關小旭 范逸軒 秦啟榮 鄧 可

(西南石油大學，四川 成都 610500)

1 職務科技成果的產生

職務科技成果主要是由發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動產生，其勞動環(huán)境和技術條件則是由高校提供，最后是國家資金支持。但未經轉化的職務科技成果，國家不會支付相應創(chuàng)造性勞動報酬，而高校根據(jù)科研工作量發(fā)放的科研獎金，在數(shù)額上也完全無法等價于發(fā)明人的創(chuàng)造性勞動[1]。當下，在職務科技成果體制下,科技成果所有權并不是發(fā)明人，因此發(fā)明人對于科技成果轉化事項沒有決策權，最后職務科技成果就成了“孤兒”[2]。

相關數(shù)據(jù)表明：全國發(fā)明專利授權量一成以上是由高校貢獻的，但這些專利壽命普遍較短，平均壽命僅有3年多，即便是專利申請量排在前20名的高校，其專利平均壽命也不高，只有4.9年。雖然國家在許多高校建立了大學科技園、技術轉移中心等機構以促進科技成果轉化、技術轉移，但是在現(xiàn)行成果歸屬體制下，大多數(shù)發(fā)明人不愿做科技成果轉化的發(fā)起者。因此，科技成果轉化、轉移中介機構孤掌難鳴，科技成果轉化和技術轉移困難重重。

2 職務科技成果混合所有制現(xiàn)狀

2.1 國內現(xiàn)狀

為充分調動投入創(chuàng)造性勞動發(fā)明人進行成果轉移轉化的主觀能動性，成都于2016年 6月在貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》及《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》[3]的基礎上，發(fā)布了《促進國內外高校院所科技成果在蓉轉移轉化若干政策措施》。圍繞對職務科技成果使用權、處置權、受益分配權的分割確權，首次提出“職務科技成果混合所制改革”路線圖，即發(fā)明人應有至少七成股權，這也是第一次進行科技成果產權制度改革，在全國中率先提供職務科技成果混合所有制改革思路。同年12月，四川頒布《四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點實施方案》，在20家高校院所進行試點，即讓職務科技成果發(fā)明人與所在單位共有職務科技成果轉化權。

2016年，西南交通大學成為第一個吃螃蟹的人。通過率先發(fā)布《西南交通大學專利管理規(guī)定》，成為國內唯一開展科技成果混合所有制試點的高校。該份文件明確將技術成果前置獎勵更改為國有知識產權獎勵，并通過以下幾個方面實現(xiàn)：學校在申請新的職務科技成果專利時將通過共同申請方式獎勵發(fā)明人；學校與職務科技成果專利發(fā)明人就專利權歸屬和專利申請權簽訂相關協(xié)議，即發(fā)明人享有7成股份的共享專利權。對此，當?shù)卣o予高度認可，認為職務科技成果混合所有制，首先強化科技人員的產權意識和產業(yè)化意識。各高校對相關人員進行培訓等，以此提高職務科技成果轉化的市場適應力，從而縮短成果產業(yè)化周期。其次，讓發(fā)明人成為股東，對成果轉化過程有全局把控。借此提高科技成果產業(yè)化效率，加強成果轉化過程后再創(chuàng)新能力。最后，提高發(fā)明人的主觀能動性。通過“職務科技成果混合所有制”讓發(fā)明人擁有長效收益，增強其成果轉化的意愿和積極性。

武漢市東湖新技術開發(fā)區(qū)在2017年發(fā)布了《武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展新經濟的政策清單》，此為實施科技成果所有權混合所有制改革的具體措施。該措施支持漢高校院所職務科技成果發(fā)明人對持有成果可自主實施轉化[4]，按職務科技成果發(fā)明人占科技成果所有權七成以上比例與所在單位共有知識產權。職務科技成果權混合所有制改革的核心是將轉化后的股權激勵變更為轉化前的產權激勵，職務科技成果的知識產權由單位與發(fā)明人按比例共有。在已有專利上，重新劃分權利；在新專利申請上，實行單位與發(fā)明人共同申請的方式。以此將從前的國家獨有產權變?yōu)閲遗c發(fā)明人共有。

2.2 國外現(xiàn)狀

根據(jù)美國《拜杜法案》(1980)，科技人員擁有科技成果專利申請權，如果科研單位想保留科技成果專利權，必須通過轉讓獲得。美國在2012年頒布的《美國專利改革法案》，明確規(guī)定發(fā)明人或其授權人才享有科技成果專利申請權。這充分保障了發(fā)明人利益，因為這使得科研單位必須與科技人員間建立利益協(xié)商機制。

日本在1978年修訂了《專利法》，對于職務科技成果，科研單位擁有專利權或獨占實施權的方法是前期簽訂了合約或者進行過內部的相關規(guī)定，否則，發(fā)明人可通過申請方法獲得職務科技成果專利權，而此時單位僅擁有該職務科技成果的普通實施權。

通過與美國和日本頒布的相關法規(guī)對比，我國在科技成果處置權方面科研單位與科技人員沒有一個平衡機制。因此，我們應鼓勵科研單位與創(chuàng)造性勞動者間建立協(xié)商機制，并簡化相關審批管理制度。

3 職務科技成果混合所有制改革必要性

職務科技成果混合所有制是一種創(chuàng)新制度，其依據(jù)我國《促進科技成果轉化法》和美國《拜杜法案》再通過實踐檢驗形成，其核心內容是職務科技成果知識產權由發(fā)明人與學校共同所有。具體實現(xiàn)方式有兩個：已有成果重新分割確定權利比例和發(fā)明人與學校共同申請新成果[5]。

職務科技成果混合所有制改革可有效解決科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、產業(yè)發(fā)展問題。創(chuàng)造性勞動價值難以用工資和獎金進行評估，這也是其區(qū)別于一般性勞動的地方，因此要讓創(chuàng)造者獲得其應得的知識產權，同時通過市場檢驗實現(xiàn)其價值。職務科技成果混合所有制可以形成教授得股權、學校得成果、政府得科技型企業(yè)的三贏局面。

科技成果轉化主體應該是發(fā)明人本身,而不是高校事業(yè)法人。2016年，全國各類高等學校撥入科技經費總額為1 244億元，全年專利授權數(shù)共82 369項，以合同形式轉讓數(shù)為2 257件，轉化率不足3%；全國各類高等院校出售專利當年實際收入5.4億元，技術轉讓當年實際收入26億元，兩項收入合計占總撥入科技經費的2.5%。這就是高校作為成果轉化主體的轉化率?？萍汲晒D化在高校處境相當尷尬，基本停留在口號上，因為科技成果轉化無論成功還是失敗，其對高校的影響無關緊要，所以高校并沒有動力促成科技成果轉化。因此，必須進行改革，使發(fā)明人成為科技成果轉化的主體。

高校職務科技成果的學術性、階段性、試驗性具有不成熟性、不穩(wěn)定性、非產品屬性。除此之外，高校職務科技成果也沒有明顯的價值屬性，因為其難以在市場上進行直接交易。同時，由于無法進行定價，高校資產也并不將職務科技成果作為資產列入負債表中，這也從另一個方面說明高校職務科技成果的存在性僅僅是資源而非資產。退一步講，就算將職務科技成果評估作價入股無法說明其具有資產屬性，因為在給它估價時考慮了發(fā)明人的能力價值。高校職務科技成果只有通過天使投資、風險投資進行早期實驗，當確認該成果的確具有實現(xiàn)價值后再投入大量產業(yè)資本進行生產，至此，資源才會變成有價值屬性的資產。

科技成果轉化供給嚴重不足。在當前制度下，發(fā)明人沒有知識產權就不會主動進行科技成果轉化，而高校擁有知識產權成果大多又是為了結題、報獎和職稱晉升申請，這樣的成果沒有轉化價值，這就形成了主要矛盾。職務科技成果混合所有制就改變了這種情況，它使發(fā)明人在整個科研過程中實現(xiàn)成果最大的可轉化屬性，從而實現(xiàn)科技成果供給側結構改革的極大完善。前期獎勵知識產權與后期獎勵股權科技成果轉化價值大不一樣。

4 職務科技成果混合所有制改革實施問題

2017年3月，四川省科技廳、省知識產權局先發(fā)制人，通過發(fā)行《四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點實施方案》)進行改革，試點包括10個四川高校和10所科研機構，高校中以西南交通大學和四川大學為首，科研機構則包含四川省中醫(yī)科學院和機械研究設計院。在實施過程中，各高校由于實際情況不同，也面臨一些問題。

(1)政策宣傳問題。一些高校結合政府要求制定相關實施辦法，但僅停留在文件發(fā)布上。在辦公系統(tǒng)或向各二級單位下發(fā)，只有少部分領導層看到了相關政策。責任心強的領導會向廣大科研人員通報，大多數(shù)并未引起重視。

(2)教師積極性調動問題。雖然有些高校出臺了職務發(fā)明成果分割確權實施辦法，規(guī)定了教師和學校所有權比例不低于7:3，有些甚至達到9:1，但教師對此關注度并不高。一則專利法第六條對于職務發(fā)明的界定，目前法律還沒修改，教師還有一定顧慮。另一方面，本身有價值而沒轉化的專利和成果較少，一些有較好轉化前景的專利，教師本人通過各種途徑從私下進行了轉化。這些教師擔心未來政策會有變化，始終不愿拿到明面上來。

(3)高校主要領導態(tài)度問題。高校重點工作是教學和科研。科技成果轉化對高校而言并不是自己的主要任務。因此，高校領導重視程度不夠，政府推動這項工作高校也只是按要求完成任務而已。被動接受和主動推動效果不一樣。因此，有些高校成果雖然進行了分割確權，但僅僅是分割后放在那里，并沒有進行后續(xù)轉化。

(4)技術轉移人才缺失問題。技術經濟人需要參與項目調研、挖掘、可行性論證分析、開展項目商業(yè)化運作、參與科技成果轉化、產業(yè)化、投融資合作等相關工作，涉及技術、法律、企業(yè)管理、投融資、商務談判等多個領域。而目前高?？萍汲晒D化工作多數(shù)是由科研處(科研院)來做，主要側重于管理，國內高校技術轉移管理人員3-5人占高?？倲?shù)的95%以上，有些甚至1-2人。英國牛津大學技術轉移辦公室(ISIS)人員共92人，其中MBA13人，理工科博士45人。國內有科技園和技術轉移機構的高校相對專業(yè)化，但由于地位、待遇不匹配，導致復合型人才缺失，缺乏專業(yè)化服務團隊。沒有高水平知識產權管理和運用,創(chuàng)新成果得不到高質量專利保護，無法轉化獲益。創(chuàng)新無法實現(xiàn)其應有價值，無法促進經濟發(fā)展。沒有創(chuàng)新積極性和持續(xù)創(chuàng)新內在動力就形成了對科技成果轉化不重視的惡性循環(huán)。

5 高校職務發(fā)明科技成果混合所有制改革對策

(1)大力宣傳推動，樹立模范典型。學校出臺相關實施辦法后要進行廣泛宣傳，對科研人員組織專門宣講，政策制定者要出席當面解答教師的疑惑。一些教師之前并不清楚什么是職務發(fā)明，同時對分割確權概念也不了解。因此，要有專人現(xiàn)場解答，讓他們了解當下國家和地方政府的各類支持政策。同時，有專人主動對接成果轉化前景好的教師和團隊，全程推動分割確權和作價入股，并在廣大教師中進行宣傳。

(2)加大高?？萍汲晒己肆Χ?。對于高校評價考核，不能是一味地唯論文和基金，要將科技成果轉化考核納入到與自然科學基金等同等甚至更高的位置。將科技成果轉化業(yè)績作為衡量科研人才的主要標準之一[6]，做到不唯學歷、不唯職稱、不唯資歷，只認能力。為提高高校職務科技成果轉化率，要將其設置為大學校長工作業(yè)績考核指標之一，真正把科技成果轉化作為新世紀高水平大學的特別職能之一。實行招投標方式確定具備條件的重大科研項目和科技成果轉化的承擔單位，從而充分提高企業(yè)和高校進行科技成果轉化的主觀能動性。

(3)加強專業(yè)隊伍建設。中國高校院所專利數(shù)量大約是美國大學專利數(shù)量的30倍，而中國高校院所管理人員數(shù)量大約是美國大學數(shù)量的1/10，大量專業(yè)化、復合型成果轉化人才缺失嚴重制約了我國科技成果轉化。因此，要加大技術轉移人才培養(yǎng)，提高其待遇和社會地位。注重老帶新，注重社會實踐。以加拿大滑鐵盧大學技術轉移辦公室為例，他們從事技術轉移工作人員的待遇普遍高于正教授待遇。因此，我國高校應建立專門技術轉移機構，培養(yǎng)相關人才，待遇要達到教授待遇的1.5～2倍，吸引更多優(yōu)秀的人才從事科技成果轉化工作。

(4)規(guī)范科研人員的成果轉化。逐步減少教師不規(guī)范進行成果轉化的存量，做好新辦企業(yè)增量。要大開前門，加大宣傳培訓，引導大家積極走向臺前，不要再偷偷摸摸走后門。同時，加強加大橫向項目認定，增加評價權重，分類科學評價。

總之，在當前科技成果轉化嚴峻形勢下，職務科技成果混合所有制改革具有變革性優(yōu)勢，將轉化后股權獎勵變?yōu)檗D化前的產權激勵，能夠激勵發(fā)明者(團隊)主動進行科技成果轉化，實現(xiàn)科技成果科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明、產業(yè)發(fā)展成功轉化；將知識產權轉化為實實在在具有經濟價值的科技型企業(yè)，實現(xiàn)發(fā)明者、學校和政府三贏。因此，高校應積極主動推進職務發(fā)明混合所有制改革，激發(fā)原動力，實現(xiàn)創(chuàng)新引領，服務社會經濟。