沈雨佳 石峰 王云平

摘? 要：為進(jìn)一步提升我國科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新能力，基于漸進(jìn)式管理改革，論述了PDCA循環(huán)理論在高?？蒲谢毓芾砉ぷ髦械木唧w應(yīng)用，分析了PDCA循環(huán)法適用于科研管理的優(yōu)勢(shì)。通過PDCA循環(huán)的不斷改善和持續(xù)跟進(jìn)，為科研基地管理提供成功且標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)驗(yàn)，以全面提升國家科技創(chuàng)新體系的效能。

關(guān)鍵詞：PDCA循環(huán);科研基地;建設(shè)運(yùn)行;漸進(jìn)式改革

中圖分類號(hào)：G647? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：2095-2945（2019）33-0082-03

Abstract： In order to improve the ability of technical innovation and systeminnovation in our country， this paper elaborated the application of PDCA cycle theory in management of scientific research bases in universities， based on gradualmanagement reform. It analyzed the advantage of PDCA cycle in application of scientific research management. Through continuous improvement and follow-up of PDCA cycle， it provided successful and standardizedexperience to the management of scientific research bases， enhanced the effectiveness of state scientific technological innovation system.Keywords： PDCA Cycle; scientific research bases; construction and operation; gradual reform

引言

科技是國家強(qiáng)盛之基，創(chuàng)新是民族進(jìn)步之魂。作為國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)的排頭兵、先行區(qū)，高?？蒲性谛聲r(shí)代肩負(fù)以創(chuàng)新點(diǎn)燃科技強(qiáng)國引擎的重要使命，是提升國家重大科技創(chuàng)新能力的重要戰(zhàn)略創(chuàng)新力量。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的號(hào)召下，高?？蒲泄芾硪試夷繕?biāo)和需求為導(dǎo)向[1]，通過科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩輪驅(qū)動(dòng)，充分釋放高校自主創(chuàng)新的巨大能量，搶占國際科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。因此，如何建設(shè)鍛造科技創(chuàng)新的核心競(jìng)爭(zhēng)力，深化落實(shí)科研管理的制度創(chuàng)新，是高?？蒲泄芾聿块T普遍關(guān)注的重點(diǎn)問題。PDCA循環(huán)法作為非常重要的管理學(xué)理論，本文通過將其拓展改良應(yīng)用于高?？蒲谢毓芾砉ぷ髦?，為提升高?？蒲谢毓芾硭胶托侍峁┬滤悸贰?/p>

1 高?？蒲泄芾眢w系及作用

高?？蒲凶鳛橐粋€(gè)綜合體，其管理涉及到項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、基地、成果、轉(zhuǎn)化等多方面。目前，各高校基本均設(shè)有專職的科技管理部門，通過不同職能的具體部門來明確管理方向和落實(shí)管理權(quán)限。其中，科研基地作為承接科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出科技成果和轉(zhuǎn)化的實(shí)際載體，肩負(fù)科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的雙重使命，其運(yùn)行狀況和管理機(jī)制直接影響了科研任務(wù)尤其是重大科技項(xiàng)目的承擔(dān)和完成情況。同時(shí)，在“雙一流”建設(shè)背景下，想要躋身“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”梯隊(duì)，一流的科研基地是高校必不可少的重要指標(biāo)和基石。

2 PDCA循環(huán)理論

PDCA循環(huán)，又稱“質(zhì)量環(huán)”或“戴明環(huán)”，是管理學(xué)中的質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)模型。由美國質(zhì)量管理專家戴明博士在“現(xiàn)代控制質(zhì)量之父”休哈特PDS（Plan-Do-See）概念基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而來。PDCA循環(huán)包括了四個(gè)階段：P（Plan）計(jì)劃、D（Do）執(zhí)行、C（Check）檢查、A（Act）處理。PDCA循環(huán)，即按照制定計(jì)劃、執(zhí)行計(jì)劃、發(fā)現(xiàn)問題、解決改善有序完成一次循環(huán)。PDCA循環(huán)并不是單一循環(huán)，而是周而復(fù)始的循環(huán)。對(duì)于在上次循環(huán)中沒有得到解決的問題，繼續(xù)進(jìn)入下一個(gè)PDCA循環(huán)。因此，PDCA循環(huán)具有大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，相互促進(jìn)，循環(huán)前進(jìn)、階梯上升的突出特點(diǎn)[2]。

PDCA循環(huán)的核心管理思想在于通過連續(xù)且不可分割的動(dòng)態(tài)循環(huán)，及時(shí)持續(xù)改善產(chǎn)品質(zhì)量，并且經(jīng)由每一次循環(huán)中A階段總結(jié)歸納經(jīng)驗(yàn)，繼而探索出一套可標(biāo)準(zhǔn)化的方案，形成一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、高效、科學(xué)的全過程管理體系。

3 PDCA循環(huán)在高?？蒲谢毓芾淼膽?yīng)用分析

PDCA循環(huán)重視過程管理，適用于復(fù)雜情況下的漸進(jìn)式管理改革[3]，在眾多行業(yè)企業(yè)中應(yīng)用廣泛且收效甚佳。高?？蒲谢匕鄟碓?、多類型基地，根據(jù)主管部門可劃分成國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室/工程中心、省部級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室/工程中心、地方高校實(shí)驗(yàn)室/工程中心等。其管理涉及人事部門、財(cái)務(wù)部門、設(shè)備管理部門、基建部門、二級(jí)學(xué)院等主體，需要協(xié)調(diào)多方溝通配合，具有非常突出的復(fù)雜特性。同時(shí)，科研基地在長(zhǎng)期建設(shè)運(yùn)行中形成的體系機(jī)制牽一發(fā)而動(dòng)全身，非朝夕可改。綜上，PDCA循環(huán)這種漸進(jìn)式管理改革法非常適用于科研基地管理，通過循環(huán)前進(jìn)、逐步上升，有序推動(dòng)科研基地各項(xiàng)管理工作的開展。科研基地的PDCA循環(huán)管理模式如下：

3.1遴選規(guī)劃階段（Plan計(jì)劃）

基于PDCA循環(huán)的P階段強(qiáng)調(diào)了科技管理部門遴選規(guī)劃的預(yù)先性，按照 “成熟一個(gè)，發(fā)展一個(gè)”的方針，有序推進(jìn)高水平科研基地的落地布局。P階段分為兩部分：（1）擬建立的科研基地的遴選階段。高?？萍脊芾聿块T通過充分研究主管部門的設(shè)立要求，解讀方針政策，通過多種形式調(diào)研擬申報(bào)單位，進(jìn)行申報(bào)可行性論證，公正公平遴選出最優(yōu)化的方向和最具潛力的團(tuán)隊(duì)。確定科研基地名稱、發(fā)展目標(biāo)、研究方向、人員架構(gòu)等，鼓勵(lì)相通學(xué)科交叉融合，協(xié)同創(chuàng)新以豐富基地研究層次。（2）已獲批建的科研基地的規(guī)劃階段。依據(jù)主管部門對(duì)建設(shè)期內(nèi)的基地科研成果產(chǎn)出的要求，分步編制科研基地的短期、中期、長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃，因地制宜規(guī)劃更加合理化的建設(shè)方案。

3.2 建設(shè)實(shí)施階段（Do執(zhí)行）

基于PDCA循環(huán)的D階段強(qiáng)調(diào)了科技管理部門建設(shè)實(shí)施的漸進(jìn)性，按照 “發(fā)展一個(gè)，建立一個(gè)”的方針，通過不斷調(diào)整實(shí)施方案，確?？萍蓟亟ㄔO(shè)的高效性。D階段涵蓋了四個(gè)方向，分別是：

（1）成員組建和人才培養(yǎng)

科研基地想要走在世界前列，人才是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。首先，科研基地負(fù)責(zé)人作為管理層的核心，不僅需有行業(yè)領(lǐng)域認(rèn)可的高水平科研能力，還需有投入基地管理的長(zhǎng)期時(shí)間。高?？萍脊芾聿块T應(yīng)從科研水準(zhǔn)、組織協(xié)調(diào)能力等綜合把關(guān)基地負(fù)責(zé)人選。其次是科研隊(duì)伍的組建，擇優(yōu)匹配高水平科研成員，保持固定人員和流動(dòng)人員的構(gòu)架合理，根據(jù)研究?jī)?nèi)容適當(dāng)調(diào)整人員流動(dòng)比率。最后，在創(chuàng)新實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)人才、在創(chuàng)新活動(dòng)中培育人才、在創(chuàng)新事業(yè)中凝聚人才[4]，重點(diǎn)培養(yǎng)一批中青年科技創(chuàng)新人才，為科研基地人才梯隊(duì)做好儲(chǔ)備補(bǔ)充。

（2）深入創(chuàng)新和系統(tǒng)研究

高?？萍脊芾聿块T通過及時(shí)掌握主管部門的最新政策和動(dòng)態(tài)信息，建立快速匹配反應(yīng)機(jī)制，組織合適的基地團(tuán)隊(duì)申報(bào)項(xiàng)目，牽引國家重大科技任務(wù)落地科研基地。督促科研基地設(shè)立學(xué)術(shù)委員會(huì)，定期召開學(xué)術(shù)委員會(huì)議，落實(shí)學(xué)術(shù)委員會(huì)審議發(fā)展方向，制定年度工作計(jì)劃的職責(zé)并及時(shí)上報(bào)主管部門。此外，根據(jù)管理辦法，鼓勵(lì)和督促科研基地圍繞發(fā)展目標(biāo)和研究方向，下達(dá)經(jīng)費(fèi)保障，調(diào)配自主研究課題助力科研團(tuán)隊(duì)開展深入而系統(tǒng)的科學(xué)研究。

（3）成果保護(hù)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

雖說“梧高鳳必至，花香蝶自來”，但好酒也怕巷子深，優(yōu)秀的科研成果也需要良好的轉(zhuǎn)化機(jī)制。高?？萍脊芾聿块T以科技成果為抓手，建立以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，借助地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)的“一站式”服務(wù)，疏通理論研究和產(chǎn)業(yè)化的聯(lián)結(jié)渠道，暢通知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈精準(zhǔn)對(duì)接，突破高?？蒲谐晒娃D(zhuǎn)化率的關(guān)隘，進(jìn)一步打通科研成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”[5]。另外，響應(yīng)國家鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)化的號(hào)召，提高轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)比例，降低獎(jiǎng)金納稅比例，讓科研人員實(shí)實(shí)在在享受到科技成果轉(zhuǎn)化的政策紅利。

（4）科學(xué)普及和開放共享

《大學(xué)》指出了“君子先慎乎德”，強(qiáng)調(diào)了人以德行為先，德行乃為治學(xué)之本?？萍脊芾聿块T更應(yīng)重視科研基地的科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，營造寬松、包容的科研環(huán)境，堅(jiān)持學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐瑫r(shí)鼓勵(lì)科研基地開展多種形式的科學(xué)普及、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，尤其是開展國際科技交流與合作，設(shè)立科研基地開放基金，吸引國內(nèi)外高水平科研學(xué)者訪問交流繼而開展實(shí)質(zhì)性科研合作。

3.3 考核評(píng)估階段（Check檢查）

基于PDCA循環(huán)的C階段強(qiáng)調(diào)了科技管理部門考核評(píng)估的精準(zhǔn)性，按照 “建立一個(gè)，鞏固一個(gè)”的方針，建立科學(xué)評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)庫，通過量化指標(biāo)對(duì)科研基地進(jìn)行定性分析。C階段包括了兩個(gè)方面，分別是：（1）科技管理部門的日常考核。每年度通過對(duì)科技基地年度工作報(bào)告的梳理分析，把握基地科研任務(wù)、人才建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化、開放共享的執(zhí)行情況，與每年編制的年度計(jì)劃進(jìn)行比較，判斷是否達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。同時(shí)，通過監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行明確主體權(quán)責(zé)，建立和完善預(yù)算執(zhí)行績(jī)效考核機(jī)制，糾正預(yù)算偏差，提升高校科研經(jīng)費(fèi)運(yùn)行效率。（2）主管部門評(píng)估的檢查準(zhǔn)備。科技管理部門在日?？己说幕A(chǔ)上設(shè)立評(píng)估專家?guī)欤ㄟ^實(shí)地走訪和評(píng)估匯報(bào)，及早發(fā)現(xiàn)科研基地存在的問題，建立責(zé)任倒查機(jī)制，將細(xì)化責(zé)任落實(shí)到人。

3.4 整改提煉階段（Act處理）

基于PDCA循環(huán)的A階段強(qiáng)調(diào)了科技管理部門整改提煉的持續(xù)性，按照 “鞏固一個(gè)，提高一個(gè)”的方針，對(duì)P、D、C階段產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)使其標(biāo)準(zhǔn)化，為下一個(gè)循環(huán)提供有效的借鑒和參考。A階段包括了兩個(gè)層次，分別是：（1）分析整改。根據(jù)考核結(jié)果分析科研基地存在的問題，剖析其產(chǎn)生的深層原因，責(zé)令其限期整改，精準(zhǔn)修正不足。對(duì)于欠缺整改意愿或多次整改仍不到位的科研基地，科技管理部門保留適當(dāng)?shù)膽徒錂?quán)。（2）提煉優(yōu)化。對(duì)考核優(yōu)秀的科研基地進(jìn)行表彰宣傳，樹立先進(jìn)示范凝聚榜樣力量，推廣其成功的科研或管理經(jīng)驗(yàn)。鼓勵(lì)優(yōu)秀科研基地“走出去”開拓視野，尤其是學(xué)習(xí)國家級(jí)科研基地的運(yùn)行模式，把先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)“引進(jìn)來”。

4 PDCA循環(huán)管理模式的優(yōu)勢(shì)解析

不同于科研項(xiàng)目的時(shí)效性，科研基地的建設(shè)運(yùn)行往往需要多年積累投入，在時(shí)間跨度上具有長(zhǎng)期持續(xù)性，在構(gòu)成要素上具有高度復(fù)雜性。PDCA循環(huán)管理模式應(yīng)用于科研基地管理，強(qiáng)調(diào)了對(duì)建設(shè)運(yùn)行的不斷改善和持續(xù)跟進(jìn)。在時(shí)間跨度上，以自然年為小循環(huán)，以評(píng)估周期為大循環(huán)，通過日常管理小循環(huán)帶動(dòng)評(píng)估周期大循環(huán)，確?？蒲谢仨樌ㄟ^主管部門的評(píng)估檢查;在構(gòu)成要素上，以每一個(gè)科研基地為小循環(huán)，以高?？萍紕?chuàng)新體系為大循環(huán)，每一次小循環(huán)為大循環(huán)提供成功且標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)驗(yàn)借鑒，是“大環(huán)套小環(huán)，小環(huán)保大環(huán)，相互促進(jìn)，階梯上升”的最佳應(yīng)用體現(xiàn)。此外，PDCA循環(huán)管理模式充分彰顯了“成熟一個(gè)，發(fā)展一個(gè)、建立一個(gè)，鞏固一個(gè)、提高一個(gè)”的管理思想，依據(jù)成熟度培育發(fā)展，最大程度地實(shí)施了精準(zhǔn)建設(shè)，有效提高了多元資源投入的效率性。

5 結(jié)束語

隨著國家深化科技體制改革、加快科技創(chuàng)新體系建設(shè)的步伐，科研基地的優(yōu)化調(diào)整勢(shì)在必行。PDCA循環(huán)理論作為一套行之有效的管理方法，通過將其拓展改良應(yīng)用于高校科研基地管理，從建設(shè)規(guī)劃、機(jī)制創(chuàng)新、成果提升等多方面循環(huán)優(yōu)化科研基地建設(shè)布局，充分釋放高校自主創(chuàng)新的巨大能量，全面提升我國科技創(chuàng)新體系的效能，在全球創(chuàng)新格局中凸顯中國智慧，搶占國際科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。

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