防范，保障了訴訟參與各方的權(quán)益和勞動(dòng)成果，另一方面通過(guò)區(qū)塊鏈的分布式存儲(chǔ)也可以規(guī)避丟失風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)能夠?yàn)楫?dāng)事人事后查詢(xún)提供便捷通道。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審錄音錄像存檔上的應(yīng)用。《最高人民法院關(guān)于人民法院庭審錄音錄像的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》），最高人民法院在我國(guó)首次確立視聽(tīng)形式的庭審記錄。依照該規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)對(duì)庭審活動(dòng)進(jìn)行全程錄音錄像（第一條），而且在民事簡(jiǎn)易程序中經(jīng)當(dāng)事人同意可以以庭審錄音錄像替代法庭筆錄（第八條）。這意味著，未來(lái)我國(guó)的法庭筆錄分為兩種模式：其一，庭審錄音錄像作為輔佐記錄，而法院通過(guò)智能語(yǔ)音識(shí)別同步轉(zhuǎn)換文字系統(tǒng)生成庭審筆錄（第六條），或通過(guò)人工謄錄方式制作庭審筆錄;其二，庭審錄音錄像取代庭審筆錄。

庭審錄音錄像作為電子影像的一種，本身就是電子數(shù)據(jù)的一種形式。區(qū)塊鏈技術(shù)在庭審錄音錄像環(huán)節(jié)的應(yīng)用更契合，能夠讓訴訟參與各方當(dāng)庭確認(rèn)庭審錄音錄像的有效性、完整性，同時(shí)也能夠確保其安全性、防篡改，乃至被當(dāng)事人惡意的修改傳播。通過(guò)區(qū)塊鏈的多方參與、加密技術(shù)以及分布式存儲(chǔ)的方式能夠有效規(guī)避篡改風(fēng)險(xiǎn)，確保安全存儲(chǔ)，可靠利用，特別是為庭審錄音錄像代替庭審筆錄提供了更好的保障和基礎(chǔ)技術(shù)支撐。

三、 區(qū)塊鏈等高新技術(shù)在“科技法庭2.0”建設(shè)中的進(jìn)一步思考

綜合運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)、語(yǔ)音識(shí)別、圖像識(shí)別、視頻檢索、電子簽名等新技術(shù)手段，秉持“以人為本”的建設(shè)理念，讓“科技法庭2.0”系統(tǒng)能夠?yàn)榉ü俸驮V訟參與人提供便捷、高效的，全方位的智能服務(wù)，充分體現(xiàn)科技發(fā)展的“紅利”對(duì)于人民群眾司法需求和法院干警需求的支撐價(jià)值。

（一）圍繞以庭審為中心的建設(shè)理念，服務(wù)法官辦案

對(duì)庭審程序進(jìn)行預(yù)設(shè)和引導(dǎo)，促進(jìn)開(kāi)庭過(guò)程中每個(gè)環(huán)節(jié)的規(guī)范性;完善庭審直播的實(shí)時(shí)控制、實(shí)時(shí)反饋、實(shí)時(shí)分析;開(kāi)庭流程和庭審內(nèi)容進(jìn)行結(jié)構(gòu)化記錄，健全庭審質(zhì)量的分析評(píng)查基礎(chǔ)。

（二）建設(shè)以證據(jù)為中心的庭審智能化，提高庭審效率

借助區(qū)塊鏈技術(shù)，充分利用隨案生成的電子卷宗，在庭審環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)卷宗查閱、電子質(zhì)證、庭審合議;庭審環(huán)節(jié)中新提交的紙質(zhì)材料可以即時(shí)電子化、即時(shí)利用、即時(shí)存檔;利用科技法庭系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)法規(guī)推送、類(lèi)案檢索，將司法數(shù)據(jù)資源對(duì)接到庭審現(xiàn)場(chǎng)。既做到事實(shí)查明在法庭，證據(jù)固定在法庭，也提高了庭審效率。

（三）貫徹落實(shí)以人民為中心思想，智能服務(wù)群眾訴訟

打通當(dāng)事人線(xiàn)上參與訴訟全流程與現(xiàn)場(chǎng)參加庭審兩個(gè)場(chǎng)景，實(shí)現(xiàn)訴訟各環(huán)節(jié)的無(wú)縫貫通;利用人工智能技術(shù)推送司法輔助信息、庭審提示信息、筆錄即時(shí)核對(duì)，通過(guò)智能化全面提升庭審的體驗(yàn)和效率。

區(qū)塊鏈技術(shù)等高新科技與法庭信息化的結(jié)合一定是圍繞以庭審為中心提供智能化支撐，其作為法庭智慧化建設(shè)的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，努力讓人民群眾和法院廣大干警有更深切更實(shí)在的獲得感，進(jìn)一步為提升審判質(zhì)效和司法公信力提供科技支撐。