賈 超，譚 悅

(天津市科技統(tǒng)計與發(fā)展研究中心 天津 300052)

0 引 言

國家級科技計劃主要是指中央財政支持由科技部統(tǒng)一歸口管理的科技計劃，主要聚焦于國家總體發(fā)展目標(biāo)。國家級科技計劃項目起到優(yōu)化配置科技資源、彌補(bǔ)市場不足、強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合、激發(fā)科技人員創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新動力的作用。改革開放以來，為了適應(yīng)不斷變化的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展形勢，我國已形成包括戰(zhàn)略性研究、基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究以及科技成果產(chǎn)業(yè)化建設(shè)在內(nèi)的較為完整的國家科技計劃體系。國家級科技計劃項目的組織實(shí)施，支持了大量科研項目，培育和聚集了一支高水平的科研隊伍，取得了一大批舉世矚目的重大科研成果，為我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供了有力支撐。由國家級科技計劃帶動的財政科技投入和全社會研發(fā)投入的大幅增長，已經(jīng)成為我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要推動力。

但是，由于科技活動的成果產(chǎn)出和效益實(shí)現(xiàn)具有時間滯后性，科技成果往往是在科技活動完成后，經(jīng)過一段時間的轉(zhuǎn)化和利用以及一系列后續(xù)研究，才能得到充分體現(xiàn)。因此，科技部針對科技計劃項目這一特點(diǎn)，組織開展針對國家級科技計劃項目結(jié)題驗收后的跟蹤調(diào)查，其范圍為結(jié)題未滿3年的科技部國家級主體科技計劃，包括國家科技支撐計劃、863計劃、973計劃、國家重大科學(xué)研究計劃和國家科技重大專項。主要調(diào)查內(nèi)容包括計劃項目結(jié)題驗收后后續(xù)研究成果及其產(chǎn)生的效益和影響，項目后續(xù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化情況，以及課題組存續(xù)情況等。2018年，科技部共計組織對 7821項國家級科技計劃項目進(jìn)行跟蹤調(diào)查，其中天津市承擔(dān)調(diào)查項目數(shù)為 194項，僅占全國調(diào)查總量的 2.48%，完成回收 181項，報表回收率為93.30%。

所有天津市承擔(dān)的調(diào)查項目中，國家科技重大專項課題30項，863計劃課題 65項，國家科技支撐計劃課題 41項，973計劃課題 45項①本文將國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃和國家重大科學(xué)研交計劃合并表述為973計劃。。所有調(diào)查項目中，由高等院校承擔(dān) 94項，主要集中在天津大學(xué)和南開大學(xué)，兩校分別承擔(dān)45項和21項；企業(yè)承擔(dān)項目63項；科研院所承擔(dān)項目24項。

從課題數(shù)量來看，2018年度內(nèi)天津市承擔(dān)國家級科技計劃項目跟蹤調(diào)查任務(wù)數(shù)量位居全國第12位，總體規(guī)模處于全國中游水平。

1 成果產(chǎn)出及被采用情況

2018年度調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，天津市所有調(diào)查項目在結(jié)題/驗收后公開發(fā)表論文 522篇，其中向國外發(fā)表383篇，被SCI＼EI＼ISTP收錄398篇，分別占總量的73.4%和76.2%。

2018年度，天津市所有跟蹤調(diào)查項目共提出專利申請270件，其中發(fā)明專利214件，占79.3%；獲得專利授權(quán) 212件，其中發(fā)明專利 182件，國外專利9件，分別占 85.8%和 4.2%。截至2018年底，所有被調(diào)查項目累計專利申請 2848件，其中發(fā)明專利2339件，國外專利 62件，分別占 82.1%和 2.2%；累計獲專利授權(quán)1483件，其中發(fā)明專利1074件，國外專利26件，分別占72.4%和1.8%。

2018年度，天津市所有跟蹤調(diào)查項目課題成果經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)管理部門批準(zhǔn)，獲技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 25項；國家標(biāo)準(zhǔn)10項；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)2項；地方標(biāo)準(zhǔn)4項；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)9項；2018年所有課題成果獲得國家科技獎 5項，獲省部級科技獎30項。

2 成果形式

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，181個完成回收的課題成果形式多種多樣。如圖1所示，按照每個課題最多填寫3項核心成果形態(tài)統(tǒng)計，核心成果形態(tài)包含有創(chuàng)新性的技術(shù)類成果，成果具體形式包括新產(chǎn)品(新品種)/新材料、新技術(shù)/新工藝、新裝置/新儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)/測試方法、原型樣機(jī)、集成系統(tǒng)/計算機(jī)軟件/集成電路布圖設(shè)計的占比為 70.2%；核心成果形態(tài)包含論文/著作/研究(咨詢)報告的占比為 57.5%；核心成果形態(tài)中包含專利②指在核心成果形態(tài)中包含專利的課題數(shù)比例。181項課題中，88.95%申請了專例，87.85%申請了發(fā)明專利。的占比為 61.9%；核心成果形態(tài)中包含建設(shè)示范工程、技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)的占比為22.7%。

973計劃課題以基礎(chǔ)研究和科學(xué)探索為主要內(nèi)容。參與跟蹤調(diào)查的 45個 973計劃課題中，核心成果形態(tài)中包含論文/著作/研究(咨詢)報告的課題數(shù)居多，占比高達(dá) 97.8%；核心成果形態(tài)中包含專利的占比為 66.7%，位居第二；核心成果形態(tài)中有創(chuàng)新性的技術(shù)類成果占比為46.7%；核心成果形態(tài)包括建立示范工程或技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)的占比為4.4%。

863計劃課題主要是以新產(chǎn)品、新工藝、原型樣機(jī)等各項技術(shù)類成果作為最重要的核心成果，在65個863課題中，包含上述成果的課題占84.6%；64.6%課題的核心成果包含專利；課題的核心成果為論文/著作/研究(咨詢)報告的占比 47.7%；建立示范工程或技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)的課題占比20%。

支撐計劃課題與 863計劃課題相同，都以新產(chǎn)品、新工藝、原型樣機(jī)等各項技術(shù)類成果作為主要的核心成果，在 41個支撐課題中占 75.6%。此外，有43.9%支撐計劃課題以建立示范工程或技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)作為課題核心成果；核心成果包括知識性成果和專利的占比分別為 36.6%和53.7%。

30個重大專項課題中，66.7%的課題核心成果為技術(shù)類成果；以專利、知識型成果作為核心成果的課題分別占 60%、46.7%；以示范工程、技術(shù)支撐平臺作為核心成果占26.7%。

圖1 2018年天津市國家級科技計劃結(jié)題課題核心成果按計劃類別分布情況Fig.1 Distribution of core achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 by planned categories

如圖2所示，大專院校、企業(yè)、科研院所是實(shí)施上述天津市科技計劃項目的主體，在參與調(diào)查的181個課題中，以大專院校、企業(yè)、科研院所牽頭承擔(dān)的課題分別占 51.9%、34.8%、13.3%，其中轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所占全部企業(yè)的14.3%。

從課題核心成果形態(tài)分布來看，企業(yè)所承擔(dān)的課題尤其注重技術(shù)類成果，8成以上課題的核心成果中包含新產(chǎn)品、新工藝、原型樣機(jī)等各項技術(shù)類成果。此外，企業(yè)牽頭承擔(dān)的課題中核心成果為專利、示范工程或技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)，論文/著作/研究(咨詢)報告所占比例分別為 58.7%、34.9%、30.2%。

大專院校所承擔(dān)課題核心成果占比從高到低依次為論文/著作/研究(咨詢)報告、專利、技術(shù)類成果、示范工程或技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)，所占比例分別為 78.7%、64.9%、61.7%、14.9%。科研院所承擔(dān)課題的核心成果構(gòu)成中，核心成果為論文/著作/研究(咨詢)報告的課題占比為 45.8%，技術(shù)類成果占比為 79.2%，專利占比為 58.3%，建立示范工程或技術(shù)支撐平臺(數(shù)據(jù)庫、技術(shù)研發(fā)/推廣平臺)為20.8%。

圖2 2018年天津市國家級科技計劃結(jié)題課題核心成果按照牽頭單位性質(zhì)分布情況Fig.2 Distribution of core achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 according tonature of leading units

3 成果轉(zhuǎn)化情況

課題成果是否適宜轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)化情況如何，是長期被關(guān)注的問題。不同的科技計劃、科技項目的目標(biāo)定位不同，課題成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況也不同。如圖3所示，2018年天津市參與跟蹤調(diào)查的181個課題中，有95個課題成果得到了轉(zhuǎn)化/應(yīng)用，占52.5%，成果尚未轉(zhuǎn)化/應(yīng)用的課題成果 82個，不適宜轉(zhuǎn)化/應(yīng)用的課題成果4個，分別占45.3%和2.2%。支撐計劃主要面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，著重面對產(chǎn)業(yè)共性問題進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和示范。在參與跟蹤調(diào)查的 41個支撐計劃課題中，65.9%的課題成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化/應(yīng)用，同比下降10.1個百分點(diǎn)。在 65個 863計劃課題中，成果得到轉(zhuǎn)化/應(yīng)用的占 63.1%，同比上升 2.1個百分點(diǎn)。973計劃的宗旨是支持基礎(chǔ)研究，目的在于探索自然規(guī)律和增加對客觀事物的認(rèn)知。在跟蹤調(diào)查的 45個 973計劃課題中，31.1%的課題成果已經(jīng)得到轉(zhuǎn)化/應(yīng)用，同比提高 9.2個百分點(diǎn)，另有 62.2%的課題成果尚未轉(zhuǎn)化/應(yīng)用，6.7%的課題成果不適宜轉(zhuǎn)化/應(yīng)用。在30個重大專項課題中，43.3%的課題成果得到轉(zhuǎn)化/應(yīng)用，56.7%的課題成果未轉(zhuǎn)化/應(yīng)用。

由于課題研究設(shè)定的目標(biāo)不同，不同性質(zhì)牽頭單位所承擔(dān)的課題，其成果轉(zhuǎn)化/應(yīng)用的比例存在較大差異。如圖4所示，企業(yè)牽頭承擔(dān)課題的成果應(yīng)用、轉(zhuǎn)化率高，達(dá)到 66.7%，遠(yuǎn)高于科研院所的 46.7%和大專院校的 42.6%；企業(yè)牽頭承擔(dān)課題的成果暫未轉(zhuǎn)化和不適宜轉(zhuǎn)化的比例僅占 33.3%。而大專院校未轉(zhuǎn)化/應(yīng)用的成果比例高達(dá) 54.3%，科研院所未轉(zhuǎn)化/應(yīng)用的成果也達(dá)到了46.7%。

圖3 2018年天津市國家級科技計劃跟蹤調(diào)查課題成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用按計劃類別分布情況Fig.3 Distribution of transformation and application of achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018

圖4 2018年天津市國家級科技計劃跟蹤調(diào)查課題成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用按單位性質(zhì)分布情況Fig.4 Distribution of transformation and application of achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 according to nature of unit

4 成果推廣及產(chǎn)業(yè)化情況

從成果應(yīng)用范圍來看，在 95項已實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的課題中，只在課題承擔(dān)單位內(nèi)應(yīng)用，尚未進(jìn)一步推廣的有 39項；除用于課題承擔(dān)單位外，已實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)推廣的有52項；其他4項。

從成果應(yīng)用規(guī)模來看，實(shí)現(xiàn)較小規(guī)模應(yīng)用的有43項，占 45.3%；實(shí)現(xiàn)中等規(guī)模應(yīng)用的有 35項，占36.8%；實(shí)現(xiàn)較大規(guī)模應(yīng)用的有 17項，占 17.9%。且目前繼續(xù)應(yīng)用的有94項，停止應(yīng)用的只有1項。

從成果形成產(chǎn)品應(yīng)用于市場的情況來看，課題結(jié)束時有27項未形成產(chǎn)品；有23項形成產(chǎn)品，但尚未推向市場；有 35項形成產(chǎn)品，并占有較小市場份額；有 10項形成產(chǎn)品，并占有較大市場份額。2018年有22項未形成產(chǎn)品；有 14項形成產(chǎn)品，但尚未推向市場；有41項形成產(chǎn)品，并占有較小市場份額；有18項形成產(chǎn)品，并占有較大市場份額。

從課題成果后續(xù)產(chǎn)業(yè)化階段投融資情況來看，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)化階段經(jīng)費(fèi)充足的有 12項，比較充足的有22項，一般的有37項，不足的有16項，嚴(yán)重不足的有8項；93項沒有風(fēng)險投資介入，只有2項有風(fēng)險投資介入；已獲得投資的項目有 17項，沒獲得投資的有 78項。且 17項已獲得投資的項目目前成果實(shí)際獲得的投融資金額為 22.85億元，其中國家資金占5.4%，地方政府占0.2%，企業(yè)資金占92.3%(其中上市公司占 64.4%)，商業(yè)貸款占 0.3%，其他來源占1.8%。

針對項目成果后續(xù)融投資困難情況，7項項目認(rèn)為缺少融資渠道，16項項目認(rèn)為缺少政策支持和引導(dǎo)，7項項目認(rèn)為缺少宣傳平臺及媒介，3項項目認(rèn)為本課題成果尚未達(dá)到融資條件，14項項目認(rèn)為課題成果屬于公益性項目/基礎(chǔ)研究類項目成果，10項項目認(rèn)為是所屬行業(yè)受限所導(dǎo)致的，8項項目認(rèn)為課題組市場化動力不足。

5 課題成果產(chǎn)生的效益作用和影響

95項進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的項目中有 24項獲得了轉(zhuǎn)化收入，為1.07億元，獲轉(zhuǎn)讓成果29次。其中，轉(zhuǎn)讓到本市4次，獲得轉(zhuǎn)讓收入0.19億元；向企業(yè)轉(zhuǎn)化成果 23次，其中向本市企業(yè)轉(zhuǎn)讓 5次；專利權(quán)轉(zhuǎn)讓4件，獲得轉(zhuǎn)讓收入0.19億元。

本年度專利被許可實(shí)施的有 17次，獲得許可收入0.15億元；本年度以成果為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)直接收入0.01億元；本年度利用成果對外提供技術(shù)服務(wù)(咨詢)收入1.18億元。

從經(jīng)濟(jì)效益來看，43項產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的課題，共累計產(chǎn)生新增產(chǎn)值27.72億元，出口額0.18億美元，凈利潤額36.56億元，實(shí)交稅金6.68億元。

從節(jié)能減排來看，95項已轉(zhuǎn)化的成果中有20項是以減少污染、節(jié)約資源和能源為主要內(nèi)容。截至此次調(diào)查累計：減排廢氣 2812.61萬 m3，減排廢水2656.55萬 t，減排廢物 58.86萬 t，節(jié)水1038.5萬t，節(jié)約電、煤、油、氣等折算標(biāo)煤781.2萬t。

6 課題成果尚未實(shí)現(xiàn)應(yīng)用/轉(zhuǎn)化的原因

成果未轉(zhuǎn)化或不適宜轉(zhuǎn)化的 86項課題中，因為成果目前還不具備應(yīng)用/轉(zhuǎn)化條件的有 50項；缺乏產(chǎn)業(yè)配套技術(shù)支持的有12項；沒有足夠經(jīng)費(fèi)的有17項；缺乏后續(xù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用人員隊伍的有14項；市場存在非良性競爭(如仿制、地方保護(hù)等)的有 1項；對成果宣傳推廣力度不足的有6項；有關(guān)研究人員對轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化無興趣、或無精力開展有關(guān)工作的有 6項；對產(chǎn)業(yè)化有關(guān)工作及市場不熟悉的有7項；缺乏良好的轉(zhuǎn)化中介服務(wù)的有8項；無合適的合作單位的有7項；愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但自己進(jìn)行轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化有困難的有15項；其他12項。

7 結(jié) 語

總體來看，天津市承擔(dān)國家級科技計劃項目較為集中，承擔(dān)單位集中于天津大學(xué)、南開大學(xué)以及幾個大的科研院所，反映出天津市具備承擔(dān)國家級科技計劃項目能力的單位較少，需要政府給予更多支持。從后續(xù)取得成果來看，多數(shù)課題在結(jié)題后都有新的成果產(chǎn)出，成果形式多種多樣，包括專利、新產(chǎn)品(新品種)/新材料、新技術(shù)/新工藝、新裝置/新儀器設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)/測試方法、原型樣機(jī)、集成系統(tǒng)/計算機(jī)軟件/集成電路布圖設(shè)計等，說明天津市各國家級項目承擔(dān)單位在結(jié)題后，仍有極大的研發(fā)活力。

從成果轉(zhuǎn)化角度來看，雖然半數(shù)以上項目實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，但是總體轉(zhuǎn)化質(zhì)量不高，獲取轉(zhuǎn)化收入較低，在產(chǎn)業(yè)化過程中獲得投融資規(guī)模偏低，課題組融資難度大，對成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化推廣促進(jìn)作用不足。這一現(xiàn)象說明天津市整體成果轉(zhuǎn)化活力不足，產(chǎn)業(yè)化和市場化不充分，政策扶持不夠充分，金融促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化作用仍有很大提升空間。