■文/黃磊 何光喜 趙延?xùn)| 盧陽旭（中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

當(dāng)前，開放科學(xué)在發(fā)達(dá)國家已引起廣泛關(guān)注。國外相關(guān)研究表明，開放科學(xué)的興起將促使科研范式發(fā)生顛覆式改變，并對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組梳理了開放科學(xué)相關(guān)概念和發(fā)展趨勢,同時(shí)對包括人工智能、生命科學(xué)和中醫(yī)藥科學(xué)等24個(gè)學(xué)科超過30名具有中高級職稱的科研人員展開了半結(jié)構(gòu)化訪談，分析了開放科學(xué)對我國科學(xué)事業(yè)發(fā)展的意義、問題和挑戰(zhàn)。報(bào)告認(rèn)為開放科學(xué)對于我國具有重要的戰(zhàn)略意義，建議盡快推動(dòng)開放科學(xué)在我國的落地和發(fā)展。

一、開放科學(xué)的概念和發(fā)展趨勢

一般認(rèn)為，開放科學(xué)是指讓各社會階層的人，不論是專業(yè)研究人員或是業(yè)余科技愛好者，都可以接觸科學(xué)研究、資料以及相關(guān)傳播訪問的運(yùn)動(dòng)。開放科學(xué)旨在解決當(dāng)前科學(xué)發(fā)展過程中論文獲取成本高、科研數(shù)據(jù)共享難和知識成果轉(zhuǎn)化效率低等一系列問題。開放科學(xué)將促使更多的參與主體參與到科學(xué)知識生產(chǎn)的過程中，提升科研資源的配置效率，實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識生產(chǎn)溢出效應(yīng)的最大化，提高科學(xué)知識向社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的效率。

開放獲取和開放數(shù)據(jù)是當(dāng)前開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的兩大核心驅(qū)動(dòng)力。開放獲取，是指為用戶或讀者提供在線免費(fèi)獲取的科學(xué)信息（包括科學(xué)論文），以促使科學(xué)知識的獲取門檻進(jìn)一步降低。開放數(shù)據(jù)，是指推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的在線免費(fèi)訪問和共享使用，以整合科研數(shù)據(jù)資源，提升數(shù)據(jù)利用效率。當(dāng)前，歐美發(fā)達(dá)國家均積極推動(dòng)開放獲取和開放數(shù)據(jù)發(fā)展，以期在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中占據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定的主導(dǎo)權(quán)。

開放科學(xué)在發(fā)展過程中繼承了開放獲取的理念，是開放獲取的新發(fā)展。其中，政策框架的設(shè)計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)的制定，是當(dāng)前開放科學(xué)相關(guān)研究的兩大核心議題。國外相關(guān)文獻(xiàn)表明，以開放科學(xué)為主題的論文發(fā)表數(shù)量在近三年呈現(xiàn)出快速增長的趨勢，并在2017年首次超過了以開放獲取為主題的論文發(fā)表數(shù)。從概念演化的角度來看，雖然開放獲取與開放科學(xué)存在著一脈相承的關(guān)系，但是開放科學(xué)的相關(guān)研究在研究內(nèi)容、學(xué)科分布、研究合作和參與主體等方面均比開放獲取更為廣泛。

開放科學(xué)在政策實(shí)踐上與開放創(chuàng)新存在著密切的聯(lián)系，以提升基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換效率，進(jìn)而推動(dòng)新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。歐盟委員會于2016年發(fā)布的《開放創(chuàng)新，開放科學(xué)，向世界開放：歐洲的愿景》（Open innovation, Open science,Open to the World - a Vision for Europe）研究報(bào)告指出，開放創(chuàng)新和開放科學(xué)將為開放獲取的發(fā)展提供更為廣闊的前景，也是未來歐盟科學(xué)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措之一。隨著開放科學(xué)的不斷發(fā)展成熟，將會對開放創(chuàng)新產(chǎn)生直接的推動(dòng)作用。在開放科學(xué)知識溢出效應(yīng)的作用過程中，社會參與主體將發(fā)揮更大的作用。因此，歐美各國對開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)資源的爭奪將不亞于一場貿(mào)易戰(zhàn)。

二、開放科學(xué)有助于進(jìn)一步改善我國科研環(huán)境，提升我國科技創(chuàng)新的國際影響力

開放科學(xué)在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，既是科學(xué)自身開放性的內(nèi)在需求，也是社會對科學(xué)開放性的外在要求。雖然開放科學(xué)作為全球范圍內(nèi)新興的科學(xué)治理和政策理念在歐美發(fā)達(dá)國家已引起廣泛的關(guān)注，但是其關(guān)注度在我國仍有待進(jìn)一步提升。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組調(diào)研結(jié)果表明，科研人員普遍認(rèn)為推動(dòng)開放科學(xué)在我國的落地和發(fā)展，將對我國科研環(huán)境改善起到積極的促進(jìn)作用，也將進(jìn)一步提升我國在全球創(chuàng)新語境中的國際影響力。

一方面，推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，能夠進(jìn)一步改善我國的科研環(huán)境，進(jìn)而優(yōu)化我國的創(chuàng)新生態(tài)。被訪者普遍對開放科學(xué)中的開放獲取和開放數(shù)據(jù)存在著較強(qiáng)認(rèn)知水平。大部分被訪者從事開放獲取和開放數(shù)據(jù)的實(shí)踐較為頻繁。被訪者對開放獲取和開放數(shù)據(jù)的需求強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于開放科學(xué)的其他內(nèi)容。然而，部分被訪者指出后發(fā)展地區(qū)的科研人員往往需要從非正式渠道獲取論文和數(shù)據(jù)，青年科研人員難以獲取研究所需的論文和數(shù)據(jù)。從長遠(yuǎn)來看，不利于我國科學(xué)事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，大部分被訪者認(rèn)為推動(dòng)開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放可重復(fù)研究在我國的發(fā)展，有助于應(yīng)對數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型科研范式帶來的挑戰(zhàn)，有助于打破不同學(xué)科領(lǐng)域之間的信息隔閡和學(xué)術(shù)壟斷。基于開放科學(xué)的平臺化特征，科學(xué)與社會之間的信息反饋渠道將變得更為多元化，能夠提升科研過程的透明度，提升基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的效率，增強(qiáng)公眾對科研人員工作的理解。

另一方面，推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，有助于進(jìn)一步提升我國作為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新大國的國際影響力。來自生命科學(xué)領(lǐng)域和信息科學(xué)領(lǐng)域的被訪者認(rèn)為，我國在跨國科研數(shù)據(jù)的獲取上存在“搭便車”現(xiàn)象，并已引起歐美國家的警惕?？蒲袛?shù)據(jù)管控將成為未來國際科技競爭中西方國家遏制我科技發(fā)展的重要手段，我國應(yīng)及早制定應(yīng)對策略。因此，大部分被訪者認(rèn)為通過參與開放科學(xué)相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)，尤其是開放數(shù)據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，將有助于提高國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的效率和層次，進(jìn)一步提升我國優(yōu)勢學(xué)科的國際影響力，縮小部分學(xué)科跟國際先進(jìn)水平的差距。同時(shí)，通過積極參與開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，有助于增強(qiáng)我國與相關(guān)國家在國際科研環(huán)境治理過程中的互信程度，也有助于增強(qiáng)我國參與國際科研環(huán)境治理的話語權(quán)。

三、開放科學(xué)發(fā)展過程中存在的問題與挑戰(zhàn)

開放科學(xué)對于推動(dòng)我國科學(xué)事業(yè)的發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義。然而，我國在推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展過程中也存在著諸多亟需解決的問題，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，開放科學(xué)的發(fā)展仍然缺乏指導(dǎo)性的政策綱領(lǐng)。開放科學(xué)作為一個(gè)整體的概念，仍處于早期發(fā)展階段，國內(nèi)外相關(guān)的政策實(shí)踐仍未多見，相關(guān)的研究以理論探討為主。開放科學(xué)在快速發(fā)展過程中，存在著概念界定模糊和濫用等問題，甚至有一些機(jī)構(gòu)和部門將開放獲取等同于開放科學(xué)。缺乏對開放科學(xué)概念的整體理解，將不利于我國開放科學(xué)政策實(shí)踐的開展，也不利于我國參與開放科學(xué)的國際對話。

第二，開放獲取在發(fā)展過程中仍然存在利益訴求沖突、盈利模式不確定和“掠奪性期刊”泛濫等發(fā)展難題。當(dāng)前開放獲取在發(fā)展過程中存在著不同參與主體之間的利益沖突。這些沖突集中體現(xiàn)在科學(xué)資助組織、出版機(jī)構(gòu)和科研人員在開放獲取的具體內(nèi)容、方法以及協(xié)議上存在著不同的利益訴求。開放獲取期刊往往需要支付更高的版面費(fèi)，使得論文作者在同等期刊質(zhì)量水平情況下不愿意支付這部分費(fèi)用。開放獲取期刊的盈利模式仍然存在著諸多不確定因素。開放獲取發(fā)展過程中，甚至滋生了一些濫發(fā)論文、缺少嚴(yán)格同行評議甚至是偽造同行評議以賺取版面費(fèi)的期刊，即所謂的“掠奪性期刊”。

第三，開放數(shù)據(jù)的發(fā)展將無法回避安全方面的問題。開放數(shù)據(jù)安全問題維度主要包括：科研數(shù)據(jù)的聚合安全、社會安全和國家安全。開放數(shù)據(jù)的發(fā)展將進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的聚合。然而，包括科研數(shù)據(jù)在內(nèi)的大規(guī)模數(shù)據(jù)聚合已經(jīng)成為了各類網(wǎng)絡(luò)攻擊和黑客行為的主要目標(biāo)。如果生命科學(xué)、信息科學(xué)和醫(yī)學(xué)等學(xué)科的科研數(shù)據(jù)發(fā)生泄露和濫用，就會對社會產(chǎn)生難以估量的破壞性影響。一旦上述學(xué)科的關(guān)鍵科研數(shù)據(jù)失控，將會對我國的國家安全產(chǎn)生巨大的威脅。

基于上述三個(gè)方面的問題，開放科學(xué)的發(fā)展對我國的科研環(huán)境治理提出了如下新挑戰(zhàn)：一是來自應(yīng)對開放獲取發(fā)展難題的挑戰(zhàn)。由于開放獲取是開放科學(xué)最為重要的內(nèi)容之一，開放科學(xué)的相關(guān)政策實(shí)踐將無法回避開放獲取面臨的發(fā)展難題。二是來自平衡多元參與主體利益訴求的挑戰(zhàn)?；陂_放科學(xué)的平臺化特征，相關(guān)的政策實(shí)踐仍需進(jìn)一步界定開放科學(xué)的參與主體，平衡多元參與主體之間的利益訴求。三是來自開放數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全保障的挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)已成為了當(dāng)前科研范式轉(zhuǎn)換過程中的核心驅(qū)動(dòng)力，跟數(shù)據(jù)安全相關(guān)的問題都將對開放科學(xué)在我國的落地和發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響。

四、政策建議

針對開放科學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問題和挑戰(zhàn)，提出如下政策建議。

第一，盡快制定國家層面的開放科學(xué)發(fā)展路線。由科技部牽頭，會同中國科學(xué)院和中國社科院等相關(guān)部門，組織相關(guān)的專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步厘清開放科學(xué)的概念，為相關(guān)主體參與開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)提供指導(dǎo)綱領(lǐng)。同時(shí)，引入聯(lián)合治理的理念，既要防止開放科學(xué)無序發(fā)展導(dǎo)致的資源浪費(fèi)，也要防范大規(guī)?？蒲袛?shù)據(jù)聚合引發(fā)潛在學(xué)術(shù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

第二，盡快對我國包括機(jī)構(gòu)知識庫在內(nèi)的開放科學(xué)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行評估。由科技部牽頭，會同外交部、工信部、國家新聞出版署、中國科學(xué)院和中國社科院等部門，組織相關(guān)的專家團(tuán)隊(duì)對我國開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的整體構(gòu)建框架展開探討，盡快形成包括政策基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)方案，提出更具前瞻性的開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建框架。同時(shí)充分發(fā)揮我國駐外機(jī)構(gòu)的信息渠道優(yōu)勢，對國外開放科學(xué)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行追蹤。

第三，盡快從國家層面對不同學(xué)科的開放數(shù)據(jù)安全等級進(jìn)行界定和劃分。由科技部牽頭，會同網(wǎng)信辦、工信部、教育部、國家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心和中國科學(xué)院等部門，結(jié)合開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施評估，對我國科研數(shù)據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)展開全面排查。以此為基礎(chǔ)，結(jié)合開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建框架，制定適合我國國情并符合開放科學(xué)國際標(biāo)準(zhǔn)的開放數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和政策框架。