李學(xué)森，李占雷，劉穎輝，楊金廷

（1.河北工程大學(xué) 管理工程與商學(xué)院，河北 邯鄲 056038；2.邯鄲學(xué)院，河北 邯鄲 056000）

一、引言

科技型中小企業(yè)是從事高新技術(shù)行業(yè)，并以創(chuàng)新為使命和生存手段的企業(yè)，具有產(chǎn)品創(chuàng)新周期短、產(chǎn)品更新速度快等特點(diǎn)。作為推動科技創(chuàng)新的重要主體，科技型中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用日益突出，科技體制改革以及科技園、高新區(qū)的發(fā)展催生大批具有旺盛活力企業(yè)的同時，研發(fā)成本上升、需求不足等諸多問題成為制約科技型中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，探究提升科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)話題。

創(chuàng)新績效是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的效率或創(chuàng)新效果的評價，是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。一些學(xué)者從不同角度對創(chuàng)新績效影響因素進(jìn)行了研究：Metcalfe和Ramlogan認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新效率受內(nèi)部研發(fā)能力和技術(shù)相關(guān)制度支持的影響[1]；池仁勇和唐根年發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度、內(nèi)部結(jié)構(gòu)制度、產(chǎn)業(yè)集群等因素會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響[2]；Tomiura將企業(yè)內(nèi)部規(guī)模也納入到創(chuàng)新績效影響因素中[3]；Rothaermel和Hess認(rèn)為創(chuàng)新受到個人、企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)三個層面因素的驅(qū)動[4]；竇鵬輝和陳詩波發(fā)現(xiàn)影響我國科技創(chuàng)新績效的核心因素是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員投入，外部政府資金投入和企業(yè)資金投入對創(chuàng)新績效的影響較小[5]；粟進(jìn)和宋正剛通過案例研究方法發(fā)現(xiàn)研發(fā)能力、政府政策與法規(guī)、企業(yè)家精神和市場需求是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素[6]；陶秋燕等認(rèn)為企業(yè)外部環(huán)境動蕩性會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響[7]；湛正群和楊華研究發(fā)現(xiàn)包括管理能力、營銷能力以及研發(fā)投入等內(nèi)部能力要素對高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效有積極影響，外部環(huán)境要素的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新績效有積極影響[8]；也有學(xué)者將創(chuàng)新績效影響因素分為研發(fā)創(chuàng)新和非研發(fā)創(chuàng)新[9]。

梳理已有研究成果發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界關(guān)于創(chuàng)新績效影響因素的研究尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，且對創(chuàng)新績效作用機(jī)理的解釋有待深入，因此有必要更加客觀全面地對創(chuàng)新績效影響因素進(jìn)行探究。經(jīng)過歸納整理，本文將影響企業(yè)創(chuàng)新績效的因素分為研發(fā)能力和內(nèi)外部支持兩個層面，在構(gòu)建概念模型的基礎(chǔ)上，利用結(jié)構(gòu)方程實(shí)證分析河北省科技型中小企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，進(jìn)一步探究研發(fā)能力、內(nèi)外部支持與創(chuàng)新績效的影響。

二、概念模型與研究假設(shè)

（一）概念模型的設(shè)計(jì)

概念模型的合理設(shè)計(jì)需要尋求恰當(dāng)?shù)囊蛩剡x取標(biāo)準(zhǔn)，本文將創(chuàng)新績效影響因素歸納到研發(fā)能力和內(nèi)外部支持結(jié)構(gòu)框架之中，具體到科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新績效層面而言，需要從其技術(shù)研發(fā)特點(diǎn)以及內(nèi)外部支持環(huán)境來綜合考察指標(biāo)的選取。研發(fā)能力是企業(yè)最為重要的核心能力，研發(fā)費(fèi)用投入與研發(fā)人員占比對創(chuàng)新績效起著決定性作用，新產(chǎn)品研發(fā)周期也會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。創(chuàng)新內(nèi)外部支持會對企業(yè)研發(fā)能力和創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，具體劃分為內(nèi)部支持和外部支持兩部分：創(chuàng)新內(nèi)部支持中領(lǐng)導(dǎo)對創(chuàng)新的支持力度、召開技術(shù)交流與學(xué)習(xí)的頻率等是影響技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新績效的重要因素；創(chuàng)新外部支持主要體現(xiàn)在政府資金和創(chuàng)新政策的支持以及企業(yè)融資渠道等方面。這些影響因子直接或間接地影響著科技型中小企業(yè)創(chuàng)新過程，共同決定著創(chuàng)新績效。由于單一指標(biāo)很難反映科技型中小企業(yè)總體創(chuàng)新績效，因此采用綜合性指標(biāo)來度量創(chuàng)新績效，包括年?duì)I業(yè)收入、自主研發(fā)創(chuàng)新成果數(shù)量、與高校、科研院所等機(jī)構(gòu)創(chuàng)新合作成果數(shù)量以及新產(chǎn)品市場占有率等。綜合這些因素，本文構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)能力、內(nèi)外部支持與創(chuàng)新績效的影響概念模型，如圖1所示。

圖1 企業(yè)研發(fā)、內(nèi)外部環(huán)境對創(chuàng)新績效的影響概念模型

（二）研究假設(shè)的提出

創(chuàng)新研發(fā)能力指能夠開發(fā)或衍生新的產(chǎn)品，并投放市場的一種科學(xué)性能力。諸多文獻(xiàn)表明企業(yè)研發(fā)能力的增強(qiáng)對創(chuàng)新績效具有顯著貢獻(xiàn)。解學(xué)梅等以我國高新技術(shù)企業(yè)為研究對象，利用生產(chǎn)函數(shù)發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品創(chuàng)新績效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。[10]周代數(shù)和朱明亮利用面板數(shù)據(jù)模型發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度和研發(fā)人員規(guī)模對創(chuàng)新績效均有顯著正效應(yīng)，增加研發(fā)投入強(qiáng)度和人員規(guī)模對于我國提升創(chuàng)新績效具有重要意義。[11]陳蕊通過研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的研發(fā)能力與創(chuàng)新績效之間呈顯著正相關(guān)，即企業(yè)的研發(fā)人員比重越大，企業(yè)的研發(fā)能力越強(qiáng)，從而會創(chuàng)造更好的創(chuàng)新績效。[12]徐維祥等利用回歸模型發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)有助于提高企業(yè)創(chuàng)新績效，且作用效果明顯。[13]依據(jù)以上研究成果，提出第一條假設(shè)：

H1：研發(fā)能力對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

陳偉等界定了企業(yè)自主創(chuàng)新支持系統(tǒng)的內(nèi)涵，即有利于企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展，幫助企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)與組織內(nèi)外進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息等要素交換的運(yùn)行系統(tǒng)，具體包括內(nèi)部支持系統(tǒng)和外部支持系統(tǒng)。作為企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)因，內(nèi)部支持系統(tǒng)是企業(yè)內(nèi)部各行為主體和參與要素相互作用所形成的，其中精神支持居于核心地位，是提高企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。外部支持環(huán)境主要分為兩類，一是政府支持，包括財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠政策等；二是以銀行、研究機(jī)構(gòu)等為參與主體的非政府支持，包括融資渠道、產(chǎn)研學(xué)合作等。[14]諸多文獻(xiàn)表明內(nèi)外部支持對于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升具有重要意義。龍靜等研究發(fā)現(xiàn)，政府支持行為對于中小企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新績效有顯著的正向影響，并發(fā)現(xiàn)企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系可用來解釋政府支持對創(chuàng)新績效的影響。[15]俞仁智等研究發(fā)現(xiàn)，高層管理者對員工技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行引導(dǎo)、鼓勵和支持是有必要的，并且支持力度越大越能顯著促進(jìn)新產(chǎn)品創(chuàng)新績效的提升。[16]陳洪瑋等發(fā)現(xiàn)，企業(yè)吸收能力、企業(yè)家精神等內(nèi)部驅(qū)動因素對創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。[17]吳中豪和于露利用相關(guān)性回歸對中小企業(yè)外部支持和創(chuàng)新績效進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)政府支持、非政府支持與創(chuàng)新效率均呈正相關(guān)關(guān)系。[18]依據(jù)以上研究成果，提出假設(shè)：

H2：內(nèi)外部支持對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。

良好的內(nèi)外部支持有利于企業(yè)提高研發(fā)能力和創(chuàng)新績效。蔡衛(wèi)星等發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)銀行貸款和政府支持對研發(fā)決策有顯著正向影響，提高了中小企業(yè)的研發(fā)效率。[19]杜楠等利用結(jié)構(gòu)方程模型發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部文化、企業(yè)家精神、組織建設(shè)等內(nèi)部因素對科技型中小企業(yè)的技術(shù)能力具有顯著的正向影響關(guān)系。[20]魏攀發(fā)現(xiàn)科技型中小企業(yè)外部金融支持越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入越高，能為企業(yè)提供更多的融資渠道，從而促進(jìn)企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動。[21]依據(jù)以上研究成果，提出以下假設(shè)：

H3：內(nèi)外部支持對創(chuàng)新研發(fā)能力有顯著的正向影響。

三、數(shù)據(jù)收集與分析

（一）問卷設(shè)計(jì)

問卷設(shè)計(jì)的目的是獲取研究樣本的基本情況以及概念模型中變量的相關(guān)數(shù)據(jù)。借鑒Metcalfe和Ramlogan[22]、Adams[23]以及其他相關(guān)文獻(xiàn)構(gòu)建的創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，建立科技型企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，如表1所示。將所有調(diào)研問題按照Likert 7級量表進(jìn)行賦值，二級指標(biāo)對一級指標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，從程度很低到很高，分別賦予1-7分。

表1 企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

（二）調(diào)查對象

以河北省科技型中小企業(yè)為研究對象，通過網(wǎng)絡(luò)在線發(fā)放、發(fā)送郵件等多種方式對河北省邯鄲、石家莊等多地的科技型中小企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，企業(yè)涉及電子信息、生物醫(yī)藥、新材料技術(shù)、新能源及節(jié)能技術(shù)等行業(yè)。由于問卷調(diào)查涉及企業(yè)研發(fā)、創(chuàng)新績效等內(nèi)容，為保證順利獲得相關(guān)信息，將問卷填答者設(shè)定為企業(yè)中高層管理者。本研究共發(fā)放問卷300份，回收250份，回收率83.33%。排除填寫不完整或填寫時間過短的問卷，最終篩選出有效問卷206份，回收有效率82.4%。

（三）信度與效度檢驗(yàn)

問卷數(shù)據(jù)的信度與效度。利用SPSS24.0軟件進(jìn)行巴特利特球度檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)，巴特利特球度檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的觀測值為1 814.257，相應(yīng)的概率P值接近0，同時KMO值為0.849，表明樣本數(shù)據(jù)適合作因子分析。由表1可知，13個觀測變量的因子載荷均大于0.50，表明各變量具有良好的結(jié)構(gòu)效度。對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行可靠性分析，信度得分為0.884，且各變量的Cronbachα系數(shù)均超過了0.80，表明問卷具有良好的信度。

四、實(shí)證分析——基于結(jié)構(gòu)方程模型

在AMOS24.0軟件中建立結(jié)構(gòu)方程模型，利用適配度指標(biāo)評價假設(shè)的路徑模型圖與數(shù)據(jù)是否相互適配，擬合度指標(biāo)運(yùn)行結(jié)果如表2所示。從整體模型適配指標(biāo)來看，卡方自由度比值為1.546，小于2.00；RMSEA值為0.038，小于0.05；GFI值為0.945，大于0.90；AGFI值為0.917，大于0.90；PGFI值為0.623，大 于0.50；NFI值 為0.958，大 于0.90；CFI值 為0.990，大于0.90，均達(dá)到模型可以接受標(biāo)準(zhǔn)。從擬合度指標(biāo)數(shù)值以及評價標(biāo)準(zhǔn)可看出，原始數(shù)據(jù)與模型適配較好。

模型路徑系數(shù)如圖2所示，模型各項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。由檢驗(yàn)結(jié)果可知，H1、H2和H3均以P＜0.001水平顯著，且均接受原假設(shè)。

原假設(shè)H1成立，即研發(fā)能力對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。研發(fā)能力是核心能力，是影響科技型企業(yè)成長和發(fā)展的最關(guān)鍵能力。對于科技型中小企業(yè)而言，無論是新產(chǎn)品開發(fā)還是專利的申請，都需以企業(yè)人力與資本的投入為基礎(chǔ)，研發(fā)能力直接決定著創(chuàng)新產(chǎn)出績效。科技型中小企業(yè)通過擴(kuò)大投入規(guī)模實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的同時，也強(qiáng)調(diào)提升研發(fā)效率和降低研發(fā)成本。企業(yè)了解特定技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)水平，確定正確的研究方向，提高研發(fā)起點(diǎn)，在消化吸收的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，形成自己的核心技術(shù)和研發(fā)能力，從而節(jié)省研發(fā)時間及科研經(jīng)費(fèi)，提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

表2 初始模型的擬合指數(shù)

原假設(shè)H2成立，即內(nèi)外部支持對創(chuàng)新績效有顯著的正向影響。企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部支持主要包括精神支持和物質(zhì)基礎(chǔ)支持。內(nèi)部精神支持作為企業(yè)創(chuàng)新動力來源之一，在企業(yè)自主創(chuàng)新過程中發(fā)揮著巨大作用，創(chuàng)新精神是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者和發(fā)起者，直接或間接地影響企業(yè)員工的創(chuàng)新思維、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新結(jié)果。在物質(zhì)基礎(chǔ)支持中，除了研發(fā)所需的資金和人才以外，技術(shù)支持也是必不可少的，技術(shù)積累和技術(shù)傳遞渠道在一定程度上影響著自主創(chuàng)新的廣度和深度。創(chuàng)新外部支持中，政府為科技型中小企業(yè)制定專利保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律政策，支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時，也很好地保護(hù)了科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新成果。從初步形成創(chuàng)新思想到新產(chǎn)品和新技術(shù)的商業(yè)化，自主創(chuàng)新過程始終離不開企業(yè)內(nèi)外部各行為主體和參與要素，因此，有效的內(nèi)外部支持有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

原假設(shè)H3成立，即內(nèi)外部支持對研發(fā)能力有顯著的正向影響?？萍夹袠I(yè)的最大特點(diǎn)就是產(chǎn)品更新快，創(chuàng)新周期短，許多科技型中小企業(yè)都把研發(fā)能力放在企業(yè)發(fā)展的首要位置。盡管技術(shù)創(chuàng)新存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，但一旦不創(chuàng)新，原有技術(shù)和產(chǎn)品就會失去市場價值，因此，內(nèi)部支持是企業(yè)提升研發(fā)能力的基礎(chǔ)。與此同時，外部政府和社會提供的財(cái)政和稅收支持是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的重要來源。一方面，中央財(cái)政安排多項(xiàng)專項(xiàng)資金，涉及科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造、專項(xiàng)發(fā)展、服務(wù)體系發(fā)展等方面，在各市區(qū)也設(shè)立了相應(yīng)的資金。另一方面，政府讓更多的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、科技型企業(yè)和專項(xiàng)特新企業(yè)能夠享受到優(yōu)惠稅收政策，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，針對具體問題不斷完善稅收政策，實(shí)實(shí)在在地給予科技型中小企業(yè)更多的支持。近年來科技型中小企業(yè)的內(nèi)外部創(chuàng)新支持力度逐步加大，使得企業(yè)擁有更多的資金投入到新產(chǎn)品的研發(fā)、技術(shù)的改造與創(chuàng)新中，引進(jìn)更多的研發(fā)技術(shù)人員，甚至完成企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)一步提高企業(yè)的研發(fā)能力。

圖2 AMOS路徑系數(shù)圖

表3 假設(shè)檢驗(yàn)的結(jié)果

五、結(jié)論與建議

本文構(gòu)建了企業(yè)研發(fā)能力、內(nèi)外部支持與創(chuàng)新績效的影響概念模型，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型實(shí)證分析調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，以探究企業(yè)創(chuàng)新績效影響因素問題，為更加客觀全面地對創(chuàng)新績效影響因素進(jìn)行研究提供了有效依據(jù)。研究表明：研發(fā)能力和內(nèi)外部支持對創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，內(nèi)外部支持對研發(fā)能力具有顯著的正向影響。與此同時，企業(yè)創(chuàng)新績效的提升仍存在著諸多問題，如創(chuàng)新支持體系不完善、支持力度不夠等。由此，就科技型中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效問題，提出如下建議：

第一，加大科技型中小企業(yè)扶持力度。影響科技型中小企業(yè)發(fā)展的因素很多，具有很強(qiáng)的綜合性和復(fù)雜性，作為地方政府，最能發(fā)揮作用、有所作為的就是為企業(yè)營造良好外部環(huán)境，繼續(xù)加大企業(yè)扶持力度。政府應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對技術(shù)改造和自主創(chuàng)新的扶持力度，對于掌握核心技術(shù)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技型中小型企業(yè)，建議出臺專門認(rèn)定辦法，參照高新技術(shù)企業(yè)予以稅收優(yōu)惠，建議進(jìn)一步加大對各類創(chuàng)投、風(fēng)投基金的稅收優(yōu)惠，引導(dǎo)社會資金投入科技創(chuàng)新；加大對特色產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的支持力度，從加大國家開發(fā)銀行專項(xiàng)貸款支持、區(qū)內(nèi)企業(yè)政策扶持等方面入手，推動科技型中小企業(yè)健康發(fā)展；加大對帶動中小企業(yè)發(fā)展的區(qū)域性龍頭企業(yè)的扶持，建議研究制定優(yōu)惠的財(cái)稅扶持政策，通過扶持龍頭企業(yè)，帶動和支持科技型中小企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展。

第二，緩解科技型中小企業(yè)融資難問題。企業(yè)續(xù)貸要求提高，新增貸款難度加大，融資成本大幅上升，同時缺乏良好的融資渠道，導(dǎo)致融資難、融資貴問題依然突出。從政策層面考慮，政府在制定和實(shí)施貨幣政策、信貸政策、監(jiān)管政策時，應(yīng)重點(diǎn)支持小微企業(yè)發(fā)展；從市場層面考慮，使貸款、票據(jù)融資、租賃、信托等間接融資市場以及股票、債券、各類基金等直接融資市場積極地為中小企業(yè)發(fā)展提供支持和服務(wù)；從金融基礎(chǔ)設(shè)施層面考慮，完善網(wǎng)點(diǎn)、支付和清算等金融機(jī)構(gòu)和設(shè)備的建立和實(shí)施，使其更好地為企業(yè)服務(wù)。

第三，重視科技型中小企業(yè)研發(fā)能力。企業(yè)應(yīng)將研發(fā)能力作為其核心能力，在加大研發(fā)費(fèi)用和人員投入力度提升企業(yè)創(chuàng)新成果的同時，也要認(rèn)真衡量創(chuàng)新過程是否有效，注重研發(fā)活動效率的提升，使各投入要素之間實(shí)現(xiàn)合理配置，知識技術(shù)的吸收和利用達(dá)到最優(yōu)化，從而創(chuàng)造更多具有競爭力的產(chǎn)品。與此同時，企業(yè)應(yīng)處理好研發(fā)能力和內(nèi)外部環(huán)境的關(guān)系，國家在認(rèn)定科技型企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)把企業(yè)的研發(fā)能力放在首位，認(rèn)真考核企業(yè)研發(fā)人員投入、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)等各項(xiàng)指標(biāo)，科學(xué)有效地幫助企業(yè)增強(qiáng)研發(fā)能力，提升創(chuàng)新效率。

本文的研究有一定的局限性，在后續(xù)研究中有待進(jìn)一步分析和探索：首先，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)選取需進(jìn)一步科學(xué)化；其次，由于受地域限制，調(diào)查對象集中于邯鄲、石家莊等河北省地區(qū)，而沒有在全國范圍內(nèi)展開，具有一定的地域特征；最后，本文以科技型中小企業(yè)為研究對象，具有一定行業(yè)特征，后續(xù)可以通過對其他行業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，從而驗(yàn)證本研究結(jié)論的普適性，進(jìn)一步豐富企業(yè)創(chuàng)新能力領(lǐng)域的理論框架。