葉 新，王心茹，肖明芳

（1.南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所，江蘇南京 210005；2.江蘇省科技情報研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

“一帶一路”背景下，越來越多企業(yè)走出國門。為有效防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，政府和企業(yè)都應(yīng)事先了解投資目的國的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，制定科學(xué)合理的決策，有效進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

文章從5個方面探析知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范應(yīng)對機(jī)制。

1 知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險規(guī)避的應(yīng)對策略

隨著“一帶一路”倡議的不斷推進(jìn)，中國“走出去”的企業(yè)也越來越多。由于我國在知識產(chǎn)權(quán)方面起步晚，走向海外的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)方面存在許多風(fēng)險和需要解決的問題。因此，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范的方法應(yīng)系統(tǒng)和全面。

首先要重視技術(shù)創(chuàng)新，以自主知識產(chǎn)權(quán)防范海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

企業(yè)應(yīng)加大產(chǎn)品研發(fā)力度，增加產(chǎn)品科技含量。企業(yè)只有獲得一定數(shù)量和質(zhì)量的自主知識產(chǎn)權(quán),才能有效防范海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。其次，企業(yè)要建立完善的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范全面管控機(jī)制。再次，企業(yè)應(yīng)及時向目標(biāo)市場申請專利、注冊商標(biāo)以及加大品牌宣傳，不斷提升自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量和質(zhì)量。企業(yè)在“走出去”前，應(yīng)對產(chǎn)品或技術(shù)中的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)、競爭對手及將要到達(dá)的目標(biāo)國家的知識產(chǎn)權(quán)政策環(huán)境等情況進(jìn)行“盡職調(diào)查”，以便采取相應(yīng)對策。

以下將介紹企業(yè)針對專利、商標(biāo)和地理標(biāo)志風(fēng)險防范的應(yīng)對策略。

世界主要國家專利申請都采用“先申請”原則。但申請過早會有技術(shù)過早公開等風(fēng)險，過晚則會讓他人捷足先登，造成企業(yè)專利資產(chǎn)流失及擾亂生產(chǎn)經(jīng)營等風(fēng)險。因此，企業(yè)首先要保障專利申請前的查詢與評估，綜合考慮競爭對手研發(fā)進(jìn)度、技術(shù)成熟度、技術(shù)先進(jìn)度及經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略等因素，再啟動專利布局和決定申請的最佳時間；最好要有一個監(jiān)控系統(tǒng)，指導(dǎo)決定專利申請的最佳時機(jī)。企業(yè)還可通過目標(biāo)國的知識產(chǎn)權(quán)管理部門或代理機(jī)構(gòu)取得相應(yīng)咨詢及代理等服務(wù)幫助。企業(yè)要注意保存和收集所有與技術(shù)相關(guān)的文件、憑證、商業(yè)銷售記錄等，提前組建好知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)團(tuán)隊。

企業(yè)去目標(biāo)國發(fā)展時,應(yīng)在產(chǎn)品尚未推向市場前先行申請商標(biāo)注冊保護(hù)，以免被他人搶先注冊或事后發(fā)現(xiàn)與他人在先的注冊商標(biāo)發(fā)生“撞車”。企業(yè)決定商標(biāo)注冊時，應(yīng)注意商標(biāo)顯著性問題，盡量獨創(chuàng)商標(biāo)品牌。商標(biāo)指定使用商品或服務(wù)項目時，除應(yīng)先覆蓋現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍，還應(yīng)囊括未來可能發(fā)展的業(yè)務(wù)范圍，要盡量考慮保護(hù)上下游行業(yè)及關(guān)聯(lián)行業(yè)。企業(yè)要提前合理儲備一些商標(biāo)。申請人務(wù)必要注意規(guī)范和突出使用商標(biāo)，保留使用證據(jù)，做好監(jiān)控，力求將風(fēng)險和損失降到最低。

地理標(biāo)志是各國公認(rèn)的一項知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)在目標(biāo)國注冊地理標(biāo)志時，要特別注意當(dāng)?shù)氐姆韶?zé)任條款生效的時間節(jié)點，還要注意當(dāng)?shù)匦碌摹暗乩順?biāo)志法”定義與原法律定義的區(qū)別。企業(yè)要特別關(guān)注目標(biāo)國的有效期，若要申請續(xù)展，在到期前一年準(zhǔn)備好續(xù)展材料及相關(guān)手續(xù)。企業(yè)劃定地理標(biāo)志的地域范圍要慎重，做到尊重傳統(tǒng)、歷史及當(dāng)?shù)卣蛐袠I(yè)主管部門的意見。企業(yè)申請地理標(biāo)志時，一定要按目標(biāo)國家要求的語言文字提交。申請中使用的術(shù)語也必須是常用術(shù)語，使用的符號、計量單位、電子字體和拼寫規(guī)則等必須符合目標(biāo)國家規(guī)定的注冊標(biāo)準(zhǔn)。

2 注意規(guī)避當(dāng)?shù)刈诮碳s束

“一帶一路”沿線國家大多都信仰宗教［1］，公司在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)注冊、審查、使用和維權(quán)等時應(yīng)充分考慮宗教因素，要尊重當(dāng)?shù)刈诮毯鸵话闵鐣赖乱?guī)范。由于具體國情有差異，中國企業(yè)到目標(biāo)國開展業(yè)務(wù)時，需更仔細(xì)地研究當(dāng)?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律及配套規(guī)定。

3 借助海關(guān)守護(hù)，構(gòu)筑出入防線

我國海關(guān)2017年開展了“龍騰”專項行動。南京海關(guān)聯(lián)合江蘇省商務(wù)廳和省進(jìn)出口商會，逐年遴選40余家初具知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢的出口重點企業(yè)。企業(yè)可向知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)對標(biāo)，借助海關(guān)守護(hù)和支持，維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)。海關(guān)采取依申請保護(hù)和依職權(quán)保護(hù)執(zhí)法模式。

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)嫌疑貨物即將進(jìn)出口時，可向當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)申請扣留；由中國海關(guān)依法對貨物實施扣留，并由權(quán)利人依法向人民法院提起訴訟與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。

海關(guān)在發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物涉嫌侵犯已備案的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益時，可通知權(quán)利人并由其申請扣留；海關(guān)依法對貨物實施扣留，并對知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查和依法做出行政處理決定。當(dāng)海關(guān)認(rèn)定有侵權(quán)事實時，將依法沒收貨物并對當(dāng)事人實施罰款；對涉嫌犯罪的，海關(guān)將移送公安機(jī)關(guān)。無論哪種保護(hù)方式，權(quán)利人事先都須進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)備案，否則就無處罰依據(jù)。

4 尋求第三方知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助

“走出去”企業(yè)在遇到自身無法解決的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)困難時，可通過尋求第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)取得維權(quán)援助。

中國（江蘇）知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心于2008年由國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立，服務(wù)內(nèi)容有：對疑難知識產(chǎn)權(quán)案件、濫用知識產(chǎn)權(quán)和未侵權(quán)訴訟的案件組織研討論證并提供咨詢意見；接收、處理單位或個人對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、違法案件的舉報、投訴及侵權(quán)判定等。2020年4月，海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心（江蘇分中心）獲準(zhǔn)設(shè)立，建立了資源共享、信息報送、協(xié)調(diào)聯(lián)動和培訓(xùn)指導(dǎo)等各類維權(quán)援助機(jī)制，為企業(yè)提供高效便捷的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范和糾紛應(yīng)對服務(wù)。

“一帶一路”沿線國家涉及的語言達(dá)兩千多種，主要語言幾十種。企業(yè)在“走出去”過程遇到語言困難時，可依托權(quán)威語言服務(wù)機(jī)構(gòu)。

江蘇省科技翻譯工作者協(xié)會，是在省科協(xié)指導(dǎo)下的專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息與戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)，可為企業(yè)提供英、日、俄、韓、阿、越、泰等12種語言的權(quán)威翻譯服務(wù)。

企業(yè)“走出去”還可借助知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢及依托國內(nèi)外的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)。企業(yè)最好委托服務(wù)機(jī)構(gòu)對目標(biāo)國的知識產(chǎn)權(quán)制度、保護(hù)環(huán)境以及競爭對手等情況調(diào)研；還可委托代理知識產(chǎn)權(quán)的檢索分析、挖掘布局、申請確權(quán)等業(yè)務(wù)，一旦出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，也可委托其代理相關(guān)法律事務(wù)。

隨著江蘇省對“一帶一路”倡議建設(shè)的推進(jìn)，新興和潛在的風(fēng)險類型不斷凸顯?，F(xiàn)在僅依靠單個企業(yè)，難以應(yīng)付種類多、范圍廣、專業(yè)性強(qiáng)的海外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。因此，政府可通過引導(dǎo)建立“海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)聯(lián)盟”，整合產(chǎn)業(yè)鏈知識產(chǎn)權(quán)資源，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游核心技術(shù)和產(chǎn)品，構(gòu)建若干專利池和組建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，形成相互支撐的專利集群，推動解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中知識產(chǎn)權(quán)問題。

5 發(fā)揮政府職能，優(yōu)化服務(wù)供給

政府要發(fā)揮自身的宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)能力優(yōu)勢，通過與“一帶一路”沿線國家簽訂有利于雙方知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的合作協(xié)議，建立政府間合作機(jī)制，有效促進(jìn)營造優(yōu)良的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)大環(huán)境。

目前相關(guān)部門依托“江蘇省知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心”收錄了涉及化工、醫(yī)藥、機(jī)械等16個領(lǐng)域的28家合作單位庫、108名專家和3家國際知名律師事務(wù)所［2］。企業(yè)可通過向該專家?guī)斓暮Ｍ庵R產(chǎn)權(quán)維權(quán)“智囊團(tuán)隊”尋求智力支持，做好風(fēng)險防范。

政府可根據(jù)相關(guān)情況在現(xiàn)有的稅收、參展、銷售新產(chǎn)品、申請確權(quán)、維權(quán)訴訟等方面，再增大優(yōu)惠政策和資金補(bǔ)貼的力度。另外，政府還可依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《專利標(biāo)識標(biāo)注辦法》（局令第63號），以“政府支持平臺，平臺服務(wù)企業(yè)”思路，利用互聯(lián)網(wǎng)和二維碼技術(shù)，為“走出去”企業(yè)標(biāo)注專利產(chǎn)品，推動建立知識產(chǎn)權(quán)第三方認(rèn)證機(jī)制。

目前，在“一帶一路”倡議下，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重缺乏高素質(zhì)、高水平的綜合型人才［3］。政府可支持有條件的高等院校設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)國際學(xué)院或國際分部，鼓勵建立聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，針對不同情況開展多維度的涉外知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)和國際化專業(yè)人才培訓(xùn)，逐步提高企業(yè)應(yīng)對“走出去”中遇到問題的解決能力。

政府還應(yīng)加大對海外知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容的宣傳，配合省商務(wù)廳、省貿(mào)促會等單位依托“中國品牌海外展”和“廣交會”等優(yōu)質(zhì)展會及各類媒體及電商平臺，提高對自主品牌的海外推介力度［3］；還可通過編印企業(yè)“走出去”知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指導(dǎo)材料，指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)管理部門做好涉外知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范。

政府可加大對新設(shè)立的國家海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心（江蘇分中心）的支持力度，推動構(gòu)建“橫縱協(xié)調(diào)、點面結(jié)合、社會共治”的海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助工作體系，實現(xiàn)全省海外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助機(jī)構(gòu)服務(wù)“一張網(wǎng)”［3］。

政府可每年定期開展“走出去”企業(yè)海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求調(diào)研，及時收集整理企業(yè)遇到的困難與問題和深層次訴求；根據(jù)不同時期、不同行業(yè)及不同企業(yè)需求，提供有針對性的維權(quán)援助指導(dǎo)。

政府應(yīng)鼓勵企業(yè)積極申請PCT國際專利和馬德里商標(biāo)國際注冊，通過各類資金獎勵和補(bǔ)助，持續(xù)支持加強(qiáng)對核心技術(shù)和自主品牌的海外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，降低參與國際市場競爭的風(fēng)險［3］。政府探索以政府購買服務(wù)等合規(guī)方式提供資金支持，提供公益性和專業(yè)化的海外知識產(chǎn)權(quán)咨詢服務(wù)；還要鼓勵各地將海外維權(quán)援助經(jīng)費(fèi)納入同級政府財政預(yù)算，推動落實經(jīng)費(fèi)保障政策。

政府要推動市場化籌措互助性海外維權(quán)經(jīng)費(fèi)的機(jī)制，探索設(shè)立“江蘇企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)援助基金”，制定專家評估方式，為遭遇海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的有可能和解或者勝訴的企業(yè)提供資金支持。

6 結(jié)語

“一帶一路”對中國國際經(jīng)濟(jì)合作以及對外開放格局具有重要戰(zhàn)略意義。但由于我國在知識產(chǎn)權(quán)方面發(fā)展相對不成熟，走向海外的中國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)方面也面臨著許多風(fēng)險。

在面對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險時，企業(yè)可根據(jù)自身情況，尋求多種方式的幫助。政府則更需要發(fā)揮指導(dǎo)和協(xié)調(diào)職能，從各方面優(yōu)化服務(wù)供給,為“走出去”企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)保駕護(hù)航。