喻春嬌 余志興

(湖北大學(xué) 商學(xué)院， 湖北 武漢 430062)

一、引言

依據(jù)中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會《工程機(jī)械定義及類組劃分》的界定，凡土石方工程，流動起重裝卸工程，人貨升降輸送工程，市政、環(huán)衛(wèi)及各種建設(shè)工程，綜合機(jī)械化施工以及同上述工程相關(guān)的生產(chǎn)過程機(jī)械化所應(yīng)用的機(jī)械設(shè)備，稱為工程機(jī)械①。工程機(jī)械類產(chǎn)品在國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)正在經(jīng)歷歷史性結(jié)構(gòu)調(diào)整，處于新舊動能轉(zhuǎn)化階段，而中國外貿(mào)發(fā)展面臨著貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭、逆全球化趨勢愈演愈烈的挑戰(zhàn)，穩(wěn)定出口成為中國外貿(mào)健康發(fā)展的關(guān)鍵。鑒于此，加快推動包括工程機(jī)械在內(nèi)的國內(nèi)裝備制造業(yè)“走出去”的步伐，特別是進(jìn)一步深度開拓“一帶一路”沿線市場，已經(jīng)成為共識②。伴隨著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的不斷深入，中國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的合作不斷加深，為中國工程機(jī)械企業(yè)開拓海外市場迎來了新的機(jī)遇。近年來，中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口總體上增長顯著③，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶正逐漸成為中國工程機(jī)械出口的重要市場。那么，近年來中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口變動趨勢是怎樣的？中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率處于怎樣的水平？可拓展的貿(mào)易空間有多大？哪些因素顯著影響了中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口的效率？這些正是本文試圖研究的問題。

從研究方法角度看，有關(guān)中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家貿(mào)易效率及貿(mào)易潛力的文獻(xiàn)主要有兩類：一類是基于傳統(tǒng)引力模型測度雙邊貿(mào)易潛力，另一類是基于隨機(jī)前沿引力模型估計(jì)雙邊貿(mào)易效率并在此基礎(chǔ)上測度貿(mào)易潛力。張亞斌等對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線6個國家出口貿(mào)易潛力進(jìn)行了測度[1]，田剛等則具體就中國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家木質(zhì)林產(chǎn)品貿(mào)易潛力進(jìn)行了測度[2]。然而，傳統(tǒng)引力模型對于測度雙邊貿(mào)易潛力的有效性不斷受到學(xué)者們的質(zhì)疑，原因在于傳統(tǒng)引力模型把不可測的貿(mào)易阻力因素全部歸到殘差項(xiàng)里面，假設(shè)殘差項(xiàng)均值為零，所估計(jì)的貿(mào)易潛力實(shí)際上是影響因素的平均值[3]，并非“潛力”所表達(dá)的“最優(yōu)值”含義[4-5]?？傊?，傳統(tǒng)引力模型雖然可以控制貿(mào)易阻力中的部分因素例如距離和貿(mào)易壁壘等，但人為的、制度方面的因素如貿(mào)易過程的信息不完全引致的貿(mào)易阻力不能在模型中得到有效控制，相對而言，隨機(jī)前沿引力模型是估計(jì)貿(mào)易效率較為有效的實(shí)證研究方法。Armstrong較早將隨機(jī)前沿模型應(yīng)用到貿(mào)易效率測算[3]。譚秀杰以及刁莉等分別運(yùn)用隨機(jī)前沿引力模型就中國對“海上絲綢之路”沿線國家以及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家出口貿(mào)易效率進(jìn)行了研究[6-7]，侯敏等基于隨機(jī)前沿引力模型考察了2007～2014年間中國與中東歐國家的雙邊貿(mào)易效率的動態(tài)變化[8]。相關(guān)研究還包括李學(xué)武等基于隨機(jī)前沿引力模型對中國與35個絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家2015年的進(jìn)出口貿(mào)易效率和貿(mào)易潛力的測度[9]。

從研究內(nèi)容來看，關(guān)于中國工程機(jī)械貿(mào)易的研究主要集中在出口動態(tài)以及貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)演變方面。姚中永等探討了后危機(jī)時代中國工程機(jī)械出口面臨的技術(shù)壁壘問題，提出了適當(dāng)轉(zhuǎn)換出口方向、進(jìn)一步拓展新興國家市場的建議[10]。張運(yùn)泉等的研究發(fā)現(xiàn)自中國加入WTO之后中國工程機(jī)械行業(yè)走上了快速發(fā)展之路，國際市場競爭力提升較快[11]。杜宇迪的研究發(fā)現(xiàn)伴隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)，中國工程機(jī)械類產(chǎn)品的出口規(guī)?？傮w呈擴(kuò)大態(tài)勢，出口國家和地區(qū)也有增多，但也面臨著諸多挑戰(zhàn)[12]。成麗紅等使用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析方法分析了1991～2011年間全球工程機(jī)械的國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)特征及演變趨勢，發(fā)現(xiàn)全球工程機(jī)械貿(mào)易關(guān)系正趨向多元化發(fā)展，包括中國在內(nèi)的新興發(fā)展中國家在貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的核心度正逐步提升[13]。

總的來說，目前尚未有研究從中國工程機(jī)械行業(yè)層面考察中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的出口貿(mào)易效率，而工程機(jī)械貿(mào)易對于推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶互聯(lián)互通建設(shè)有著重要意義。因此，研究中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率及其動態(tài)變化，對于促進(jìn)中國企業(yè)進(jìn)一步開拓沿線國家工程機(jī)械市場，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定出口的目標(biāo)具有政策啟示意義。本文將以絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線23個國家作為樣本④，利用隨機(jī)前沿引力模型分析2005～2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率及其影響因素，并在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的政策建議。

本文的數(shù)據(jù)來源如下：依照中國海關(guān)數(shù)據(jù)網(wǎng)站和中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會撰寫的《工程機(jī)械定義及類組劃分》，查詢獲得了59類工程機(jī)械類具體產(chǎn)品的HS編碼，然后根據(jù)這59類商品HS編碼從聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(UN Comtrade)查詢獲得了中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械的出口額。人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和國家人口數(shù)量來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。國家間地理距離數(shù)據(jù)、國家邊界接壤信息來自法國國際經(jīng)濟(jì)研究中心(CEPII)數(shù)據(jù)庫。貿(mào)易自由度、金融深化度和貨幣自由度來自美國遺產(chǎn)基金會(The Heritage Foundation)發(fā)布的《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》?；A(chǔ)設(shè)施指數(shù)來自世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報(bào)告》，人民幣匯率數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議(UNCTAD)官網(wǎng)，歷年中國對外承包工程營業(yè)額數(shù)據(jù)來自中國國家統(tǒng)計(jì)局。

二、中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口情況

(一)中國工程機(jī)械的出口規(guī)模

從2005～2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線23個國家工程機(jī)械出口額及其占中國工程機(jī)械總出口的比例(如圖1所示)變動來看，中國工程機(jī)械產(chǎn)品出口額近年來總體呈現(xiàn)上升水平，中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口額在2013年達(dá)到最大值46.7億美元。2013年后，中國對絲綢之路沿線國家的工程機(jī)械出口出現(xiàn)小幅度下滑，2016年出口額回升至39.7億美元。從出口占比來看，2007年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口占工程機(jī)械總出口比例達(dá)30%，期間經(jīng)歷了一定幅度下滑，2009～2016年間中國對絲綢之路沿線國家出口占比穩(wěn)定在20%～25%之間。綜上可以看出，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶已成為中國工程機(jī)械出口的重要市場。

(二)中國工程機(jī)械在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的市場占有率

市場占有率是指一國企業(yè)特定產(chǎn)品在特定市場的銷售額在同類產(chǎn)品中所占比率，反映一國企業(yè)在市場上的競爭地位。一般來講，產(chǎn)品市場占有率越高，產(chǎn)品競爭力也就越強(qiáng)。表1統(tǒng)計(jì)了2005～2016年間中國以及世界主要國家出口到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械市場的份額變動情況。從表1可以看出，中國工程機(jī)械出口雖然起步較晚，但自2008年開始在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的市場占有率呈現(xiàn)快速增長趨勢。2006年中國工程機(jī)械出口額僅占到當(dāng)年絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶工程機(jī)械市場總量的3.85%，遠(yuǎn)低于當(dāng)年德國高達(dá)20%的市場份額，也大大低于荷蘭和比利時兩國各為9.23%的市場份額。2008年，中國市場占有份額快速增長至7.32%，增幅達(dá)90%，排名躍居世界第四位。2010年以后，中國工程機(jī)械在絲綢之路沿線國家的市場占有率趨于穩(wěn)定，占比約為10%左右，排名躍居世界第三位，而德國、比利時和法國等國家在絲綢之路沿線國家工程機(jī)械市場上的份額都出現(xiàn)了一定程度的下降。中國工程機(jī)械在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場占有率和排名的快速提升，表明中國工程機(jī)械行業(yè)出口競爭力正逐年提高。

圖1 2005-2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械類出口額及占比

表1 2005-2016年中國以及世界主要國家在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶工程機(jī)械出口市場排名及占比

注：數(shù)據(jù)結(jié)果整理自UN Comtrade數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站。

(三)中國工程機(jī)械出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

進(jìn)一步針對2005～2016年中國工程機(jī)械出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變動情況進(jìn)行分析。工程機(jī)械出口產(chǎn)品類型情況往往反映了工程機(jī)制造企業(yè)的綜合實(shí)力。通常認(rèn)為工程機(jī)械產(chǎn)品主要包括挖掘機(jī)械、起重機(jī)械、鏟土機(jī)械、工業(yè)車輛和混凝土機(jī)械等，它們是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域中常見且不可缺少的機(jī)械產(chǎn)品。根據(jù)中國工程機(jī)械分類及其在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家出口中所占比重，我們分析了五大類工程機(jī)械產(chǎn)品出口情況，包括挖掘機(jī)械、鏟土運(yùn)輸機(jī)械、起重機(jī)械、工業(yè)車輛和壓實(shí)機(jī)械等，結(jié)果列于表2中。

從出口占比來看，起重機(jī)械和鏟土運(yùn)輸機(jī)械在中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口中占較大份額，但兩類產(chǎn)品出口占比近年來有所下降。挖掘機(jī)械和工業(yè)車輛的出口占比相對穩(wěn)定，兩類產(chǎn)品平均占比均為5%左右。壓實(shí)機(jī)械自2014年以來占比維持在2%左右。從出口增長率來看，2006年五大類工程機(jī)械達(dá)到了出口增長高峰，除工業(yè)車輛外，其余產(chǎn)品出口增長率均實(shí)現(xiàn)翻倍增長，隨后五類工程機(jī)械出口增長率均出現(xiàn)了不同程度的波動，至2016年挖掘機(jī)械、鏟土運(yùn)輸機(jī)械和壓實(shí)機(jī)械出口增長率降幅明顯，而起重機(jī)械和工業(yè)車輛出口增長率回升至9.58%和8.21%。出口增長率的明顯波動在一定程度上表明中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口仍面臨著較大的不確定性。

(四)中國工程機(jī)械出口的地域特征

借鑒白永秀等對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶空間范圍的界定，將絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶劃分為核心區(qū)、拓展區(qū)和輻射區(qū)三個區(qū)域⑤，在此基礎(chǔ)上對中國工程機(jī)械出口到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶不同區(qū)域的情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果見表3。

從表3中可以看出,中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶工程機(jī)械出口表現(xiàn)出以下區(qū)域特征：一是對不同區(qū)域的出口規(guī)模及占比呈現(xiàn)出顯著差異。中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶拓展區(qū)工程機(jī)械的出口占比一直維持在較高的水平，表明拓展區(qū)目前是中國工程機(jī)械出口的主要區(qū)域，這可能是由拓展區(qū)國家近年來對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求更旺盛所引致。2012年中國向拓展區(qū)出口額為33億美元，占比為當(dāng)年工程機(jī)械總出口為71.9%，而當(dāng)年中國對核心區(qū)和輻射區(qū)出口占比分別僅為10.24%和17.86%。二是對各區(qū)域工程機(jī)械出口增長率存在差異。就核心區(qū)而言，2014年之前中國對核心區(qū)出口增長率總體保持上漲趨勢，但2016年出口增長率明顯下滑，出現(xiàn)69.64%的負(fù)增長。中國對拓展區(qū)工程機(jī)械出口增長率經(jīng)歷了2006～2008年大幅度上漲，在這之后出口增長率逐漸趨緩。中國對輻射區(qū)出口增長率在2008年之后也出現(xiàn)下滑趨勢，2014年起增長率維持在10%左右?？紤]到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶涵蓋地理區(qū)域廣闊，沿線國家發(fā)展水平與資源稟賦各異，對工程機(jī)械需求情況存在較大差異，中國工程機(jī)械出口企業(yè)進(jìn)行決策時應(yīng)充分考慮沿線各區(qū)域?qū)嶋H情況。

表2 2005-2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶工程機(jī)械出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)

注：根據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局、中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會以及UN Comtrade數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

表3 2005-2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶工程機(jī)械各區(qū)域出口情況

注：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易UN Comtrade數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站數(shù)據(jù)計(jì)算所得。

三、中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率估計(jì)

(一)估計(jì)出口效率的隨機(jī)前沿分析法

隨機(jī)前沿分析(SFA)最初由Meeusen等提出并應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)效率的估計(jì)[14]。作為分析技術(shù)效率的一種參數(shù)方法，隨機(jī)前沿分析后來逐漸被應(yīng)用于國際貿(mào)易效率的分析中。其模型形式如下:

Tijt=f(xijt,β)exp(vijt-μijt)

(1)

將(1)式取對數(shù)可以得到隨機(jī)前沿模型(2)式：

lnTijt=lnf(xijt，β)+νijt-μijt

(2)

(3)

結(jié)合(2)式和(3)式可以得出t時期國家i與國家j間貿(mào)易效率值表達(dá)式，即(4)式：

(4)

其中，TEijt為t時期國家i與國家j間貿(mào)易效率值，即實(shí)際貿(mào)易量和“前沿”貿(mào)易量(貿(mào)易潛力)的比值⑥，可以表示為貿(mào)易非效率項(xiàng)的函數(shù)。μijt非負(fù)假定決定了貿(mào)易效率值在0到1之間。當(dāng)TEijt=1時，表明貿(mào)易雙方實(shí)現(xiàn)了潛在貿(mào)易量，貿(mào)易非效率不存在。當(dāng)0

Battese等認(rèn)為在樣本數(shù)據(jù)時間維度較長情形下，貿(mào)易非效率項(xiàng)不隨時間變化的假定與事實(shí)是相悖的[15]，因此給出了貿(mào)易非效率項(xiàng)隨時間因素變動的具體形式：

μijt=exp[-η(t-T)]μij

(5)

其中，η為貿(mào)易非效率項(xiàng)的時間相關(guān)系數(shù)，t為當(dāng)年年份，T為總年份。η>0,η<0,η=0分別表示了貿(mào)易非效率項(xiàng)隨時間增加分別減小、增大和不變。

為進(jìn)一步確定影響貿(mào)易非效率的因素，在貿(mào)易效率估計(jì)模型基礎(chǔ)上，Battese等提出了“一步法”時變隨機(jī)前沿引力模型，將貿(mào)易非效率模型設(shè)定如下：

μijt=αZijt+εijt

(6)

Zijt為t時期影響國家i與國家j貿(mào)易非效率的外生變量，α為待估參數(shù)向量，εijt為隨機(jī)干擾項(xiàng)。將(6)式帶入(2)式可以得到“一步法”時變隨機(jī)前沿引力模型：

lnTijt=lnf(xijt,β)+νijt-(αZijt+εijt)

(7)

(二)隨機(jī)前沿引力模型的設(shè)定

我們在模型(7)式基礎(chǔ)上設(shè)定估計(jì)中國工程機(jī)械出口效率的時變隨機(jī)前沿引力模型?？紤]中國對外工程承包對工程機(jī)械出口有直接的帶動作用⑦，除了在隨機(jī)前沿引力模型中引入人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人口、距離變量等傳統(tǒng)引力模型的變量外，本文還引入了中國對外工程承包這一控制變量，即模型(8)式。我們同時設(shè)定貿(mào)易非效率模型(9)式，旨在隨機(jī)前沿引力模型的基礎(chǔ)上進(jìn)一步估計(jì)人為的、制度方面的貿(mào)易阻力或非效率因素的影響。

lnTijt=β0+β1lnPGDPit+β2lnPGDPjt+

β3lnPOPit+β4lnPOPjt+β5lnDISij

+β6lnFCIijt+β7BORij+νijt-μijt

(8)

μijt=α0+α1TADjt+α2INFjt+α3FFjt+

α4ERijt+α5LFjt+α6MFjt+εijt

(9)

隨機(jī)前沿引力模型(8)式中Tijt表示t時期中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口量，PGDPit和POPit表示t時期中國的國民收入與人口規(guī)模，根據(jù)Krugman等提出的“母國市場效應(yīng)”(home market effect)原理[16]，本國國民收入與需求狀況會使特定國家成為特定商品的“凈出口”國，故預(yù)期這兩個變量與中國工程機(jī)械出口量呈現(xiàn)正相關(guān)。PGDPjt和POPjt分別表示t時期絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的國民收入與人口規(guī)模。一國國民收入和人口規(guī)模的增長往往意味著對基礎(chǔ)設(shè)施等各類公共品需求的增加，進(jìn)而間接增加對工程機(jī)械的需求，預(yù)期這兩個變量和工程機(jī)械出口呈現(xiàn)正相關(guān)。DISij表示貿(mào)易雙方的地理距離，用兩國首都之間距離來表示。貿(mào)易雙方較遠(yuǎn)的地理距離導(dǎo)致貿(mào)易運(yùn)輸成本提高，一定程度上會抑制出口，故預(yù)期地理距離與工程機(jī)械出口呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。FCIijt表示t時期中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程承包營業(yè)額。由于對外工程承包項(xiàng)目主要聚集于絲綢之路沿線國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域⑧，對外工程承包項(xiàng)目的增加會導(dǎo)致對工程機(jī)械進(jìn)口需求的增長，因而會促進(jìn)中國工程機(jī)械的出口，預(yù)期對外承包工程與工程機(jī)械出口呈現(xiàn)正相關(guān)。BORij為虛擬變量，表示貿(mào)易雙方是否擁有共同地理邊界，預(yù)期該變量與工程機(jī)械出口呈現(xiàn)正相關(guān)。

貿(mào)易非效率模型(9)式中，TADjt代表著t時期絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家貿(mào)易自由化水平，關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘越少，對貿(mào)易的阻礙越少，故預(yù)計(jì)其系數(shù)為負(fù)。INFjt為t時期絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施水平指數(shù)，衡量的是一國鐵路、公路、航空等基礎(chǔ)設(shè)施綜合水平，預(yù)期其與貿(mào)易非效率項(xiàng)負(fù)相關(guān)。FFjt表示t時期絲綢之路沿線國家金融深化程度，衡量了一國銀行業(yè)效率及其金融領(lǐng)域免受政府干預(yù)的獨(dú)立性，預(yù)測符號為負(fù)。ERijt為人民幣匯率,表示t時期中國與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家貨幣匯率，由于工程機(jī)械產(chǎn)品價格剛性，且商品單位價值較高，匯率波動通常會對工程機(jī)械出口價格帶來較為明顯的影響，預(yù)計(jì)其系數(shù)為正。LFjt為勞動力市場成熟度，表示沿線國家t時期勞動力市場法律和監(jiān)管框架的成熟和完善程度，是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家勞動力的聘用和解雇條例、最低工資和工作時間的設(shè)置及勞動力市場就業(yè)率等方面綜合量化評估值，預(yù)計(jì)其系數(shù)符號為負(fù)。MFjt為貨幣自由度，它衡量了t時期絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家國內(nèi)價格控制和價格穩(wěn)定程度，預(yù)期與貿(mào)易非效率負(fù)相關(guān)。

(三)隨機(jī)前沿引力模型實(shí)證分析

1.模型檢驗(yàn)

由于隨機(jī)前沿引力模型對模型設(shè)定有較為嚴(yán)格的要求，在使用隨機(jī)前沿引力模型對出口效率進(jìn)行估計(jì)前，需要對非效率項(xiàng)的存在性和時變性進(jìn)行檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易非效率項(xiàng)隨時間變化的系數(shù)η=-0.05，其T值為-4.58，貿(mào)易非效率系數(shù)顯著為負(fù)，說明其隨時間變動逐漸增加，即貿(mào)易非效率因素不僅存在且具有時變性。本文在對非效率項(xiàng)的存在性和時變性進(jìn)行檢驗(yàn)的同時，還對模型(8)中引入的中國對外承包工程變量(FCIijt)和邊界虛擬變量(BORij)的適用性進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表4。

表4中前兩項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果表明模型在1%的顯著水平下拒絕了貿(mào)易非效率因素不存在和貿(mào)易非效率項(xiàng)非時變兩項(xiàng)原假設(shè)，這說明隨機(jī)前沿引力模型適用本文所選數(shù)據(jù)及樣本，且貿(mào)易非效率項(xiàng)隨時間變化。此外，中國對外承包工程變量(FClijt)、邊界接壤虛擬變量(BORij)不引入模型的原假設(shè)均被拒絕，說明模型(8)引入這些變量是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

表4 隨機(jī)前沿引力模型假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

注：根據(jù)Fronier4.1軟件輸出結(jié)果計(jì)算所得。

2.模型的估計(jì)結(jié)果

在上述檢驗(yàn)基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步基于Fronier4.1軟件，采用“一步法”對模型(8)和(9)構(gòu)成的時變隨機(jī)前沿引力模型進(jìn)行回歸分析，實(shí)證結(jié)果見表5。

首先，從隨機(jī)前沿模型的估計(jì)結(jié)果來看，中國及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的人均國民收入變量(PGDPit及PGDPjt)、人口規(guī)模變量(POPit及POPjt)、領(lǐng)土接壤變量(BORij)和中國對外承包工程變量(FCIijt)等的回歸系數(shù)均為正且顯著，地理距離變量(DISij)的系數(shù)為負(fù)顯著，這些與理論預(yù)期是一致的。其中，中國人均國民收入(PGDPit)和人口規(guī)模(POPit)兩個變量的回歸系數(shù)相對于沿線國家這兩個變量的系數(shù)更大，這說明中國工程機(jī)械出口存在顯著的“母國市場效應(yīng)”。中國對外承包工程變量(FCIijt)在5%的顯著性水平下為正，說明中國對外承包工程帶動了中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械的出口，這不僅與理論預(yù)期一致，與近年來中國對外承包工程帶動了包括工程機(jī)械在內(nèi)的裝備制造業(yè)出口增長的事實(shí)也是一致的⑨。領(lǐng)土接壤變量(BORij)的系數(shù)值為正，表明地理鄰近性為雙方貿(mào)易往來提供了便利，從而有利于中國工程機(jī)械出口的增長。

表5 隨機(jī)前沿引力模型估計(jì)結(jié)果

注:* 、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平。

其次，從貿(mào)易非效率模型的估計(jì)結(jié)果來看，貿(mào)易自由化水平TADjt、基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)INFjt和勞動力成熟度LFjt等變量的系數(shù)顯著為負(fù)，人民幣匯率ERijt變量的系數(shù)顯著為正，這些符合我們的理論預(yù)期，也與譚秀杰等的實(shí)證結(jié)果[6]基本一致。具體來看，貿(mào)易自由度(TADjt)變量系數(shù)為負(fù)，表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家貿(mào)易自由化水平的提高將會顯著提高貿(mào)易效率；基礎(chǔ)設(shè)施水平(INFjt)變量系數(shù)為負(fù)，表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施水平和貿(mào)易非效率項(xiàng)之間存在顯著負(fù)向關(guān)系，即沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高將有效促進(jìn)雙邊貿(mào)易效率提高和潛力的拓展；勞動力市場成熟度(LFjt)變量系數(shù)為負(fù)，表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家勞動力市場法規(guī)和框架的完善與穩(wěn)定也會有效促進(jìn)中國工程機(jī)械出口效率提高和潛力的拓展；人民幣匯率(ERijt)變量系數(shù)為正，表明人民幣匯率波動可能會給中國工程機(jī)械出口絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家?guī)韷毫?，從而對出口效率帶來?fù)面影響；金融深化程度(FFjt)變量系數(shù)為負(fù)，貨幣自由度(MFjt)變量系數(shù)為正，但都不顯著，說明目前絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家國內(nèi)金融體系獨(dú)立性和國內(nèi)價格穩(wěn)定程度暫未對中國工程機(jī)械出口效率形成顯著影響。

最后，貿(mào)易非效率模型估計(jì)結(jié)果中γ值⑩為 0.70，表明中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家未實(shí)現(xiàn)的工程機(jī)械潛在出口量的70%是由人為的、制度方面的貿(mào)易非效率因素或貿(mào)易阻力如貿(mào)易壁壘、基礎(chǔ)設(shè)施、勞動力市場成熟度等造成的，表明絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械市場的可拓展空間非?？捎^。

(四)中國工程機(jī)械產(chǎn)品出口效率分析

1. 2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家出口效率

在得到隨機(jī)前沿引力模型和貿(mào)易非效率模型估算后，我們根據(jù)Frontier4.1軟件輸出結(jié)果，得到了2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線23個國家工程機(jī)械出口效率，進(jìn)一步測算了出口潛力量和可拓展貿(mào)易量，并按照核心區(qū)、拓展區(qū)和輻射區(qū)分別進(jìn)行了整理，結(jié)果列于表6中。

從中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶23個國家工程機(jī)械出口效率的總體平均水平來看，2016年該值為0.54。依據(jù)刁莉等對出口效率的界定，該效率水當(dāng)年出口效率的平均值所得。

表6 2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械產(chǎn)品出口效率

注：表中出口效率值是根據(jù)Frontier4.1軟件輸出結(jié)果整理得到，各區(qū)域的平均效率水平是由區(qū)域內(nèi)國家

平為中等水平，表明沿線國家可拓展的工程機(jī)械貿(mào)易潛力巨大。2016年出口潛力量為73.56億美元，可拓展貿(mào)易量達(dá)到33.84億美元，可拓展貿(mào)易空間相當(dāng)可觀。

從中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線各區(qū)域出口效率來看，2016年中國對核心區(qū)的平均出口效率僅為0.33，處于較低水平，中國對拓展區(qū)平均出口效率為0.44，為中等水平。中國對拓展區(qū)域內(nèi)各國間出口效率差距較大，其中對土耳其的出口效率位于首位，達(dá)到0.78，而對孟加拉國的出口效率僅為0.21。中國對輻射區(qū)的出口效率值平均水平較高，出口效率平均值達(dá)到了0.62。這可能與輻射區(qū)大部分為較發(fā)達(dá)國家、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、貿(mào)易環(huán)境更為優(yōu)良、基礎(chǔ)設(shè)施更完善的事實(shí)密切相關(guān)。

從中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家出口效率的國別差異性來看，中國對哈薩克斯坦、孟加拉國、亞美尼亞、斯里蘭卡、印度、匈牙利、巴基斯坦7個國家的出口效率處于較低水平，出口效率均不到0.4。中國對塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦、俄羅斯、羅馬尼亞、阿爾巴尼亞和阿塞拜疆6國的出口效率處于中等水平。中國對土耳其、沙特阿拉伯、捷克、法國、德國、意大利、波蘭、斯諾文尼亞、烏克蘭、英國10個國家的出口效率處于較高水平，其中對英國的出口效率高達(dá)0.82。

2. 中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率的動態(tài)變化

圖2顯示了中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率的動態(tài)變化。從總體變化情況來看，2008年之前中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率呈現(xiàn)上升態(tài)勢，此后呈現(xiàn)波動變化，2015年甚至出現(xiàn)了小幅下降的態(tài)勢。但從中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶不同區(qū)域的出口情況來看，中國工程機(jī)械出口效率的動態(tài)變化呈現(xiàn)較大差異。

首先，2008年之前中國對核心區(qū)工程機(jī)械的出口效率增幅明顯，之后呈現(xiàn)波動變化。2005年，中國對核心區(qū)的出口效率處于0.4以下，但在2006～2007年期間經(jīng)歷了快速增長，到2015年中國對核心區(qū)的出口效率穩(wěn)定保持在中等水平，說明該區(qū)域可拓展的工程機(jī)械貿(mào)易潛力還是比較大的。當(dāng)然，我們也注意到，2016年中國對核心區(qū)的出口效率出現(xiàn)了一定程度下滑，這可能與中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下滑、社會局勢動蕩有關(guān)。

其次，中國對拓展區(qū)工程機(jī)械的出口效率總體呈現(xiàn)波動上升趨勢。自2008年后，中國對該區(qū)域出口效率一直保持在中等水平，于2011年達(dá)到峰值0.55。盡管2012～2014年間中國對該區(qū)域的出口效率出現(xiàn)了下滑趨勢，但出口效率在2015～2016年期間又呈現(xiàn)緩慢增長。事實(shí)上，目前拓展區(qū)正是中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口的主要區(qū)域，可見該區(qū)域可拓展的工程機(jī)械市場潛力是十分可觀的。

最后，中國對輻射區(qū)工程機(jī)械的出口效率一直維持在較高的水平。中國對輻射區(qū)的出口效率在2007年之后一直維持在較高的水平，2008年達(dá)到最大值0.72，原因可能是輻射區(qū)主要覆蓋的是歐洲國家，在三大區(qū)域中，輻射區(qū)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，歐洲地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境較為穩(wěn)定，中歐與中國長期以來保持著良好的貿(mào)易合作關(guān)系，這些都為中國對輻射區(qū)國家的出口效率提升奠定了基礎(chǔ)。

圖2 2005-2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域工程機(jī)械出口效率

所包含國家各年出口效率值的平均值。

四、主要結(jié)論及政策建議

通過以上分析我們可以得出以下結(jié)論：2016年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械的出口效率總體水平為0.54，處于中等水平，可拓展的貿(mào)易空間十分可觀。中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各區(qū)域的出口效率存在較為明顯的差異，對輻射區(qū)內(nèi)國家的出口效率普遍處于較高水平，對核心區(qū)和拓展區(qū)內(nèi)國家的出口效率仍處在中等或較低水平。在出口效率的動態(tài)變化方面，2005～2016年期間中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家的出口效率呈現(xiàn)波動變化態(tài)勢，近年來對輻射區(qū)和拓展區(qū)的出口效率增長趨于穩(wěn)定。影響中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率的主要因素包括目的國的貿(mào)易自由化水平、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、勞動力市場成熟度以及中國對外工程承包、人民幣匯率波動等因素。基于以上結(jié)論，本文提出以下提升中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口效率的政策建議：

第一，加強(qiáng)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家貿(mào)易暢通方面的政策溝通與協(xié)調(diào)，積極爭取在提升雙方貿(mào)易便利化程度和減少各類非關(guān)稅壁壘等問題上達(dá)成共識。與絲綢之路沿線國家建立睦鄰友好貿(mào)易關(guān)系，以自由開放的貿(mào)易環(huán)境為雙邊工程機(jī)械貿(mào)易的良好發(fā)展提供保障。

第二，積極推動絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通進(jìn)程。實(shí)證研究結(jié)果表明，沿線各國基礎(chǔ)設(shè)施水平顯著影響了中國對其工程機(jī)械的出口效率，考慮絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶涵蓋范圍廣，沿線國家交通、鐵路和海運(yùn)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平個體差異較大，中國應(yīng)該成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施共建互通進(jìn)程的倡議者和推動者，積極推動基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通工程建設(shè)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家發(fā)展規(guī)劃的對接，謀求共識，從而有效推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通工程建設(shè)。

第三，進(jìn)一步發(fā)揮對外承包工程對工程機(jī)械出口的帶動作用。當(dāng)前絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線發(fā)展中國家大力推進(jìn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，伴隨著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)倡議的實(shí)施，中國與絲綢之路沿線國家在基建項(xiàng)目上合作不斷增多。中國工程機(jī)械制造行業(yè)可繼續(xù)通過對外承包工程的渠道拉動中國工程機(jī)械出口，進(jìn)一步拓展絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械市場。

第四，構(gòu)建對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家勞動力市場風(fēng)險(xiǎn)評價體系。工程機(jī)械產(chǎn)品在服務(wù)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時，也離不開與優(yōu)質(zhì)勞動力相結(jié)合，絲綢之路沿線國家勞動力工資和勞動力可供性得不到保障而導(dǎo)致的市場低效率將對中國工程機(jī)械出口帶來負(fù)面影響。因此，中國工程機(jī)械產(chǎn)品出口效率的提升還依賴于絲綢之路沿線國家勞動力市場的成熟度，而勞動力市場的成熟度代表了一國勞動力市場相關(guān)法律法規(guī)的成熟和完善程度，因此構(gòu)建對絲綢之路沿線國家勞動力市場風(fēng)險(xiǎn)評估體系，有助于降低中國工程機(jī)械開拓市場遭遇不確定風(fēng)險(xiǎn)的幾率。

第五，注意防范匯率波動的風(fēng)險(xiǎn)性。中國工程機(jī)械出口產(chǎn)品類型中挖掘機(jī)械、鏟土運(yùn)輸機(jī)械和起重機(jī)械等大類產(chǎn)品單品價值高，且價格剛性，易受匯率波動的影響。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線區(qū)域多數(shù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體水平較低且時局動蕩，尤其中東和南亞部分國家政治經(jīng)濟(jì)方面的不確定性大，增加了匯率波動的不確定性，中國工程機(jī)械出口企業(yè)應(yīng)注意防范匯率不穩(wěn)定帶來的出口風(fēng)險(xiǎn)的增加，加強(qiáng)匯率風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。

注釋：

①依據(jù)中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會按主要用途對工程機(jī)械產(chǎn)品的劃分，工程機(jī)械主要包括：挖掘機(jī)械、鏟土運(yùn)輸機(jī)械、起重機(jī)械、工業(yè)車輛、壓實(shí)機(jī)械、路面施工與養(yǎng)護(hù)機(jī)械、混凝土機(jī)械、掘進(jìn)機(jī)械、樁工機(jī)械、市政與環(huán)衛(wèi)機(jī)械、混凝土制品機(jī)械、高空作業(yè)機(jī)械、裝修機(jī)械、鋼筋及預(yù)應(yīng)力機(jī)械、鑿巖機(jī)械、氣動工具、軍用工程機(jī)械、電梯與扶梯、工程機(jī)械配套件以及其他專用工程機(jī)械20個大類產(chǎn)品。參見中國工程機(jī)械工業(yè)協(xié)會：《工程機(jī)械定義及類組劃分》(https://wenku.baidu.com/view/5a590fba69dc5022aaea00a8.html)。

②李克強(qiáng)總理在2015年3月所作的《政府工作報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)，要加快實(shí)施走出去戰(zhàn)略，推動鐵路、電力、通信、工程機(jī)械以及汽車、飛機(jī)、電子等中國裝備走向世界。2015年5月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)國際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見》，該指導(dǎo)意見成為當(dāng)前及今后一段時期內(nèi)中國推進(jìn)國際產(chǎn)能合作和裝備制造合作的重要指導(dǎo)性文件。2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會議強(qiáng)調(diào)了繼續(xù)開拓“一帶一路”市場對于應(yīng)對國際市場不穩(wěn)定性的重要意義。

③2005年中國對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國家工程機(jī)械出口額僅為7.5億美元，2016年出口數(shù)值達(dá)到39.72億美元，占據(jù)當(dāng)年中國工程機(jī)械對外出口總額的23.35%，年均增長率達(dá)16.36%。

④基于理論界對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶地理范圍的界定和數(shù)據(jù)可獲得性，本文選取了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線23個國家進(jìn)行研究，它們分別是：哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、阿爾巴尼亞、亞美尼亞、阿塞拜疆、孟加拉國、捷克、德國、法國、意大利、巴基斯坦、印度、波蘭、匈牙利、羅馬尼亞、俄羅斯、沙特阿拉伯、斯里蘭卡、土耳其、烏克蘭、斯洛文尼亞、英國。

⑤本文所討論的核心區(qū)國家包括：哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦。拓展區(qū)國家包括：亞美尼亞、阿塞拜疆、孟加拉國、巴基斯坦、印度、俄羅斯、沙特阿拉伯、斯里蘭卡、土耳其。輻射區(qū)國家包括：阿爾巴尼亞、捷克、德國、法國、意大利、波蘭、匈牙利、羅馬尼亞、烏克蘭、斯洛文尼亞、英國。參見白永秀、王頌吉：《絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的縱深背景與地緣戰(zhàn)略》(《改革》，2014年第3期)。

⑥“前沿”貿(mào)易量或貿(mào)易潛力是指不存在雙邊貿(mào)易阻力時的理想貿(mào)易值, 即雙邊貿(mào)易在“前沿” 上運(yùn)行時的最大規(guī)模。參見魯曉東、趙奇?zhèn)ィ骸吨袊某隹跐摿捌溆绊懸蛩亍陔S機(jī)前沿引力模型的估計(jì)》(《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》，2010年第10期)。

⑦中國對外承包工程商會發(fā)布的《2016-2017中國對外承包工程發(fā)展報(bào)告》顯示，中國對外承包工程帶動了國內(nèi)裝備、技術(shù)和服務(wù)的出口。參見《中國對外承包工程發(fā)展迅速， “一帶一路”市場占據(jù)半壁江山》(http://www.ccement.com/news/content/9041922487137.html)。

⑧中國對外承包工程商會發(fā)布的《2016-2017中國對外承包工程發(fā)展報(bào)告》顯示，中國在“一帶一路”沿線的對外承包工程主要集中于交通、電力和建筑三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，其中，交通基礎(chǔ)設(shè)施中的鐵路工程增長最快，2016年業(yè)務(wù)增速同比翻了一番。參見《中國對外承包工程發(fā)展迅速， “一帶一路”市場占據(jù)半壁江山》(http://www.ccement.com/news/content/9041922487137.html)。

⑨中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會的數(shù)據(jù)顯示，2018年1-4月，中國在“一帶一路”沿線國家和地區(qū)承包工程帶動貨物出口56億美元，同比增長15%(http://www.ccpit.org/Contents/Channel_3674/2018/0522/1005944/content_1005944.htm)。