世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征與中國(guó)路徑依賴研究

夏國(guó)萍

摘要：對(duì)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的多元觀點(diǎn)分析有助于厘清世界一流大學(xué)的概念內(nèi)涵和基本邊界，為深化中國(guó)一流大學(xué)建設(shè)奠定基礎(chǔ)。該文通過對(duì)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的梳理和辨析，發(fā)現(xiàn)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的共性體現(xiàn)在包括精英人才、創(chuàng)新知識(shí)、學(xué)術(shù)自由、辦學(xué)充足方面的密集訴求，差異體現(xiàn)在知識(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素、學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)角色素質(zhì)、學(xué)科設(shè)置布局特點(diǎn)、辦學(xué)范疇國(guó)際博弈。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征研究的邏輯起點(diǎn)主要是大學(xué)活動(dòng)、知識(shí)生產(chǎn)和支撐要素三個(gè)維度。對(duì)我國(guó)這種后發(fā)外生型國(guó)家建設(shè)世界一流大學(xué)而言，一方面應(yīng)善于借鑒其他國(guó)家世界一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，另一方面應(yīng)根據(jù)我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略和現(xiàn)實(shí)條件，重點(diǎn)在拔尖創(chuàng)新人才、科研服務(wù)水平、現(xiàn)代大學(xué)制度、資源條件保障方面選擇適應(yīng)性發(fā)展路徑。

關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué);關(guān)鍵特征;路徑依賴

中圖分類號(hào)：G434 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

2015年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》和2017年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》頒布以來，確定了世界一流大學(xué)建設(shè)已經(jīng)上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面。但是，世界一流大學(xué)作為一個(gè)比較性群體，存在哪些共性認(rèn)知和特殊差異是擺在世界一流大學(xué)建設(shè)面前無法回避的現(xiàn)實(shí)命題，目前卻鮮有系統(tǒng)研究?；诖?，從世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征人手，探尋其中的共性和差異，對(duì)中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)進(jìn)行深入分析，以期為我國(guó)差異化實(shí)踐路徑選擇奠定基礎(chǔ)。

一、世界一流大學(xué)概念辨析

世界一流大學(xué)是當(dāng)前全球高等教育領(lǐng)域熱議的主題。搜索各大文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)可以發(fā)現(xiàn)，WorldClass University、First Class University、Top RankedUniversity、Top Research University、World TopUniversity、World Famous Research-based University等都蘊(yùn)含有世界一流大學(xué)的要旨。從使用頻率上來看，普遍將World Class University作為世界一流大學(xué)的主流英文闡述。雖然對(duì)SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)、JSTOR數(shù)據(jù)庫(kù)、ResearchGate、中國(guó)知網(wǎng)和谷歌、百度等數(shù)萬條相關(guān)頁(yè)面進(jìn)行了檢索，但是仍然無法準(zhǔn)確核實(shí)世界一流大學(xué)這個(gè)術(shù)語的標(biāo)志性起源?？v觀現(xiàn)已查到的文獻(xiàn)脈絡(luò)，我國(guó)強(qiáng)連慶教授在世界名牌大學(xué)基礎(chǔ)上，1987年提出我國(guó)建設(shè)世界第一流大學(xué)的愿景。倫敦大學(xué)學(xué)院邁克爾·巴蒂（Michael Batty）教授1992年以世界一流大學(xué)（World Class University）為題發(fā)表了《英國(guó)只有12所世界一流大學(xué)？》，提出英國(guó)至少應(yīng)當(dāng)建設(shè)24所世界一流大學(xué)的愿景[1]，他認(rèn)為世界一流（World Class）最早可以追溯到1989年羅格斯大學(xué)的世界一流學(xué)者（World Class Scholars）項(xiàng)目[2]。巴蒂教授提出的世界一流大學(xué)就是基于英國(guó)大學(xué)撥款委員會(huì)確定的RXT大學(xué)分類標(biāo)準(zhǔn)研究型大學(xué)Research Universities、教學(xué)型大學(xué)Teaching Universities、綜合型大學(xué)Cross BetweenBoth Teaching and Research）中研究型大學(xué)基礎(chǔ)之上的，所以合理地推斷世界一流大學(xué)的概念誕生于名牌研究型大學(xué)土壤之中。

21世紀(jì)后，約翰·尼蘭德（John Niland）、王英杰、菲利普·阿特巴赫（Philip G.Altbach）、閔維方、西蒙斯·魯思（Simmons Ruth）、凱瑟琳·莫爾曼（Kathryn Mohrman）、賈米爾·薩爾米（JamilSalmi）、申榮澈（Jung Cheol Shin）等學(xué)者先后從不同的側(cè)面地對(duì)世界一流大學(xué)概念及內(nèi)涵做出研究。例如，阿特巴赫指出世界一流大學(xué)應(yīng)具有卓越的科學(xué)研究、頂尖的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)、充分的學(xué)術(shù)自由、良好的管理政策、充足的資金投入[3]。莫爾曼認(rèn)為世界一流大學(xué)包括八個(gè)要素，分別為全球使命、研究前瞻度、教授新定位、多樣化資金、全球范圍招聘、日益復(fù)雜的工作、與政府和工業(yè)界緊密聯(lián)系、全球合作[4]。申榮澈提出世界一流大學(xué)應(yīng)該由全球競(jìng)爭(zhēng)力的三個(gè)主要組成部分來定義，即人類價(jià)值向度、組織教學(xué)性質(zhì)、科學(xué)研究目標(biāo)，因此，世界一流大學(xué)應(yīng)該能夠在全球范圍內(nèi)吸引有才華的學(xué)生和教師、生產(chǎn)引領(lǐng)全球的知識(shí)、培養(yǎng)全球領(lǐng)導(dǎo)者并為人類及國(guó)家的發(fā)展服務(wù)[5]。自全球大學(xué)排名誕生后，有學(xué)者視排行榜前端的高校為世界一流大學(xué)。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名認(rèn)為前100名的高校為世界一流大學(xué)，泰晤士報(bào)則認(rèn)為社會(huì)聲譽(yù)高的高校就是世界一流大學(xué)。雖然多位學(xué)者從概念的角度詮釋了世界一流大學(xué)，但是何謂世界一流大學(xué)仍然存在諸多爭(zhēng)議。因此，非常有必要對(duì)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的進(jìn)行深入辨析，促使世界一流大學(xué)建設(shè)從“或然”走向“應(yīng)然”。

二、世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的共性認(rèn)知

世界一流大學(xué)成為21世紀(jì)全球高等教育領(lǐng)域最受關(guān)注的熱點(diǎn)之一?？v觀學(xué)術(shù)界對(duì)世界一流大學(xué)概念和特征的研究，主要存在以下共性認(rèn)知。

（一）聚集精英的人才密集訴求

眾多學(xué)者對(duì)世界一流大學(xué)聚集全球精英人才的觀點(diǎn)基本一致，普遍認(rèn)為世界一流大學(xué)能夠吸納全球最優(yōu)秀的教職員工，并培養(yǎng)出頂尖的畢業(yè)生。約翰·亨利·紐曼（John Henry Newman）的大學(xué)理念認(rèn)為大學(xué)是教師與學(xué)生進(jìn)行知識(shí)傳授的學(xué)術(shù)共同體，大學(xué)教育的本質(zhì)就是培養(yǎng)人的理性和訓(xùn)練智力。他的理念奠定了牛津大學(xué)的精髓和大學(xué)的核心內(nèi)涵，是現(xiàn)在眾多世界一流大學(xué)人才培養(yǎng)的哲學(xué)基礎(chǔ)?？v觀相關(guān)研究：其一，從概念的角度出發(fā)，學(xué)者們鮮明提出優(yōu)秀人才密集的觀點(diǎn)。精英高等教育存在哲學(xué)明確地認(rèn)為培養(yǎng)社會(huì)精英是世界一流大學(xué)的價(jià)值目標(biāo)[6]。美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)（Federal Reserve Board）艾倫·格林斯潘（Alan Greenspan）闡明美國(guó)之所成為全球領(lǐng)先的高等教育體系，關(guān)鍵在于吸引了全球大量高素質(zhì)的教授和學(xué)生[7]。2000年尼蘭德就指出世界一流大學(xué)核心特征是聚集全球最優(yōu)秀的教職員工，吸引世界上頂尖的學(xué)生[8]。賈米爾·薩爾米[9]亦同意這一觀點(diǎn)，認(rèn)為這是世界一流大學(xué)最重要的關(guān)鍵特征（如圖1所示）。其二，從滿意度角度出發(fā)，有學(xué)者推理了世界一流大學(xué)人才的本質(zhì)訴求。扎努丁·賓·扎卡里亞（Zainuddin Bin Zakaria）認(rèn)為世界一流大學(xué)的核心是人力資本（教授）及產(chǎn)品（學(xué)生或畢業(yè)生），當(dāng)教授們成功地傳授所需的技能、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)時(shí)，就可以培養(yǎng)出世界一流的畢業(yè)生，這些畢業(yè)生是通過他們?cè)诠ぷ髦械谋憩F(xiàn)來衡量的，當(dāng)雇主對(duì)畢業(yè)生執(zhí)行任務(wù)和責(zé)任的能力、技能感到滿意時(shí)，教授的教學(xué)質(zhì)量也達(dá)到了世界一流的水平[10]。

（二）探尋創(chuàng)新的知識(shí)密集訴求

世界一流大學(xué)被譽(yù)為理性規(guī)則的知識(shí)系統(tǒng)，是知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)共享、知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)化的核心樞紐。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為世界一流大學(xué)發(fā)展的邏輯規(guī)律是探究真理和高深知識(shí)，是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)傳播、知識(shí)聚合的復(fù)雜系統(tǒng)[11]，關(guān)鍵是知識(shí)創(chuàng)新，具體指概念和思想的萌芽、成長(zhǎng)、擴(kuò)展及轉(zhuǎn)化為應(yīng)用、商品、服務(wù)等[12]，其形成的知識(shí)密集型高科技集群是驅(qū)動(dòng)國(guó)家發(fā)展和技術(shù)突破的主要源泉之一。例如，歐洲各國(guó)政府籠罩著一種潛在的失敗感覺，或者被歐盟稱之為“歐洲悖論”（European Paradox）的感覺——?dú)W洲擁有必要的知識(shí)和研究，但未能將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新、提高生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[13]。21世紀(jì)以來，在知識(shí)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型和新經(jīng)濟(jì)的雙重驅(qū)動(dòng)下，傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式和市場(chǎng)模式面臨顛覆的風(fēng)險(xiǎn)，新型的信息市場(chǎng)和虛擬市場(chǎng)正在迅速破土而出。在這個(gè)過程中，世界一流大學(xué)作為慣例化的知識(shí)密集型組織，其價(jià)值追求包括生產(chǎn)前瞻性的具有社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的前沿知識(shí)和最新突破，存儲(chǔ)、更新和共享科學(xué)知識(shí)，并能夠?qū)⑦@些知識(shí)傳播給學(xué)生和提供滿足終身教育所需求的各種服務(wù)等。例如，克拉克·克爾（Clark Ker）認(rèn)為，著名研究型大學(xué)的最終目標(biāo)是創(chuàng)造有用的知識(shí)，尤其是驅(qū)動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這種“無形產(chǎn)品”的新知識(shí)，并預(yù)測(cè)這種知識(shí)生產(chǎn)甚至可以顛覆國(guó)家的興盛衰敗[14]。此外，有學(xué)者認(rèn)為世界一流大學(xué)的知識(shí)特點(diǎn)主要體現(xiàn)在內(nèi)部合作、認(rèn)知共享、擴(kuò)展溝通及知識(shí)整合（Intrinsic Cooperation，Shared Cognition，Extended Communication， and Achieving Communitiesof Different Knowledge Providers and Integrators， 4C）四個(gè)方面（如圖2所示）[15]。

（三）學(xué)術(shù)自由的理性密集訴求

學(xué)術(shù)自由是世界一流大學(xué)的主要條件。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為世界一流大學(xué)是追求真理的專門學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)研究的基本原則，鑒于知識(shí)的系統(tǒng)性、內(nèi)隱性和包容性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究是動(dòng)態(tài)復(fù)雜的過程，這就需要高度的自由權(quán)限。學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)高校事務(wù)決策擁有自主決定權(quán)和自行控制權(quán)，摒棄政府、行政人員、贊助者、宗教等其他外部組織的干擾和束縛。其一，國(guó)際高等教育專家研究經(jīng)驗(yàn)。薩爾米認(rèn)為世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征之一是管理良好，需要開放的、具有實(shí)質(zhì)自主權(quán)的、不受官僚機(jī)構(gòu)與外部標(biāo)準(zhǔn)影響的學(xué)術(shù)自由環(huán)境，高?？梢造`活地管理和支配資源[16]。阿特巴赫認(rèn)為世界一流大學(xué)的學(xué)術(shù)自由指教授和學(xué)生可以自由地出版他們的著作，抑或是在專業(yè)領(lǐng)域和社會(huì)政治領(lǐng)域自由發(fā)表言論[17]。尼蘭德指出世界一流大學(xué)出類拔萃的教學(xué)和科研與卓越的管理體系是并行不悖的，在學(xué)術(shù)自由的前提下，合理地支持學(xué)術(shù)資源、確保投資收益最大化、及時(shí)管理財(cái)務(wù)和學(xué)生數(shù)據(jù)以便準(zhǔn)確地向教師和科研人員提供信息、富有成效地進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷等，特別是花費(fèi)更多的經(jīng)常性開支和做好日常性事務(wù)時(shí)良好管理實(shí)踐是一門藝術(shù)[18]。其二，歐美著名世界一流大學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。斯坦福大學(xué)校長(zhǎng)格哈德·卡斯珀（Gerhard Casper）指出，斯坦福大學(xué)在相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)成為世界一流大學(xué)的法寶就是把學(xué)術(shù)自由視為大學(xué)的靈魂，并不斷抵制內(nèi)部要求整齊劃一的壓力[19]。國(guó)際比較表明，英國(guó)高校嬗變?yōu)槭澜缫涣鞔髮W(xué)很大程度上得益于制度的自主性，政府保護(hù)大學(xué)的自主權(quán)，并確保與國(guó)際上最好大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)的能力不會(huì)因過度監(jiān)管或官僚主義而受到威脅，包括不經(jīng)政府批準(zhǔn)就制定預(yù)算的自由、保留學(xué)者的自由、招收學(xué)生的自由等[20]。加州大學(xué)共同治理策略將～系列權(quán)力授予其學(xué)術(shù)參議院——一個(gè)教師代表機(jī)構(gòu)，加州大學(xué)董事會(huì)授予的權(quán)力包括：確定入學(xué)條件的權(quán)力、建立學(xué)位條件和監(jiān)督課程的權(quán)力、決定教師成員的權(quán)力、為大學(xué)預(yù)算提供建議的權(quán)力、在紀(jì)律案件中進(jìn)行聽證的權(quán)力筆[21]。

（四）辦學(xué)充足的資源密集訴求

豐富的經(jīng)費(fèi)資源和設(shè)施資源是構(gòu)建世界一流大學(xué)的必然條件。其一，學(xué)者們普遍認(rèn)為多樣化充足的資金支持是世界一流大學(xué)保障性條件。資金來源的多樣化，將帶來更大的資金穩(wěn)定性，在大多數(shù)情況下，還將帶來更大的機(jī)構(gòu)自主權(quán)[22]。例如，哈佛大學(xué)的2016財(cái)年總收入約為47.8億美元，來源分別是36%捐贈(zèng)收入、2l%0的學(xué)費(fèi)，17%的政府撥款、9%的投資收入、其他17%[23]。尼蘭德指出，世界一流的頭銜不會(huì)以折扣價(jià)獲得，如果沒有世界一流的資金，達(dá)到和保持世界一流大學(xué)這一高標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)就會(huì)淪為空談[24]。薩爾米認(rèn)為世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征之一是資源充足，包括政府公共預(yù)算、捐贈(zèng)資源、學(xué)費(fèi)、公共組織和私營(yíng)企業(yè)的研究津貼筆[25]。阿特巴赫認(rèn)為世界一流大學(xué)不僅需要政府科研撥款、向?qū)W生貸款、向?qū)W生撥款等公共財(cái)政撥款，而且也需要捐贈(zèng)、收取學(xué)雜費(fèi)、提取咨詢服務(wù)、轉(zhuǎn)讓科研產(chǎn)品等經(jīng)費(fèi)[26]。其二，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為先進(jìn)的設(shè)備資源是世界一流大學(xué)重要支撐性條件。例如有學(xué)者指出世界一流大學(xué)需要昂貴的和最新的基礎(chǔ)設(shè)施，例如科學(xué)實(shí)驗(yàn)室、信息技術(shù)、數(shù)字設(shè)備等，這些基礎(chǔ)設(shè)施為盡可能高水平的教學(xué)和科研提供了基石出[27]。另如，羅素集團(tuán)認(rèn)為世界一流大學(xué)需要一流圖書館、最先進(jìn)的教育設(shè)備等高質(zhì)量的空間和條件來培育以學(xué)生為中心的育人環(huán)境[28]。

三、世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的殊異評(píng)鑒

世界一流大學(xué)面臨著認(rèn)識(shí)論存在哲學(xué)和政治論存在哲學(xué)之間的博弈，通常高校的具體實(shí)踐搖擺于兩種哲學(xué)的價(jià)值理念和目標(biāo)張力之中。而且全球各地教育文化背景的多樣性與差異性，導(dǎo)致了世界一流大學(xué)存在著先天自然差異和后天社會(huì)差異。這些差異性是大學(xué)自然屬性和社會(huì)屬性的外部表征，也是世界一流大學(xué)建設(shè)多樣性的前提基礎(chǔ)。

（一）知識(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素

知識(shí)創(chuàng)新已經(jīng)成為政治、經(jīng)濟(jì)、文化的動(dòng)力基礎(chǔ)和無形資源，是世界一流大學(xué)全球定位的基礎(chǔ)，也是學(xué)術(shù)成就的內(nèi)因。學(xué)術(shù)界雖然普遍認(rèn)可世界一流大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新的重要性，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新不是自發(fā)形成的，而是受多種要素影響制約的，但是對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)要素卻觀念不同。

其一，知識(shí)創(chuàng)新文化培育。威廉·蒂爾尼（William G.Tierney）認(rèn)為世界一流大學(xué)關(guān)鍵在于創(chuàng)新文化的塑造，而不是穩(wěn)定化和標(biāo)準(zhǔn)化的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)文化，包括構(gòu)建冒險(xiǎn)的創(chuàng)新文化氛圍、賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍者自治權(quán)、一致的穩(wěn)定戰(zhàn)略目標(biāo)、個(gè)人主觀能動(dòng)性和主人翁意識(shí)、必要的財(cái)政和時(shí)間支持、鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作和培養(yǎng)創(chuàng)新組織感等[29]。

其二，知識(shí)創(chuàng)新應(yīng)用產(chǎn)權(quán)。埃爾頓·梅奧（Elton Mayo）指出世界一流大學(xué)產(chǎn)生具有社會(huì)價(jià)值的突破性創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，改變?nèi)藗兊纳钯|(zhì)量和商業(yè)流程，認(rèn)為創(chuàng)新性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生被認(rèn)為是學(xué)術(shù)研究的真實(shí)質(zhì)量指標(biāo)[30]。

其三，知識(shí)創(chuàng)新衡量標(biāo)準(zhǔn)。世界一流大學(xué)全球競(jìng)爭(zhēng)力的特色標(biāo)準(zhǔn)之一是知識(shí)創(chuàng)新，并在最佳實(shí)踐中創(chuàng)造、發(fā)展、交流和應(yīng)用這些新知識(shí)，但有學(xué)者批判許多高校卻只依據(jù)期刊上出版數(shù)量作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[31]，提出亟待革新世界一流大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

其四，知識(shí)創(chuàng)新核心領(lǐng)域。有學(xué)者認(rèn)為雖然高校的基礎(chǔ)研究是一項(xiàng)典型的公益事業(yè)，沒有人從基礎(chǔ)科學(xué)中直接獲益，特別是在硬科學(xué)和生物科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究往往是昂貴的，突破也是困難的[32]，而應(yīng)用研究更契合了企業(yè)和市場(chǎng)的需求，研究效益和研究成果更容易外顯和快捷，但是基礎(chǔ)研究的價(jià)值是不可忽視的，提出世界一流大學(xué)的科學(xué)研究亟待恰當(dāng)處理基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的平衡。

其五，知識(shí)創(chuàng)新價(jià)值導(dǎo)向。雖然世界一流大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)應(yīng)用成為了科技進(jìn)步的關(guān)鍵要素，但卻裹挾著傳統(tǒng)學(xué)術(shù)目標(biāo)和商業(yè)目標(biāo)之間的沖突，徘徊于目標(biāo)合理化和價(jià)值合理化之間。當(dāng)前市場(chǎng)力量和商業(yè)利益對(duì)研究型大學(xué)的入侵是面臨的最大挑戰(zhàn)之一[33]。一方面，有學(xué)者認(rèn)為市場(chǎng)給大學(xué)帶來了更大的資源、更好的學(xué)生、更大的知識(shí)提升能力、在經(jīng)濟(jì)中更有生產(chǎn)力的角色。另一方面，有學(xué)者認(rèn)為它削弱了大學(xué)對(duì)自身科研活動(dòng)的主權(quán)，削弱了為公眾服務(wù)的使命，可能會(huì)改變研究方向、學(xué)術(shù)專業(yè)的重點(diǎn)以及機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)平衡，并有可能通過商業(yè)糾紛削弱學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)作為知識(shí)公正仲裁者的特權(quán)角色[34]。因此，學(xué)者們指出學(xué)術(shù)商業(yè)化可能使得知識(shí)研究不是真正出于學(xué)術(shù)好奇心，而是出于商業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)和商業(yè)目的，因此選擇那些有可能實(shí)現(xiàn)短期成果的課題，而不是具有更大學(xué)術(shù)潛力的長(zhǎng)期成果。這種高回報(bào)、快速結(jié)果的組織氛圍會(huì)對(duì)教授行為產(chǎn)生負(fù)面影響，必然會(huì)對(duì)真正的學(xué)術(shù)發(fā)展造成不利影響[35]。而且世界一流大學(xué)的效能很大程度上得益于更深層的科研和更潛在的發(fā)現(xiàn)，過于市場(chǎng)化運(yùn)作可能會(huì)貶低甚至失去了內(nèi)隱于未來的探究。如果世界一流大學(xué)過分關(guān)注眼前而非長(zhǎng)遠(yuǎn)、關(guān)注已知而非未知、關(guān)注狹義而非廣義，那么世界一流大學(xué)可能會(huì)失去它們的效力[36]。

（二）學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)角色素質(zhì)

學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)在世界一流大學(xué)復(fù)雜學(xué)術(shù)組織中的作用變得日益重要。學(xué)者們普遍認(rèn)為世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)是一個(gè)復(fù)雜的、多層面的任務(wù)，必須擁有較好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、深入了解和尊重學(xué)術(shù)使命，但是尋找有才華的領(lǐng)導(dǎo)者是困難的[37]。誠(chéng)然，對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)來說定義成功的管理標(biāo)準(zhǔn)亦似乎很難，因此學(xué)者們主要從以下角度研究學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)的素質(zhì)特征。

其一，學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)角色辨析。世界一流大學(xué)校長(zhǎng)和領(lǐng)導(dǎo)角色是頂尖學(xué)者還是專業(yè)管理人員引發(fā)了學(xué)術(shù)界激烈的爭(zhēng)論。一方面，有學(xué)者認(rèn)為大學(xué)校長(zhǎng)是專業(yè)化分工，必須具備專業(yè)能力與專業(yè)素養(yǎng)，從資格遴選到管理方式再到治理能力都需要專業(yè)化建設(shè)。另一方面，有些學(xué)者持反對(duì)意見。例如，邁克爾·沙托克（Michael Shattock）指出“以犧牲大學(xué)治理的傳統(tǒng)部分為代價(jià)”的“專業(yè)型”大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者的崛起，可能“將學(xué)術(shù)參與推向邊緣”，并可能導(dǎo)致“學(xué)術(shù)活力和獨(dú)特性的喪失”[38]。此外，有學(xué)者指出重新界定大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)者角色充滿挑戰(zhàn)，因?yàn)樾碌淖灾螜?quán)和問責(zé)制需要新型關(guān)系來重塑大學(xué)的活動(dòng)和產(chǎn)出[39]。

其二，學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)表征。扎哈拉·哈桑fZaharah Hassan）通過小組訪談和獨(dú)立深度訪談對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)的素質(zhì)研究發(fā)現(xiàn)，世界一流大學(xué)需要具備國(guó)際視野、戰(zhàn)略制定、風(fēng)險(xiǎn)管控、管理多樣化團(tuán)隊(duì)等特質(zhì)的新一代學(xué)術(shù)領(lǐng)袖[40]。另有學(xué)者基于領(lǐng)導(dǎo)效能模型對(duì)世界一流大學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)（校長(zhǎng)、院長(zhǎng)、系主任、教務(wù)處處長(zhǎng)等）的領(lǐng)導(dǎo)力有效性因素進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)者必須根據(jù)不同情況運(yùn)用不同領(lǐng)導(dǎo)原則實(shí)施管理實(shí)踐[41]。還有學(xué)者以新興世界一流研究型大學(xué)為個(gè)案研究，發(fā)現(xiàn)杰出的領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)必須遵循高校自身發(fā)展邏輯和響應(yīng)社會(huì)訴求邏輯，并通過他們的能力制定一個(gè)鼓舞人心的未來愿景，并以有效的方式帶領(lǐng)和團(tuán)結(jié)所有學(xué)術(shù)人員與管理人員實(shí)現(xiàn)這一愿景[42]。

（三）學(xué)科設(shè)置布局特點(diǎn)

世界一流大學(xué)學(xué)科的研究主要是基于學(xué)者的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和世界一流大學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，目前主要存在兩種傾向性，即設(shè)置全面學(xué)科或設(shè)置部分學(xué)科。但是，大部分學(xué)者的觀念是，很少有世界一流大學(xué)在所有領(lǐng)域都表現(xiàn)突出，一般是根據(jù)現(xiàn)有資源和條件做出評(píng)估，選擇部分學(xué)科來建立和維持最高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在其他領(lǐng)域取得良好的質(zhì)量即可，不一定必須達(dá)到最高國(guó)際水準(zhǔn)[43]。其一，設(shè)置全面學(xué)科。例如，康奈爾大學(xué)可能是美國(guó)學(xué)科最完整的大學(xué)之一，它幾乎擁有所有的學(xué)科，并且大部分學(xué)科都名列前茅。其二，設(shè)置部分學(xué)科。尼蘭德指出為了確保不同背景的師生聚集在一起進(jìn)行科學(xué)研究，世界一流大學(xué)應(yīng)該包括許多學(xué)科，并增加額外的學(xué)科維度及時(shí)涵蓋學(xué)術(shù)研究的大部分領(lǐng)域，然而容納多個(gè)學(xué)科并不意味著適應(yīng)了所有學(xué)科之后就保留所有學(xué)科，而是在有限的預(yù)算下做出戰(zhàn)略選擇[44]。學(xué)者們普遍認(rèn)為世界一流大學(xué)擁有一定數(shù)量的一流學(xué)科是無可爭(zhēng)議的，但并非需要開設(shè)所有的學(xué)科，大學(xué)不一定要求學(xué)術(shù)使命上做到全面，也不一定要求各個(gè)領(lǐng)域做得出色[45]。例如一些著名大學(xué)就是按照這種思路運(yùn)作——他們認(rèn)為提供的所有學(xué)科必須是一流的，否則他們就不提供。例如，哈佛大學(xué)被公認(rèn)為是世界上最好的高等學(xué)府，其優(yōu)勢(shì)學(xué)科集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)學(xué)、教育學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)，商業(yè)，英語和歷史領(lǐng)域也尤為突出[46]。普林斯頓大學(xué)在所有開設(shè)學(xué)科上幾乎都做得很好，但是卻沒有商業(yè)、法律或醫(yī)學(xué)院。這也是斯坦福大學(xué)的理念，斯坦福大學(xué)在審查和對(duì)比建筑學(xué)院與其它學(xué)院的基礎(chǔ)上，取消建筑學(xué)院，把資源集中在其他學(xué)科的成功運(yùn)作上[47]。

（四）辦學(xué)范疇國(guó)際博弈

國(guó)際化辦學(xué)是世界一流大學(xué)的一個(gè)重要特征，學(xué)者們從不同視角對(duì)全球化、國(guó)際化的進(jìn)行研究。

其一，國(guó)際合作重點(diǎn)領(lǐng)域。學(xué)者們對(duì)世界一流大學(xué)國(guó)際合作的側(cè)重點(diǎn)存在一定差異。阿特巴赫認(rèn)為世界一流大學(xué)不僅需要國(guó)際化課程、培養(yǎng)留學(xué)生、學(xué)術(shù)會(huì)議交流等，更需要致力于海外遠(yuǎn)程教育、國(guó)際合作伙伴構(gòu)建、全球?qū)W術(shù)合作等[48]。布巴卡爾（AbuBakar S.H.）認(rèn)為世界一流大學(xué)國(guó)際性表現(xiàn)在教職人員和學(xué)生的學(xué)術(shù)流動(dòng)性、注冊(cè)國(guó)際學(xué)生數(shù)量、獲得國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)[49]。雨果·霍爾塔（HugoHorta）對(duì)英、法、瑞士、荷蘭、丹麥?zhǔn)澜缫涣鞔髮W(xué)研究發(fā)現(xiàn)，這幾所高校學(xué)術(shù)人員國(guó)際化與學(xué)生人數(shù)國(guó)際化存在明確雙重性關(guān)聯(lián)，特別是博士生人數(shù)國(guó)際化[50]。尼蘭德認(rèn)為世界一流大學(xué)雖然長(zhǎng)期以來尋找超越國(guó)界的優(yōu)秀人才和最新知識(shí)，但是面臨著新國(guó)際主義的挑戰(zhàn)，將需要大力增加招收留學(xué)生項(xiàng)目、有效開展多元文化工作、根據(jù)需要提供本國(guó)和離岸新學(xué)術(shù)人員就業(yè)合同、在國(guó)際范圍內(nèi)開展教育服務(wù)營(yíng)銷、國(guó)際機(jī)構(gòu)之間的學(xué)位互認(rèn)和雙學(xué)位、教學(xué)/學(xué)習(xí)框架對(duì)國(guó)際環(huán)境的適應(yīng)性、畢業(yè)生在國(guó)際勞動(dòng)力市場(chǎng)的全球勝任力[51]。

其二，國(guó)際化和本土化博弈。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為國(guó)際化辦學(xué)是世界一流大學(xué)的必經(jīng)之路，卻提醒國(guó)際化絕不意味著放棄本土化，亦不代表屈從于同質(zhì)化。有學(xué)者從社會(huì)學(xué)角度分析，認(rèn)為大學(xué)被視為具有獨(dú)特結(jié)構(gòu)、價(jià)值、規(guī)范、傳統(tǒng)和象征的社會(huì)組織，根植于本土歷史文化，并與它們作為—個(gè)組織的使命和目標(biāo)相聯(lián)系[52]。有學(xué)者對(duì)發(fā)展中國(guó)家研究，發(fā)現(xiàn)面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，它們熱望成為世界一流大學(xué)就必須遵守西方的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，但是勢(shì)必掣肘于賴以生存的本土文化，并可能出現(xiàn)顧此失彼的風(fēng)險(xiǎn)[53]。還有學(xué)者從不同國(guó)家現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)出發(fā)，認(rèn)為學(xué)術(shù)工作必須承擔(dān)不同的角色和性質(zhì)，在沒有適當(dāng)語境情況下遵循全球慣例和意識(shí)形態(tài)，很容易導(dǎo)致進(jìn)入“重新殖民化的過程”[54]。另有學(xué)者以亞洲大學(xué)為例，發(fā)現(xiàn)國(guó)際化不可避免地影響亞洲大學(xué)的管理方式，許多亞洲國(guó)家啟動(dòng)以市場(chǎng)化、私有化和公司化為重點(diǎn)的改革，以期改善治理結(jié)構(gòu)。盡管歐美被認(rèn)為比亞洲更“先進(jìn)”.但“國(guó)際化”在亞洲意味著遵循美國(guó)或盎格魯一撒克遜標(biāo)準(zhǔn)和慣例，學(xué)者們明確提出必須反思西方所謂的良好做法如何與非西方教育體系相融合。19世紀(jì)以來亞洲許多國(guó)家一直把“國(guó)際化”視為“洋務(wù)化”，“現(xiàn)代化”視為“美國(guó)化”。如果亞洲照搬歐美政策實(shí)踐，而沒有適當(dāng)?shù)恼Z境化，他們很可能步人重新殖民化的過程，這種復(fù)制學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)并不符合東方的特定文化和政治環(huán)境[55]。

四、中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的路徑依賴

綜上所述，學(xué)者們從不同視角對(duì)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征進(jìn)行界說，學(xué)術(shù)界對(duì)世界一流大學(xué)精英人才、科學(xué)研究、辦學(xué)資源、學(xué)術(shù)自由的關(guān)鍵特征存在整體共識(shí)下，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新關(guān)鍵要素、學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)角色素質(zhì)、學(xué)科設(shè)置布局特點(diǎn)、辦學(xué)范疇國(guó)際博弈存在著差別迥異的理念。世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征研究的邏輯起點(diǎn)分為：第一，以大學(xué)活動(dòng)為邏輯起點(diǎn)。以人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、國(guó)際交流為分析框架研究世界一流大學(xué)對(duì)精英人才、前瞻科研、國(guó)際交流的質(zhì)量密集訴求向度。第二，以知識(shí)生產(chǎn)為邏輯起點(diǎn)。從知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)共享、知識(shí)流動(dòng)、知識(shí)轉(zhuǎn)化的邏輯過程研究世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征。第三，以支撐要素為邏輯起點(diǎn)。主要從學(xué)術(shù)自由、資源保障、領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)和學(xué)科布局為切人點(diǎn)，探究世界一流大學(xué)的內(nèi)部邏輯?？傮w來看，學(xué)者們普遍支持不同世界一流大學(xué)擁有不同的發(fā)展路徑，認(rèn)為這種差別化有助于國(guó)家從一個(gè)高度異質(zhì)的學(xué)生群體中關(guān)注教育的內(nèi)部需求，有助于不同大學(xué)根據(jù)能力和社會(huì)，經(jīng)濟(jì)背景承擔(dān)不同的責(zé)任角色[56]。由于全球?qū)W術(shù)容量只能容納不超過200所世界一流大學(xué)[57]，因此有新的高校迎頭而上，必有舊的高校日漸式微。從全球?qū)W術(shù)動(dòng)向看，北美和歐洲的學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)正在逐漸向東亞轉(zhuǎn)移，亞洲國(guó)家作為學(xué)術(shù)中心正在逐步崛起[58]。對(duì)我國(guó)這種后發(fā)外生型國(guó)家建設(shè)世界一流大學(xué)而言，由于受到先發(fā)內(nèi)生型國(guó)家已建立的學(xué)術(shù)制度的影響，同時(shí)又掣肘于本國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略的約束，通過對(duì)世界一流大學(xué)關(guān)鍵特征的多元觀點(diǎn)分析，透視出我國(guó)世界一流大學(xué)必定選擇有所為有所不為的差異化實(shí)踐路徑。

（一）建設(shè)一流師資隊(duì)伍，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才

世界一流大學(xué)最重要的職能是人才培養(yǎng)，而師資隊(duì)伍是人才培養(yǎng)的基本保障。無論是傳統(tǒng)古典大學(xué)，還是近百年建立的世界著名高校，它們都以培養(yǎng)全球精英為目標(biāo)，而且培養(yǎng)的畢業(yè)生在全球范圍內(nèi)具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)這些高校匯聚了一批諾貝爾獎(jiǎng)得主和頂尖級(jí)學(xué)術(shù)大師，確保了人才培養(yǎng)質(zhì)量的提升。根據(jù)有關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)即使我國(guó)目前重點(diǎn)建設(shè)高校，畢業(yè)生全球競(jìng)爭(zhēng)能力仍然相對(duì)較弱，高水平師資亦相對(duì)匱乏。例如，《2016年全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》指出，首席執(zhí)行官們一致認(rèn)為中國(guó)畢業(yè)的理工科人數(shù)遙遙領(lǐng)先，但大部分理工科畢業(yè)生缺乏全球受雇能力[59]。湯森路透公司“高被引科學(xué)家數(shù)據(jù)庫(kù)”收錄了全球各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)被引總次數(shù)最多的科學(xué)家，共收錄了6000余人，其中4000余人在大學(xué)工作，哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)擁有100人以上，而中國(guó)39所985高校中只有3所學(xué)校各有1名高被引科學(xué)家，這反映出985高校中國(guó)際學(xué)術(shù)影響力較為廣泛的教師還是非常少的[60]。因此，第一，遵循“引進(jìn)與培養(yǎng)并舉”的方針培育卓越師資隊(duì)伍。從中國(guó)高校師資隊(duì)伍來看，適當(dāng)加大國(guó)外教師的引進(jìn)比例是可取的，主要依靠引進(jìn)國(guó)外教師隊(duì)伍不具可操作性。所以，一方面，加大世界著名教授的引進(jìn)比例，強(qiáng)化引進(jìn)教授及其研究領(lǐng)域的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)，著重在重點(diǎn)攻堅(jiān)學(xué)科和戰(zhàn)略布局學(xué)科打造學(xué)術(shù)高地;另一方面，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)教師隊(duì)伍培養(yǎng)，穩(wěn)步提高師資隊(duì)伍水平，大力提升中國(guó)本土教師的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，引導(dǎo)本土教師和外籍教師合作共贏的協(xié)同效應(yīng)。第二，致力于培養(yǎng)具備國(guó)際視野和全球競(jìng)爭(zhēng)力的拔尖創(chuàng)新人才作為首要任務(wù)。緊扣以提高教育質(zhì)量為核心的戰(zhàn)略要求，培養(yǎng)具有民族精神和國(guó)際視野的創(chuàng)新型、應(yīng)用型、復(fù)合型優(yōu)秀畢業(yè)生。

（二）實(shí)施特色學(xué)科布局，提升科研服務(wù)水平

世界一流大學(xué)處于全球?qū)W術(shù)前沿，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)機(jī)構(gòu)。誠(chéng)然，知識(shí)生產(chǎn)的創(chuàng)新性是以國(guó)際知識(shí)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)為依據(jù)的，世界一流大學(xué)具備擴(kuò)展知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的能力。美國(guó)世界一流大學(xué)之所以獲得全球高度認(rèn)可，很大程度上得益于圍繞社會(huì)相關(guān)的學(xué)術(shù)工作和科研創(chuàng)新能力。雖然我國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》計(jì)劃到2020年將中國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)重要的創(chuàng)新中心，并使其在2050年成為全球科學(xué)和創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者[61]。但是從2018年世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》創(chuàng)新能力指標(biāo)來看，中國(guó)位列全球第24位[62]，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家還有一定差距。更有西方批評(píng)者認(rèn)為中國(guó)高校尚未建立起一套能夠充分培養(yǎng)創(chuàng)新的學(xué)習(xí)系統(tǒng)，也缺乏能夠激發(fā)創(chuàng)造性突破的學(xué)習(xí)氛圍[63]。因此，我國(guó)一流大學(xué)建設(shè)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略下，重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)創(chuàng)新文化培育、知識(shí)創(chuàng)新核心領(lǐng)域、知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化服務(wù)，促使高校嬗變?yōu)樵夹詣?chuàng)新、變革性創(chuàng)新的策源地。第一，強(qiáng)化知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)導(dǎo)向，塑造創(chuàng)新文化環(huán)境。高校制訂基于前瞻性創(chuàng)新愿景的規(guī)劃方案，突出師生創(chuàng)新導(dǎo)向的認(rèn)同感和責(zé)任感，明確創(chuàng)新主體功能定位，并轉(zhuǎn)變知識(shí)創(chuàng)新衡量標(biāo)準(zhǔn)，加大對(duì)技術(shù)性創(chuàng)新、方案性創(chuàng)新、專利性創(chuàng)新的扶持力度和政策傾斜，夯實(shí)知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。第二，以學(xué)科建設(shè)為著力點(diǎn)，聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略領(lǐng)域需求。引導(dǎo)高校優(yōu)化創(chuàng)新布局，有效整合優(yōu)勢(shì)科研資源，組建跨學(xué)科、綜合交叉的科研團(tuán)隊(duì)，形成一批優(yōu)勢(shì)學(xué)科集群和高水平科技創(chuàng)新基地，系統(tǒng)提升人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科技研發(fā)三位一體創(chuàng)新水平[64]。第三，暢通知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化鏈路，推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化服務(wù)。將服務(wù)創(chuàng)新納入現(xiàn)有創(chuàng)新政策維度，圍繞區(qū)域性、行業(yè)性急需的創(chuàng)新能力，發(fā)展多元化、多樣化、市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展能力。

（三）變革組織管理體制，建立現(xiàn)代大學(xué)制度

學(xué)術(shù)自由是大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展的動(dòng)力源泉，是大學(xué)學(xué)術(shù)秩序的有效規(guī)約，是世界一流大學(xué)建設(shè)的合法性基礎(chǔ)。歐美高等教育體系取得舉世矚目的成績(jī)，不僅歸結(jié)為它的財(cái)富，更重要的是相對(duì)于政府的獨(dú)立自主和學(xué)術(shù)自由。高校擁有相對(duì)完整的現(xiàn)代大學(xué)制度，不僅可以不受繁瑣的官僚機(jī)構(gòu)和外部強(qiáng)加標(biāo)準(zhǔn)的束縛而靈活管理高校，而且有助于科學(xué)研究的自主性和客觀性，這也就是世界一流大學(xué)誓死捍衛(wèi)學(xué)術(shù)自由的根本原因。歐美公認(rèn)的世界一流大學(xué)都有負(fù)責(zé)高校具體校務(wù)管理工作的機(jī)構(gòu)，例如哈佛大學(xué)的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)、牛津大學(xué)的權(quán)利與功能議會(huì)和執(zhí)行與決策機(jī)構(gòu)政務(wù)會(huì)、劍橋大學(xué)的權(quán)利機(jī)關(guān)攝政院與教員總議事會(huì)等負(fù)責(zé)校長(zhǎng)遴選、教師聘任、人事任免、財(cái)務(wù)管理等具體事務(wù)[65]。馬陸亭曾指出我國(guó)創(chuàng)新人才貧乏的深層次原因在于大學(xué)制度，高校的根本任務(wù)是造就人才，制度建設(shè)要為人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，建議由制度人手解決創(chuàng)新型人才培養(yǎng)問題[66]。深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)改革，放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)，在考試招生、人事制度、經(jīng)費(fèi)管理、學(xué)位授權(quán)、科研評(píng)價(jià)等方面切實(shí)落實(shí)建設(shè)高校自主權(quán)?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》明確要求，加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)高校的領(lǐng)導(dǎo)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)[67]。隨著“雙一流”戰(zhàn)略的提出，我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度構(gòu)建需要在以下方面著力：第一，進(jìn)一步擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)。尤其是在學(xué)科專業(yè)設(shè)置、編制崗位管理、人事聘用管理、教師職稱評(píng)審、薪酬分配制度、經(jīng)費(fèi)使用管理等方面，穩(wěn)步提升高校自我治理能力。第二，變革高校內(nèi)部權(quán)力制衡機(jī)制，形成科學(xué)、民主的領(lǐng)導(dǎo)決策體制。建立校務(wù)公開為基礎(chǔ)的民主監(jiān)督機(jī)制，弱化行政化對(duì)學(xué)術(shù)的影響，逐步破解行政化與學(xué)術(shù)自由之間的矛盾。適當(dāng)借鑒歐美經(jīng)驗(yàn)，將監(jiān)督和管理的權(quán)利從教育行政管理部門逐步移轉(zhuǎn)到學(xué)術(shù)委員會(huì)、校產(chǎn)基金會(huì)等部門，將學(xué)術(shù)監(jiān)管移轉(zhuǎn)到公開的學(xué)術(shù)市場(chǎng)。第三，重新界定大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)角色，遴選卓越大學(xué)校長(zhǎng)。轉(zhuǎn)變大學(xué)校長(zhǎng)素質(zhì)能力衡量標(biāo)準(zhǔn)，建立新型問責(zé)制度，提高領(lǐng)導(dǎo)原則對(duì)高校資源配置的效率，提升大學(xué)校長(zhǎng)為人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)力和影響力。

（四）拓展經(jīng)費(fèi)籌措渠道，夯實(shí)資源條件保障

高校經(jīng)費(fèi)資源保障是世界一流大學(xué)建設(shè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和物質(zhì)保障。羅森庭格教授（W.E Rosentengel）曾說過，經(jīng)費(fèi)如同學(xué)校的脊梁。充裕的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)和雄厚的財(cái)政實(shí)力是高校教學(xué)與科研的基礎(chǔ)，歐美高校普遍將經(jīng)費(fèi)籌措作為高校工作的重要任務(wù)。歐美世界一流大學(xué)經(jīng)費(fèi)來源渠道包括：聯(lián)邦政府和州政府的撥款、學(xué)費(fèi)收入、社會(huì)和校友捐贈(zèng)、校醫(yī)院和附屬企業(yè)盈利、原有資產(chǎn)投資收入、社會(huì)服務(wù)收入等，形成了較為完善的高校成本分擔(dān)制度。而中國(guó)高校的經(jīng)費(fèi)主要來源于財(cái)政撥款和事業(yè)收入。雖然由于中國(guó)教育體制原因，重點(diǎn)高校已經(jīng)形成了以政府撥款和事業(yè)收入為主渠道的撥款模式，相信今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)這種模式也不會(huì)改變。鑒于此，第一，充分發(fā)揮政府撥款的調(diào)控和規(guī)制職能，建立以績(jī)效為導(dǎo)向的政府撥款激勵(lì)約束機(jī)制。政府需要繼續(xù)加大高校財(cái)政撥款力度，對(duì)撥款預(yù)算分配進(jìn)行適當(dāng)調(diào)節(jié)，集中資源優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)突破發(fā)展。并鼓勵(lì)高校之間的競(jìng)爭(zhēng)行為，重點(diǎn)向辦學(xué)水平高、特色鮮明的學(xué)校傾斜，體現(xiàn)扶優(yōu)扶強(qiáng)扶特的導(dǎo)向。第二，建立多元化經(jīng)費(fèi)籌措機(jī)制，大力培育捐贈(zèng)文化。高校需要加大辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的籌措力度，全方位拓展經(jīng)費(fèi)來源渠道，構(gòu)建內(nèi)外結(jié)合多渠道發(fā)展模式。一方面依據(jù)辦學(xué)特色和學(xué)科優(yōu)勢(shì)積極尋求市場(chǎng)化收益，例如科技轉(zhuǎn)化、技術(shù)咨詢、會(huì)議服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)、租賃服務(wù)等;另一方面加大對(duì)捐贈(zèng)資金的重視，鼓勵(lì)把捐贈(zèng)收入作為常態(tài)化經(jīng)費(fèi)來源，采用積極的管理和激勵(lì)措施增強(qiáng)高校募集資金能力和資金管理水平。

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