姜萃　高春玲　姜薈

摘要：[目的/意義]本文解讀美國企業(yè)研究所的發(fā)展歷史、使命、運作機制、研究領(lǐng)域和提高影響力的措施，以期為我國推進中國特色新型智庫建設(shè)提供參考和借鑒。[方法/過程]采用案例研究方法，主要通過網(wǎng)站調(diào)研和文獻調(diào)研收集資料，援引美國企業(yè)研究所發(fā)布的相關(guān)出版物，對美國企業(yè)研究所的歷史和現(xiàn)狀進行考察。[結(jié)果/結(jié)論]美國企業(yè)研究所作為全球頂級智庫，這得益于其研究視野、研究團隊、使命感和政策影響力，這些經(jīng)驗對我國智庫建設(shè)有重要的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：美國企業(yè)研究所 智庫 使命 運作機制

分類號：C931

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2019.02.14

1 引言

智庫作為國家的“外腦”和“思想庫”，在國家治理中發(fā)揮著越來越重要的作用[1]。十八屆三中全會提出“加強中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度[2]”，2015年頒布《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，標(biāo)志著智庫建設(shè)已上升為國家戰(zhàn)略層次?！?018全球智庫報告》顯示，中國智庫數(shù)量全球第3，8家智庫入選全球智庫百強榜單，表明我國智庫已經(jīng)在全球智庫中嶄露頭角，但與美國等發(fā)達國家相比還存在一定差距。本文以美國企業(yè)研究所（American Enterprise Institute，AEI）為研究對象，剖析其發(fā)展歷史、建立使命、運作機制、研究領(lǐng)域，對中國特色新型智庫建設(shè)和發(fā)展提供學(xué)習(xí)和借鑒的經(jīng)驗。

2 美國企業(yè)研究所的基本情況

2.1 發(fā)展歷史

美國企業(yè)研究所是一家獨立、非營利性質(zhì)的公共政策研究機構(gòu)。雖標(biāo)榜自身是“無黨派組織”，但美國企業(yè)研究所本質(zhì)是保守派智庫。1938年，由摩根財團控制的約翰斯·曼維爾（Johns-Manville）公司董事長劉易斯·布朗（Lewis Brown）創(chuàng)建。直到20世紀(jì)70年代，美國企業(yè)研究所仍然是一個邊緣機構(gòu)，對國家政治幾乎沒有實際影響。在威廉·巴魯?shù)希╓illiam J.Baroody）擔(dān)任美國企業(yè)研究所主席之后，研究部門重新組織，設(shè)立經(jīng)濟政策研究部門、國外政策研究部門和社會政治研究部門，擴大了研究范圍，更多關(guān)注政策問題。同時，美國企業(yè)研究所開始通過電視講座、廣播節(jié)目、建立網(wǎng)站和為國會提供證詞等途徑，逐漸擴大其自身的影響力。

2013年美國企業(yè)研究所整理了一份自1938年成立75年以來的重要發(fā)展回顧[3]，為使研究內(nèi)容更加完善，本文補充該研究所2014—2018年的相關(guān)數(shù)據(jù)，通過代表性研究、里程碑事件以及所取得的成效，回顧了美國企業(yè)研究所的發(fā)展歷程，如表1所示。

2.2 美國企業(yè)研究所的使命

1938年，美國企業(yè)研究所就確定了其宗旨為“通過維持自由、有競爭力的企業(yè)制度，增加美國公眾對社會和經(jīng)濟優(yōu)勢的認(rèn)同和理解”。在過去80年里，美國企業(yè)研究所發(fā)生了很大變化，即研究所從附屬到獨立、研究領(lǐng)域從單一到多元、研究成果從封閉到開放、服務(wù)客戶從美國到全球的發(fā)展歷程，但美國企業(yè)研究所一直秉承3個使命：擴大自由、增加個人機會和支持自由企業(yè)的價值理念，致力于建設(shè)一個更繁榮、更安全和更民主的社會。

2.2.1 自由（freedom） 許多美國企業(yè)研究所學(xué)者主張言論自由、政治自由、經(jīng)濟自由、女性自由、市場自由化等觀點，保護美國每一個“個體”最基本的權(quán)利不受侵犯。

2.2.2 機會（opportunity） 美國企業(yè)研究所提倡打破傳統(tǒng)，創(chuàng)造機會的永恒價值，通過研究推動政策改革，把機會推給最需要的人。

2.2.3 自由企業(yè)（free enterprise） 美國企業(yè)研究所主張釋放個人的創(chuàng)造力去驅(qū)動創(chuàng)新，避免過高的稅率，減少對技術(shù)的監(jiān)管和其他障礙，通過國際貿(mào)易保持對世界其他國家的開放姿態(tài)。貨幣政策、金融市場、稅收和國際金融貿(mào)易是“自由企業(yè)”的核心。該理念的踐行主要依靠經(jīng)濟政策研究部門。

2.3 美國企業(yè)研究所的影響力

美國企業(yè)研究所是美國最有影響力的智庫之一，與布魯金斯學(xué)會并稱為美國華盛頓的“兩大思想庫”，有“保守的布魯金斯”之稱。該研究所的經(jīng)濟、衛(wèi)生政策、教育和社會政策等研究領(lǐng)域擁有國際名譽，其得到美國政府和眾多媒體的高度認(rèn)可。1977年，美國財政部長威廉·西蒙（William Simon）指出研究所“在1980年大選和重建共和黨中，發(fā)揮關(guān)鍵性作用”。在喬治·布什（George H.W.Bush）執(zhí)政期間，20多名學(xué)者受邀擔(dān)任政府高級職位，這個數(shù)字是美國眾多智庫之最。在112屆全國代表大會上，研究所學(xué)者作證次數(shù)超越其他智庫的學(xué)者。2011年，美國企業(yè)研究所在《紐約時報》《華爾街時報》和《華盛頓郵報》上發(fā)表100篇專欄文章，超過任何其他智庫。其YouTube頻道的訂閱人數(shù)幾乎是排名第2的智庫的兩倍，極具網(wǎng)絡(luò)影響力。由此可見，美國企業(yè)研究所對政府和社會大眾輿論產(chǎn)生了重要的影響，可見其在智庫領(lǐng)域的重要地位。

3 美國企業(yè)研究所的運行機制

3.1 管理團隊

美國企業(yè)研究所的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)是董事會，負責(zé)制定全面的發(fā)展戰(zhàn)略和監(jiān)督整個機構(gòu)的運行，由商業(yè)和財務(wù)領(lǐng)域的杰出人士組成，董事會主席由私募股權(quán)公司H&F創(chuàng)始人圖里·弗里德曼（Tully M.Friedman）和凱雷集團創(chuàng)始人丹尼爾·德安尼羅（Daniel A. DAniello）共同擔(dān)任，名譽主席3名，共28名成員[5]。美國企業(yè)研究所的執(zhí)行機構(gòu)實行總裁責(zé)任制。現(xiàn)任總裁阿瑟·布魯克斯（Arthur C. Brooks）研究領(lǐng)域廣泛，涉及文化、經(jīng)濟和政治，曾是蘭德公司的研究人員，其著作《自由之路》和《保守的心》被評為“紐約時代暢銷書”[6]。在總裁責(zé)任制的管理架構(gòu)下，美國企業(yè)研究所建立了有效的管理團隊負責(zé)研究所的日常管理與運作，團隊包括2位執(zhí)行副總裁以及2位副總裁。副總裁丹妮爾·普萊特卡（Danielle Pletka）負責(zé)通信政策事務(wù)，約翰·庫塞（John Cusey）負責(zé)外交國防政策研究領(lǐng)域[7]。學(xué)術(shù)顧問委員會是研究所最高學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，負責(zé)保障學(xué)術(shù)的客觀性和高水平。

3.2 研究團隊

按照研究領(lǐng)域和主題，研究團隊主要分為4個：（1）政治、民意和文化研究團隊，共14人；（2）教育政策研究團隊，共8人；（3）外交和國防政策研究團隊，共29人；（4）經(jīng)濟政策研究團隊，共42人。其中每個研究團隊都由研究助理、訪問學(xué)者、常駐學(xué)者、訪問研究員、常駐研究員、高級研究員等多類型研究人員組成，不同類型的研究人員不限于全職人員，美國企業(yè)研究所33.3%的研究者是非全職人員，研究團隊地域多元化，學(xué)術(shù)背景國際化，在地區(qū)研究項目上顯示出了獨特的優(yōu)勢[8]。美國企業(yè)研究所傾向于向大學(xué)生提供研究助理的實習(xí)機會，為未來的研究團隊培養(yǎng)杰出的后備人才[9]。

3.3 全國委員會

美國企業(yè)研究所全國委員會成員是來自29個國家（州）的商界及社區(qū)領(lǐng)袖，目前已有200多人[10]。與研究人員不同，研究所的全國委員會成員不參與研究項目，但在研究所與他人分享想法和分析方案的時候，提供見解、建議和指導(dǎo)，支持美國企業(yè)研究所的發(fā)展，致力于堅持美國企業(yè)研究所的價值觀，即自由、機會、自由企業(yè)。

3.4 經(jīng)濟收入和財務(wù)支出情況

充足的資金是智庫生存和發(fā)展的重要保障。創(chuàng)建之初，研究所經(jīng)費來源依賴于摩根集團。自1962年，該研究所經(jīng)費來源開始變得廣泛，包括個人、基金會、公司捐款、募捐活動、會議、出版物盈利和投資收益，不接受政府資助和不會因為簽訂合同而開展某項研究。雖然研究所的經(jīng)費來自各界捐助，但研究所學(xué)者學(xué)術(shù)自由，其結(jié)論來自于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)據(jù)和廣泛的證據(jù)研究。2018年，美國企業(yè)研究所的總收入為5，910萬美元，其中一半經(jīng)費來自于個人捐款，達到3，080萬美元。與2017年相比，研究所2018年收入來源缺少投資收益[11]，如圖1所示。

從圖2可以看出，2018年支出費用總計5，310萬美元，主要用于研究項目、行政管理、資金籌集和建筑施工方面，其中77%花銷用于學(xué)術(shù)相關(guān)的研究[11]。充足的研究經(jīng)費使研究人員可以專注于項目研究和自由研究，從而提高研究效率，促進了研究成果的產(chǎn)出。

4 美國企業(yè)研究所的研究領(lǐng)域和研究熱點

4.1 研究領(lǐng)域

美國企業(yè)研究所研究領(lǐng)域廣泛，主要包括經(jīng)濟、貧困問題、衛(wèi)生保健、教育、社會文化、政治與民意、外交國防等7個方面，實施開展實習(xí)項目、美國公民項目、農(nóng)業(yè)政策研究項目、榮譽項目、學(xué)術(shù)項目和關(guān)鍵威脅項目等，且公開出版研究成果和項目報告，為政府提供參考，并促進美國人民對政府的理解。

在成立的前20年，研究所就開始從事經(jīng)濟問題研究，向國會提供維護企業(yè)界利益的謀略，始終致力于維護和促進美國和世界各地的自由市場經(jīng)濟，幫助所有人獲得更好的生活，其研究主題包括政治經(jīng)濟、國際經(jīng)濟、健康經(jīng)濟、經(jīng)濟波動、環(huán)境與能源經(jīng)濟、公共經(jīng)濟、貨幣經(jīng)濟、住房問題等。

貧困問題研究是為了幫助低收入的美國人在經(jīng)濟層面上取得進步，該領(lǐng)域?qū)W者始終強調(diào)“積極工作，促進雙親家庭”，研究主題包括就業(yè)、非婚生育、種族貧困差距、創(chuàng)新等。

衛(wèi)生保健研究目標(biāo)是促進市場競爭和創(chuàng)新，解決醫(yī)療保健危機，提供高質(zhì)量、可負擔(dān)的服務(wù)，其研究主題包括醫(yī)療、保險、食品安全、藥物管理、醫(yī)療補助、福利等。

2002年，研究所正式成立教育部門，致力于通過建立教育創(chuàng)業(yè)文化，提高教學(xué)和學(xué)習(xí)能力，增加美國學(xué)生的機會，增強父母、社區(qū)、教育者的權(quán)能，來滿足21世紀(jì)學(xué)生的需求，其研究主題包括K-12、高等教育和幼兒教育等。

政治與民意研究旨在引導(dǎo)人們理解美國和欣賞美國原則、公文、公民角色，研究主題包括立法、刑事司法、憲法、民意調(diào)查、公民權(quán)利等。

社會文化研究目的是維持和推進美德與自由、物質(zhì)共同進步的文化，探索美國公民對美國文化和價值觀的理解，避免“迷惘的一代”和“垮掉的一代”的再次出現(xiàn)，從而反作用推動美國公共政策，研究主題包括移民、宗教、種族、性別、知識產(chǎn)權(quán)等。

美國企業(yè)研究所1987年成立外交政策研究部門，后來擴大了研究范圍，更名為外交和國防政策研究部門。由于其保守派政治色彩，研究所致力于建立強大的國防和鞏固美國在世界各地的領(lǐng)導(dǎo)地位，應(yīng)對今天的威脅和明天的挑戰(zhàn)，研究主題包括亞洲、印度/阿富汗/巴基斯坦、中東、歐洲、非洲、防衛(wèi)、恐怖主義、情報工作。

4.2 研究熱點

除傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域，美國企業(yè)研究所2018年在官方網(wǎng)頁上成立了新的分欄“倡議（initiatives）”，關(guān)注當(dāng)下時期美國公民、美國政府面臨的挑戰(zhàn)。

4.2.1 人類尊嚴(yán)（human dignity） 目前，美國人民對公眾領(lǐng)袖缺乏信任，對美國制度產(chǎn)生了懷疑，認(rèn)為美國夢遙不可及。當(dāng)人民覺得不再能獲得成功、不再被需要（就業(yè)率低、離婚率高等），他們的尊嚴(yán)就會受到打擊。研究所提出從加強職業(yè)和技術(shù)教育、解決鴉片類藥物危機、促進工作和家庭形成、監(jiān)獄教育和重新團結(jié)美國人民等5個方面，提高美國公民的尊嚴(yán)。2018年，發(fā)布的相關(guān)學(xué)術(shù)成果有：美國企業(yè)研究所和布魯金斯學(xué)會共同贊助的《工作、技能、社區(qū)：為工人階級獲取機會》報告、《社會資本、公民健康和美國生活質(zhì)量》報告、《美國地方主義》圖書等[12]。

4.2.2 住房市場及金融（housing market and finance） 住房市場及金融中心成立于2013年，目標(biāo)是：①為抵押貸款和住房市場提供客觀的、前所未有的措施；②建立穩(wěn)定的按揭融資體系；③以市場為基礎(chǔ)，解決經(jīng)濟適用房短缺問題。推動住房政策改革的舉措包括：家庭貸款、經(jīng)濟適用房、協(xié)助聯(lián)邦住宅管理局[13]。該中心已開發(fā)3個旗艦產(chǎn)品：國家抵押貸款風(fēng)險指數(shù)、財富建設(shè)住房貸款和設(shè)計經(jīng)濟型住房[14]。

4.2.3 美國瑣事（American boondoggle） 美國瑣事集中在3個主題：農(nóng)業(yè)政策、環(huán)境問題和補助商品，旨在探討美國農(nóng)業(yè)現(xiàn)狀及《農(nóng)業(yè)法案》的影響程度。其相關(guān)研究成果包括：《各州的農(nóng)業(yè)補貼排名》《50%農(nóng)業(yè)補貼流向14.6%城市》《預(yù)算協(xié)議和農(nóng)作物保險》等[15]。2018年，美國企業(yè)研究所播客節(jié)目中，4名農(nóng)業(yè)政策專家根據(jù)《2018農(nóng)業(yè)法案》，從農(nóng)業(yè)補貼和價格支持角度，評估了該法案的影響[16]。

5 美國企業(yè)研究所提高影響力的舉措

影響力是智庫的價值體現(xiàn)，美國企業(yè)研究所主要通過以下4種途徑提高其影響力。

5.1 發(fā)布學(xué)術(shù)成果

美國企業(yè)研究所研究成果主要以評論（commentary）、專著（book）、研究報告（report）、年報（annual report）、報刊專欄（op-ed）、雜志（magazine）和小專題（special future）等各種形式公開發(fā)表，并且創(chuàng)辦《經(jīng)濟展望》《環(huán)境政策展望》和《歐洲展望》等9大專業(yè)出版物和一般讀者出版物《公共觀點》和《美國企業(yè)》，其中《美國企業(yè)》最具盛名。據(jù)研究所2018年報，美國企業(yè)研究所為《紐約時代》《華爾街日報》和《華盛頓郵報》等頂級媒體機構(gòu)撰寫專欄文章2，028次。

5.2 提供證詞及證據(jù)

參加國會聽證會提供作證不僅能夠直接影響政府高層的決策制定，還能提高智庫在政府及社會的影響力[17]。作為極具影響力的智庫，研究所學(xué)者經(jīng)常被要求為國會提供證詞及證據(jù)。1973年，研究所學(xué)者首次被國會議員邀請?zhí)峁┳C詞；2012年，研究所學(xué)者在國會作證次數(shù)達到106次，創(chuàng)下歷史記錄。

5.3 舉辦會議

美國企業(yè)研究所舉辦多種類型的會議，如學(xué)術(shù)研討會、主題演講會、高峰論壇、圓桌會議和簡報會，并邀請部長、參議員、州長等政界人士參加，廣泛地影響政府決策。2018年，美國企業(yè)研究所在華盛頓舉辦夏季榮譽項目（研討會），備受公眾關(guān)注，研究所從1，150名大學(xué)生中選擇229名參與此次會議，向當(dāng)代美國杰出青年傳遞自由企業(yè)制度的理念和分享策略。

5.4 利用社交媒體

除通過傳統(tǒng)媒介宣傳其研究成果，研究所還利用新媒體平臺傳播其思想。美國企業(yè)研究所的Facebook、Twitter、Instagram、LinkedIn粉絲共434，577個。其YouTube訂閱次數(shù)為159，146，在智庫中排名第1。旗艦博客節(jié)目《調(diào)侃》（Banter）已經(jīng)超過300集，自2015年，截止到2018年11月，下載量超過56萬次。通過新媒體平臺，公眾可快速地了解研究所的近期研究，研究所可直接傳遞其思想和觀點，增強其社會影響力。

6 對我國智庫建設(shè)的啟示

我國新型智庫建設(shè)正處在高速發(fā)展的階段，但同時也存在不少的問題。美國企業(yè)研究所隨著國際社會的變化不斷調(diào)整自己的研究領(lǐng)域，其發(fā)展歷程為我國加強中國特色新型智庫建設(shè)提供了很好的借鑒。

6.1 發(fā)展戰(zhàn)略

一個智庫的“掌舵人”應(yīng)具備全球視野，宏觀把控智庫的戰(zhàn)略發(fā)展方向。美國企業(yè)研究所戰(zhàn)略發(fā)展方向清晰，即立足于擴大自由、增加機會和加強自由企業(yè)制度的宏觀目標(biāo)的實現(xiàn)。所以我國新型智庫建設(shè)過程中，應(yīng)謹(jǐn)慎任命頂層規(guī)劃的職位，須重視戰(zhàn)略目標(biāo)的制定，集中科研力量，在特定的研究領(lǐng)域發(fā)揮出自身優(yōu)勢。

6.2 研究團隊

智庫建設(shè)中要選擇知識豐富和實踐經(jīng)驗豐富的研究人員，保證項目研究的專業(yè)性，設(shè)置訪問學(xué)者和常駐學(xué)者等多種類型研究人員，及時了解國際動態(tài)和促進地區(qū)研究。在新型智庫人才隊伍的建設(shè)過程中，除聘請資深的“智者”外，中國研究團隊也要吸取美國企業(yè)研究所人才培養(yǎng)機制的精華，主動培養(yǎng)新型智庫的多元化人才。

6.3 研究內(nèi)容

在國際時局瞬息萬變的情況下，美國企業(yè)研究所敏銳地洞察到這種變化，即時發(fā)布研究文章或者跟進評論，引導(dǎo)輿論[18]。我國智庫在建設(shè)中，須及時對研究內(nèi)容、方式和策略等方面做出調(diào)整，以便應(yīng)對國際突發(fā)狀況和考慮當(dāng)前國內(nèi)的迫切需求，從而增強中國新型智庫建設(shè)的國際話語權(quán)。

6.4 社會影響力

美國企業(yè)研究所通過建設(shè)官方智庫網(wǎng)站、出版印刷物、舉辦會議、開通社交媒體、開展系列廣播節(jié)目和電視節(jié)目等多維度，宣傳其研究成果，提升智庫的影響力。我國智庫需要加強智庫網(wǎng)站設(shè)計、組織學(xué)術(shù)交流會議、開展校園活動、利用新媒體平臺，從多個渠道加強社會群眾對政府決策的了解。

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作者貢獻說明：

姜 萃：撰寫論文全文初稿；

高春玲：設(shè)計本文研究思路，論文修改；

姜 薈：資料收集、更新。

Abstract： [Purpose/significance] This paper analyzes the development history， the mission， the operation mechanism， the research field and the measures to enhance the influence of the American Enterprise Institute， in order to provide reference for Chinese think tank construction. [Method/process] With the case study， website investigation， literature research， and the publications of American Enterprise Institute， this paper makes the full view for American Enterprise Institute. [Result/conclusion] As one of the world top think tanks， the American Enterprise Institute benefits from its research vision， research team， mission， and policy influence. These experiences are of great significance to the think tanks construction in China.

Keywords： American Enterprise Institute think tank mission operation mechanism

收稿日期：2019-04-14 修回日期：2019-04-24 本文責(zé)任編輯：呂青