胡天舒

【摘 ?要】發(fā)展軌道交通成為了諸多城市交通發(fā)展的重要選擇，但是由于軌道交通建設(shè)具備任務(wù)重、技術(shù)要求高、工期緊等諸多現(xiàn)實問題，尤其是明挖工程，很多地鐵明挖施工工程都存在著這樣那樣的風險，因此，研究地鐵工程明挖施工風險應(yīng)對策略具有重要的現(xiàn)實意義。

【關(guān)鍵詞】地鐵工程;明挖;風險應(yīng)對

針對地鐵工程明挖施工的風險特性，本文從回避風險、減輕風險、轉(zhuǎn)移風險、接受風險四方面進行風險防范策略研究：

1、回避風險策略

為提升地鐵工程明挖施工的成功性與高效性，工程承建單位、承包商、政府相關(guān)部門需正確面對施工風險的影響力，并采取積極的回避風險策略，該回避風險是指在具體施工的過程中，通過修改系統(tǒng)等方式，將風險發(fā)生的幾率降低至零?？v觀地鐵工程明挖法施工技巧的特性，可使得回避風險策略包括教育法、程序法與工程法，其詳細策略內(nèi)容如下所述：

（1）教育法。教育法是指通過增強地鐵工程施工、管理人員的風險意識，而開展的一系列教育性措施，其中，教育法包括施工安全、法律法規(guī)等各方面的安全教育。開展教育法回避風險策略的主要目標為抵御人為因素的出現(xiàn)。

（2）工程法。工程法的具體做法為以地鐵工程明挖法施工技術(shù)為依托，消除地鐵工程建設(shè)過程極易發(fā)生的施工安全風險，從而達到增強地鐵項目抵抗風險的實際能力，因此，與程序法不同，工程法屬于有形的風險回避策略。

（3）程序法。地鐵工程施工現(xiàn)場所選用的程序法，是指運用規(guī)范化與制度化的方式對土建施工工作進行界定，由此可見，程序法的本質(zhì)為于無形之中，達到回避風險發(fā)生的目標。

2、減輕風險策略

減輕風險策略的內(nèi)在含義為，在實際施工過程中，充分考慮地鐵工程物理層面上的完善性，采取減輕風險發(fā)生及產(chǎn)生損失的概率。

（1）降低風險發(fā)生概率措施。該項減輕風險策略是指以預(yù)防作為主要手段，致力于降低明挖法施工安全風險發(fā)生的幾率，使得在承建單位、承包商可接受的范圍內(nèi)，實現(xiàn)地鐵工程減輕風險的效果。

（2）控制風險影響力措施。控制風險是指通過選用相應(yīng)的風險補救措施，阻止風險進一步擴大影響力或損失，該類措施的實施一般出現(xiàn)于風險發(fā)生時或風險發(fā)生之后，要求相關(guān)人員作出主動出擊的處理舉措，從而減輕風險的現(xiàn)實影響力。

（3）分散風險措施。分散風險措施是指將已經(jīng)出現(xiàn)的風險波及范圍較大的部分施工任務(wù)，分包給第三承包單位，即將現(xiàn)有風險轉(zhuǎn)包出去。從根本上講，該種減輕風險策略并未徹底消除風險影響，而是將風險責任主體轉(zhuǎn)移至其他單位或項目責任部門。

3、轉(zhuǎn)移風險策略

與回避風險策略、減輕風險策略相比，轉(zhuǎn)移風險策略涉及到支付費用，這是因為該策略需要財務(wù)或其他保險安排地鐵工程第三方承建單位承擔風險，因此，對于未造成經(jīng)濟損失的風險不建議選用轉(zhuǎn)移風險策略。需要得到地鐵工程承包商注意的是，轉(zhuǎn)移風險策略并非單純將風險造成的損失轉(zhuǎn)包給其他單位，而是在風險所造成的損失中尋求機遇，與風險接收單位形成共贏局面。具體而言，轉(zhuǎn)移風險策略包括財務(wù)性轉(zhuǎn)移策略與非財務(wù)性轉(zhuǎn)移策略，其中，財務(wù)性轉(zhuǎn)移策略可被進一步劃分為保險類風險轉(zhuǎn)移措施與非保險類風險轉(zhuǎn)移措施，在上述具體風險轉(zhuǎn)移措施中，保險類風險轉(zhuǎn)移具有廣泛應(yīng)用性。同時，隨著我國保險行業(yè)的快速發(fā)展、保險種類逐漸增多，在此環(huán)境中，地鐵工程明挖法施工單位可選用與本單位即工程施工要求相吻合的保險種類，一般情況下，施工單位可選用的險種包括：人身保險、兩年責任險、十年責任險、職業(yè)責任險、工程安裝一切險、建筑工程一切險等。在地鐵工程明挖法施工領(lǐng)域，人員風險、管理風險、技術(shù)風險、施工風險、合同風險均會涉及到風險轉(zhuǎn)移策略。例如：地鐵工程明挖法施工過程一旦出現(xiàn)合同違約風險，合同雙方可以違約金的形式將其面臨的違約風險轉(zhuǎn)包給其他單位;在技術(shù)風險、施工風險中，由于不少風險會引發(fā)人員傷亡，所以，與獻給員工購買相應(yīng)的人身保險，可將該類風險有效的轉(zhuǎn)移給承保單位。

4、接受風險策略

地鐵工程施工單位在確定無法避免風險影響力的情況下，且若其他風險防范措施無法發(fā)揮效果，則施工單位可選擇接受風險。然而若該風險涉及到人員安全問題，則不建議施工單位選用接受風險策略。同時，施工單位需首先考量是否可利用轉(zhuǎn)移風險、減輕風險、回避風險策略解決風險問題，在上述三種風險處理措施的成本高于實際效果時，施工單位可選用接受風險策略。一般情況下，接受風險策略包括：

（1）有準備前提下發(fā)生的接受風險行為。在施工單位已經(jīng)成功辨識出風險的類型，并權(quán)衡出風險引發(fā)的利弊情況，則施工單位可針對施工項目風險進行有計劃的自留，例如：在財務(wù)系統(tǒng)中預(yù)留出一部分作為補償風險損失的專門費用。

（2）無準備前提下發(fā)生的接受風險行為。由于無準備前提下發(fā)生的接受風險行為與風險管理的初始目標相背離，因此，并不提倡施工單位采用該種風險解決措施。這是因為該種措施的發(fā)生前提為項目施工單位事先并未樹立預(yù)防風險繁盛的意識，亦未采取相關(guān)的措施，而是在安全風險發(fā)生之后，被迫承擔預(yù)期之外的各種損失。

在地鐵工程明挖法施工過程中，可針對發(fā)生的經(jīng)濟風險、行政風險與政治風險，選用相應(yīng)的接受風險策略。其中，對于政治風險，相關(guān)單位只能選擇無準備前提下發(fā)生的接受風險措施，即充分支持國家新頒布的政策、法規(guī);對于行政風險，相關(guān)單位可通過預(yù)留出一定時間工期的措施，對該類風險進行有準備的接受;對于經(jīng)濟風險，大部分地鐵工程明挖法施工單位會預(yù)留出相應(yīng)的風險應(yīng)對資金，以便實現(xiàn)有備無患的效果，因此，相關(guān)單位可選用有準備接受風險的具體措施。

結(jié)語

通過研究地鐵工程明挖施工風險防范策略，對地鐵工程明挖施工風險進行提前預(yù)防，將地鐵工程明挖施工風險降至最低，是工程管理人員需要面對的和研究的重要問題。

（作者單位：湖北水利水電職業(yè)技術(shù)學院）