馮曉玲，張 寧

（大連海事大學(xué) 航運(yùn)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，遼寧 大連 116026）

一、引言

美國(guó)和中國(guó)作為世界上前兩大經(jīng)濟(jì)體，其雙邊貿(mào)易在世界貿(mào)易體系中占有舉足輕重的地位。2008年金融危機(jī)之后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)低迷和失業(yè)率居高不下，反之中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，2010年超越日本并位居世界第二大經(jīng)濟(jì)體。美國(guó)為重塑經(jīng)濟(jì)，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，中美貿(mào)易爭(zhēng)端層出不窮。奧巴馬政府主張“公平貿(mào)易”（Fair Trade），特朗普政府更加強(qiáng)調(diào)了“對(duì)等貿(mào)易和公平貿(mào)易”（Fair Tradeand Reci procal Trade）。美國(guó)貿(mào)易政策的調(diào)整和保護(hù)主義色彩的增強(qiáng)，既是美國(guó)過(guò)去10多年政策調(diào)整趨勢(shì)的延續(xù)，也是后危機(jī)時(shí)代全球貿(mào)易政策大環(huán)境變化的共性表現(xiàn)（于春海、劉成豪，2018［1］）。在美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差上升的背景下，更多發(fā)起貿(mào)易摩擦成為美國(guó)落實(shí)對(duì)華經(jīng)貿(mào)政策調(diào)整的重要方式，同時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)政治形勢(shì)和中期選舉也增加了中美貿(mào)易摩擦的壓力（盧鋒、李雙雙，2018［2］）。中美經(jīng)濟(jì)依存性不斷提升也為中美貿(mào)易摩擦推波助瀾，現(xiàn)今中美貿(mào)易摩擦已成為常態(tài)并向長(zhǎng)期、復(fù)雜化發(fā)展。那么剖析現(xiàn)階段中美貿(mào)易摩擦背后的深層次原因，探究美國(guó)制造貿(mào)易爭(zhēng)端的手段和方式，明晰中國(guó)處理貿(mào)易摩擦的對(duì)策思路，不僅可以幫助我們更全面地認(rèn)識(shí)現(xiàn)階段中美貿(mào)易爭(zhēng)端的來(lái)龍去脈，也是適當(dāng)調(diào)整中國(guó)貿(mào)易政策，未雨綢繆應(yīng)對(duì)新形勢(shì)的必然要求。

二、美對(duì)華貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變

（一）美對(duì)華貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變的背景

中國(guó)于2001年入世，逐步融入世界貿(mào)易體系并參與全球價(jià)值鏈分工。之后憑借資源、勞工和政策優(yōu)勢(shì)，成為跨國(guó)公司的“世界性生產(chǎn)基地”，助力經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢(shì)崛起。2010年中國(guó)G DP趕超日本4 044億美元，其排名僅次于美國(guó)，位居世界第二大經(jīng)濟(jì)體。2014年按照I M F的購(gòu)買力平價(jià)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)已成全球最大經(jīng)濟(jì)體。①中國(guó)經(jīng)濟(jì)新聞網(wǎng)http://www.cet.com.cn/sypd/syfxb/1330093.shtm l.此外，中國(guó)制造業(yè)和貨物貿(mào)易規(guī)模也居世界前列。反觀美國(guó)，陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)和局部戰(zhàn)爭(zhēng)的泥沼，經(jīng)濟(jì)低迷且霸權(quán)地位遭遇挑戰(zhàn)。直至今日，美國(guó)經(jīng)濟(jì)也未完全擺脫金融危機(jī)的后遺癥。I M F最新預(yù)測(cè)表明美國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)不確定性，2018年經(jīng)濟(jì)增速為2.9%，2019年可能降至2.5%。②國(guó)際貨幣基金組織https://www.imf.org/external/index.htm.當(dāng)新興強(qiáng)國(guó)崛起，對(duì)曾經(jīng)的霸權(quán)國(guó)家形成越來(lái)越大的挑戰(zhàn)時(shí)，圍堵和遏制往往成為舊霸權(quán)國(guó)家的必然選項(xiàng)。金德?tīng)柌瘢↘indleberger，1973）曾提出“霸權(quán)穩(wěn)定論”，主張經(jīng)濟(jì)超級(jí)大國(guó)的存在是自由貿(mào)易得以維持的前提條件。［3］當(dāng)美國(guó)擁有絕對(duì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力時(shí)，美國(guó)會(huì)奉行自由貿(mào)易政策。如果美國(guó)經(jīng)濟(jì)和霸權(quán)地位受到挑戰(zhàn)，美國(guó)便會(huì)出臺(tái)貿(mào)易保護(hù)舉措。羅伯特·吉爾平（Robert Gilpin，1989）認(rèn)為：隨著從自由貿(mào)易中獲益的經(jīng)濟(jì)伙伴的異軍突起，霸主國(guó)越發(fā)認(rèn)定這些國(guó)家是對(duì)其霸權(quán)的挑戰(zhàn)并由此采取保護(hù)主義，霸權(quán)國(guó)最優(yōu)政策便是采取貿(mào)易限制。［4］美國(guó)貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變是美國(guó)霸權(quán)地位受到挑戰(zhàn)和應(yīng)對(duì)中國(guó)崛起的必然舉措。

（二）美對(duì)華貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變的原因

上述大背景導(dǎo)致美對(duì)華認(rèn)知不斷發(fā)生轉(zhuǎn)變，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的變化也使美對(duì)華政策逐漸演變。

第一，中美的貿(mào)易不平衡逐步拉大。自中國(guó)入世以來(lái)，美對(duì)華貿(mào)易逆差總體呈階梯式上升。由圖1可知，美對(duì)華貨物出口占其總出口比例，從2001年的2.7%增加到2018年的7.2%，同期進(jìn)口占比從8.9%增加到21.1%。2011年后，中美貨物貿(mào)易逆差占美國(guó)總逆差比例總體波動(dòng)不大，2016年占比有所回落，但2018年占比上升至47%。對(duì)于單邊貿(mào)易保護(hù)的特朗普政府來(lái)說(shuō)，難以忍受中國(guó)“不公平貿(mào)易”導(dǎo)致巨額逆差，必須對(duì)中國(guó)發(fā)起貿(mào)易摩擦爭(zhēng)取美國(guó)貿(mào)易利益，中美經(jīng)貿(mào)作為雙邊關(guān)系“穩(wěn)定器”的作用下降。顯然，貿(mào)易不平衡成為引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端的原因之一，美對(duì)華持有的貿(mào)易報(bào)復(fù)心理更堅(jiān)定了其貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變的決心。［5］

第二，美國(guó)借助貿(mào)易推動(dòng)中國(guó)“民主化和市場(chǎng)化”進(jìn)程的效果不明顯。以往美對(duì)華常采取接觸策略（engagement），希望通過(guò)貿(mào)易對(duì)華輸出美國(guó)式民主和制度，變革中國(guó)政策和制度模式。即貿(mào)易與發(fā)展帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益，可以成為在全世界推廣自由與民主的利器。［6］現(xiàn)今，大多數(shù)美國(guó)政策界認(rèn)為，以前旨在通過(guò)“接觸”中國(guó)促其達(dá)到“民主化和市場(chǎng)化”的策略以失敗結(jié)束。［7］現(xiàn)今特朗普主張，以實(shí)用和制衡的貿(mào)易戰(zhàn)略來(lái)消除中國(guó)崛起對(duì)美國(guó)霸權(quán)地位產(chǎn)生的消極影響。

圖1 2001—2018年美對(duì)華貿(mào)易逆差及其占比（單位：十億美元、%）數(shù)據(jù)來(lái)源：美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局https://www.bea.gov/.

第三，促使美國(guó)國(guó)內(nèi)矛盾的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移的需要。美國(guó)現(xiàn)今面臨財(cái)政和貿(mào)易“雙赤字”且國(guó)內(nèi)社會(huì)分裂等嚴(yán)重問(wèn)題，低迷的經(jīng)濟(jì)進(jìn)而促使國(guó)內(nèi)矛盾深化。失業(yè)率作為衡量經(jīng)濟(jì)的晴雨表，穩(wěn)定國(guó)內(nèi)就業(yè)是美國(guó)目前最重視的國(guó)際貿(mào)易利益。由于美國(guó)勞動(dòng)力密集低端制造業(yè)轉(zhuǎn)移至中國(guó)，致使美國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)工人出現(xiàn)大規(guī)模結(jié)構(gòu)性失業(yè)。［8］特朗普曾宣揚(yáng)中國(guó)搶走了美國(guó)人的就業(yè)機(jī)會(huì)，破壞美國(guó)制造業(yè)等言論，執(zhí)政后必對(duì)華采取強(qiáng)硬貿(mào)易手段。特朗普政府促使其國(guó)內(nèi)矛盾的焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移至中美貿(mào)易爭(zhēng)端，試圖給滿意度低的美國(guó)民眾描述一幅經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的美好藍(lán)圖，從而為政治選舉增加選票。

第四，美國(guó)認(rèn)為以WTO為主的多邊貿(mào)易體制存在巨大缺陷，中美之間的貿(mào)易問(wèn)題不能通過(guò)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制得以有效解決，美方需要尋求WTO以外的方式解決中美貿(mào)易爭(zhēng)議。WTO雖處于當(dāng)今多邊貿(mào)易體制的核心地位，極大地推動(dòng)了全球貿(mào)易便利化發(fā)展，但是美國(guó)認(rèn)為WTO在貿(mào)易合作談判、爭(zhēng)端解決機(jī)制和中國(guó)“不公平貿(mào)易”等方面存在嚴(yán)重缺陷，意與“志同道合”的國(guó)家“破局性”改革WTO。第一，WTO爭(zhēng)端解決耗時(shí)長(zhǎng)，上訴機(jī)構(gòu)“司法越權(quán)”變動(dòng)成員國(guó)權(quán)利和義務(wù)，發(fā)布咨詢意見(jiàn)和推翻專家小組調(diào)查報(bào)告嚴(yán)重?fù)p害了美國(guó)利益。第二，WTO框架下的貿(mào)易合作談判效率有待提升，協(xié)商一致原則常因少數(shù)成員反對(duì)致使貿(mào)易談判停滯不前。第三，中國(guó)特殊經(jīng)濟(jì)體制沖擊WTO框架，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家利益常因中國(guó)的“不公平貿(mào)易行為”而受損。2018年美國(guó)貿(mào)易代表辦公室發(fā)布公告稱，美國(guó)對(duì)WTO未能解決中國(guó)“國(guó)家主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)”感到失望，后悔支持中國(guó)加入WTO。①美國(guó)貿(mào)易代表辦公室.2017年度《中國(guó)履行加入世貿(mào)組織承諾情況報(bào)告》，https://ustr.gov/.特朗普聲稱中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體搶奪了美國(guó)工人的就業(yè)機(jī)會(huì)，而WTO是重創(chuàng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的元兇，要么WTO自行改革，認(rèn)可搞政府干預(yù)的中國(guó)，要么中國(guó)自我改變，否則多邊貿(mào)易體制將會(huì)被邊緣化。

三、現(xiàn)階段美對(duì)華貿(mào)易政策及摩擦

基于以上背景和原因，執(zhí)政后的特朗普重整了美對(duì)華貿(mào)易政策，中美貿(mào)易關(guān)系進(jìn)入緊張狀態(tài)。特朗普政府以“美國(guó)利益優(yōu)先”為外貿(mào)政策出發(fā)點(diǎn)，從自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向倡導(dǎo)“公平貿(mào)易和對(duì)等貿(mào)易”（Fair Trade and Reci procal Trade），其目的是促使各國(guó)在每個(gè)產(chǎn)品關(guān)稅和行業(yè)準(zhǔn)入上均和美國(guó)趨同，忽視他國(guó)發(fā)展階段要求“對(duì)等開(kāi)放”。沈國(guó)兵（2018）［9］認(rèn)為，“美國(guó)利益優(yōu)先”戰(zhàn)略融合國(guó)家安全政策、“以鄰為壑”貿(mào)易政策、利己的貿(mào)易新規(guī)則、國(guó)內(nèi)法凌駕于WTO之上的做法，使中美貿(mào)易摩擦升級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)涉及商品貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義等各個(gè)方面。

2017年和2018年美國(guó)先后發(fā)布《國(guó)家安全戰(zhàn)略》和《美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略》，清晰定位中國(guó)為其“戰(zhàn)略性競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，一改往屆政府對(duì)華亦敵亦友的模糊戰(zhàn)略定位。尤其是《國(guó)家安全戰(zhàn)略》，特朗普強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)安全即國(guó)家安全”，不再容忍中國(guó)急劇惡化的貿(mào)易濫用，防止他國(guó)非法獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。其次，特朗普的對(duì)華政策從“接觸+制衡”轉(zhuǎn)向直接進(jìn)攻，并實(shí)行單邊貿(mào)易保護(hù)。2018年3月，美國(guó)發(fā)布《2018年貿(mào)易政策議程》①美國(guó)貿(mào)易代表辦公室https://ustr.gov/.，文章一是指責(zé)中國(guó)不公平貿(mào)易行為導(dǎo)致美國(guó)勞工和企業(yè)居于全球劣勢(shì)，美國(guó)要奪回其勞工崗位和制造業(yè)優(yōu)勢(shì)；二是美國(guó)改進(jìn)雙邊談判，不惜采取單邊主義來(lái)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。此即美對(duì)華認(rèn)知是中國(guó)采取財(cái)政補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜用和國(guó)有經(jīng)濟(jì)等手段獲益，而WTO約束中國(guó)的貿(mào)易行為有限。美國(guó)貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)變，無(wú)疑對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境和外貿(mào)增長(zhǎng)方式產(chǎn)生新的變化，為有效化解中美貿(mào)易摩擦和推動(dòng)中美貿(mào)易互利共贏，有必要探究中美貿(mào)易摩擦的具體表現(xiàn)形式。

（一）頻繁發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)，加劇中美貿(mào)易摩擦

貿(mào)易救濟(jì)措施作為WTO允許使用的產(chǎn)業(yè)保護(hù)工具，“雙反”是美對(duì)華常用的貿(mào)易救濟(jì)措施，入世后的中國(guó)常年位居美國(guó)“雙反”調(diào)查排名榜的前列。Aggar w al（2004）［10］研究表明反傾銷申訴一旦成立，國(guó)內(nèi)企業(yè)受保護(hù)的概率提高，盡管最后證實(shí)出口國(guó)沒(méi)有傾銷，其調(diào)查也會(huì)導(dǎo)致該國(guó)出口額的下降。2017年11月美國(guó)商務(wù)部發(fā)布了《中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位》報(bào)告，認(rèn)為中國(guó)仍是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家并對(duì)其實(shí)行“替代國(guó)”做法，因此美對(duì)華實(shí)施進(jìn)口反傾銷不必采用中國(guó)價(jià)格和成本。通常來(lái)看，美國(guó)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的平均稅率僅為37%，遠(yuǎn)低于美對(duì)華反傾銷稅平均稅率98%。2018年1月至9月，美對(duì)華產(chǎn)品的反傾銷裁決有18項(xiàng)，當(dāng)中14項(xiàng)稅率均超過(guò)100%②《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實(shí)與中方立場(chǎng)》白皮書(shū)http://www.xinhuanet.com/2018-09/24/c_1123475272.htm.。同時(shí)，自中國(guó)位居全球第二大經(jīng)濟(jì)體后，美對(duì)華貿(mào)易政策趨緊。由圖2可知，2012—2018年美對(duì)華發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)案件121起，其中反傾銷63起，占比52.07%；反補(bǔ)貼56起，占比46.28%；保障措施2起，占比1.79%。調(diào)查重點(diǎn)主要涉及金屬制品、化工、鋼鐵、橡膠、汽車和電氣等行業(yè)。2017年11月，美對(duì)自華進(jìn)口的通用鋁合金板發(fā)起“雙反”調(diào)查，這是美國(guó)時(shí)隔25年首次自主發(fā)起類似調(diào)查。2018年7月，美對(duì)華的鋼制貨架產(chǎn)品發(fā)起“雙反”調(diào)查，涉案金額達(dá)11.8億美元。特朗普采取的單邊貿(mào)易保護(hù)措施加劇了中美貿(mào)易摩擦，進(jìn)一步損害了中美貿(mào)易關(guān)系。

（二）“美國(guó)利益優(yōu)先”誘發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域摩擦

圖2 2011—2018年美對(duì)華“雙反”調(diào)查行業(yè)分布和各年數(shù)量（單位：起）數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)http://www.cacs.mofcom.gov.cn/cacscms/view/statistics/ckajtj.

自特朗普?qǐng)?zhí)政后，中美貿(mào)易爭(zhēng)端日漸聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，其貿(mào)易摩擦形式涉及337調(diào)查、301調(diào)查和特別301調(diào)查。首先，美國(guó)憑借337調(diào)查專業(yè)性強(qiáng)、應(yīng)訴難度大的特點(diǎn)，對(duì)中國(guó)展開(kāi)337調(diào)查。由表1可知，2011—2018年美國(guó)涉華337調(diào)查共148起，占比38.1%，中國(guó)無(wú)疑被美國(guó)視為337調(diào)查的頭號(hào)目標(biāo)國(guó)。2016—2018年，337調(diào)查范圍聚焦于技術(shù)含量較高的電子制造業(yè)。例如，2018年9月26號(hào)，美國(guó)貿(mào)易組織（IT C）發(fā)起了對(duì)中國(guó)無(wú)人機(jī)及其同類組件的337調(diào)查；2019年2月15日，美國(guó)IT C對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體器件、集成電路發(fā)起337調(diào)查。與337調(diào)查相比，301調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦涉及面更廣。其調(diào)查范圍包括：中國(guó)政府是否干預(yù)美國(guó)企業(yè)在華運(yùn)營(yíng)，迫使轉(zhuǎn)讓技術(shù)；是否不公平獲取美國(guó)商業(yè)機(jī)密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)；是否助力中國(guó)企業(yè)投資或兼并美國(guó)企業(yè)，獲取技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2017年4月，美國(guó)新發(fā)的“特別301報(bào)告”列中國(guó)為優(yōu)先觀察國(guó)首位。2018年3月，美國(guó)公布301調(diào)查結(jié)果，對(duì)華采取提高關(guān)稅、限制在美投資等舉措。隨著中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端不斷激增，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系更加呈現(xiàn)出波詭云譎的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

（三）美對(duì)華加強(qiáng)高技術(shù)封鎖，擴(kuò)大中美貿(mào)易摩擦范圍

在“全球收縮，美國(guó)優(yōu)先”政策基石的引領(lǐng)下，特朗普政府于2018年8月13日正式簽署《2019年國(guó)防授權(quán)法案》，在外資安全審核和出口管制領(lǐng)域進(jìn)行革新，旨在限制美國(guó)高新技術(shù)外流形成閉環(huán)保護(hù)，維護(hù)產(chǎn)業(yè)和科技競(jìng)爭(zhēng)力的核心地位，進(jìn)一步封鎖中國(guó)獲取其關(guān)鍵技術(shù)的商業(yè)途徑以遏制中國(guó)崛起。在《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》中，美國(guó)外資投資委員會(huì)（CFIUS）審查范圍從并購(gòu)?fù)顿Y延伸至綠地投資和合資項(xiàng)目，特定外企投資股權(quán)超過(guò)10%需書(shū)面申報(bào)，新增“特殊關(guān)注國(guó)家”和“關(guān)鍵技術(shù)”投資企業(yè)審查。其中明確要求商務(wù)部提交中國(guó)的投資報(bào)告，內(nèi)容涉及投資類型、政府投資比例和其投資是否符合“中國(guó)制造2025”規(guī)劃。2016年中國(guó)對(duì)美國(guó)直接投資達(dá)到最大值456.3億美元，而2017年和2018年分別縮水至290億美元、48億美元，2018年較2016年縮水幅度高達(dá)83%，這主要源于美國(guó)對(duì)外資安全審核加強(qiáng)和中美雙邊貿(mào)易關(guān)系緊張。隨之《出口管制改革法案》新增“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”管制并擴(kuò)大出口管制范圍，強(qiáng)化美國(guó)對(duì)高新技術(shù)的控制力。2018年8月1日，美國(guó)工業(yè)安全局（B I S）出臺(tái)的管制實(shí)體清單列入44家大陸企業(yè)，同年10月29日新增福建晉華集成電路公司，范圍涉及多家企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，之后的11月19日，B I S再次瞄準(zhǔn)主要的新興和基礎(chǔ)技術(shù)及其產(chǎn)品，制定的出口管制框架直指人工智能（A I）、生物技術(shù)和機(jī)器人等前沿核心技術(shù)。中美高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易現(xiàn)狀與中美作為世界貿(mào)易大國(guó)地位極不相稱，美國(guó)出口管制和貿(mào)易保護(hù)由此引起的貿(mào)易摩擦阻礙中美貿(mào)易的健康發(fā)展（顧學(xué)明、崔衛(wèi)杰，2012［11］）。

表1 美對(duì)華發(fā)起“337調(diào)查”情況（單位：起，%）

（四）實(shí)行關(guān)稅保護(hù)政策，加速中美貿(mào)易摩擦升級(jí)

為扭轉(zhuǎn)中美貿(mào)易的“不公平”地位，特朗普政府接連采取直接、快速、破壞性大的關(guān)稅措施，對(duì)中國(guó)進(jìn)行貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)打壓。2018年3月美自華進(jìn)口貨值600億美元產(chǎn)品提高關(guān)稅；隨之6月確定對(duì)貨值500億美元的輸美產(chǎn)品關(guān)稅加征25%；為進(jìn)一步打擊中國(guó)，9月份正式加征美自華進(jìn)口貨值2 000億美元產(chǎn)品10%的關(guān)稅，并于2019年初調(diào)至25%。2019年5月，在即將進(jìn)行第十一輪磋商之前，特朗普忽然提出對(duì)中國(guó)2 000億美元輸美商品的關(guān)稅從10%調(diào)升至25%，并將在短期新增征稅產(chǎn)品達(dá)3 250億美元。特朗普也曾指出，若有所需，將對(duì)全部中國(guó)輸美產(chǎn)品加征關(guān)稅。由此可知，特朗普政府把貿(mào)易爭(zhēng)端對(duì)象集中鎖定于中國(guó)，逐步拓寬關(guān)稅范圍并提升征稅額度，使中美貿(mào)易摩擦演化為貿(mào)易戰(zhàn)。I M F研究認(rèn)為，美國(guó)對(duì)經(jīng)貿(mào)伙伴發(fā)起的貿(mào)易戰(zhàn)若持續(xù)到2020年，世界經(jīng)濟(jì)將損失4 300億美元。①中國(guó)商務(wù)部http://images.mofcom.gov.cn/zhs/201811/20181112172939122.pdf.

四、中美貿(mào)易摩擦影響因素的實(shí)證分析

中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)是美國(guó)采取貿(mào)易保護(hù)政策的必然結(jié)果，其反映了美國(guó)各階層利益間的協(xié)調(diào)結(jié)果和價(jià)值取向。研究發(fā)現(xiàn)造成中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)的原因是復(fù)雜的，不僅涉及國(guó)內(nèi)外因素，還包括微宏觀層面，更有制度因素（Grossman&Helpman，1994;S turm，2006;尹翔碩，2006）［12-14］。李石凱（2006）［15］認(rèn)為，美國(guó)以減少貿(mào)易逆差而在經(jīng)濟(jì)上鼓吹政府干預(yù)貿(mào)易，政治上以此為借口并借助貿(mào)易政策為武器，來(lái)打壓貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)和國(guó)際地位。鄒小宇和朱宇（2009）［16］認(rèn)為美國(guó)在中美貿(mào)易摩擦中起主導(dǎo)地位，經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)、政治和國(guó)家利益等因素干擾中美貿(mào)易的正常發(fā)展。任靚（2017）［17］認(rèn)為中美貿(mào)易摩擦經(jīng)濟(jì)動(dòng)因在于美國(guó)試圖縮減中美貿(mào)易逆差、遏制中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和減緩其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力；政治訴求在于為美國(guó)2018中期選舉積累政治資本。中美貿(mào)易利益分配失衡引發(fā)美國(guó)失業(yè)率上升，鞏固經(jīng)濟(jì)霸權(quán)和國(guó)內(nèi)選舉政治的需要使中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)。（張曉磊、張為付、崔凱雯，2018［8］）。張雨和戴翔（2013）［18］利用泊松回歸的模型分析顯示中國(guó)產(chǎn)品升級(jí)和市場(chǎng)多元化未能有效緩解貿(mào)易摩擦，相反F D I的大量運(yùn)用和我國(guó)深度融入全球分工體系對(duì)貿(mào)易摩擦產(chǎn)生促進(jìn)作用。賈玉成和張誠(chéng)（2017）［19］使用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)了國(guó)家形象和民主制度對(duì)中美貿(mào)易摩擦具有反向影響，即中國(guó)的國(guó)家形象越正面和雙邊民主差距越小，針對(duì)中國(guó)的反傾銷越少。然而，以上國(guó)內(nèi)有關(guān)中美貿(mào)易摩擦的研究多是定性分析和數(shù)據(jù)的比較，定量研究不多。因此本文擬通過(guò)定量分析，剖析中美貿(mào)易爭(zhēng)端的影響因素，并深入探討其影響機(jī)制。

（一）模型設(shè)定

本文選擇美對(duì)華“雙反”的數(shù)量作為因變量，圖像呈現(xiàn)離散整數(shù)的分布，屬于計(jì)數(shù)變量。可選用泊松分布和負(fù)二項(xiàng)分布，泊松分布要求因變量的均值和其方差相等，本文“雙反”均值為7.69，方差為44.35（見(jiàn)表3），其方差明顯大于均值，存在過(guò)度離差的現(xiàn)象，因此本文選用負(fù)二項(xiàng)分布。考慮本文使用美國(guó)總統(tǒng)選舉的虛擬變量，使用截距與斜率同時(shí)變動(dòng)模型，添加Elc和Elc*Unem這兩變量，其中Elc代表美國(guó)總統(tǒng)選舉的虛擬變量，Elc*Unem代表總統(tǒng)選舉與失業(yè)率的乘積。下標(biāo)t代表年份，Eadj代表期望值，由于Def數(shù)值過(guò)大，本文對(duì)其取自然對(duì)數(shù)。估計(jì)模型表達(dá)式如下：

（二）變量選取及說(shuō)明

1.因變量的選取

把中美貿(mào)易摩擦選為因變量，存在測(cè)度不便的問(wèn)題。盡管貿(mào)易自由化、便利化是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，但美國(guó)新重商主義貿(mào)易保護(hù)政策頻出，其形式多樣和手段隱蔽，對(duì)甄別是否引發(fā)貿(mào)易摩擦變得困難。因此試圖在計(jì)量模型中將全部貿(mào)易摩擦因素考慮其中，難度極大?；诖耍瑸榱耸褂?jì)量更接近本文關(guān)注的命題，并且考慮到非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是中美貿(mào)易摩擦的主要表現(xiàn)這一事實(shí)，本文把貿(mào)易摩擦界定為美對(duì)華展開(kāi)的“雙反”數(shù)量，以adj表示，即美對(duì)華反傾銷、反補(bǔ)貼的調(diào)查數(shù)總和。

2.自變量的選取

Def表示為中美貿(mào)易逆差額。中美貿(mào)易不平衡是其貿(mào)易摩擦的導(dǎo)火索，2018年中美貿(mào)易逆差4 192.66億美元，約是1999年其貿(mào)易逆差的6倍，中國(guó)居美國(guó)逆差來(lái)源國(guó)排名的首位。在新重商貿(mào)易保護(hù)思潮下，特朗普政府認(rèn)為長(zhǎng)期巨額貿(mào)易逆差會(huì)破壞美國(guó)經(jīng)濟(jì)，致使失業(yè)率上升和制造業(yè)受到損害，因此中美貿(mào)易摩擦進(jìn)入高頻發(fā)的新階段。

Unem表示為美國(guó)年平均失業(yè)率。本文把失業(yè)率作為反映其經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的指標(biāo)，失業(yè)率的居高不下或不斷上升會(huì)對(duì)美國(guó)貿(mào)易政策制定產(chǎn)生影響。Robert A.Rogowsky（2018）［20］認(rèn)為特朗普政府力主以就業(yè)保護(hù)的貿(mào)易政策，將美國(guó)制造業(yè)工人結(jié)構(gòu)性失業(yè)歸因于貿(mào)易。并主張“購(gòu)買美國(guó)貨，雇傭美國(guó)人”來(lái)促進(jìn)就業(yè)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)其有貿(mào)易順差國(guó)家貿(mào)易限制。

Ele表示為美國(guó)總統(tǒng)大選。作為兩黨制國(guó)家，美國(guó)每4年1次總統(tǒng)競(jìng)選，參選政黨可能會(huì)關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題（如貿(mào)易失衡、國(guó)家安全等）來(lái)拉選票以提高競(jìng)爭(zhēng)力，選舉政治也會(huì)對(duì)貿(mào)易政策施加作用。結(jié)合美國(guó)總統(tǒng)經(jīng)常連任兩屆的現(xiàn)實(shí)，本文把8年作為一個(gè)選舉周期，以虛擬變量來(lái)表示選舉因素，將大選當(dāng)年和前后各一年變量設(shè)為1，剩下年份設(shè)為0。因?yàn)榇筮x前期參選政黨存在拉選票而批評(píng)執(zhí)政黨貿(mào)易政策，執(zhí)政黨突顯強(qiáng)勢(shì)和為本黨候選人鋪設(shè)道路，則會(huì)選擇對(duì)外實(shí)施不利措施，后新政黨為實(shí)現(xiàn)其競(jìng)選目標(biāo)對(duì)外采取強(qiáng)勢(shì)政策。

Pol表示中美政治雙邊關(guān)系。政治因素包括美國(guó)國(guó)內(nèi)政治和美中雙邊國(guó)際政治。受美國(guó)冷戰(zhàn)思維的影響，中美政治關(guān)系曲折發(fā)展，從而影響中美經(jīng)貿(mào)發(fā)展。中美貿(mào)易摩擦的國(guó)內(nèi)政治勢(shì)力可以通過(guò)總統(tǒng)選舉來(lái)表達(dá)其政治訴求，而中美雙邊政治關(guān)系本文采用政治風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)（PRS）涉及外商投資政治環(huán)境的“Coplin-Oleary”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。本文把中美政治關(guān)系劃分為“惡劣、差、較差、可接受、較好、理想”，并依次賦值為0、1、2、3、4、5，具體數(shù)值見(jiàn)表2。其賦值只反映雙邊政治關(guān)系的變動(dòng)趨勢(shì)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源及說(shuō)明

美國(guó)于1980年第一次對(duì)華展開(kāi)反傾銷調(diào)查，中國(guó)入世后美對(duì)華反傾銷案件不斷上升，考慮到數(shù)據(jù)時(shí)間的連續(xù)性，本文樣本數(shù)據(jù)期間為1980—2018年。美對(duì)華“雙反”數(shù)量根據(jù)中國(guó)貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng)和世界銀行“雙反”數(shù)據(jù)庫(kù)整理而得；中美貿(mào)易逆差額和美國(guó)失業(yè)率均來(lái)自美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局、美國(guó)統(tǒng)計(jì)局和美國(guó)勞動(dòng)局；美國(guó)大政選舉是虛擬變量，根據(jù)總統(tǒng)就職年份確定；中美關(guān)系賦值的1980—2003年數(shù)據(jù)來(lái)自冼國(guó)明、張岸元（2004）［23］，2003—2018年本文參考《全球政治與安全報(bào)告》（歷年）和《國(guó)際形勢(shì)年鑒》（歷年），據(jù)中美關(guān)系情況來(lái)擬定。

（四）實(shí)證結(jié)果與分析

通過(guò)理論分析和模型設(shè)定，采用負(fù)二項(xiàng)回歸，可得表4的結(jié)果。由回歸結(jié)果可知，考察的自變量的回歸系數(shù)均與預(yù)期符號(hào)一致，實(shí)證結(jié)果如下：

通過(guò)負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果，我們得知中美貿(mào)易差額對(duì)中美貿(mào)易摩擦的影響是同方向的，美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的“市場(chǎng)”隨中美貿(mào)易逆差的拉大而拓寬，進(jìn)而美對(duì)華發(fā)起貿(mào)易摩擦的次數(shù)增加。正如前文所述，中美貿(mào)易不平衡是其貿(mào)易摩擦的導(dǎo)火索和美國(guó)實(shí)行“利益優(yōu)先”政策的重要考慮因素。美國(guó)貿(mào)易摩擦有兩次階段性高潮：首先日本在20世紀(jì)80年代居美國(guó)貿(mào)易逆差來(lái)源國(guó)首位，美國(guó)挑起美日貿(mào)易摩擦并迫使日本簽訂“廣場(chǎng)協(xié)議”，日本經(jīng)濟(jì)在1990年后走向低迷；隨之中國(guó)成為美國(guó)貿(mào)易逆差最大來(lái)源國(guó)，美國(guó)認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)品沖擊其制造業(yè)發(fā)展，致使美國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降?！皢芜呝Q(mào)易保護(hù)倡議者”支持政府對(duì)制造業(yè)增加補(bǔ)貼，“美國(guó)利益優(yōu)先計(jì)劃”順應(yīng)出臺(tái)。而中美逆差的擴(kuò)大既是美國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄不足和其技術(shù)出口管制的必然結(jié)果，也是中美產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的反映。美國(guó)卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)2017年報(bào)告指出，若中國(guó)享有美國(guó)分別對(duì)巴西、法國(guó)的出口管制的要求水平，則美對(duì)華貿(mào)易逆差可依次縮減24%、35%。

其次美國(guó)失業(yè)率的符號(hào)也符合預(yù)期。失業(yè)率作為反映其經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的晴雨表，其經(jīng)濟(jì)不景氣，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模收縮，失業(yè)率上升致使居民消費(fèi)水平下降。失業(yè)者通過(guò)美國(guó)工會(huì)向政府施壓，美國(guó)習(xí)慣性把民眾的注意力轉(zhuǎn)移至中美貿(mào)易逆差上，引發(fā)貿(mào)易摩擦。比如特朗普的貿(mào)易保護(hù)政策以提高就業(yè)為驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，美國(guó)制造業(yè)失業(yè)率上升是中美貿(mào)易的產(chǎn)物，應(yīng)限制中國(guó)貿(mào)易并雇傭美國(guó)人來(lái)提升其就業(yè)率。然而，理查德·鮑德溫（Richard Baldwin，2016）［22］指出，信息技術(shù)的進(jìn)步將使低技能類的、反復(fù)性的工作變得簡(jiǎn)易化或被外包，引致發(fā)達(dá)國(guó)家部分工作崗位流失，特朗普的貿(mào)易政策傾向于保護(hù)工作，而不是保護(hù)工人，即“以20世紀(jì)的觀點(diǎn)理解21世紀(jì)問(wèn)題”。

美國(guó)大政選舉對(duì)中美貿(mào)易摩擦也存在正相關(guān)影響，即大政選舉前、后的一年，競(jìng)選人經(jīng)常不滿中美貿(mào)易現(xiàn)狀，并許諾執(zhí)政后對(duì)華貿(mào)易打壓來(lái)酬謝其選民，這正是其贏得選票的重要手段，中美貿(mào)易摩擦進(jìn)而增加。羅伯特·薩特（Robert Sutter，2011）［23］曾指出：“美國(guó)候任總統(tǒng)和政客們發(fā)現(xiàn)，指責(zé)中國(guó)和美對(duì)華政策為他們提供了達(dá)到其政治目的的便利手段?！币虼?，“美國(guó)總統(tǒng)選舉綜合征”仍對(duì)中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系產(chǎn)生作用。

而中美政治雙邊關(guān)系對(duì)中美貿(mào)易摩擦的貢獻(xiàn)率未達(dá)到主導(dǎo)地位，因?yàn)閿?shù)據(jù)選取時(shí)間的限制，其他影響中美貿(mào)易摩擦的因素未加入模型中。但中美關(guān)系符號(hào)符合預(yù)期，即隨著中美政治雙邊關(guān)系改善，中美貿(mào)易摩擦減少。

五、結(jié)語(yǔ)

中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)是美國(guó)奉行“美國(guó)優(yōu)先”單邊貿(mào)易保護(hù)政策的必然產(chǎn)物。它既違背WTO的自由貿(mào)易精神，也影響中美貿(mào)易的健康發(fā)展。鑒于中美經(jīng)貿(mào)發(fā)展相互依存且呈現(xiàn)非對(duì)稱性，同時(shí)美國(guó)為維持世界霸權(quán)地位壓制中國(guó)崛起的事實(shí)，中美貿(mào)易摩擦將成為常態(tài)，為增強(qiáng)抵抗貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的能力，中國(guó)應(yīng)采取多層次、全方位的應(yīng)對(duì)舉措。

（一）靈活磋商、有效反制及合理援引WTO規(guī)則

中美經(jīng)貿(mào)的發(fā)展互利共贏，并非“零和博弈”。中國(guó)應(yīng)靈活采用磋商對(duì)話機(jī)制，審時(shí)度勢(shì)利用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制。2018年12月，中美雙方在G20會(huì)議上達(dá)成共識(shí)，關(guān)稅等貿(mào)易限制措施暫停加劇。這表明磋商對(duì)話機(jī)制在應(yīng)對(duì)中美貿(mào)易摩擦是有效的，在平等和相向而行的前提下，中國(guó)應(yīng)管控中美經(jīng)貿(mào)分歧，必要時(shí)做出適當(dāng)讓步，降低直接采取反制手段而產(chǎn)生的損失。同時(shí)，中國(guó)應(yīng)支持WTO為主的多邊貿(mào)易體系，反對(duì)美國(guó)的單邊貿(mào)易保護(hù)主義。當(dāng)美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起不實(shí)指責(zé)時(shí)，中國(guó)應(yīng)合理援引WTO規(guī)則靈活應(yīng)對(duì)爭(zhēng)端。若美國(guó)自行其是加劇貿(mào)易摩擦，中國(guó)應(yīng)提前備好反制舉措，可以精準(zhǔn)反擊美國(guó)政治敏感度較高的產(chǎn)品，如大豆、水果和豬肉等農(nóng)產(chǎn)品以及汽車、飛機(jī)等。必要時(shí)還可以選擇匯率貶值、拋售美國(guó)債券。雖然中美兩國(guó)并非敵人，應(yīng)對(duì)來(lái)自美方的競(jìng)爭(zhēng)，中方應(yīng)保留后續(xù)博弈籌碼的同時(shí)，也使美方付出代價(jià)。

（二）有效推進(jìn)“一帶一路”倡議，拓展貿(mào)易發(fā)展空間

特朗普以公平且對(duì)等的貿(mào)易為手段，旨在維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)利益和霸權(quán)地位。美國(guó)采取的單邊貿(mào)易保護(hù)行為，不僅違背了WTO互惠互利的原則，就連美國(guó)的“盟友”也難免受到單邊貿(mào)易行為的影響，例如歐盟和日本，致使其與美國(guó)漸行漸遠(yuǎn)。反觀中國(guó)通過(guò)“一帶一路”倡議打造合作共贏之路，贏得世界好評(píng)。目前，由于國(guó)情的差異，“一帶一路”成員國(guó)家在貿(mào)易便利化方面參差不齊，多數(shù)國(guó)家仍是貿(mào)易便利潛力型或貿(mào)易便利薄弱的國(guó)家。因此，中國(guó)在推進(jìn)“一帶一路”倡議時(shí)，重點(diǎn)打造“一帶一路”貿(mào)易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)和成員國(guó)家貿(mào)易體系對(duì)接，比如減少貿(mào)易壁壘限制、營(yíng)商環(huán)境自由化。同時(shí)，加強(qiáng)與成員國(guó)家研究機(jī)構(gòu)的溝通合作，探討交流貿(mào)易體系對(duì)接的方案，為國(guó)家貿(mào)易合作貢獻(xiàn)智慧。其次，通過(guò)利用國(guó)內(nèi)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)形成的“1+3+7+1”雁陣引領(lǐng)的開(kāi)放新格局，有效對(duì)接“一帶一路”倡議，將自貿(mào)區(qū)深化改革的成功經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到成員國(guó)經(jīng)貿(mào)合作中。進(jìn)而拓新進(jìn)口市場(chǎng)，分化瓦解美國(guó)對(duì)部分“豁免關(guān)稅”的拉攏，緩解中美貿(mào)易摩擦產(chǎn)生的壓力。

（三）深化新一輪改革開(kāi)放，開(kāi)展全方位外交

中美貿(mào)易戰(zhàn)本質(zhì)是改革戰(zhàn)。中國(guó)目前處于改革的“攻堅(jiān)期”，有必要深化新一輪改革開(kāi)放。首先，加快推動(dòng)以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置為核心的經(jīng)濟(jì)體制改革，如在產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制上，加大政府執(zhí)法力度和增加企業(yè)違法成本；放寬要素市場(chǎng)準(zhǔn)入，塑造良好的營(yíng)商環(huán)境。其次，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，提高供給質(zhì)量和降低微觀主體成本兩手抓，簡(jiǎn)政減稅注重民利，鼓勵(lì)地方試點(diǎn)在改革中發(fā)揮主動(dòng)性。同時(shí)，中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在2018年首屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)上提出了中國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放新舉措：激發(fā)進(jìn)口潛力、持續(xù)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入、營(yíng)造國(guó)際一流營(yíng)商環(huán)境、打造對(duì)外開(kāi)放新高地和推動(dòng)多邊和雙邊合作深入發(fā)展。應(yīng)注意的是，中國(guó)應(yīng)根據(jù)世界形勢(shì)和本身國(guó)情靈活進(jìn)行改革開(kāi)放，保證本國(guó)合理利益，開(kāi)展全方位外交，決不因外部壓力開(kāi)展激進(jìn)式開(kāi)放。

（四）加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)

眾所周知，制造業(yè)作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的核心，能有效增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)雖為制造業(yè)大國(guó)，但面臨著大而不強(qiáng)、自主創(chuàng)新不足、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等狀況。首先，應(yīng)推動(dòng)中國(guó)制造轉(zhuǎn)向中國(guó)“智”造，以高新技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)之路，帶頭發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)，如人工智能、生物醫(yī)藥等行業(yè)。只有進(jìn)一步減少對(duì)美國(guó)的技術(shù)依賴，加大對(duì)新興和高端制造業(yè)的扶持，中國(guó)才會(huì)在中美貿(mào)易談判中有更多的議價(jià)和談判空間。同時(shí)，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入到以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的時(shí)代，以發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)助力制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府應(yīng)規(guī)劃布局推動(dòng)制造業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)協(xié)同融合發(fā)展。比如搭建信息交流平臺(tái)和有利于融合的中介服務(wù)平臺(tái)；鼓勵(lì)比較優(yōu)勢(shì)明顯的制造企業(yè)發(fā)展服務(wù)外包，升級(jí)制造業(yè)服務(wù)化；通過(guò)體制和機(jī)制的完善來(lái)進(jìn)一步放活和做大生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)。