國際法視野下著作權(quán)登記的立法保護(hù)對我國登記入法的啟示

趙璽

摘 要：本文從著作權(quán)登記的國際立法保護(hù)出發(fā)，分析主要國際公約及主要國家著作權(quán)登記的立法特點，梳理我國著作權(quán)登記立法的現(xiàn)狀與不足，探討對我國著作權(quán)登記立法的啟示，為完善我國著作權(quán)登記立法提供參考。

著作權(quán)登記，或稱注冊，或稱履行手續(xù)，在著作權(quán)法律制度發(fā)展過程中的不同時期發(fā)揮過不同的作用。[1]著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之時產(chǎn)生，不需要履行任何手續(xù)，是國際通行的保護(hù)原則。同時，著作權(quán)登記又作為著作權(quán)人在行使權(quán)利時一種特定的需求，成為許多國家著作權(quán)法中的重要內(nèi)容。各國通過對著作權(quán)登記的立法，建立起了以登記為核心的著作權(quán)自愿登記制度。

在國際法視野下，著作權(quán)登記不僅在各國國內(nèi)法有重要地位，在國際法層面，特別是國際條約方面對著作權(quán)保護(hù)有非常重要的意義。本文試圖從分析主要國際公約、各國著作權(quán)登記的立法特點入手，梳理我國著作權(quán)登記立法的現(xiàn)狀與不足，探討對我國著作權(quán)登記立法的啟示，為完善我國著作權(quán)登記立法提供參考。

一、著作權(quán)登記制度的意義、作用

著作權(quán)作為無形財產(chǎn)，權(quán)利和權(quán)利載體是分離的，比其他絕對權(quán)利更容易受到侵害。著作權(quán)人無法通過其對“知識”的占有來實現(xiàn)其利益，必須仰仗法律的保障。[2]由于著作權(quán)是一種無形財產(chǎn)，在實踐中常會出現(xiàn)權(quán)利狀況難以判斷，權(quán)利狀態(tài)不清晰的情形，而登記、記錄是最好的證明。

國家版權(quán)局在《關(guān)于發(fā)布〈作品自愿登記試行辦法〉的通知》中明確指出，在著作權(quán)法實施過程中，很多作者提出希望將自己的作品在著作權(quán)行政管理機(jī)關(guān)登記，對其著作權(quán)有形式上的確定，以進(jìn)一步明確著作權(quán)的歸屬，在發(fā)生著作權(quán)糾紛時也可作為初步證據(jù)。一些作品的使用單位也反映在使用過程中由于著作權(quán)歸屬不明確，容易造成著作權(quán)糾紛，如果能實行形式上的作品登記，將對作品的使用提供便利。鑒于上述情況，為維護(hù)作者和其他著作權(quán)人的權(quán)益，更有效地解決因著作權(quán)歸屬造成的著作權(quán)糾紛，并為解決著作權(quán)糾紛提供初步證據(jù)，決定試行作品自愿登記制度，并發(fā)布《作品自愿登記試行辦法》。

從通知的內(nèi)容我們可以看出，著作權(quán)登記制度不是主動設(shè)計的，而是為了解決著作權(quán)法實施過程中作者和作品使用者有關(guān)創(chuàng)作的事實和使用的合法性問題產(chǎn)生的，用以登記記載和備查的制度，是著作權(quán)保護(hù)的必然出路，是規(guī)律的反映。

我國多年來的實踐表明，通過著作權(quán)登記記載的有關(guān)作品創(chuàng)作和權(quán)利狀態(tài)的原始信息和權(quán)利變動的信息，可以成為著作權(quán)人行使和維護(hù)權(quán)利時必要的初始證據(jù)，以及在權(quán)利發(fā)生沖突時提供判斷有效的依據(jù)。著作權(quán)登記是著作權(quán)保護(hù)中不可或缺的基本制度。[3]

二、國際著作權(quán)法中的著作權(quán)登記立法分析

在國際法視野下，著作權(quán)自動產(chǎn)生不需要履行任何手續(xù)，已成為國際通行的保護(hù)原則。但各國通過建立著作權(quán)登記制度，給予著作權(quán)人以特定的法律利益，使著作權(quán)人的權(quán)利更容易得到法律的保護(hù)。

（一）主要國際公約的規(guī)定

1.著作權(quán)自動取得的國際公約——著作權(quán)的獲得和實施不需要履行任何手續(xù)的國際公約

《伯爾尼公約》是世界上最大的保護(hù)版權(quán)的國際公約，也是參加國家最多的國際公約，目前有185個締約國，明確規(guī)定作品自創(chuàng)作完成就獲得著作權(quán)，不需要履行任何登記手續(xù)。不必注冊、登記和提交樣書，也不必加注版權(quán)標(biāo)記。其第5條第2款對無手續(xù)原則的表示是，禁止一切妨礙“享有和行使”權(quán)利的手續(xù)。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS協(xié)定）和《伯爾尼公約》都規(guī)定版權(quán)的獲得和實施不需要履行任何手續(xù)。TRIPS為國際版權(quán)保護(hù)提供了統(tǒng)一化和協(xié)調(diào)化的最低標(biāo)準(zhǔn)。

2.強(qiáng)制登記制度——允許各國要求包括登記在內(nèi)的有關(guān)手續(xù)作為獲得著作權(quán)的條件的國際公約

在國際法上，包含著作權(quán)登記條款的公約有很多，如《世界版權(quán)公約》《羅馬公約》都要求作品履行一定的登記手續(xù)作為獲得版權(quán)保護(hù)的前提，如《世界版權(quán)公約》允許各個締約國要求包括登記、標(biāo)注在內(nèi)的有關(guān)手續(xù)作為獲得版權(quán)的條件。

在相鄰權(quán)登記領(lǐng)域，各個條約的規(guī)定也不完全相同。其中，《保護(hù)表演者、音像制品制作者和廣播組織羅馬公約》（簡稱“羅馬公約”）以及《保護(hù)錄音制品制作者防止未經(jīng)許可復(fù)制其錄音制品日內(nèi)瓦公約》（簡稱“日內(nèi)瓦公約”）與《世界版權(quán)公約》類似，即允許各國施加包括登記、標(biāo)注在內(nèi)的一切手續(xù)。

（二）著作權(quán)國際保護(hù)視野下各國的著作權(quán)登記立法情況

從各國著作權(quán)立法的情況來看，有單獨的著作權(quán)法的國家共有179個，占總數(shù)的91.8%;從各國著作權(quán)法中規(guī)定著作權(quán)登記的情況來看，目前可以查到的在著作權(quán)法中明確規(guī)定登記機(jī)構(gòu)（含登記事項等）的國家共94個，包括巴西、埃及、法國、德國、印度、意大利、日本、俄羅斯、南非、韓國、英國、美國、澳大利亞等。[4]筆者擬分析美國、巴西、日本著作權(quán)法關(guān)于著作權(quán)登記的立法特點，為完善我國著作權(quán)登記立法提供參考。

1.美國著作權(quán)登記立法特點

美國著作權(quán)法以專門章節(jié)對著作權(quán)登記予以立法。其第四章規(guī)定了版權(quán)標(biāo)記、交存與登記[5]，共有12個條文，其中與登記有關(guān)的條文規(guī)定了版權(quán)的一般登記、版權(quán)登記的申請、請求的登記與證書的頒發(fā)、登記與侵權(quán)訴訟、作為某些侵權(quán)救濟(jì)之先決條件的登記等內(nèi)容。

美國著作權(quán)法，不僅詳細(xì)規(guī)定了版權(quán)登記申請應(yīng)包括的具體內(nèi)容，而且規(guī)定了版權(quán)登記的法律效力，明確了著作權(quán)登記的法律意義。依據(jù)規(guī)定，版權(quán)登記并非強(qiáng)制手續(xù)，也不是作品獲得版權(quán)保護(hù)的前提。但該法在第411條和第412條規(guī)定，如果不將作品進(jìn)行版權(quán)登記，如發(fā)生版權(quán)爭端，權(quán)利人將在訴訟上面臨種種不利。

關(guān)于美國著作權(quán)法的立法目的，美國第十巡回法院在1976年判定La Resolana Architects， PA， v. Clay Realtors一案中，認(rèn)為著作權(quán)法的立法目的不僅僅在于保護(hù)作者的權(quán)利，還在于促進(jìn)著作權(quán)登記，加強(qiáng)作品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，擴(kuò)充國家國會圖書館館藏。[6]

2.巴西著作權(quán)登記立法特點

巴西作為“金磚五國”的一員，屬世界上有重要影響力的發(fā)展中國家。巴西著作權(quán)法對我國有較為重要的參考價值?！栋臀髦鳈?quán)法（1998）》在《第二編 智力作品》單元以專門章節(jié)第三章的形式，規(guī)定了作品登記的有關(guān)內(nèi)容，即智力作品的登記。[7]巴西著作權(quán)法中與版權(quán)登記有關(guān)的條文有5條，規(guī)定了作品可以登記，并且明確版權(quán)的保護(hù)不以登記為條件及登記服務(wù)應(yīng)該收費、轉(zhuǎn)讓作為旁注予以注明等內(nèi)容，其他有關(guān)版權(quán)登記的具體內(nèi)容和程序規(guī)定在具體的法令中。

通過巴西著作權(quán)法關(guān)于著作權(quán)登記的立法，我們可以看出巴西著作權(quán)法中關(guān)于版權(quán)登記是原則性規(guī)定，是制定具體條例或者規(guī)則的立法基礎(chǔ)。巴西著作權(quán)法明確規(guī)定，登記不影響版權(quán)的效力，一定程度上闡明了登記的法律意義。有學(xué)者將其總結(jié)為巴西模式。

3.日本著作權(quán)登記立法特點

《日本著作權(quán)法（2010））》在第二章作者的權(quán)利第十節(jié)規(guī)定了登記制度，共有8條20款條文，規(guī)定了真名登記、首次發(fā)行或發(fā)表的登記、創(chuàng)作年月日的登記、出版權(quán)和鄰接權(quán)的登記、登記手續(xù)、登記效力及關(guān)于計算機(jī)程序登記的特例等內(nèi)容。[8]

從日本著作權(quán)法的登記制度設(shè)計可以看出，該法既規(guī)定了較為詳細(xì)的登記程序，又規(guī)定了版權(quán)登記的具體內(nèi)容和法律效力。在日本，除非有相反證據(jù)，登記記載的日期應(yīng)當(dāng)視為作品創(chuàng)作的日期和首次發(fā)表的日期。登記人應(yīng)當(dāng)被推定為該作品的作者。對著作權(quán)或相關(guān)權(quán)進(jìn)行登記有助于對抗第三人的權(quán)利主張。

上述三種立法方式，各有不同特點，但其共同點是，都將著作權(quán)登記納入著作權(quán)法中予以規(guī)定并實施，并在各自國家建立了著作權(quán)自愿登記制度。雖然各個國家著作權(quán)登記實施時間不盡相同，如美國已歷經(jīng)200余年，從最初的強(qiáng)制登記到現(xiàn)在的自愿登記，但“著作權(quán)登記”觀念已隨著著作權(quán)法的實施在各國深入人心，并在各國煥發(fā)出強(qiáng)大的生命力。

三、我國著作權(quán)登記立法現(xiàn)狀及登記實踐

近年來我國著作權(quán)登記數(shù)量屢創(chuàng)新高，各類作品的創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，但作為保護(hù)著作權(quán)人權(quán)利的基礎(chǔ)性法律——《著作權(quán)法》中還沒有關(guān)于著作權(quán)登記的相關(guān)內(nèi)容，亟需在著作權(quán)法第三次修訂中明確著作權(quán)登記的法律地位。

（一）著作權(quán)登記的實踐

2018年，全國著作權(quán)登記總量達(dá)345.7338萬件，相比2017年的274.765萬件，同比增長25.83%。根據(jù)中國版權(quán)保護(hù)中心計算機(jī)軟件著作權(quán)登記信息統(tǒng)計，2018年全國共完成計算機(jī)軟件著作權(quán)登記110.4839萬件，同比增長48.22%。

七年時間，我國著作權(quán)登記總量對比增長超過了近4倍，作品登記及計算機(jī)軟件登記的數(shù)量變化都非常大，特別是計算機(jī)軟件著作權(quán)登記，繼2017年我國軟件登記量（74.5387萬件）跳躍式增長后，2018年我國軟件登記數(shù)量再度大幅提升，一舉突破100萬件大關(guān)。從軟件登記歷史趨勢來看，100萬件的登記數(shù)量已較我國1992年實施軟件著作權(quán)登記制度時，提升超過1萬倍，特別是自2011年以來，我國已累計登記軟件接近320萬件，占到了近30年登記總量的91%，呈現(xiàn)出了跨越式增長的發(fā)展態(tài)勢。

我國著作權(quán)登記總量，從2013年首次突破100萬件，到2016年突破200萬件大關(guān)，再到2018年超過300萬件，著作權(quán)登記數(shù)量持續(xù)增長。這表明我國各類作品和軟件的創(chuàng)造、創(chuàng)新能力極大提升，進(jìn)入了快速發(fā)展的新階段。

著作權(quán)人創(chuàng)新活力的迸發(fā)、創(chuàng)造、創(chuàng)新能力的提升，需要良好的版權(quán)保護(hù)環(huán)境的營造，登記熱情的持續(xù)高漲需要著作權(quán)法的支持與肯定，需要法律明確著作權(quán)登記的法律地位，為保護(hù)權(quán)利人的創(chuàng)新成果提供法律支撐和制度保障。

（二）現(xiàn)行著作權(quán)登記存在的問題

我國有關(guān)著作權(quán)登記的法律層級不高，登記機(jī)構(gòu)混亂是目前存在的主要問題。我國現(xiàn)行著作權(quán)法中沒有版權(quán)登記的條文。有關(guān)版權(quán)登記的規(guī)定散見于一些行政法規(guī)、部門規(guī)章。如《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》（2013年修訂），《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》（2013年修訂），《出版管理條例》及《音像制品管理條例》;國家版權(quán)局1994年發(fā)布的《作品自愿登記試行辦法》、2002年發(fā)布的《計算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》、2010年發(fā)布的《著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記辦法》及2011年11月國家版權(quán)局發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范作品登記程序等有關(guān)工作的通知》等。其中，《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》是國務(wù)院制定的行政法規(guī)，自2002年1月1日起施行。第七條規(guī)定，軟件著作權(quán)人可以向國務(wù)院著作權(quán)行政管理部門認(rèn)定的軟件登記機(jī)構(gòu)辦理登記。軟件登記機(jī)構(gòu)發(fā)放的登記證明文件是登記事項的初步證明?！蹲髌纷栽傅怯浽囆修k法》是國家版權(quán)局制定的部門規(guī)章，自1995年1月1日起生效。其第二條規(guī)定，作品實行自愿登記。作品無論是否登記，作者或其他著作權(quán)人依法取得的著作權(quán)不受影響。

上述零散的關(guān)于著作權(quán)登記的規(guī)定，使得著作權(quán)登記的實施只限于著作權(quán)行政管理部門，不為外界所了解，甚至有些神秘，也因此常常被忽視。[9]由于著作權(quán)法中沒有關(guān)于版權(quán)登記的一般性規(guī)定，使得上述規(guī)定沒有上位法的支撐而缺乏實質(zhì)的法律依據(jù)。因此，亟須在著作權(quán)法中增加著作權(quán)登記的規(guī)定。

四、啟示與借鑒

2019年5月，十三屆全國政協(xié)第二十二次雙周協(xié)商座談會圍繞著作權(quán)法的修訂展開探討，一些委員建議要堅持問題導(dǎo)向，建立著作權(quán)自愿登記制度、改革著作權(quán)集體管理制度等?？疾旆治觥⒈容^國際法視野下著作權(quán)登記的立法保護(hù)，可以為我國著作權(quán)登記立法的完善提出借鑒經(jīng)驗和有益參考。

1.著作權(quán)法的修訂，需考慮著作權(quán)登記的國際保護(hù)

著作權(quán)法的修訂，并非中國自身的事，也會影響到全球多數(shù)國家的利益，萬眾矚目。[10]目前，可以查到的在著作權(quán)法中規(guī)定著作權(quán)登記的國家共有94個，占WIPO成員國總數(shù)的49.21%。在世界知識產(chǎn)權(quán)組織這一國際組織框架內(nèi)，有近一半的國家著作權(quán)法都規(guī)定了著作權(quán)登記的相關(guān)內(nèi)容，覆蓋了從北美洲、南美洲到歐洲、亞洲等世界諸多區(qū)域。在這些國家中，日臻完善的版權(quán)法，長期的版權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)，使得著作權(quán)登記觀念深入人心，人們創(chuàng)作出作品會自覺進(jìn)行登記保護(hù)。伴隨著全球一體化及我國經(jīng)濟(jì)實力的快速發(fā)展，越來越多的外國權(quán)利人，隨著知識流通、聚散的全球化，為了實現(xiàn)和維護(hù)他們的利益，紛至沓來。我國包括著作權(quán)法在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)法治狀況，是各國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益所在。[11]

在新時代背景下，版權(quán)國際規(guī)則變革的趨勢不斷加大，版權(quán)的國際化趨勢明顯加強(qiáng)。因此，我們要認(rèn)真考慮國際法視野下，著作權(quán)登記對一國著作權(quán)法及國際交往與合作的意義和影響，積極主動參與國際版權(quán)規(guī)則的制定，切實維護(hù)我國的國家利益，捍衛(wèi)我國著作權(quán)人的權(quán)利。

2.及時借鑒其他國家的著作權(quán)法，主動將著作權(quán)登記入法

著作權(quán)登記制度是美國著作權(quán)法首創(chuàng)的一項重要制度。美國1790年頒布《聯(lián)邦版權(quán)法》，該法頒布兩周以后，版權(quán)登記制度開始實行。《聯(lián)邦版權(quán)法》規(guī)定作品的版權(quán)所有人，可以在版權(quán)有效期內(nèi)，向美國版權(quán)局登記自己的作品，使其有官方記錄，從而在更大范圍內(nèi)保護(hù)自己的版權(quán)。[12]由此，美國根據(jù)版權(quán)登記作品建立了巨大的作品數(shù)據(jù)庫并助力美國版權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展取得驕人成績。

劉春田老師認(rèn)為，著作權(quán)法的這次修訂，沒有來自外部的壓力，根本動力來自我國自身技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，來自國情的巨大變遷，來自社會實踐和司法實踐的迫切要求。所謂國情變化，也包括來自國際環(huán)境的深刻變化和國際社會知識產(chǎn)權(quán)體系對我們的期待與要求。[13]

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014-2017年全國三大知識產(chǎn)權(quán)法院著作權(quán)糾紛案件最多，達(dá)到10338件，占所有知識產(chǎn)權(quán)案件的58.89%。司法實踐迫切需要解決著作權(quán)糾紛，迫切需要著作權(quán)權(quán)屬的證明。因此，在著作權(quán)法第三次修訂之際，及時、有選擇地借鑒其他國家著作權(quán)登記的立法經(jīng)驗，主動將登記入法，加強(qiáng)作品的版權(quán)保護(hù)是亟須解決的問題。

3.確立著作權(quán)登記的法律地位，提高創(chuàng)新成果的利用效率

當(dāng)前，我國正在加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，并為此制定了包括版權(quán)強(qiáng)國在內(nèi)的一系列國家戰(zhàn)略。以著作權(quán)法為核心的版權(quán)保護(hù)法律體系是實現(xiàn)版權(quán)強(qiáng)國的法律保障。創(chuàng)新型國家的建設(shè)，知識或智力成果在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的貢獻(xiàn)率的提升，離不開包括作品在內(nèi)的知識創(chuàng)新成果的生產(chǎn)與運用，離不開創(chuàng)新成果的利用效率和交易流轉(zhuǎn)速度。著作權(quán)登記在著作權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮著巨大作用，尤其是在創(chuàng)新驅(qū)動的背景下，智力成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，個人才智轉(zhuǎn)化為巨大的社會財富，著作權(quán)登記是重要的引擎。因此，著作權(quán)法的修改要確立著作權(quán)登記的法律地位，提高作品創(chuàng)新成果的利用效率，提升智力成果在經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的貢獻(xiàn)率，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供基礎(chǔ)支撐。

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（作者單位系中國版權(quán)保護(hù)中心）