關(guān)于我國礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的幾點(diǎn)思考

文/黃一粟，中鐵建工集團(tuán)有限公司

1 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度依據(jù)

受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想觀念的影響，我國法律長期禁止礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓。1986年頒布實(shí)施的《礦產(chǎn)資源法》明確規(guī)定：“采礦權(quán)不得買賣、出租，不得用作抵押”。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，以及礦業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展，禁止礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定已經(jīng)越來越不能適應(yīng)社會(huì)的需要。因此，1996年修改《礦產(chǎn)資源法》時(shí)，核心內(nèi)容之一就是建立探礦權(quán)、采礦權(quán)有償使用制度和經(jīng)批準(zhǔn)依法轉(zhuǎn)讓制度。《礦產(chǎn)資源法》第六條的規(guī)定肯定了探礦權(quán)、采礦權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性，有利于建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需求的礦業(yè)權(quán)管理體制，有利于礦產(chǎn)勘查、開采投資多元化格局的發(fā)展，有利于運(yùn)用法律的手段管理礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，促進(jìn)我國礦業(yè)發(fā)展。

此后，1998年國務(wù)院出臺(tái)的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》，2000年11月國土資源部出臺(tái)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定》，2003年國土資源部出臺(tái)的《探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）》，2009年國土資源部出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知》，2011年國土資源部出臺(tái)的《關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》則對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體問題進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。目前，上述幾個(gè)法律文件也是規(guī)范我國礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理的主要依據(jù)。

2 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定條件

按照我國《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》以及《關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓與采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓有不同的轉(zhuǎn)讓條件。

探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人的行為。應(yīng)當(dāng)具備的法定條件有：

（1）以申請(qǐng)?jiān)谙?、招?biāo)、拍賣、掛牌方式取得的探礦權(quán)，探礦權(quán)人申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)持有探礦權(quán)滿2年，或持有探礦權(quán)滿1年且提交經(jīng)評(píng)審備案的普查以上工作程度的地質(zhì)報(bào)告，或經(jīng)原審批管理機(jī)關(guān)組織審查并證實(shí)在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或開采的礦產(chǎn)資源。以協(xié)議方式取得探礦權(quán)的，5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況確需轉(zhuǎn)讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報(bào)批；

（2）完成規(guī)定的最低勘查投入；

（3）探礦權(quán)屬無爭(zhēng)議；

（4）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費(fèi)、探礦權(quán)價(jià)款；

（5）探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人應(yīng)是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人，資金能力必須與申請(qǐng)的勘查礦種、勘查面積和勘查工作階段相適應(yīng)，以提供的銀行資金證明或石油企業(yè)的年度項(xiàng)目計(jì)劃為依據(jù)，不得低于申請(qǐng)項(xiàng)目勘查實(shí)施方案安排的第一勘查年度資金投入額，同時(shí)不得低于申請(qǐng)項(xiàng)目勘查實(shí)施方案安排的總資金的1／3；

（6）國務(wù)院國土資源主管部門規(guī)定的其他條件。

采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。應(yīng)當(dāng)具備的法定條件有：

（1）礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；

（2）采礦權(quán)屬無爭(zhēng)議；

（3）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；

（4）轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的受讓人應(yīng)具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，企業(yè)注冊(cè)資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案測(cè)算的礦山建設(shè)投資總額的百分之三十，外商投資企業(yè)申請(qǐng)限制類礦種采礦權(quán)的，應(yīng)出具有關(guān)部門的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件。國有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意；

此外，除母公司與全資子公司之間的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓外，以協(xié)議出讓方式取得的采礦權(quán)投產(chǎn)未滿5年不得轉(zhuǎn)讓，確需轉(zhuǎn)讓的按原協(xié)議出讓程序辦理。采礦權(quán)原則上不得分立，因開采條件變化等特殊原因確需分立的，應(yīng)符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)設(shè)置方案，或由省級(jí)以上審批管理機(jī)關(guān)組織專家對(duì)分立方案進(jìn)行論證，論證通過并公示無異議的，經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)同意后，準(zhǔn)予變更登記。

3 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式及申請(qǐng)審批

就轉(zhuǎn)讓方式而言，從狹義上來說，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓指的是礦業(yè)權(quán)的出售；從廣義上來說，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓則不僅包括出售，還包括作價(jià)出資或入股、合作、重組改制等其他方式。此外，礦業(yè)權(quán)的出租和抵押也按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原審批管理機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。

同時(shí)，我國對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)和審批有明確的法律規(guī)定和和嚴(yán)格的審批程序。礦業(yè)權(quán)人轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C(jī)關(guān)提出轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)，并按照規(guī)定提交有關(guān)資料。具體來說，申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)提交的材料包括：轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書；轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；受讓人資質(zhì)條件的證明文件；轉(zhuǎn)讓人具備法律規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件的證明；礦產(chǎn)資源勘查情況的報(bào)告；審批管理機(jī)關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。同時(shí)，根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的規(guī)定，國務(wù)院國土資源主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府國土資源主管部門是探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批管理機(jī)關(guān)。其中，國務(wù)院國土資源主管部門負(fù)責(zé)由其審批發(fā)證的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府國土資源主管部門負(fù)責(zé)除由國務(wù)院國土資源主管部門審批之外的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批。審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。

綜上所述，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是一項(xiàng)制度性、規(guī)范性、嚴(yán)肅性很強(qiáng)的實(shí)務(wù)。合法有效的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓不僅要滿足法律規(guī)定的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)條件，還要符合法律規(guī)定的形式條件。只有兩者兼?zhèn)?，探礦權(quán)人、采礦權(quán)人的權(quán)利、義務(wù)才能真正獲得法律的支持和保護(hù)。