肖克峰 ，阮航 ，伍曉強(qiáng) ，于晶晶 ，師進(jìn)生

（1.青島農(nóng)業(yè)大學(xué)；2.青島市技術(shù)市場服務(wù)中心）

科技成果轉(zhuǎn)化過程鏈條長，涉及的因素多，在不同個(gè)案中所展現(xiàn)的特點(diǎn)也各有區(qū)別，這使得人們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的理解各有不同，在實(shí)操過程中很難把握住轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵點(diǎn)。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，一旦有一些關(guān)鍵要素缺失，就容易導(dǎo)致轉(zhuǎn)化失敗。要實(shí)現(xiàn)科技成果規(guī)?；D(zhuǎn)化，必須要對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)特點(diǎn)進(jìn)行研究。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了相關(guān)研究。1995年，Roberts Edward等開發(fā)了五種替代結(jié)構(gòu)“模型”，用以說明科技創(chuàng)業(yè)公司誕生和運(yùn)作的模式，這些模型的要素為技術(shù)創(chuàng)始人、企業(yè)家、研發(fā)組織本身和風(fēng)險(xiǎn)投資者。2006年，郭明偉等在論文中對(duì)科技成果推廣的過程進(jìn)行了分析，認(rèn)為該過程主要包括三個(gè)子系統(tǒng)：科研子系統(tǒng)、生產(chǎn)子系統(tǒng)和社會(huì)支撐子系統(tǒng)。2014年，張維迎在其《企業(yè)家》一書中提到，國家經(jīng)濟(jì)的增長不僅需要豐富的資源、充足的資本和雄厚的技術(shù)，還需要優(yōu)秀的企業(yè)家。雖然這些研究并不是專門研究成果轉(zhuǎn)化的過程，但是他們的相似之處在于都是研究企業(yè)形成的要素。科技成果轉(zhuǎn)化的最終實(shí)現(xiàn)平臺(tái)就是企業(yè)，因而，這些研究對(duì)于明確科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程要素具有指導(dǎo)和借鑒意義。但是，這些研究以人員或機(jī)構(gòu)為要素，將功能要素默認(rèn)地附著在相應(yīng)對(duì)象身上，其假設(shè)為同一類對(duì)象所具備的功能是一致的。但是，在實(shí)操中我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，同一類人員所具備的功能要素并非相同。因而，以人或機(jī)構(gòu)為要素的分析方法還不夠準(zhǔn)確，還需要對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的要素做更為細(xì)致的研究，才能在實(shí)踐中具備較強(qiáng)的可操作性。

本研究從實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力所需的功能著手，通過對(duì)幾百個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化成功案例進(jìn)行分析和歸納總結(jié)，研究所有科技成果轉(zhuǎn)化過程中必不可少的功能，以及在多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)并且發(fā)揮重要作用但并非所有案例中都存在的功能。通過研究，我們發(fā)現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的共性功能要素以及非共性但重要的功能要素。然后，根據(jù)現(xiàn)實(shí)中不同人或機(jī)構(gòu)所具備的功能將人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行細(xì)分，從而形成科技成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)圈，建立了科技成果轉(zhuǎn)化“核心-催化”理論。

一、科技成果轉(zhuǎn)化核心功能及核心方

該部分主要介紹在所有科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的過程中必不可少的功能。需要注意的是，這些功能并不是在每一次科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中必不可少的，而是為了實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力這個(gè)結(jié)果所不可或缺的。實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力這個(gè)結(jié)果可能需要一系列科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

科技成果轉(zhuǎn)化核心功能是指在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮核心作用，且必不可少的功能。核心功能包括：技術(shù)研發(fā)、技術(shù)實(shí)施和投資這三個(gè)功能。這三個(gè)核心功能是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的必要條件，但不是充分條件。各核心功能的定義及常見的核心方如下：

技術(shù)研發(fā)功能是指對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)，形成能夠在實(shí)際生產(chǎn)中應(yīng)用的成熟技術(shù)的功能。具備技術(shù)研發(fā)功能的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人稱為技術(shù)研發(fā)方。技術(shù)研發(fā)方所需的主要能力為技術(shù)的應(yīng)用研發(fā)能力。常見的技術(shù)研發(fā)方包括高校、科研院所和企業(yè)等單位的研發(fā)團(tuán)隊(duì)或個(gè)人。

技術(shù)實(shí)施功能是指通過組織管理、市場推廣、資源整合等過程，將技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)，使其轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的功能。具備技術(shù)實(shí)施功能的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人稱為技術(shù)實(shí)施方。技術(shù)實(shí)施方所需的主要能力為生產(chǎn)管理、企業(yè)管理、市場營銷和資源整合等。常見的技術(shù)實(shí)施方包括創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)和企業(yè)家等團(tuán)隊(duì)或個(gè)人。

投資功能是指提供技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)過程中和市場推廣初期所需資金的功能。具備投資功能的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人稱為投資方。常見的投資方包括專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、天使投資人、生產(chǎn)類企業(yè)和政府管理部門等。

在分析實(shí)際的科技成果轉(zhuǎn)化案例時(shí)，如果僅僅以研發(fā)人員、企業(yè)家或者投資人等稱呼來定位參與者的角色，無法細(xì)致地分析實(shí)際問題。經(jīng)過研究我們發(fā)現(xiàn)，類似研發(fā)人員這樣的一類通用參與者中，包含幾種不同類型。我們根據(jù)每類參與者所具備核心功能的不同，將他們進(jìn)行明確的區(qū)分，從而實(shí)現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對(duì)所有核心參與者的準(zhǔn)確定位。

圖1為科技成果轉(zhuǎn)化過程中涉及到核心功能的關(guān)系示意圖。圖中紅、綠、藍(lán)三個(gè)圓所覆蓋的區(qū)域分別是具備技術(shù)研發(fā)功能、技術(shù)實(shí)施功能和投資功能的所有團(tuán)隊(duì)的集合。這三個(gè)圓相交后形成七個(gè)封閉的線框，每一個(gè)封閉線框都代表一類在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮核心作用的團(tuán)隊(duì)，我們稱其為核心方。核心方的定義為，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中以發(fā)揮核心功能為主的團(tuán)隊(duì)（包含個(gè)人，下同），分為A～G類，共七類核心方。其含義及常見的存在形式如表1所示。這種分類方式，明確了科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮核心功能的團(tuán)隊(duì)所具備的功能和不具備的功能，可以非常準(zhǔn)確地定位科技成果轉(zhuǎn)化過程中的核心參與者的特點(diǎn)。在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程核心參與者進(jìn)行定位分析時(shí)要注意，每個(gè)區(qū)域中的對(duì)象特點(diǎn)不僅應(yīng)滿足具備相應(yīng)核心功能的要求，還應(yīng)滿足不具備其他核心功能的要求。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化核心功能關(guān)系示意圖

表1 科技成果轉(zhuǎn)化核心方功能及常見存在形式

科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的必要條件為同時(shí)具備技術(shù)研發(fā)、技術(shù)實(shí)施和投資三個(gè)核心功能。由表1可知，在實(shí)踐中，只有G類核心方能夠?qū)崿F(xiàn)成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，而其他六類核心方則處于游離狀態(tài)，需要與其他核心方結(jié)合后才能滿足成果轉(zhuǎn)化的必要條件。D類、E類和F類核心方分別具備兩個(gè)不同的核心功能，融合時(shí)只需要結(jié)合一個(gè)自己沒有的功能即可，因而更加容易融合。而A類、B類和C類核心方只有一個(gè)核心功能，如果要實(shí)現(xiàn)這三類核心方互相融合的話，需要三方合作，顯然難度更大。對(duì)A類、B類和C類這三類核心方而言，最容易的融合方式就是分別與自己所缺的E類、F類和D類核心方合作。在高校院所實(shí)際成功的科技成果轉(zhuǎn)化案例中，A類與E類核心方的合作最多，即高校院所中僅具有研發(fā)功能的團(tuán)隊(duì)與具備技術(shù)實(shí)施功能和投資功能的企業(yè)相結(jié)合在實(shí)際成果轉(zhuǎn)化的案例中所占比重最大。

G類核心方既是科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)團(tuán)隊(duì)的一種狀態(tài)，也是各種核心方融合的方向。凡是能夠?qū)⒛稠?xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的單位所具備的要素必然滿足G類的條件。除此之外，G類也可以是大企業(yè)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化的一種方向，即內(nèi)創(chuàng)業(yè)。藺雷在其《內(nèi)創(chuàng)業(yè)革命》一書中重新定義了內(nèi)創(chuàng)業(yè)的概念：“內(nèi)創(chuàng)業(yè)是企業(yè)內(nèi)部員工利用企業(yè)內(nèi)外部資源，或外部創(chuàng)客利用企業(yè)內(nèi)部資源，從創(chuàng)意原型到實(shí)現(xiàn)獨(dú)立市場價(jià)值并與母體組織分享創(chuàng)業(yè)價(jià)值的過程和結(jié)果?！?。由定義可知，科技型內(nèi)創(chuàng)業(yè)的團(tuán)隊(duì)大部分屬于G類核心方。屬于G類的內(nèi)創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)借助企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)和資金，同時(shí)，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)本身也是企業(yè)內(nèi)部的人。這種情況下，核心方融合的阻力較小，融合更容易，運(yùn)行更流暢，因而這種內(nèi)創(chuàng)業(yè)的成功率較高。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程現(xiàn)有的各種要素中，除G類外，其他六類核心方均以游離態(tài)的形式存在。其中，只有一小部分能夠自發(fā)地與其他區(qū)中的團(tuán)隊(duì)融合，滿足科技成果轉(zhuǎn)化所需要的核心三要素。絕大部分是在各自的區(qū)域內(nèi)線性發(fā)展，無法實(shí)現(xiàn)最終的轉(zhuǎn)化。這也是我國當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的一個(gè)嚴(yán)重問題，因而，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的首要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)三個(gè)核心功能的融合，即首先要將游離態(tài)存在的各類核心方，以合適的形式組織起來，使之形成G類核心方，即高新技術(shù)企業(yè)。

需要注意的是，在對(duì)某個(gè)對(duì)象所在區(qū)域進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)以參與轉(zhuǎn)化某個(gè)技術(shù)的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人為分析對(duì)象，而不是分析整個(gè)機(jī)構(gòu)。

二、科技成果轉(zhuǎn)化核心功能融合存在的問題

科技成果轉(zhuǎn)化過程中處于游離態(tài)的六種具備不同核心功能的團(tuán)隊(duì)當(dāng)受到某種驅(qū)動(dòng)力的影響時(shí)，就會(huì)融合形成滿足科技成果轉(zhuǎn)化必要條件的團(tuán)隊(duì)，從而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。但是，通過對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，即使是在已經(jīng)實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化的案例中，各功能團(tuán)隊(duì)之間的融合并不是非常順暢，或者融合的周期可長可短，融合的過程曲折艱難。況且還有一些具備某個(gè)核心功能的團(tuán)隊(duì)在很長一段時(shí)間無法與具備其他功能的團(tuán)隊(duì)融合，以至于“果子爛在了樹上”。這主要是因?yàn)樵谶@三個(gè)功能融合的過程中還存在一些問題，欠缺一些重要的因素。也就是說，三個(gè)核心功能并不是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的充分條件。不同案例中各功能團(tuán)隊(duì)融合過程中所欠缺的因素各有不同。經(jīng)過研究，我們將核心功能融合所欠缺的要素分為如下四個(gè)類型：

信息型要素：是指核心方互相之間了解所需的信息，以及轉(zhuǎn)化相關(guān)信息。常見信息型要素有：技術(shù)、需求、資金、專家、政策、市場等信息。

價(jià)值發(fā)現(xiàn)型要素：是指核心功能之間相互進(jìn)行價(jià)值發(fā)現(xiàn)的方法或工具。在核心功能融合過程中，選擇合適的合作方非常重要。由于科技成果轉(zhuǎn)化涉及的知識(shí)面較廣，在很多情況下，某個(gè)團(tuán)隊(duì)只是對(duì)自己具備的功能較為了解，對(duì)對(duì)方的功能非常不了解，無法判斷對(duì)方水平的高低，使得融合的過程變得艱難。例如投資人無法判斷科技成果的水平，技術(shù)研發(fā)方無法判斷合作方是否具備實(shí)施該技術(shù)的能力以及能力的高低等。

保護(hù)型要素：是指核心功能在相互融合過程中自我保護(hù)的方法或工具。這種保護(hù)涉及到技術(shù)信息的保護(hù)、合同簽訂過程中的自我保護(hù)等。例如技術(shù)研發(fā)方有時(shí)沒有借助專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)好自己的技術(shù)，導(dǎo)致在合作談判過程中被對(duì)方偷學(xué)到了技術(shù)的要點(diǎn)，從而使得合作失敗。保護(hù)的難點(diǎn)還在于，并不是有了專利就能保護(hù)自己的技術(shù)，因?yàn)楫?dāng)前有些專利代理機(jī)構(gòu)以授權(quán)為導(dǎo)向，并沒有從保護(hù)強(qiáng)度和保護(hù)范圍方面去為技術(shù)方考慮，導(dǎo)致保護(hù)失敗。

驅(qū)動(dòng)力型要素：是指促使核心方產(chǎn)生向融合方向發(fā)展的動(dòng)力的要素。這類要素也是當(dāng)前影響科技成果轉(zhuǎn)化率的一個(gè)重要因素。例如，高校院所的某應(yīng)用類研發(fā)人員雖然了解科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)信息，具備對(duì)對(duì)方進(jìn)行判斷的能力，也能夠借助相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我保護(hù)，但是，他發(fā)現(xiàn)只要申請相關(guān)專利授權(quán)后即可獲得豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)，或者發(fā)論文后即可得到較高的報(bào)酬，而且在評(píng)職稱時(shí)論文、專利所占比重非常大，那么他就沒有進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。再例如，如果投資人在若干“短平快”但技術(shù)水平不高的商業(yè)項(xiàng)目中投資就能夠獲得豐厚報(bào)酬，那么，讓他從事風(fēng)險(xiǎn)較高、周期較長的科技成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動(dòng)力就不足。

三、科技成果轉(zhuǎn)化催化功能及催化方

科技成果轉(zhuǎn)化的三個(gè)核心功能在融合時(shí)還缺失一些要素，在實(shí)操中需要政府、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)等發(fā)揮各自的優(yōu)勢，補(bǔ)充這些要素，從而使三個(gè)核心功能融合效率更高、效果更好。通過對(duì)成功案例的分析，我們提出了催化功能的概念。

催化功能的定義來源于化學(xué)學(xué)科中催化劑的概念。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，催化功能是指在科技成果轉(zhuǎn)化過程中能夠提高或降低科技成果轉(zhuǎn)化的速率或效果，但不是必要條件的功能。從催化功能作用的結(jié)果來看，可將其作用效果分為兩類：提高了科技成果轉(zhuǎn)化效率或效果的作用稱為正催化作用，其存在降低了科技成果轉(zhuǎn)化效率或效果的作用稱為負(fù)催化作用。

催化功能的數(shù)量是無限的，只要能夠提高或降低科技成果轉(zhuǎn)化的速率或效率的功能都是。常見的催化功能有政府宏觀調(diào)控、信息供給、科技成果評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、化驗(yàn)測試、財(cái)稅服務(wù)、法律事務(wù)服務(wù)等。這其中，由于政府調(diào)控功能不僅具備影響核心功能的能力，還具備影響催化功能的能力，因而定義政府宏觀調(diào)控功能為超級(jí)催化功能。根據(jù)催化的機(jī)理，可以將常見的催化功能分為四類：

信息催化功能：通過提供各種信息從而促進(jìn)核心功能融合的功能。所提供的常見信息包括技術(shù)、需求、資金、專家、政策、市場等。

價(jià)值發(fā)現(xiàn)催化功能：通過提供價(jià)值發(fā)現(xiàn)服務(wù)從而促進(jìn)核心功能融合的功能。常見的價(jià)值發(fā)現(xiàn)催化方式有科技成果評(píng)價(jià)、無形資產(chǎn)評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)、投資盡職調(diào)查、技術(shù)測試、產(chǎn)品測試、科技查新等。

保護(hù)催化功能：通過提供保護(hù)核心方利益的服務(wù)從而促進(jìn)核心功能融合的功能。常見的保護(hù)催化方式有專利代理、新藥申請、交易合同撰寫或?qū)徍恕⒇?cái)務(wù)審計(jì)等。

驅(qū)動(dòng)力催化功能：通過改變核心功能相互融合驅(qū)動(dòng)力從而促進(jìn)核心功能融合的功能。驅(qū)動(dòng)力催化主要方式是各級(jí)政府各部門的相關(guān)政策，例如新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換政策、環(huán)保政策等。

以上前三類催化功能解決的是能不能的問題，第四類催化功能解決的是想不想的問題。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中以發(fā)揮催化功能為主的團(tuán)隊(duì)成為催化方。常見的催化方有政府的相關(guān)部門、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)等。由于催化功能是無限多的，因而不同催化方所具備的催化功能也是各有特點(diǎn)。因而，在對(duì)各個(gè)政府相關(guān)部門或各個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行定位分析時(shí)，應(yīng)明確其發(fā)揮的具體催化功能，而不能等同視之。

四、“核心-催化”理論在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用

核心功能和催化功能構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化過程中的關(guān)鍵要素功能。通過明確這兩類關(guān)鍵功能要素及其在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際參與者中的分布，形成了對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程中對(duì)象定位和問題分析的基礎(chǔ)理論，我們稱之為科技成果轉(zhuǎn)化“核心-催化”理論，如圖2所示?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條上的核心方、服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府等均可以借助該理論明確科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條上的相關(guān)團(tuán)隊(duì)或人員的定位，分析科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的問題，進(jìn)而找到解決問題的方向。

在借助該理論分析科技成果轉(zhuǎn)化過程時(shí)，具備技術(shù)研發(fā)、技術(shù)實(shí)施或投資等功能的核心方首先需要對(duì)自己進(jìn)行定位，明確自己具備哪些核心功能，并且缺少哪些功能。同時(shí)，還需要對(duì)合作對(duì)象進(jìn)行定位，明確對(duì)方具備哪些核心功能，并且缺少哪些功能。然后分析合作雙方的所具備的核心功能是否滿足科技成果轉(zhuǎn)化的三個(gè)核心功能，并沿著滿足必要條件的方向?qū)ふ液献鞣?。在滿足三個(gè)核心功能后，則可以借助該理論分析在三個(gè)核心功能融合的過程中，還缺少哪些催化功能，進(jìn)而借助相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的催化作用促進(jìn)科技成果的高效轉(zhuǎn)化。

技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)是提供催化服務(wù)的主體，不同的服務(wù)機(jī)構(gòu)具有不同的催化功能。在利用“核心-催化”理論進(jìn)行業(yè)務(wù)分析時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)首先要明確自身的定位，明確自己具備哪幾個(gè)催化功能；然后聚焦分析核心方之間融合過程中缺失哪一類催化功能；進(jìn)而結(jié)合自身的催化優(yōu)勢，找到切入點(diǎn)，明確服務(wù)的方向，促進(jìn)三個(gè)核心功能高效融合。

政府在科技成果轉(zhuǎn)化體系中的定位非常明確，主要發(fā)揮催化作用。作為“超級(jí)催化功能”，政府的宏觀調(diào)控在科技成果規(guī)?；D(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要的作用。在利用“核心-催化”理論分析制定科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策時(shí)，政府首先要明確所有服務(wù)對(duì)象的類別，然后聚焦核心功能區(qū)分析A～F這六類游離態(tài)核心方的狀態(tài)，以及他們之間融合時(shí)存在的問題。確定問題的產(chǎn)生是由于核心方本身的問題還是核心功能融合中需要催化的問題。最終根據(jù)分析結(jié)果，政府可以有針對(duì)性地出臺(tái)催化核心方或催化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策。在對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行績效考核時(shí)，應(yīng)以其服務(wù)核心方融合的效果作為重點(diǎn)。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化“核心-催化”理論示意圖