劉海兵，許慶瑞，呂佩師

（1.浙江大學(xué) 管理學(xué)院，浙江 杭州 310058；2.蘭州交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070；3.海爾集團 洗衣機產(chǎn)品開發(fā)部，山東 青島 266000）

一、引言

中國共產(chǎn)黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央對科技創(chuàng)新的高度重視前所未有。在多次重要會議上習(xí)近平總書記強調(diào)創(chuàng)新的重要性，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”這一重大理論創(chuàng)新成果，寫入了黨的十九大報告和新修訂的黨章，創(chuàng)新正成為中國發(fā)展的強勁動力［1］。那么，如何認(rèn)識有別于“創(chuàng)新驅(qū)動”的“創(chuàng)新引領(lǐng)”，“創(chuàng)新引領(lǐng)”的實現(xiàn)過程是什么，是亟待破解的理論難題。

創(chuàng)新驅(qū)動是戰(zhàn)略管理范式中的達(dá)成企業(yè)目標(biāo)的一種手段，意將通過創(chuàng)新建立企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢，而“創(chuàng)新引領(lǐng)”（Innovation Leading）意味著，要由戰(zhàn)略導(dǎo)向構(gòu)筑企業(yè)優(yōu)勢的慣例轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新導(dǎo)向構(gòu)筑企業(yè)可持續(xù)發(fā)展力，創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的基本邏輯和價值旨?xì)w，即創(chuàng)新既是企業(yè)行為的起點，也是終點。而這與肇始于20世紀(jì)60年代、正式形成于20世紀(jì)70年代、興盛于20世紀(jì)80年代和90年代、裂變于21世紀(jì)10年代的戰(zhàn)略管理理論既存在相合也有分歧?？梢哉f，從宏觀層面看，“創(chuàng)新引領(lǐng)”正在替代傳統(tǒng)的戰(zhàn)略導(dǎo)向，是企業(yè)層發(fā)展范式的問題；從微觀層面看，是進(jìn)一步提升了創(chuàng)新驅(qū)動的重要性，形成了高于戰(zhàn)略導(dǎo)向的創(chuàng)新引領(lǐng)。

20世紀(jì)60年代Learned和他的同事Andrews（Learned，et al.，1965；Andrews，1971）創(chuàng)立了SWOT分析框架，強調(diào)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略是企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部資源之間的平衡，同時不可避免地兼顧決策者個人偏好和企業(yè)社會責(zé)任，但以環(huán)境主要決定戰(zhàn)略為主［2］。后來以Mason（1938）和Bain（1954）為代表的產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟學(xué)形成的S-C-P（Structre-Conduct-Performance）理論對戰(zhàn)略管理產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)80年代，以Wernerfelt（1984）為代表的一批學(xué)者提出資源分析法（Uumelt，1984，1987；Barney，1991；Dierickx&Cool，1987），即資源基礎(chǔ)觀（Resource Based View），設(shè)計以VRIN（Valuable，Rare，Inimitable，Non-substitutable）為框架的戰(zhàn)略制定方法［3］。而后資源基礎(chǔ)觀由于無法解釋資源的價值和競爭優(yōu)勢的關(guān)系，以及“資源從何而來”語焉不詳（Priem&Butler，2001a）飽受質(zhì)疑，在此基礎(chǔ)上Teece（1997）作了理論整合和創(chuàng)新，提出了動態(tài)能力觀（Dynamic Capability）［4］。21世紀(jì)戰(zhàn)略性創(chuàng)業(yè)（Strategic Entre preneurship）（Hitt，et al.，2011［5］）成為戰(zhàn)略管理的主導(dǎo)范式（dominant paradigm）?？v觀戰(zhàn)略管理學(xué)說發(fā)展史，戰(zhàn)略導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)發(fā)展起著關(guān)鍵作用，以什么樣的視角、工具和方法制定趨近“理性”的戰(zhàn)略成為戰(zhàn)略管理中的關(guān)鍵，而企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境是戰(zhàn)略分析的基礎(chǔ)，決定著特定情境下企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)，基本確立了“環(huán)境—戰(zhàn)略選擇—戰(zhàn)略實施（保障）”的戰(zhàn)略分析范式。

對比“創(chuàng)新引領(lǐng)”和“戰(zhàn)略導(dǎo)向”，不難發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在著“創(chuàng)新的戰(zhàn)略引領(lǐng)”和“創(chuàng)新的戰(zhàn)略導(dǎo)向”相合之處，但也存在著明顯的理論分野：（1）“創(chuàng)新引領(lǐng)”是以創(chuàng)新為軸構(gòu)成企業(yè)行為的循環(huán)閉環(huán)，而“戰(zhàn)略導(dǎo)向”則是以戰(zhàn)略為軸分析和選擇企業(yè)行為；（2）“創(chuàng)新引領(lǐng)”是以創(chuàng)新為第一動力，而戰(zhàn)略導(dǎo)向是強調(diào)戰(zhàn)略的導(dǎo)向作用。很顯然，已有的戰(zhàn)略管理理論和分析范式已無法完全有效地與“創(chuàng)新引領(lǐng)”展開對話，迫切需要構(gòu)建企業(yè)“創(chuàng)新引領(lǐng)”的理論框架，但目前關(guān)于“創(chuàng)新引領(lǐng)”的理論文獻(xiàn)尚屬空白?；谏鲜龇治?，本文基于探索性案例研究方法，試圖回答“什么是創(chuàng)新引領(lǐng)”（WHAT）、“創(chuàng)新如何引領(lǐng)”（HOW）兩個基本問題，因而從概念和過程兩個方面建構(gòu)“創(chuàng)新引領(lǐng)”的基本理論框架。

二、理論背景

相對戰(zhàn)略觀，“創(chuàng)新”一詞較“戰(zhàn)略”一詞更早，至今已有相當(dāng)豐富的文獻(xiàn)討論了企業(yè)創(chuàng)新及創(chuàng)新管理的問題，然而尚未形成規(guī)范的、體系化的“創(chuàng)新觀”。姑且稱其為“創(chuàng)新觀”，是有助于從創(chuàng)新研究的遞進(jìn)邏輯梳理創(chuàng)新的文獻(xiàn)，并使之體系化，可以大致梳理為四個發(fā)展階段：

（一）作為理念的創(chuàng)新觀

作為理念的創(chuàng)新觀，出現(xiàn)于20世紀(jì)30年代。J.A.熊彼特于1934年首次提出“創(chuàng)新”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新是一種可以引入生產(chǎn)體系的從未有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”。熊彼特的創(chuàng)新理論中將創(chuàng)新視為驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的一種理念，關(guān)于如何創(chuàng)新勾勒了總體圖景，這對后續(xù)的創(chuàng)新研究產(chǎn)生了積極而深刻的影響。但從中可以看出，創(chuàng)新從屬于經(jīng)濟發(fā)展，是經(jīng)濟發(fā)展的解釋變量，而經(jīng)濟發(fā)展是創(chuàng)新的目標(biāo)變量。但限于時代背景，這些關(guān)于創(chuàng)新的早期理論更多體現(xiàn)為一種理念。

（二）作為要素的創(chuàng)新觀

自熊彼特提出“創(chuàng)新”的概念后，創(chuàng)新對于企業(yè)發(fā)展的作用日益受到重視，對創(chuàng)新的研究從原有的一種單純的手段逐步深化到要素。這與工業(yè)革命的發(fā)展密不可分，尤其是在第三次工業(yè)革命和第四次工業(yè)革命時代，創(chuàng)新對組織績效的貢獻(xiàn)已超越傳統(tǒng)的管理職能，創(chuàng)新是確立企業(yè)在行業(yè)里相對競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵（劉海兵，2018［6］）。

將創(chuàng)新作為一種要素意味著創(chuàng)新相對獨立地從法約爾時代的“計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制”五要素中分割出來，其內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、機制逐漸被填充并豐富，對創(chuàng)新研究涵蓋的主要有技術(shù)創(chuàng)新（technology innovation）（Dosi G.，1982［7］）、組織創(chuàng)新（organizational innovation）、文化創(chuàng)新（culture innovation）（Danks S.，2017［8］）、合作創(chuàng)新（collaboration innovation）（Lichtenaleru.，2013）、全面創(chuàng)新（Total Innovation Management）（許慶瑞，2007［9］）。這種研究范式從微觀機制上對創(chuàng)新這一比較宏大的命題進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，對學(xué)術(shù)界和管理實踐產(chǎn)生了重要影響，至今仍表現(xiàn)出強勁的生命力。

（三）作為方法論的創(chuàng)新觀

伴隨著創(chuàng)新意涵和機制的不斷豐富，在環(huán)境越來越不確定的情況下，到底“如何實施創(chuàng)新”“需要哪種創(chuàng)新”才能形成企業(yè)的核心競爭力成為研究者們關(guān)注的興趣點，大致形成了兩個方向上的方法論創(chuàng)新。

一是以技術(shù)距離（technological distance）為標(biāo)準(zhǔn)，先后涌現(xiàn)了根本性創(chuàng)新（radical innovation）（Leifer，etal.，2000［10］）、顛覆性創(chuàng)新（disruptive innovation）（Christensen&Raynor，2003［11］）、破壞性創(chuàng)新（breakthroug hinnovation）（Hargadon，2003［12］）、主要創(chuàng)新（majorinnovation）（O’Connor，2008［13］）、非連續(xù)性創(chuàng)新（discontinuous innovation）等理論，這些理論保持了內(nèi)在的統(tǒng)一，即認(rèn)為企業(yè)可以通過與競爭對手保持顯著的技術(shù)距離而獲得領(lǐng)先的競爭優(yōu)勢（AuhS.&Y anno poulos P.，2014）。與之對應(yīng)，還有一類創(chuàng)新是建立在持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新和組織知識升級基礎(chǔ)上的，如漸進(jìn)性創(chuàng)新（incremental innovation）和連續(xù)性創(chuàng)新（continuous innovation）。

二是以創(chuàng)新的邊界為標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)了封閉式創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新的討論。合作創(chuàng)新（collaboration innovation）和用戶創(chuàng)新（user innovation）的概念先于開放式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新（open innovation）由Chesbrough（2003）［14］提出，認(rèn)為在信息技術(shù)快速發(fā)展、知識型員工快速流動、產(chǎn)業(yè)生命周期縮短（Gassmann，2006）、技術(shù)創(chuàng)新加速的背景下，企業(yè)通過開放邊界能夠獲得更多外部資源，從而在整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源基礎(chǔ)上實現(xiàn)創(chuàng)新效率提升。

（四）作為價值導(dǎo)向的創(chuàng)新觀

與前三個發(fā)展階段的創(chuàng)新觀不同，這一階段的創(chuàng)新觀開始打破企業(yè)邊界的束縛，在社會與企業(yè)的共生關(guān)系中尋求價值的平衡，即不僅要探討企業(yè)的創(chuàng)新對于企業(yè)自身的價值貢獻(xiàn)，還要探討能給社會帶來的正向的價值效應(yīng)。最具影響力和代表性的有包容性創(chuàng)新（inclusive innovation）和責(zé)任式創(chuàng)新（responsible innovation）。

包容性創(chuàng)新源自2007年亞洲開發(fā)銀行包容性增長（inclusive growth）的概念，此后經(jīng)George（2012）［15］等學(xué)者將這一理念引入企業(yè)發(fā)展問題，逐步形成企業(yè)包容性創(chuàng)新的概念，包容性創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新要能使BOP群體（Base of the Pyramid，BOP）和TOP群體（Top of the Pyramid，TOP）一樣享受到同等的就業(yè)機會和公平參與市場的機會，提高他們的發(fā)展能力，并進(jìn)一步緩解他們的貧困狀態(tài)，改善他們的生活水平。這種創(chuàng)新思想不僅有助于社會公平正義的彰顯（George，2012），也有助于企業(yè)以新的發(fā)展邏輯，以新的資源和能力構(gòu)建新的競爭優(yōu)勢（Kelly，2009［16］）。關(guān)于責(zé)任式創(chuàng)新的討論，最早源于美國2003年針對納米科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域提出的“責(zé)任式發(fā)展”（Owen，etal.，2012［17］；梅亮等，2018［18］），Von Schomberg（2011）提出“責(zé)任式研究與創(chuàng)新”，認(rèn)為科技創(chuàng)新要符合倫理道德可接受和社會期望滿足，歐盟“地平線2020框架計劃”正式提出“責(zé)任式創(chuàng)新”（responsible innovation）的概念，其與四種非責(zé)任式創(chuàng)新形成對比，即單獨依靠技術(shù)推動的創(chuàng)新、忽視倫理規(guī)范的創(chuàng)新、單純依靠政策拉動的創(chuàng)新、忽視技術(shù)預(yù)見與危機防范的創(chuàng)新（Von Schomberg，2013［19］）。

由上述分析可知，創(chuàng)新觀大致經(jīng)歷了理念、要素、方法論和價值導(dǎo)向等四個階段，理念階段解決了“能”（Can）的問題，要素階段解決了“創(chuàng)新什么”（What）的問題，方法論階段解決了“如何創(chuàng)新”（H o w）的問題，價值導(dǎo)向階段則解決了面向社會的“需要哪種創(chuàng)新”（Which）的問題。前三個階段的創(chuàng)新觀，在戰(zhàn)略分析范式中的作用和地位呈遞進(jìn)趨勢，盡管如此，創(chuàng)新卻是從屬于戰(zhàn)略、服務(wù)于戰(zhàn)略的，而戰(zhàn)略則是環(huán)境中最符合企業(yè)理性目標(biāo)的方案集（Bundle of Solutions），并沒有從根本上回應(yīng)在一個涵蓋政府、社會、行業(yè)、企業(yè)的宏大視野中“企業(yè)為什么創(chuàng)新”“如何創(chuàng)新”的問題。如此看來，創(chuàng)新只是企業(yè)為了達(dá)成理性目標(biāo)的手段，是否有助于增進(jìn)行業(yè)與社會共同福祉則屬不確定目標(biāo)，甚至不排除企業(yè)為了自身利益而實施的創(chuàng)新是無助于行業(yè)和社會福祉的可能。不過值得肯定的是，在創(chuàng)新觀“Can-What-How”的演進(jìn)邏輯中，由創(chuàng)新所爆發(fā)的生命力日益強大，逐步奠定了創(chuàng)新能夠成為管理領(lǐng)域中一種“相對獨立而完整的理論體系”的基礎(chǔ)。第四個階段的創(chuàng)新觀，開始嘗試去回應(yīng)在增進(jìn)社會共同福祉的語境中企業(yè)應(yīng)秉持什么樣的價值觀進(jìn)行有意義的創(chuàng)新，如包容性創(chuàng)新和責(zé)任式創(chuàng)新等。但可惜的是，作為新的理論涌現(xiàn)，盡管對創(chuàng)新引領(lǐng)的理論體系構(gòu)建有重要的啟發(fā)，但尚未概括出企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)的微觀機制。

三、研究方法和數(shù)據(jù)來源

案例研究是通過對典型、極端案例的“深描”和分析，挖掘深藏于現(xiàn)象中變量規(guī)律的研究方法，在Eisenhardt（1989）［20］、Pettigrew（1990）［21］、Yin（1994）［22］等人建構(gòu)了基本原則、過程和方法的基礎(chǔ)上得到了越來越深入的接受。國內(nèi)主流的管理學(xué)期刊和管理學(xué)界會議近年來亦越來越重視基于案例研究的管理問題思考，代表性的如由中國人民大學(xué)商學(xué)院和《管理世界》雜志社共同舉辦的“中國管理案例研究和質(zhì)性論壇”會議。從文化人類學(xué)的角度看，以田野調(diào)查為基礎(chǔ)的案例研究有助于發(fā)現(xiàn)容易被研究者忽視的“場”中的管理者態(tài)度、情感和價值觀，而這正是揭示現(xiàn)象本質(zhì)和內(nèi)在作用機制不可或缺的關(guān)鍵因素，正因為如此，案例研究被譽為“打開企業(yè)管理研究中黑箱的鑰匙”。相比多案例研究，單案例研究更適合考察機制、路徑等問題，以及更適合提煉出復(fù)雜現(xiàn)象的理論或規(guī)律（Eisenhardt，1989；Eisenhardt&Graebner，2007［23］），能夠更好地檢視研究框架中提出的問題（Pettigrew，1990；hakravarthy&Doz，1992）?；谶@些方面的考慮，本文選擇單案例縱向研究方法。

（一）案例選擇的依據(jù)

本文旨在通過概念、機制和結(jié)構(gòu)三個方面探索性地構(gòu)建創(chuàng)新引領(lǐng)的理論框架，選擇典型案例和極端案例是這類問題研究“常見的做法”（Eisenhardt，1989）。典型案例和極端案例嵌入在本文研究問題中，案例應(yīng)具有如下特征：（1）創(chuàng)新引領(lǐng)在企業(yè)長期發(fā)展中起到了重要作用；（2）創(chuàng)新引領(lǐng)企業(yè)核心能力的提升十分明顯；（3）企業(yè)在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位；（4）對企業(yè)有長期深入跟蹤，從而能保證研究的順利開展。

基于上述標(biāo)準(zhǔn)，本文認(rèn)為海爾集團是本案例研究的理想樣本企業(yè)。首先，海爾集團（以下簡稱“海爾”）自1984年成立至今，始終堅持以用戶為中心，作為海爾文化基因的創(chuàng)新已經(jīng)深入組織、產(chǎn)品、技術(shù)、市場、制度等各要素中，通過各要素的協(xié)同創(chuàng)新滿足用戶需求。隨著海爾集團名牌化戰(zhàn)略（1984—1991年）、多元化戰(zhàn)略（1991—1998年）、國際化戰(zhàn)略（1998—2005年）、全球化戰(zhàn)略（2005—2012年）和網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略（2012—2017年）的演進(jìn)，逐步形成了中國工程院許慶瑞院士提出的“單一創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新”的創(chuàng)新發(fā)展路徑，創(chuàng)新引領(lǐng)在海爾發(fā)展中發(fā)揮了重要作用［24］。其次，通過創(chuàng)新引領(lǐng)，海爾核心能力從名牌化戰(zhàn)略階段的創(chuàng)牌，到多元化戰(zhàn)略階段的品牌效應(yīng)，再到網(wǎng)絡(luò)化戰(zhàn)略引領(lǐng)物聯(lián)網(wǎng)時期家電行業(yè)的國際標(biāo)準(zhǔn)，完成了由家電品牌巨頭向物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)品牌的轉(zhuǎn)型，說明了創(chuàng)新引領(lǐng)對海爾核心能力提升的效應(yīng)十分明顯，特別是2019年1月8日，海爾“滾筒洗衣機分區(qū)洗護(hù)關(guān)鍵技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化”項目成為滾筒洗衣機歷史上唯一的獲獎項目，也是該年度家電行業(yè)唯一獲獎項目，引用海爾官方媒體的評論，這是“再次印證了海爾全球白電第一品牌的科技創(chuàng)新實力”。第三，2017年，海爾以1 786.76億元的品牌價值連續(xù)16年蟬聯(lián)中國最有價值品牌榜首，無論從家電品牌價值還是引領(lǐng)家電行業(yè)發(fā)展看，海爾已處于該行業(yè)中的領(lǐng)先地位。第四，本文作者所在的創(chuàng)新管理研究團隊，30余年致力于創(chuàng)新管理研究，且與海爾集團保持了30年的合作關(guān)系，積累了大量的一手資料，從而保證了研究的信度和效度。

（二）案例資料的來源、收集方法與研究程序

案例研究的數(shù)據(jù)來源應(yīng)該是多樣的，以保證研究的信度和效度（Yin，1994）。本案例研究的數(shù)據(jù)來源主要有以下四個方面：

1.半結(jié)構(gòu)化訪談

從20世紀(jì)90年代開始至今，浙江大學(xué)創(chuàng)新管理研究團隊每年暑假都會赴海爾集團實施田野調(diào)查1個月。這種訪談不僅幫助我們獲得了翔實的素材，更有利于挖掘數(shù)據(jù)背后的故事，從而提煉現(xiàn)象背后的內(nèi)在機理。截至目前，已經(jīng)累積了超過10萬字的調(diào)研記錄。最近的調(diào)研包括2017年7月16日—8月12日進(jìn)行28天的調(diào)研，2018年7月15日—8月20日進(jìn)行37天的調(diào)研，2018年11月14日—12月10日28天的調(diào)研，與本文研究主題緊密相關(guān)的調(diào)研部門如表1。

表1 訪談部門基本情況

2.田野調(diào)查

田野調(diào)查是現(xiàn)代人類學(xué)的基本方法，但已引起越來越多學(xué)科的重視（劉海兵與許慶瑞，2018［24］）。研究團隊在每個調(diào)查周期約1個月時間內(nèi)，（1）融入海爾人的工作場景，深入觀察海爾人的工作流程，以及表露出來的情感和態(tài)度；（2）利用閑暇時間和海爾人深度交流，了解海爾發(fā)展背后的故事，為研究積累有情感的素材。

3.二手資料

研究過程中也查閱了二手資料，為研究提供一些客觀的數(shù)據(jù)。主要有：（1）海爾官方媒體，包括“海爾集團”“海爾大學(xué)”等官方微信，從微信發(fā)布的數(shù)據(jù)中提煉與研究相關(guān)的信息，此外還有海爾官方網(wǎng)站；（2）海爾集團主辦的內(nèi)部刊物《海爾人》，研究團隊詳細(xì)梳理了2016年1月至2018年12月《海爾人》報中的數(shù)據(jù)報道；（3）從已出版的有關(guān)海爾集團的著作中印證我們研究團隊的調(diào)查數(shù)據(jù)。

四、案例分析

（一）案例簡介

創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)別于戰(zhàn)略導(dǎo)向，因此，本研究中嘗試性地變換了傳統(tǒng)的以企業(yè)發(fā)展階段劃分為層次的縱向案例研究梳理方法，而采取以一個類別的產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展為層次的梳理方法。海爾集團自1984年發(fā)展至今，已由過去的家電品牌巨頭發(fā)展成了引領(lǐng)家電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)品牌，產(chǎn)品涵蓋家電、通訊、IT數(shù)碼產(chǎn)品、家居、物流、金融、房地產(chǎn)、生物制藥等領(lǐng)域，但家電產(chǎn)業(yè)仍是公司產(chǎn)品集群中的核心子群，在陸續(xù)并購了GE家電事業(yè)部、日本三洋、新西蘭斐雪派克、意大利C andy業(yè)務(wù)后，冰箱、洗衣機、空調(diào)、熱水器產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)一步整合了全球領(lǐng)先資源，獲得了較強的行業(yè)競爭優(yōu)勢。據(jù)2018年8月份發(fā)布的《青島海爾2018中報業(yè)績》，冰箱、洗衣機、空調(diào)、廚電、熱水器等核心產(chǎn)業(yè)收入分別增長17%、20%、25%、30%、21%。從市場份額看，冰箱達(dá)34.88%，是第二名的3.1倍，洗衣機達(dá)32.94%，是第二名的1.9倍；而從高價值品類的市場份額看，冰箱市場份額為39%，洗衣機市場份額則高達(dá)74%，空調(diào)為45%。在對比上述幾個核心產(chǎn)品后，根據(jù)Eisen h ardt（1989）典型案例和極端案例的案例選擇要求，本文選擇洗衣機產(chǎn)品作為典型樣本。

表2 海爾洗衣機產(chǎn)品發(fā)展階段和案例證據(jù)

海爾洗衣機的前身是1994年并購的青島紅星電器廠。在洗衣機發(fā)展歷程中，始終跟消費者保持零距離，不斷挖掘用戶需求，以用戶需求推動產(chǎn)品創(chuàng)新，研發(fā)生產(chǎn)了小小神童洗衣機、雙動力洗衣機、滾筒洗衣機、免清洗洗衣機和空氣洗洗衣機。并入海爾15年后，根據(jù)歐睿國際調(diào)查數(shù)據(jù)，2009年海爾洗衣機銷售量首次獲得全球第一后，截至2018年已經(jīng)連續(xù)10年牢牢占據(jù)全球洗衣機市場品牌零售量第一位置。

在通過半結(jié)構(gòu)化訪談、田野調(diào)查和二手資料對海爾洗衣機產(chǎn)品獲取資料的基礎(chǔ)上，遵循D odgson縱向單案例研究方法（Dodgson，2010［25］），將海爾洗衣機產(chǎn)品數(shù)據(jù)整理為“歷史事件庫”（Vande Ven&Poole，1990［26］），尋找其中的關(guān)鍵事件，并盡可能找到一個“邏輯口”把縱向歷史事件串聯(lián)以對案例進(jìn)行歷史階段劃分。本文以許慶瑞（2007）提出的全面創(chuàng)新管理理論（Total Innovation Management，TIM）為創(chuàng)新模式的衡量指標(biāo)，設(shè)計了一個以創(chuàng)新模式為核心的分析框架，具體階段劃分和案例證據(jù)見表2。

（二）具體發(fā)展歷程

1.二次創(chuàng)新階段（1995—2000年）

海爾洗衣機技術(shù)的由來是當(dāng)時紅星電器的技術(shù)班底，紅星當(dāng)時跟夏普合作引進(jìn)了雙桶洗衣機的技術(shù)，紅星生產(chǎn)線是輕工業(yè)部批準(zhǔn)的生產(chǎn)線，但都是引進(jìn)技術(shù)而沒有自己的研發(fā)能力。海爾于1994年并購紅星電器廠之后，將夏普引進(jìn)的雙桶洗衣機技術(shù)消化吸收后變?yōu)楹柕募夹g(shù)，這一階段的主要核心產(chǎn)品是小小神童洗衣機。這一產(chǎn)品的研發(fā)背景是當(dāng)時一到夏天洗衣機廠就關(guān)門，后來通過用戶調(diào)研，發(fā)現(xiàn)夏天沒有洗衣機用。1996年，上海機械學(xué)院的兩位教授發(fā)來一封信，說洗衣機笨重不方便移動且價格昂貴，提出能不能生產(chǎn)一臺老年人的洗衣機。為此，海爾專門研發(fā)了這臺既能滿足夏天洗衣服的洗衣機又能滿足這兩位教授需求的洗衣機。

這一階段，海爾洗衣機產(chǎn)品創(chuàng)新的核心特征是，在消化吸收國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，基于用戶需求做了非核心器件、非核心功能的漸進(jìn)式創(chuàng)新，稱之為二次創(chuàng)新。

2.自主創(chuàng)新階段（2000—2004年）

2001年，海爾在消化吸收紅星電器廠技術(shù)的基礎(chǔ)上，開始進(jìn)行自主創(chuàng)新，其標(biāo)志性的產(chǎn)品是雙動力洗衣機。1915年美國人發(fā)明攪拌式洗衣機，優(yōu)點是洗衣服洗得干凈，缺點是浪費水，同時摔打力度大容易破損衣服。1932年歐洲人發(fā)明的滾筒式洗衣機，優(yōu)點是對衣服破損小、用水量小，但缺點就是浪費電。1953年，三洋發(fā)明了波輪式全自動洗衣機，實現(xiàn)了在洗得快的基礎(chǔ)上洗得干凈，但它的缺點是衣服容易糾纏在一起，擺放不是很均勻。

以上三代洗衣機有各自的優(yōu)點和缺點，海爾在思考能否整合三種洗衣機的優(yōu)點而最大可能避免其缺點，帶給用戶更好的體驗。于是，開始嘗試“將攪拌棒放置到筒壁上，轉(zhuǎn)速減小到50轉(zhuǎn)，一個動力驅(qū)動桶，一個動力驅(qū)動波輪”，利用這樣的設(shè)計思想，海爾發(fā)明了雙動力洗衣機，并把它納入到了國家洗衣機的標(biāo)準(zhǔn)，獲得山東省科技進(jìn)步一等獎，也被譽為“世界上第四種洗衣機”。

這說明，這一階段海爾在前期模仿學(xué)習(xí)、培養(yǎng)吸收能力的基礎(chǔ)上，開始有意識構(gòu)建自身知識體系，這些知識體系正在推動海爾發(fā)展自主創(chuàng)新能力。

3.開放式創(chuàng)新階段（2004—2009年）

2004年以前，大約80%的用戶使用洗衣粉，洗衣粉的殘留問題十分嚴(yán)重，不僅洗衣服的體驗比較差，同時對環(huán)境的污染也很大，尤其是洗衣粉里的含磷酸排放，使水體的生態(tài)環(huán)境保護(hù)壓力較大。注意到這樣的市場痛點后，海爾洗衣機產(chǎn)品線就開始思考如何少用或不用洗衣粉也能洗得干凈衣服。當(dāng)時，海爾在日本的一家合作伙伴在水處理領(lǐng)域有較好的技術(shù)積累，在2000年左右，可以實現(xiàn)通過對水的電解直接飲用。于是，海爾與這家企業(yè)合作，開始尋求將水的電解技術(shù)運用在洗衣機上的技術(shù)方案。

經(jīng)過合作研發(fā)，生產(chǎn)制造了“不用洗衣粉的洗衣機”。根據(jù)國家家用電器質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心提供的檢測數(shù)據(jù)，按國標(biāo)要求加洗衣粉的洗衣機洗凈比為0.7，而海爾這款洗衣機的洗凈比達(dá)到0.875，洗凈比比使用洗衣粉的普通洗衣機提高了1/4。

這一階段海爾的創(chuàng)新表現(xiàn)出開放式創(chuàng)新的特征，即其通過組織邊界開放，快速連接全球創(chuàng)新資源，以滿足越來越多的、差異化的用戶需求，不僅提高了研發(fā)效率，降低了研發(fā)成本，而且快速滿足了用戶需求。

4.全面創(chuàng)新階段（2009年至今）

HOPE（Haier Open Partnership Ecosystem）成立于2009年10月，最初是海爾基于“世界就是我的研發(fā)部”理念成立的開放式創(chuàng)新團隊，經(jīng)過9年的發(fā)展，目前已經(jīng)成為海爾旗下獨立的開放式創(chuàng)新服務(wù)平臺［27］。借助HOPE平臺，海爾洗衣機產(chǎn)品線實現(xiàn)了更直接、更快捷地把握用戶需求，并將需求轉(zhuǎn)化為創(chuàng)意設(shè)計，HOPE平臺有全球超過10000個創(chuàng)新資源，這些資源為海爾洗衣機產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、制造、商業(yè)化過程提供了強有力的“外腦”，全員、全時空加之以“人單合一”管理模式為推動力的全要素創(chuàng)新，不僅實現(xiàn)了準(zhǔn)確把握用戶需求的目標(biāo)，也實現(xiàn)了洗衣機產(chǎn)品的快速迭代，使海爾洗衣機在高價值品類中的市場份額和競爭力一路攀升。因此，以HOPE的成立為標(biāo)志，海爾洗衣機創(chuàng)新進(jìn)入全面創(chuàng)新階段。

從2009年開始，海爾洗衣機每年推出一款解決用戶痛點、滿足市場需求的產(chǎn)品，創(chuàng)新速度更快、識別市場需求和用戶痛點更準(zhǔn)，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的力量更強。表3為海爾洗衣機2010—2018年產(chǎn)品創(chuàng)新簡況。在海爾洗衣機產(chǎn)品不斷迭代創(chuàng)新的同時，還注意將產(chǎn)品創(chuàng)新嵌入在整體的行業(yè)趨勢中。2018年7月，由海爾主導(dǎo)的《智慧家庭體系框架和總體要求》《衣聯(lián)網(wǎng)通用要求和互操作規(guī)范》兩項國際標(biāo)準(zhǔn)正式成功立項。這說明，作為智慧家庭的重要構(gòu)成部分，海爾洗衣機已經(jīng)由過去的單品向物聯(lián)網(wǎng)生態(tài)轉(zhuǎn)型。這些成績的取得，與海爾實施的全面創(chuàng)新密不可分。

表3 海爾洗衣機2010—2018年產(chǎn)品創(chuàng)新

五、案例討論

（一）創(chuàng)新引領(lǐng)的概念（VAED）

“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，創(chuàng)新引領(lǐng)與戰(zhàn)略導(dǎo)向是既相互聯(lián)系又相互區(qū)別的兩種本質(zhì)上不同的企業(yè)演進(jìn)邏輯。已有研究者注意到企業(yè)價值觀（目標(biāo)）和戰(zhàn)略的差別，如謝克海（2018）提出的G R EA T模型中認(rèn)為“財務(wù)健康，通過價值觀引領(lǐng)、專業(yè)化服務(wù)促進(jìn)人類社會進(jìn)步”的企業(yè)才可能是“偉大的企業(yè)”［28］，這類企業(yè)不以財務(wù)追求為根本目標(biāo)，更多追求的是促進(jìn)人類社會的共同福祉，而戰(zhàn)略是企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的過程。這些研究成果為“創(chuàng)新引領(lǐng)”的理論夯實了基礎(chǔ)，是對創(chuàng)新觀的有益補充。如前文所述，創(chuàng)新觀大致經(jīng)歷了理念、要素、方法論和價值導(dǎo)向四個階段，創(chuàng)新觀即是解決“企業(yè)為什么要創(chuàng)新”“應(yīng)該怎樣創(chuàng)新”“需要什么樣的創(chuàng)新”等一系列命題，從創(chuàng)新觀的發(fā)展看，創(chuàng)新觀日趨要求企業(yè)發(fā)展需回應(yīng)社會價值和企業(yè)價值的雙元平衡，企業(yè)戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)略實施要以增進(jìn)人類社會共同福祉的創(chuàng)新為引領(lǐng)。表面上這些表述似乎能夠?qū)ⅰ皠?chuàng)新引領(lǐng)”和“戰(zhàn)略導(dǎo)向”作一區(qū)分，然而，兩者之間的深層差別還需要在對比基礎(chǔ)上逐一厘清。

由案例情境到案例討論的過程，是一個遵循客觀性、邏輯性的逐步編碼的復(fù)雜過程，本文將調(diào)研獲得的案例數(shù)據(jù)，在比較與傳統(tǒng)的“戰(zhàn)略導(dǎo)向”不同之處時逐步將其編碼，并概念化為“一階概念”（郭會斌，2016）和“二階范疇”（Berg，2007），在此基礎(chǔ)上，逐步形成區(qū)別“創(chuàng)新引領(lǐng)”和“戰(zhàn)略導(dǎo)向”的核心變量，亦成為“創(chuàng)新引領(lǐng)”的概念，見表4。

1.價值導(dǎo)向（Value）

海爾在研發(fā)“不用洗衣粉的洗衣機”以及“雙直驅(qū)洗衣機”時，洞察到舊有的洗衣機、洗衣方式對環(huán)境造成的不利影響，進(jìn)而僅僅以這些與“綠色創(chuàng)新”（Green Innovation）不相符合的市場痛點為產(chǎn)品創(chuàng)新方向，充分整合內(nèi)外部資源進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。這樣的創(chuàng)新行為是“戰(zhàn)略導(dǎo)向”下的創(chuàng)新行為并不能完全解釋的，其創(chuàng)新過程中的價值導(dǎo)向發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?？梢哉f，“創(chuàng)新引領(lǐng)”的價值導(dǎo)向超脫于企業(yè)自身利益和價值的滿足，致力于企業(yè)自身利益和促進(jìn)社會利益的雙元平衡，更加重視在促進(jìn)社會進(jìn)步的過程中實現(xiàn)自身利益。在企業(yè)管理實踐中體現(xiàn)為“用戶需求導(dǎo)向”，以解決市場痛點和滿足用戶需求為企業(yè)行為的邏輯起點和價值旨?xì)w。其充分吸納了包容性創(chuàng)新（inclusive innovation）（George，2012）和責(zé)任式創(chuàng)新（responsible innovation）（Owen，etal.，2012）當(dāng)中的價值理念。相對于“創(chuàng)新引領(lǐng)”，“戰(zhàn)略導(dǎo)向”中的創(chuàng)新只是實現(xiàn)戰(zhàn)略的一種手段，而企業(yè)戰(zhàn)略的選擇則是立足內(nèi)外部環(huán)境實現(xiàn)企業(yè)價值最大化，其中產(chǎn)生了一批知名的如SWOT、波士頓矩陣等戰(zhàn)略制定工具。

2.對創(chuàng)新的態(tài)度（Attitude）

在戰(zhàn)略導(dǎo)向的范式中，創(chuàng)新是實現(xiàn)戰(zhàn)略的一種必要不充分手段，戰(zhàn)略對創(chuàng)新模式起著導(dǎo)向作用，創(chuàng)新最大程度上滿足了企業(yè)內(nèi)部需要。但在創(chuàng)新引領(lǐng)的范式中，“要不要創(chuàng)新”“選擇什么樣的創(chuàng)新”等問題突破了在企業(yè)內(nèi)部討論創(chuàng)新的邊界，更看重創(chuàng)新對于行業(yè)、社會、民族和國家?guī)淼姆e極影響，將創(chuàng)新看作是履行社會責(zé)任的核心手段。

3.效應(yīng)（Effect）

戰(zhàn)略導(dǎo)向的效應(yīng)重在自身在行業(yè)內(nèi)競爭優(yōu)勢的確立，目的是實現(xiàn)競爭戰(zhàn)略，但創(chuàng)新引領(lǐng)效應(yīng)則重在對行業(yè)和社會的貢獻(xiàn)，如海爾于2018年7月成功通過智慧家庭和衣聯(lián)網(wǎng)國際標(biāo)準(zhǔn)評審，由此加速了中國家電行業(yè)的國際化程度，將提升中國家電行業(yè)在世界家電行業(yè)中的整體競爭力。

表4 理解“創(chuàng)新引領(lǐng)”內(nèi)涵的核心變量

4.驅(qū)動力（Driving）

戰(zhàn)略導(dǎo)向中包含創(chuàng)新在內(nèi)的各要素依靠制度和機制驅(qū)動，但創(chuàng)新引領(lǐng)更多依靠企業(yè)管理層及員工的創(chuàng)新文化自覺。如海爾形成了緊跟用戶需求、洞察行業(yè)趨勢、不斷推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新的文化。

（二）創(chuàng)新引領(lǐng)的過程（ISAC）

如何實現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)，創(chuàng)新引領(lǐng)如何提升企業(yè)核心能力，回答這兩個問題就要從理論上建構(gòu)創(chuàng)新引領(lǐng)的過程。基于前述的海爾洗衣機產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展，本文運用編碼方法提煉了創(chuàng)新引領(lǐng)要經(jīng)歷的四個過程：創(chuàng)新意愿（Innovation Intention）、創(chuàng)新戰(zhàn)略（Innovation Strategy）、創(chuàng)新行為（Innovation Action）和核心能力（Core Competence），見圖1。

1.用戶需求是創(chuàng)新意愿的觸發(fā)器，創(chuàng)新意愿是創(chuàng)新引領(lǐng)的“領(lǐng)航者”，充當(dāng)“大腦”，其體現(xiàn)在創(chuàng)新需求—創(chuàng)新意識—創(chuàng)新目標(biāo)的循環(huán)中，為創(chuàng)新戰(zhàn)略提供了價值判斷

海爾小小神童洗衣機、雙動力洗衣機、卡薩帝雙子云裳洗衣機、“不用洗衣粉的洗衣機”等這些產(chǎn)品的研發(fā)，有力地證明了用戶需求是創(chuàng)新意愿的觸發(fā)器，用戶需求能夠推動產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新。而用戶需求有兩個來源，其一是被動地通過用戶小微與用戶的交互收集產(chǎn)品痛點，其二是主動地通過用戶微洞察分析產(chǎn)品下一代的創(chuàng)新點，兩方面需求經(jīng)過需求收斂后確定為有效的用戶需求。創(chuàng)新意愿是指通過技術(shù)和工藝方面的創(chuàng)新改善產(chǎn)品性能、外觀等的主觀愿望和努力程度，包含創(chuàng)新需求（由用戶需求轉(zhuǎn)化）、創(chuàng)新意識（創(chuàng)新的主動性）和創(chuàng)新目標(biāo)。以海爾的“不用洗衣粉的洗衣機”為例，含磷酸排放會造成生態(tài)環(huán)境污染，能夠減少污染的洗衣機成為創(chuàng)新需求，在海爾創(chuàng)新文化的推動下，海爾洗衣機產(chǎn)業(yè)線敏銳地捕捉到這一需求后隨即組織團隊討論，表現(xiàn)出了較強的創(chuàng)新意識，并提出了致力于生產(chǎn)一款能減少環(huán)境污染的洗衣機，確立了創(chuàng)新目標(biāo)?？梢哉f，創(chuàng)新意愿在用戶需求和創(chuàng)新戰(zhàn)略之間發(fā)揮著承上啟下的作用，是創(chuàng)新引領(lǐng)過程的“大腦”。

2.創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)揮導(dǎo)向作用，是創(chuàng)新引領(lǐng)的“指揮”，是創(chuàng)新意愿引領(lǐng)下的關(guān)于技術(shù)和互補資產(chǎn)（Complementary Assets）的創(chuàng)新規(guī)劃，對創(chuàng)新行為發(fā)揮導(dǎo)向作用

當(dāng)創(chuàng)新意愿確定后，圍繞技術(shù)和互補資產(chǎn)的創(chuàng)新問題粉墨登場，旨在解決用戶需求導(dǎo)向下的創(chuàng)新資源短缺以及創(chuàng)新資源不協(xié)同等矛盾。創(chuàng)新戰(zhàn)略包括技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和互補資產(chǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略，其中技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略需要思考技術(shù)距離（technological distance）問題，即技術(shù)創(chuàng)新采取探索性創(chuàng)新（exp loratory innovation）還是利用式創(chuàng)新（exploit innovation），是采取根本性創(chuàng)新（radical innovation）還是顛覆性創(chuàng)新（disru ptive innovation），抑或是兼而有之?；パa資產(chǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略則需要思考組織創(chuàng)新（organi zation innovation）、文化創(chuàng)新（culture innovation）、制度創(chuàng)新（system innovation）以及市場創(chuàng)新（market innovation），目的是協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新使其發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。同時不難發(fā)現(xiàn)，作為要素的創(chuàng)新觀和作為方法論的創(chuàng)新觀，是創(chuàng)新引領(lǐng)過程中的創(chuàng)新戰(zhàn)略的構(gòu)成部分。

圖1 創(chuàng)新引領(lǐng)過程ISAC模型

在海爾洗衣機發(fā)展的四個階段中，應(yīng)對不同階段的用戶需求，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和互補資產(chǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略呈動態(tài)變化的特征。在二次創(chuàng)新階段，采取的是技術(shù)引進(jìn)和消化吸收的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，為了使多元化的技術(shù)有序并入海爾總體發(fā)展，互補資產(chǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略特別強調(diào)“激活休克魚”的海爾文化。在自主創(chuàng)新階段，由于前一階段的技術(shù)積累和消化吸收，使海爾具備了一定的研發(fā)能力，這一階段主要采取技術(shù)的漸進(jìn)性創(chuàng)新，設(shè)立了中央研究院，與技術(shù)戰(zhàn)略相匹配的是提出了內(nèi)部索酬制，實施網(wǎng)絡(luò)化的流程結(jié)構(gòu)，人人都是SBU等，這些互補資產(chǎn)的創(chuàng)新戰(zhàn)略是為了保障技術(shù)的漸進(jìn)性創(chuàng)新。在開放式創(chuàng)新（Open Innovation）階段，采取的是自主創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新相結(jié)合的漸進(jìn)性創(chuàng)新，目的在于在信息技術(shù)快速發(fā)展（Chesbrough，2003）、知識型員工快速流動、產(chǎn)業(yè)生命周期縮短、技術(shù)創(chuàng)新加速的背景下，企業(yè)通過開放邊界能夠“獲得更多外部資源”（Chesbrough，2006［29］，2007［30］），而為了保證產(chǎn)品創(chuàng)新能夠堅持用戶需求導(dǎo)向且能快速而準(zhǔn)確地滿足用戶需求，互補資產(chǎn)的創(chuàng)新戰(zhàn)略隨之進(jìn)行了調(diào)整，開始實施人單合一的管理模式，樹立了“世界就是我的研發(fā)部”理念。在全面創(chuàng)新階段，根據(jù)行業(yè)發(fā)展的痛點，為了進(jìn)一步引領(lǐng)整個行業(yè)趨勢，則逐步在家電芯片、傳感器等領(lǐng)域作長期技術(shù)布局，同時成立HO P E（Haier Open Partners hip Ecosystem）平臺，以更快更準(zhǔn)確響應(yīng)用戶需求，這說明海爾正采取根本性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新的組合式技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。與此同時，則采取了更為徹底的人單合一管理模式等互補資產(chǎn)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。

從海爾洗衣機產(chǎn)品發(fā)展的四個階段可以看出，創(chuàng)新戰(zhàn)略是對創(chuàng)新行為的謀劃，既是企業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成部分，也是創(chuàng)新引領(lǐng)下創(chuàng)新意愿產(chǎn)生后的下一個過程，創(chuàng)新戰(zhàn)略隨用戶需求的變化而變化，在創(chuàng)新意愿的引領(lǐng)下，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略呈以消化吸收為主的漸進(jìn)性創(chuàng)新戰(zhàn)略到自主創(chuàng)新的漸進(jìn)性創(chuàng)新戰(zhàn)略，再到根本性創(chuàng)新漸進(jìn)性創(chuàng)新組合式的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展趨勢，從權(quán)力的視角看，組織、人力、文化、市場等互補資產(chǎn)創(chuàng)新戰(zhàn)略則總體呈現(xiàn)“控制—分權(quán)—治理”的變化趨勢［24］。

3.創(chuàng)新行為是創(chuàng)新引領(lǐng)的載體，是創(chuàng)新戰(zhàn)略既定后的行動（action），是企業(yè)是核心能力提升的關(guān)鍵，包括技術(shù)創(chuàng)新和互補資產(chǎn)創(chuàng)新

從海爾歷代洗衣機研發(fā)過程看，提出創(chuàng)新戰(zhàn)略后，創(chuàng)新行為隨之進(jìn)行。根據(jù)要素的類型，本文把創(chuàng)新行為劃分為技術(shù)創(chuàng)新和互補資產(chǎn)創(chuàng)新，其中，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)品滿足用戶需求起到根本性作用，而包括制度、組織、市場和文化等要素在內(nèi)的創(chuàng)新則需要對應(yīng)不同的技術(shù)創(chuàng)新策略以發(fā)揮協(xié)同優(yōu)勢，從而保障從技術(shù)創(chuàng)新到產(chǎn)品創(chuàng)新，再到最后滿足用戶需求。以海爾的空氣洗洗衣機研發(fā)過程為例，2017年提出空氣洗洗衣機的設(shè)想，想法源自用戶提出的“多種材質(zhì)的衣服怎么才能洗干凈又不被損壞”的需求，此后海爾洗衣機產(chǎn)業(yè)線根據(jù)各種材質(zhì)烘干的溫度、濕度以及風(fēng)向做了很多研究，基于這些數(shù)據(jù)積累，對洗衣機從設(shè)計和工藝上做了很多改變?？梢钥闯?，對洗衣機作技術(shù)的創(chuàng)新是滿足用戶需求的根本，但與此同時，這一項技術(shù)難題的突破與當(dāng)時已經(jīng)實施的制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新和文化創(chuàng)新密不可分，在人單合一組織管理模式下，形成了人人都要對用戶價值負(fù)責(zé)的市場機制，“用戶付薪”的制度設(shè)計又激發(fā)了“人人創(chuàng)新、時時創(chuàng)新、處處創(chuàng)新”（許慶瑞，2007）的活力，并進(jìn)一步催化二次形成了“微洞察”等理解市場需求的工具和HO P E等整合全球研發(fā)資源的平臺，要素協(xié)同后的“裂變”較好地保障了技術(shù)創(chuàng)新的方向和速度，使企業(yè)具備了能夠比較準(zhǔn)確理解市場需求又能迅速回應(yīng)市場需求的能力。因此，可以說，在創(chuàng)新引領(lǐng)的機制中，技術(shù)創(chuàng)新是根本，而互補資產(chǎn)創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的方向和速度起到了保障作用。

創(chuàng)新行為中的技術(shù)創(chuàng)新需依賴于技術(shù)的突破、工藝和設(shè)計的改進(jìn)，但隨著用戶需求日益多樣化、快速化的迭代，企業(yè)僅憑借內(nèi)部資源則很難實現(xiàn)這一目標(biāo)。因此，技術(shù)創(chuàng)新賴以需要的創(chuàng)新資源不僅需要內(nèi)部資源積累，還需要外部資源獲得。海爾洗衣機產(chǎn)業(yè)線在創(chuàng)新引領(lǐng)的發(fā)展模式中較好地體現(xiàn)了資源積累和資源獲得之間的關(guān)系，既滿足了快速迭代的用戶需求，又滿足了自身創(chuàng)新能力的提升。海爾洗衣機產(chǎn)業(yè)線的研發(fā)有兩大體系，即超前研發(fā)平臺的洗衣機研發(fā)和洗衣機產(chǎn)業(yè)線的產(chǎn)業(yè)研發(fā)，前者側(cè)重未來洗衣機行業(yè)3～5年的技術(shù)難題，以引領(lǐng)行業(yè)趨勢為主，而后者則側(cè)重當(dāng)前用戶反應(yīng)的痛點問題，以快速回應(yīng)市場需求為主，兩者之間又以“人單合一”下的小微之間頻繁而有序的互動保持著創(chuàng)新方向的一致，從而保證了整體的創(chuàng)新戰(zhàn)略得以實施。

此外，創(chuàng)新行為中技術(shù)創(chuàng)新和互補資產(chǎn)創(chuàng)新的創(chuàng)新方式以及相互之間的協(xié)同機制需要依據(jù)創(chuàng)新戰(zhàn)略而定。如前文分析，從海爾洗衣機產(chǎn)品線的發(fā)展路徑看，其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要經(jīng)歷了由以消化吸收為主的漸進(jìn)性創(chuàng)新戰(zhàn)略到自主創(chuàng)新的漸進(jìn)性創(chuàng)新戰(zhàn)略，再到根本性創(chuàng)新漸進(jìn)性創(chuàng)新組合式的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，洗衣機產(chǎn)品線的技術(shù)創(chuàng)新則主要以設(shè)計和工藝的創(chuàng)新為主。

4.核心能力是創(chuàng)新引領(lǐng)的目標(biāo)，不僅是檢驗創(chuàng)新過程是否滿足用戶需求的“試金石”，而且還可以反饋于創(chuàng)新意愿以優(yōu)化創(chuàng)新過程，是技術(shù)能力、市場能力、組織能力和文化能力的有機統(tǒng)一體

創(chuàng)新引領(lǐng)的目標(biāo)是構(gòu)建企業(yè)的核心能力（corecom petences）。首先，核心能力是一塊檢驗創(chuàng)新過程是否滿足用戶需求的“試金石”，海爾洗衣機從1994年正式發(fā)展以來，截至2018年8月，洗衣機市場份額已達(dá)32.94%，是第二名的1.9倍，在高價值品類的市場份額中則高達(dá)74%，這些發(fā)展業(yè)績與其歷代的洗衣機產(chǎn)品滿足了用戶需求緊密相關(guān)，沒有核心能力就無法回應(yīng)市場需求，滿足不了市場需求則說明企業(yè)沒有核心能力，即沒有“有用”（useful）的能力（Teece，1997）。其次，核心能力會對創(chuàng)新意愿產(chǎn)生反饋，從而優(yōu)化創(chuàng)新過程，因為并不是每一次產(chǎn)品創(chuàng)新都能準(zhǔn)確回應(yīng)市場痛點。

六、理論貢獻(xiàn)與展望

（一）理論貢獻(xiàn)

本文通過分析海爾集團洗衣機產(chǎn)業(yè)線1994—2019年創(chuàng)新實踐，在與戰(zhàn)略導(dǎo)向相區(qū)別的基礎(chǔ)上探索性地界定了創(chuàng)新引領(lǐng)的概念，從理論上探討了創(chuàng)新引領(lǐng)的過程。

1.探索性地界定了創(chuàng)新引領(lǐng)的概念（VAED）

創(chuàng)新引領(lǐng)的價值導(dǎo)向，超脫于企業(yè)自身利益和價值的滿足，致力于企業(yè)自身利益和促進(jìn)社會利益的雙元平衡，更加重視在促進(jìn)社會進(jìn)步的過程中實現(xiàn)自身利益；創(chuàng)新引領(lǐng)將創(chuàng)新提升到了更高的高度，要求以更強的社會責(zé)任感為導(dǎo)向，以創(chuàng)新的方式“引導(dǎo)、帶領(lǐng)”企業(yè)戰(zhàn)略選擇及實施，從而推動企業(yè)實現(xiàn)利益價值和社會價值的良性互動，推動人類社會進(jìn)步；創(chuàng)新引領(lǐng)的效應(yīng)，除了構(gòu)建企業(yè)可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，更重要的在于對行業(yè)技術(shù)和社會進(jìn)步的貢獻(xiàn)；創(chuàng)新引領(lǐng)的驅(qū)動力是創(chuàng)新文化。

2.探討了創(chuàng)新引領(lǐng)的過程（ISAC模型）

基于海爾集團洗衣機產(chǎn)業(yè)線創(chuàng)新發(fā)展的案例，本文認(rèn)為創(chuàng)新引領(lǐng)要經(jīng)歷的四個過程，即創(chuàng)新意愿（Innovation Intention）、創(chuàng)新戰(zhàn)略（Innovation Strategy）、創(chuàng)新行為（Innovation Action）和核心能力（Core Competence）。用戶需求是創(chuàng)新意愿的觸發(fā)器，創(chuàng)新意愿是創(chuàng)新引領(lǐng)的“領(lǐng)航者”，充當(dāng)“大腦”；創(chuàng)新戰(zhàn)略是創(chuàng)新意愿引領(lǐng)下的關(guān)于技術(shù)和互補資產(chǎn)（Complementary Assets）的創(chuàng)新規(guī)劃；創(chuàng)新行為是創(chuàng)新引領(lǐng)的載體，包括技術(shù)創(chuàng)新和互補資產(chǎn)創(chuàng)新；核心能力是創(chuàng)新引領(lǐng)的目標(biāo)，是技術(shù)能力、市場能力、組織能力和文化能力的有機統(tǒng)一體。

（二）管理啟示

創(chuàng)新引領(lǐng)對企業(yè)核心能力提升至關(guān)重要，但同時也要看到，海爾洗衣機產(chǎn)業(yè)線利用HOPE平臺快速整合了企業(yè)外部乃至全球研發(fā)資源，外部資源對洗衣機產(chǎn)品創(chuàng)新起到了重要作用。

從中可以清晰地看出，以海爾洗衣機產(chǎn)業(yè)線為代表的中國家電企業(yè)，在后發(fā)企業(yè)（Latecomer Firms）追趕（Catching-up）的語境中長期處于核心技術(shù)資源的劣勢（Hobday，1995；Choi，1996；Kim，1999），因此技術(shù)創(chuàng)新以漸進(jìn)性創(chuàng)新為主，而技術(shù)的漸進(jìn)性創(chuàng)新同樣需要豐富的創(chuàng)新資源庫。根據(jù)Simon（2011）［31］將資源建構(gòu)（Resource Structuring）分為資源獲得（Resource Acquisition）和資源積累（Resource Accumulation）兩類（Helfat&Peteraf，2003；Lee&Lieberman，2010；Sirmon et al.，2007）的思路，為了彌補核心技術(shù)資源的劣勢，后發(fā)企業(yè)短期內(nèi)無法完成滿足用戶需求的資源積累，而只能主要依賴基于整合企業(yè)內(nèi)外部資源的開放式創(chuàng)新實現(xiàn)。

然而，隨著從追趕（Catching-up）到超越追趕（Beyond Catc hing-up）的發(fā)展路徑，企業(yè)主要依靠資源獲得提升創(chuàng)新能力并獲得可持續(xù)競爭優(yōu)勢的作用日益減弱。因此，以海爾集團為代表的中國后發(fā)企業(yè)須以創(chuàng)新引領(lǐng)的企業(yè)可持續(xù)發(fā)展范式替代戰(zhàn)略導(dǎo)向的范式。

（三）研究局限和未來展望

本文嚴(yán)格遵循了案例研究的方法論，且選擇了研究問題領(lǐng)域內(nèi)的代表企業(yè)的代表產(chǎn)品作案例分析，以盡可能保證研究的信度和效度。但研究的不足仍然存在，也是本文后續(xù)研究努力的方向：本文屬于探索性研究，是從代表性案例到理論的“分析性歸納”（Yin，2003），缺乏多案例的復(fù)制和比較，理論的信度和效度還有待更多案例證實。