徐濤

本書直面種族歧視如何消解美國司法

書名：《無罪之罰：美國司法的不公正》

作者：亞歷山德拉·納塔波夫 [美]

譯者：郭航

出版：上海人民出版社

“自由、平等、公正”等口號是美國司法制度一直標(biāo)榜的價值理念，同時也是美國向世界推行話語霸權(quán)的重要組成部分。然而，自今年美國發(fā)生喬治·弗洛伊德死亡事件來，針對有色人種群體的不公正執(zhí)法已經(jīng)引發(fā)了美國持續(xù)數(shù)月不息的社會動蕩。上海人民出版社近期出版的由哈佛大學(xué)教授亞歷山德拉·納塔波夫撰寫的新書《無罪之罰》恰好劍指此類執(zhí)法行為，向世人揭示了美國制度性懲罰民眾的司法機制——輕罪制度?？梢哉f，輕罪制度已經(jīng)成為壓迫其民眾，尤其是底層民眾，最為有效的司法工具之一。

肆意泛濫的輕罪制度

受制于我國行政處罰和刑事犯罪區(qū)分的影響，我們在研究美國刑事司法的時候其實更多看到的是其中的重罪制度。即使是在美國，由于社會關(guān)注度更高，關(guān)于重罪的報道和研究也較為詳盡。相比而言，輕罪制度由于各方重視程度不夠，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計和研究分析上長期處于空白、模糊的狀態(tài)。本書作者通過對35個州司法行政辦公室進(jìn)行專項調(diào)查的方式，估算出2015年全美有超過1300萬起輕罪案件（以2019年美國3.3億人口計算，最多會有3.9%的民眾涉案）。這是一個龐大的案件數(shù)量，以至于作者將輕罪比喻成美國刑事司法金字塔的“塔座”，而重罪僅僅是“塔尖”。

輕罪泛濫首先源于適用對象上的泛化。一般而言，輕罪懲戒的是對社會危害程度不大的行為，如超速行駛、未綁安全帶之類。然而，在美國各州實踐中，輕罪還有擴大化的傾向。幾乎沒有社會危害性的行為也會被納入輕罪。例如，在公共場合睡覺、隨地吐痰、亂穿馬路、制造噪聲以及盲目游蕩等都可能是輕罪。如果一個人不熟悉當(dāng)?shù)胤?，“動輒得咎”恐怕就是他生活狀況最形象的描述了。

在實施過程中，警方“濫捕”也是輕罪泛濫的重要原因之一。根據(jù)美國法律，警察實施檢查只需要“合理懷疑”，同時逮捕公民只需要“合理理由”。在輕罪中，所謂的“合理懷疑”和“合理理由”并不需要太多的證據(jù)支撐。例如，在紐約州的“清掃大廳行動”中，布拉德利去未婚妻住處時，只因訪客不遇，同時也沒有相關(guān)證明，就被實施逮捕，并被控“非法入侵罪”。警察的自由裁量權(quán)過大，甚至口頭的反抗（也就是“頂嘴”）也會成為實施逮捕的理由。部分地區(qū)甚至以逮捕量作為考核指標(biāo)，更加刺激了“濫捕”行為。

此外，在審查起訴中，往往是由資歷最淺的初級檢察官審查海量的案卷。檢察官沒有時間也沒有“資格”挑戰(zhàn)警官們的判斷。部分州甚至連檢察官審查的程序也省略了，直接由警察同時作為起訴人和證人出庭。審查程序的虛置甚至缺失，使得警方的“濫捕”更加肆無忌憚。

并不輕松的個人境遇

輕罪雖然是“輕”的，但是對當(dāng)事人而言并不“輕松”。一旦被指控，當(dāng)事人首先面臨的是程序性權(quán)利的缺失。美國憲法修正案第14條確定了正當(dāng)程序原則，不僅追求實體上的正當(dāng)性，還要求在程序上予以正當(dāng)性保障。然而，在輕罪中，憲法并沒有發(fā)揮其作用。例如，在前面提到的，如果當(dāng)事人在警方檢查過程中行使陳述申辯權(quán)，那么很可能會被認(rèn)為是“頂嘴”，并直接被轉(zhuǎn)為“逮捕”。

與此同時，重罪里的程序保障也很少能“光顧”輕罪被告?zhèn)?。除了檢察機關(guān)的缺位，保釋和律師辯護(hù)對于當(dāng)事人來說就是“紙上程序”。大部分被逮捕起訴的當(dāng)事人是低收入群體，拿不出保釋金，也請不起好律師。美國每年用于貧困被告人的辯護(hù)費人均11.86美元，不到刑事司法每年2650億美元開支的2%。聯(lián)邦法院在1979年、2002年的兩個案件中甚至申明如果不涉及監(jiān)禁，當(dāng)事人無權(quán)要求律師辯護(hù)。即使涉及監(jiān)禁，由于有限的資源投入，公設(shè)律師（類似于我國的法律援助）往往由經(jīng)驗不足的年輕律師擔(dān)任，同時會要求當(dāng)事人迅速認(rèn)罪，以便自己迅速接手下一個案件。到了法院之后，法官更加漫不經(jīng)心和草率。2011年一項報告顯示，佛羅里達(dá)州輕罪法庭一般用3分鐘時間審結(jié)案件。如果當(dāng)事人不愿意當(dāng)庭認(rèn)罪，或者表示要尋求辯護(hù)，法院則會設(shè)法拖延審結(jié)程序，令當(dāng)事人面臨數(shù)月的審前羈押。

認(rèn)罪其實只是另一段悲慘境遇的開始。首先，輕罪會伴隨很多附加費用，如起訴費、法庭費、制止犯罪費、預(yù)防犯罪費、社區(qū)監(jiān)管費等。在得克薩斯州，涂鴉輕罪會被附加上9—23項費用，總計444美元。在俄克拉荷馬州，這筆費用甚至可達(dá)1000美元。如果當(dāng)事人繳不起上述費用（近一半美國人在緊急狀況下拿不出400美元），法院則會直接以“藐視法庭罪”將其轉(zhuǎn)化為監(jiān)禁。監(jiān)禁雖然能夠抵消一部分罰金，但也可能產(chǎn)生新的債務(wù)。如內(nèi)華達(dá)州埃爾科縣看守所向在押人員每天收取6美元伙食費，每次看病收費10美元、預(yù)約費5美元。當(dāng)事人由此陷入債務(wù)的循環(huán)中，無法脫身。與此同時，執(zhí)行輕罪很有可能會斷了當(dāng)事人的生計。例如，公交司機艾莉莎因為沒有及時繳納車管所的25美元輕罪罰單，被直接吊銷執(zhí)照，繼而被公司開除，生活陷于困境。

此外，輕罪仍然是犯罪。一旦留下犯罪記錄，在數(shù)據(jù)技術(shù)的加持下，當(dāng)事人未來的生活會產(chǎn)生巨大困難。例如，雇主會對勞動者進(jìn)行背景調(diào)查。輕罪也會成為遭到雇主解聘或者拒絕錄用的理由。

新舊雜陳的制度成因

近幾年，輕罪在美國已經(jīng)引發(fā)了關(guān)注。然而，相應(yīng)的改革或是乏善可陳，或是效果不彰。在作者看來，這主要涉及三個方面原因：

一是來自財政上的需求。很多基層司法的運轉(zhuǎn)依賴于輕罪的財政貢獻(xiàn)。例如，在路易斯安那州阿森松教區(qū)法院，法官的工資、退休金、用車費和會議費都是由司法開支基金承擔(dān)的，輕罪的罰金恰恰就是基金資金的重要來源。

二是來自傳統(tǒng)執(zhí)法上的偏見。美國一直認(rèn)為游手好閑的人是對公共經(jīng)濟的一種犯罪。由此產(chǎn)生的流浪罪一直被用來控制窮人、規(guī)范社會和懲治異端。該罪名也賦予了警察寬泛的執(zhí)法權(quán)限。同時，警察也會受到“破窗效應(yīng)”的影響，認(rèn)為低收入群體社區(qū)秩序混亂，因而傾向于采取較為嚴(yán)厲的執(zhí)法態(tài)度。這無形中提高了社區(qū)的輕罪犯罪率，反過來又加深了警察的刻板印象。

三是來自長期存在的種族歧視。在南方奴隸制取消之后，為了控制黑人勞工，白人設(shè)計了巧妙的“輕罪”陷阱，使其成為司法的“新奴隸”。如今這就演變成了針對有色人群尤其是黑人群體的“選擇性執(zhí)法”手段。輕罪的司法程序保障低，執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)過大，是“對付”黑人的有力武器。即使在真實犯罪率相近的情況下，黑人被檢查逮捕、指控和定罪的概率都遠(yuǎn)高于白人。這使得黑人很難從整體上改善自身的生存狀況。

《無罪之罰》一書戳破了美國司法的自我標(biāo)榜，同時也給我國法治建設(shè)，尤其是行政處罰的完善，提供了一個值得反思、批判的制度實踐參照?？傊?，本書對法學(xué)研究者而言，將會是一次很有啟發(fā)的閱讀體驗。

編輯：黃靈? yeshzhwu@foxmail.com