張思?jí)?，傅文?/p>

0 前言

學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議(以下簡稱“授權(quán)協(xié)議”)是指在學(xué)位論文資源開發(fā)過程中，作為許可人的著作權(quán)人與被許可人之間就作品使用的期間、地域、方式等而達(dá)成明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，授權(quán)協(xié)議的簽署直接影響著作權(quán)人對(duì)其論文的保護(hù)，具有重要的法律效用[1]。然而，由于我國現(xiàn)有授權(quán)協(xié)議主要是以高校為制定主體，針對(duì)學(xué)位論文使用授權(quán)細(xì)則方面的內(nèi)容較為欠缺，難以保證學(xué)位論文開發(fā)利用的效率，導(dǎo)致博碩士學(xué)位論文流通不暢，無法很好滿足社會(huì)發(fā)展的需要，也給高校開發(fā)學(xué)位論文資源帶來巨大侵權(quán)隱患。例如，2008 年近千名博碩士起訴萬方數(shù)據(jù)公司侵犯學(xué)位論文著作權(quán)；同年104名博碩士狀告同方知網(wǎng)侵權(quán)。實(shí)踐中頻繁發(fā)生因?qū)W位論文版權(quán)問題而引起的侵權(quán)糾紛，反映了我國學(xué)位論文授權(quán)的復(fù)雜情形[2]，也使授權(quán)協(xié)議的制定問題越來越為社會(huì)各界所關(guān)注。如何提高授權(quán)協(xié)議法律效力，以及通過制定合理的授權(quán)協(xié)議促進(jìn)博碩士學(xué)位論文資源的開發(fā)利用，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化，成為業(yè)界亟需探究和解決的熱點(diǎn)及難題。

國內(nèi)外學(xué)者針對(duì)高校授權(quán)協(xié)議已開展多方面調(diào)查分析。Fleischmann探討數(shù)字技術(shù)的發(fā)展對(duì)美國著作權(quán)法的影響[3]。Perry認(rèn)為學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議締約方在參與過程中缺乏共同理解，且關(guān)于學(xué)位論文權(quán)利和責(zé)任的規(guī)定不清晰，導(dǎo)致學(xué)位論文資源開發(fā)耗時(shí)過多[4]。陳傳夫等從我國法律法規(guī)實(shí)際出發(fā)，提出學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度創(chuàng)新路徑[5]。黃潔認(rèn)為高校應(yīng)規(guī)范學(xué)位論文管理使用辦法，促進(jìn)授權(quán)協(xié)議制定，實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文良性開發(fā)[6]。吳蜀紅認(rèn)為我國學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議重點(diǎn)應(yīng)該是轉(zhuǎn)授權(quán)部分[7]?？v觀國內(nèi)外研究成果，國外側(cè)重學(xué)位論文著作權(quán)管理問題研究，國內(nèi)雖然探討了授權(quán)協(xié)議相關(guān)問題，但尚欠缺從中外比較視野下審視國內(nèi)外高校授權(quán)協(xié)議制定的整體情況。鑒于此，比較分析代表國內(nèi)外頂尖教育水平的中美各20所高校授權(quán)協(xié)議的現(xiàn)狀與差異，對(duì)完善我國授權(quán)協(xié)議的制定，促進(jìn)我國高校博碩士學(xué)位論文資源良性開發(fā)和合理利用，從而更大限度地發(fā)揮我國高質(zhì)量博碩士學(xué)位論文在推動(dòng)知識(shí)傳播、社會(huì)進(jìn)步中的作用，具有重要意義。

1 研究設(shè)計(jì)

本研究采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查分析法，在調(diào)查中美學(xué)位論文版權(quán)政策基礎(chǔ)上，以中美兩國各20所高校學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議內(nèi)容為研究對(duì)象。2019年4月15-24日，通過中美各高校官網(wǎng)、學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫作品收錄版權(quán)聲明的調(diào)查，對(duì)比分析兩國高校學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議現(xiàn)狀。選取樣本時(shí)，中國高校根據(jù)“艾瑞深中國校友會(huì)2018年中國雙一流大學(xué)排行榜”[8]，美國高校根據(jù)“US News2018年世界大學(xué)排行榜”[9]進(jìn)行選擇。這些中美名校代表了兩國教育最高水平，制訂的學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議更為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，能較全面地反映兩國高校學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容。

2 結(jié)果與分析

2.1 學(xué)位論文版權(quán)政策公開程度的比較

學(xué)位論文版權(quán)政策(以下簡稱“版權(quán)政策”)是授權(quán)協(xié)議制定的基礎(chǔ)。通過對(duì)20所美國高校網(wǎng)站調(diào)查，發(fā)現(xiàn)所有高校均集中公布了版權(quán)政策，并在版權(quán)政策中明確了學(xué)位論文著作權(quán)人以及著作權(quán)人依法享有的權(quán)利與義務(wù)。此外，美國高校版權(quán)政策通常在開篇的概述部分即詳盡地闡述政策實(shí)施的基礎(chǔ)，列出各類衍生聲明，提出學(xué)位論文開發(fā)應(yīng)遵循美國版權(quán)法，與美國版權(quán)精神保持一致。清晰的法源闡述為美國高校版權(quán)政策制定以及學(xué)位論文使用授權(quán)奠定了法理基礎(chǔ)。通過對(duì)部分國內(nèi)高校官方網(wǎng)站調(diào)查，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)高校雖然設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，但并沒有針對(duì)學(xué)位論文設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)來處理與解決學(xué)位論文使用授權(quán)及開發(fā)過程中遇到的各類問題。

制定和發(fā)布有關(guān)學(xué)位論文的版權(quán)政策，反映了高校學(xué)位論文管理的規(guī)范化和透明化程度。學(xué)位論文數(shù)字資源開發(fā)的出現(xiàn)和增長體現(xiàn)了社會(huì)對(duì)學(xué)位論文需求的迫切，美國高校集中公布版權(quán)政策，反映了其授權(quán)管理的規(guī)范化程度較高和態(tài)度積極，有助于制定完善的授權(quán)協(xié)議，實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人對(duì)版權(quán)政策的知情權(quán)、降低侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)著作權(quán)人參與學(xué)位論文的開發(fā)。相比之下，我國高校在這方面差距明顯。不難看出，國內(nèi)高校對(duì)學(xué)位論文版權(quán)及開發(fā)還未給予足夠重視，高校學(xué)位論文版權(quán)政策建設(shè)總體不太規(guī)范。

2.2 開放獲取背景下中美學(xué)位論文版權(quán)管理對(duì)比

博碩士學(xué)位論文電子化與開放獲取的興起，對(duì)美國高校版權(quán)管理實(shí)踐產(chǎn)生諸多影響。通常情況下，對(duì)紙本學(xué)位論文的不合理使用而引起的侵權(quán)行為常常會(huì)被人們忽視，因?yàn)閮?chǔ)存在高校圖書館中的印刷型論文往往不被視為已發(fā)表的作品。然而，在學(xué)位論文電子化存儲(chǔ)和開放獲取需要的背景下，美國高校逐步將有關(guān)學(xué)位論文第三方的版權(quán)內(nèi)容引進(jìn)版權(quán)政策中，制定了一系列關(guān)于第三方版權(quán)政策，要求學(xué)生在論文中明確任何第三方擁有的內(nèi)容，并做到合理使用。與此同時(shí)，針對(duì)學(xué)位論文版權(quán)管理美國高校普遍通過自身立法來實(shí)現(xiàn)。各高校通過設(shè)立法律顧問辦公室(Office of the General Counsel)負(fù)責(zé)解釋美國版權(quán)法、學(xué)位論文版權(quán)登記服務(wù)、起草本校相關(guān)版權(quán)政策和授權(quán)協(xié)議等工作，其官網(wǎng)上均公布了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)章制度，并以制度的形式明確規(guī)定學(xué)位論文版權(quán)歸屬原則；此外，美國高校鼓勵(lì)學(xué)生嘗試使用“CC(Creative Commons：知識(shí)共享許可協(xié)議)協(xié)議”管理學(xué)位論文，“Creative Commons”機(jī)制已經(jīng)成為美國高校在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下逐步流行的授權(quán)許可協(xié)議，具有授權(quán)靈活、組合方式多樣的優(yōu)勢。在一定條件下，這一系列協(xié)議在很大程度上讓一般使用者得以規(guī)避強(qiáng)保護(hù)趨勢的著作權(quán)法律，從而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下建立更合理、更方便、更有彈性的著作權(quán)保障模式[10]。

國內(nèi)高校對(duì)學(xué)位論文版權(quán)管理模式可歸納為兩種：一是出臺(tái)學(xué)位論文著作權(quán)管理規(guī)定，二是學(xué)校與著作者簽署授權(quán)許可協(xié)議。國內(nèi)相關(guān)調(diào)研結(jié)果顯示，很多高校學(xué)位論文版權(quán)歸屬問題比較模糊，尚未形成統(tǒng)一的學(xué)位論文版權(quán)登記制度，現(xiàn)行版權(quán)登記責(zé)任主體呈現(xiàn)“雙重、多元”的混亂局面，難以從法律層面確保公開的學(xué)位論文其著作者權(quán)利[11]。

2.3 中美授權(quán)協(xié)議覆蓋范圍對(duì)比

對(duì)中美共40 所名校授權(quán)協(xié)議條款進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(參見圖1、圖2)，發(fā)現(xiàn)這些協(xié)議主要包含7項(xiàng)內(nèi)容：著作權(quán)歸屬說明、許可使用權(quán)利、轉(zhuǎn)授第三方規(guī)定、授權(quán)形式規(guī)定、付酬標(biāo)準(zhǔn)、可選擇選項(xiàng)和開放獲取規(guī)定。美國前6 項(xiàng)比例均為100%，開放獲取規(guī)定為85%；中國各項(xiàng)比例分別為40%、85%、20%、0%、0%、10%、5%。

圖1 中美高校授權(quán)協(xié)議覆蓋面對(duì)比

由圖1可知，我國各高校授權(quán)協(xié)議條目覆蓋面普遍介于1～5 項(xiàng)，其中1～2 項(xiàng)占比達(dá)90%，和美國差距明顯。這一方面說明美國高校對(duì)學(xué)位論文開發(fā)達(dá)成較為普遍共識(shí)，且個(gè)體差別不大；另一方面反映了我國高校授權(quán)協(xié)議普遍缺失成為協(xié)議必要條目，法律效力低，難以保護(hù)著作權(quán)人權(quán)利。此外，通過分析“開放獲取選項(xiàng)”調(diào)查結(jié)果，可看出美國高校普遍開始對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行多層次開發(fā)，并通過授權(quán)協(xié)議保證開發(fā)效率，側(cè)面體現(xiàn)了美國頂尖高校在促進(jìn)知識(shí)共享方面責(zé)任感，也反映出伴隨學(xué)位論文資源開發(fā)的推進(jìn)，相應(yīng)的授權(quán)協(xié)議內(nèi)容已發(fā)生新的變革。

圖2 中美高校授權(quán)協(xié)議條款占比對(duì)比

由圖2可知，中美授權(quán)協(xié)議中關(guān)于許可使用權(quán)利條款規(guī)定差距最小，為15%；授權(quán)形式規(guī)定、付酬標(biāo)準(zhǔn)兩項(xiàng)條款差距最大，為100%。我國高校許可使用權(quán)利選項(xiàng)的覆蓋率和美國高?？傮w上保持一致，但卻很少涉及最能體現(xiàn)著作者授權(quán)意愿及其切身利益的必要選項(xiàng)。由此可見，我國高校學(xué)位論文版權(quán)授權(quán)協(xié)議從廣度及深度上整體低于美國，在授權(quán)協(xié)議友好度方面仍有很大的提升空間。

2.4 我國授權(quán)協(xié)議現(xiàn)存問題

2.4.1 缺失學(xué)位論文著作權(quán)歸屬規(guī)定

只有學(xué)位論文的著作者才有權(quán)處理授權(quán)問題，授權(quán)協(xié)議的簽署意味著學(xué)位授予學(xué)校對(duì)著作者的尊重與保護(hù)[12]。美國高校對(duì)學(xué)位論文著作權(quán)歸屬情況均做出嚴(yán)格劃分，其中最典型的是麻省理工學(xué)院。例如該校規(guī)定：(1)只有當(dāng)論文中的研究全部或部分以工資、薪水、津貼或研究所管理的資金撥款來提供財(cái)政支持時(shí)，學(xué)院才會(huì)保留其學(xué)位論文著作權(quán)的所有權(quán)。(2)除以上情況外，學(xué)位論文著作權(quán)應(yīng)屬于學(xué)生所有[13]。區(qū)別于美國高校清晰的學(xué)位論文著作權(quán)歸屬規(guī)定，我國僅有8所高校明確了著作權(quán)歸屬，其中3所高校認(rèn)定學(xué)位論文著作權(quán)歸屬學(xué)校所有，此外多所高校將學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)籠統(tǒng)地劃歸學(xué)校所有，個(gè)別高校甚至規(guī)定學(xué)生畢業(yè)之后撰寫類似主題文章，仍必須署名原來的高校。國內(nèi)高校普遍缺失學(xué)位論文著作權(quán)歸屬劃分，不利于規(guī)范論文授權(quán)。同時(shí)，隨著我國研究生培養(yǎng)模式不斷改革創(chuàng)新，學(xué)位論文產(chǎn)生途徑也更加多樣化，著作權(quán)歸屬劃分更需合理化與準(zhǔn)確化，不能籠統(tǒng)地將著作權(quán)歸為高校，或是模糊化處理。

2.4.2 電子全文轉(zhuǎn)授第三方表述不清

在學(xué)位論文轉(zhuǎn)授第三方(開發(fā))規(guī)定方面，中美差距明顯。國內(nèi)僅20%高校有較清晰的轉(zhuǎn)授第三方政策，其他多用“有關(guān)數(shù)據(jù)庫”來說明第三方范圍，降低了授權(quán)協(xié)議的準(zhǔn)確性和法律效用。著作權(quán)在不同范圍內(nèi)的使用會(huì)帶來不同的經(jīng)濟(jì)效益，轉(zhuǎn)授范圍規(guī)定了高校對(duì)學(xué)位論文的使用以及開發(fā)程度，這也是學(xué)位論文資源開發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其內(nèi)容表達(dá)若不夠清晰將會(huì)直接損害著作者的利益，也會(huì)因?yàn)榇嬖谄缌x而增加開發(fā)中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.4.3 缺失授權(quán)形式規(guī)定

為最大程度地尊重作者后期對(duì)學(xué)位論文的處理權(quán)利，美國高校普遍選擇非專有授權(quán)形式。學(xué)位論文使用授權(quán)形式約定是我國許可使用合同構(gòu)成基本要素之一，清晰的授權(quán)形式有助于理清授權(quán)使用程度。而國內(nèi)尚未有高校對(duì)該項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定，使得作者無法了解自己簽署了授權(quán)協(xié)議后，是否可以依據(jù)個(gè)人意愿將此學(xué)位論文的使用權(quán)授予其他商業(yè)性或非營利性的數(shù)據(jù)庫[14]，這極易造成著作者權(quán)利損失，引起法律糾紛。

2.4.4 協(xié)議友好度低，缺失合理付酬標(biāo)準(zhǔn)

制定授權(quán)協(xié)議過程中，應(yīng)盡可能滿足著作者當(dāng)前和長久需求，提升協(xié)議友好度，以更加準(zhǔn)確反映出著作者真實(shí)意愿，提高授權(quán)效率及質(zhì)量，并使開發(fā)商和高校圖書館利益同時(shí)得到增進(jìn)。在提供可選擇條款方面，美國高校對(duì)學(xué)位論文開發(fā)主要通過商業(yè)性數(shù)據(jù)平臺(tái)和自建開放獲取性質(zhì)數(shù)據(jù)庫兩種途徑，二者均提供靈活、全面的可選擇性條款，其中除了最基礎(chǔ)的論文暫緩公開期限選項(xiàng)，還涉及學(xué)位論文全文公開范圍、檢索途徑等選擇條款；在付酬標(biāo)準(zhǔn)方面，美國高校根據(jù)不同的出版形式制定對(duì)應(yīng)付酬標(biāo)準(zhǔn)，使協(xié)議更加靈活、全面，以適應(yīng)多變的學(xué)位論文開發(fā)情勢。國內(nèi)高校授權(quán)協(xié)議普遍缺失個(gè)性化選擇條款，無法最大限度地滿足著作者對(duì)學(xué)位論文的真實(shí)使用意愿及多樣化使用需求。而缺失合理的付酬標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)著作者權(quán)益的漠視，存在有失公平的可能。

2.4.5 協(xié)議內(nèi)容陳舊，不重視資源傳播

近年美國高校以授權(quán)協(xié)議形式強(qiáng)制論文授權(quán)給本校自建開放獲取學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的做法，是對(duì)學(xué)位論文開發(fā)的積極補(bǔ)充，有助于提高開發(fā)效率。在國內(nèi)高校中，75%高校10年內(nèi)未對(duì)本校授權(quán)協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行修訂，授權(quán)協(xié)議內(nèi)容較陳舊，無法適應(yīng)學(xué)位論文開發(fā)利用模式的變化。部分高校授權(quán)協(xié)議修訂工作甚至發(fā)生“倒退”現(xiàn)象。比如，北京師范大學(xué)在2016年版協(xié)議中刪去原先有關(guān)學(xué)位論文暫緩公開年限時(shí)間選項(xiàng)；中南大學(xué)在2014 年版協(xié)議涉及轉(zhuǎn)授第三方內(nèi)容用“有關(guān)數(shù)據(jù)庫”代替了“按要求轉(zhuǎn)授《中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)》”。由圖2可知，國內(nèi)僅4所高校能提供較清晰的第三方轉(zhuǎn)授選項(xiàng)，其他高校更多的是通過授權(quán)協(xié)議簡單捆綁轉(zhuǎn)授商業(yè)性數(shù)據(jù)庫來實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文開發(fā)，部分高校雖然在協(xié)議中規(guī)定轉(zhuǎn)授本校自建數(shù)據(jù)庫，但有IP的限制，公眾很難獲取該校論文信息。綜上，我國高校授權(quán)協(xié)議浮于表面，內(nèi)容陳舊，類似以高校為主導(dǎo)的權(quán)利聲明，并沒有真正促進(jìn)學(xué)位論文資源的合理傳播，高校也并未承擔(dān)在傳播學(xué)術(shù)知識(shí)、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展過程中應(yīng)盡的義務(wù)。

2.5 中美授權(quán)協(xié)議差異的原因

2.5.1 版權(quán)立法程度及思想不同

授權(quán)協(xié)議是重要的法律文件，國家良好的法律環(huán)境是構(gòu)建有效授權(quán)協(xié)議的重要依托。從立法程度看，1790 年美國出臺(tái)第一部版權(quán)法，美國高校版權(quán)政策的法律依據(jù)還包括《美國法典》第17章第107-112節(jié)(專有權(quán)限制：圖書館及檔案館的合理使用和復(fù)制)、1976 年版權(quán)修正案107條款(專有權(quán)限制：合理使用)、《數(shù)字千禧年版權(quán)法》(DMCA)404條款(圖書館以保護(hù)、非營利目的至多可保存3份數(shù)字化復(fù)制件)及CONTU(美國版權(quán)作品新技術(shù)應(yīng)用委員會(huì))“允許圖書館館際互借為目的的復(fù)制”和CONFU(美國合理使用委員會(huì))“數(shù)字保存的合理使用”等指導(dǎo)方針[15]。美國版權(quán)侵權(quán)歸責(zé)更為嚴(yán)密，侵權(quán)成本高，判例法是最主要的法律淵源，“遵循先例”原則可以作為法官審理具體案件時(shí)作出判決的依據(jù)和來源，無形中增加了學(xué)位論文等創(chuàng)作作品侵權(quán)行為的成本，促使高校及數(shù)據(jù)庫商對(duì)學(xué)位論文開發(fā)中版權(quán)處理、合理使用等問題更謹(jǐn)慎。中國版權(quán)法立法起步晚，1990 年《著作權(quán)法》才實(shí)施，內(nèi)容上仍有很大提升空間，版權(quán)制度的確立更大程度上是政府強(qiáng)制性變遷而非社會(huì)誘致性變遷的結(jié)果[16]。我國目前暫未有法律法規(guī)針對(duì)學(xué)位論文版權(quán)及其使用問題作詳盡的規(guī)定，《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》也僅對(duì)參與導(dǎo)師課題研究以及承擔(dān)學(xué)校安排任務(wù)完成的創(chuàng)作進(jìn)行版權(quán)劃分。從立法思想上來看，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對(duì)版權(quán)通常有著不同的態(tài)度。發(fā)達(dá)國家通常試圖從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲得自身發(fā)明和知識(shí)的所有經(jīng)濟(jì)利益；而發(fā)展中國家受制約因素更為復(fù)雜。由于我國版權(quán)法尚處于完善階段，法律約束力較弱，無法真正有效指導(dǎo)授權(quán)協(xié)議的制定。

2.5.2 高校管理部門態(tài)度不同

高校作為授權(quán)協(xié)議制定者，在學(xué)位論文授權(quán)使用過程中扮演重要角色。歐美高校較早開設(shè)學(xué)位論文版權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，通過解釋國家層面版權(quán)法規(guī)，完善本校授權(quán)協(xié)議等手段，幫助學(xué)生等處理版權(quán)糾紛以及提供種類多樣的版權(quán)服務(wù)，促進(jìn)學(xué)位論文共享、傳播。雖然我國《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》要求高校成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門并做好針對(duì)學(xué)生的版權(quán)知識(shí)服務(wù)，但我國高校授權(quán)協(xié)議相關(guān)內(nèi)容普遍不足200字，很少有關(guān)于學(xué)位論文使用權(quán)范圍的約定，類似高校單方面的“權(quán)利聲明”；大量長期未更新的授權(quán)協(xié)議更凸顯了高校管理部門失責(zé)，沒有轉(zhuǎn)變以學(xué)校為利益出發(fā)點(diǎn)的思維，缺乏版權(quán)服務(wù)意識(shí)。由于國內(nèi)管理部門整體被動(dòng)且監(jiān)管不嚴(yán)，勢必阻礙國內(nèi)高校修訂完善的學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議。

2.5.3 社會(huì)整體版權(quán)意識(shí)不同

良好的版權(quán)氛圍對(duì)各類版權(quán)工作具有重要監(jiān)督作用。美國全民版權(quán)普及起步較早，版權(quán)教育從小學(xué)開始，社會(huì)版權(quán)意識(shí)和敏感度較高，民眾普遍重視維護(hù)自身合法權(quán)利。比如，美國專利商標(biāo)局針對(duì)小學(xué)、初中和高中提供3個(gè)階段教師資源指南(包括版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)大綱)，并開設(shè)在線網(wǎng)絡(luò)課程。我國一直缺乏成熟的版權(quán)普及機(jī)制，版權(quán)宣傳教育缺乏統(tǒng)一組織和專門規(guī)劃，不利于公眾版權(quán)意識(shí)的提升。調(diào)查顯示，超過85%學(xué)生不清楚所簽署授權(quán)協(xié)議的具體規(guī)定[17]；學(xué)位論文著作者對(duì)版權(quán)法了解程度不高和主體意識(shí)偏弱，助長了學(xué)位論文授權(quán)使用管理的混亂現(xiàn)象。

3 建議

3.1 明確學(xué)位論文著作權(quán)歸屬是規(guī)范授權(quán)的前提

以法律法規(guī)的形式明確學(xué)位論文著作權(quán)主體，確定學(xué)位論文著作權(quán)在不同情形下的歸屬原則，是取得合法使用授權(quán)的前提條件[18]。通過相關(guān)調(diào)查可知，美國高校對(duì)學(xué)位論文版權(quán)人的尊重與保護(hù)，在授權(quán)書開篇便規(guī)定了授權(quán)主體，同時(shí)依據(jù)學(xué)位論文創(chuàng)作的不同條件進(jìn)一步細(xì)分版權(quán)歸屬。建議國內(nèi)高校參考美國高校的學(xué)位論文著作權(quán)保護(hù)制度并結(jié)合我國現(xiàn)階段實(shí)際情況，在確定版權(quán)主體時(shí)充分體現(xiàn)出我國《著作權(quán)法》鼓勵(lì)創(chuàng)新的立法精神，尤其是涉及高校為著作權(quán)主體時(shí)，需嚴(yán)格遵循我國《著作權(quán)法》中職務(wù)作品的相關(guān)規(guī)定，并參照國家版權(quán)局對(duì)職務(wù)作品劃分解釋的兩個(gè)要點(diǎn)：作者與單位需存在職務(wù)性的上下級(jí)關(guān)系；作品是履行單位工作任務(wù)的結(jié)果[19]，來確定學(xué)位論文授權(quán)主體以及在不同情形下學(xué)位論文的版權(quán)歸屬。

3.2 以《著作權(quán)法》為依據(jù)規(guī)范授權(quán)協(xié)議內(nèi)容

在學(xué)位論文開發(fā)中，學(xué)位論文著作權(quán)轉(zhuǎn)讓需要在轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間達(dá)成協(xié)議，形成授權(quán)許可使用合同來明晰雙方權(quán)利與義務(wù)。建議高校制定授權(quán)協(xié)議時(shí)，以法律為基礎(chǔ)，嚴(yán)格規(guī)范授權(quán)協(xié)議內(nèi)容，以提高授權(quán)協(xié)議法律效用及授權(quán)效率，具體可以從4個(gè)方面進(jìn)行闡述：(1)制定授權(quán)協(xié)議應(yīng)積極借鑒國外高校做法，制定合理、便捷的付酬機(jī)制。這樣既尊重學(xué)位論文創(chuàng)作者的勞動(dòng)，也有利于鼓勵(lì)學(xué)生創(chuàng)作熱情，提高論文質(zhì)量，形成良性發(fā)展。(2)重視學(xué)位論文轉(zhuǎn)授工作。高校將學(xué)位論文轉(zhuǎn)授給第三方商業(yè)性數(shù)據(jù)庫亦或收錄進(jìn)自建數(shù)據(jù)庫均應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，要在獲得著作權(quán)人授權(quán)的基礎(chǔ)上對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行第三機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授開發(fā)。(3)增加并細(xì)化可選擇選項(xiàng)，提高授權(quán)友好度。隨著學(xué)位論文電子化進(jìn)程的推進(jìn)，互聯(lián)網(wǎng)成為學(xué)位論文獲取、傳播的主流途徑，著作者可選擇權(quán)利的制定要求也變得更加靈活多樣，建議增加發(fā)布選項(xiàng)、電子全文授權(quán)選項(xiàng)、互聯(lián)網(wǎng)檢索途徑等，以便真正體現(xiàn)著作者的真實(shí)意愿，保護(hù)著作者利益。(4)明確學(xué)位論文授權(quán)類型。版權(quán)授權(quán)類型規(guī)定是我國許可使用合同構(gòu)成基本要素之一，建議國內(nèi)高校明確學(xué)位論文使用授權(quán)類型，使版權(quán)使用更加清晰，減少資源開發(fā)中的侵權(quán)隱患。

3.3 把握好學(xué)位論文合理使用授權(quán)的邊界

在著作權(quán)法領(lǐng)域，合理使用是版權(quán)所有者專有權(quán)的例外，是一種靈活的豁免，旨在鼓勵(lì)受版權(quán)保護(hù)作品的有限使用。美國合理使用原則最初是由法官制定的，是對(duì)版權(quán)絕對(duì)主義的公平限制。1995 年美國《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國家信息基礎(chǔ)設(shè)施》白皮書中規(guī)定了合理使用的目的、性質(zhì)以及數(shù)量。而具體如何判定合理使用，芝加哥大學(xué)版權(quán)辦公室建議從4個(gè)方面考慮：(1)使用目的和性質(zhì)，包括此類使用是出于商業(yè)還是非營利性教育目的；(2)作品的性質(zhì)；(3)與受版權(quán)保護(hù)作品有關(guān)部分的數(shù)量；(4)作品的潛在市場或價(jià)值[20]，由此可以看出法律意義的合理使用，側(cè)重于對(duì)版權(quán)作品有限且無實(shí)質(zhì)性的使用。

在本次調(diào)查中，部分國內(nèi)授權(quán)協(xié)議規(guī)定“提供學(xué)位論文前16～24 頁瀏覽服務(wù)”。根據(jù)我國《著作權(quán)法》規(guī)定，合理使用的前提是作品已發(fā)表，而學(xué)位論文屬于尚未發(fā)表作品，顯然該項(xiàng)看似“合理使用”，實(shí)則已侵犯了作者的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。整體來看，美國針對(duì)圖書館的合理使用條款規(guī)定逐漸放寬，而我國相對(duì)狹窄。根據(jù)我國《著作權(quán)法》合理使用條款可知，高校圖書館僅適用第22條第8項(xiàng)：出于保存版本需要，復(fù)制本館收藏作品，可以未經(jīng)授權(quán)許可使用。開放獲取背景下，高校針對(duì)學(xué)位論文合理使用授權(quán)應(yīng)更加謹(jǐn)慎，把握好潛在法律邊界，以免損害著作權(quán)人的合法權(quán)益。

3.4 建立學(xué)位論文開發(fā)共享分級(jí)管理模式

學(xué)位論文開放獲取是未來開發(fā)的主流趨勢。相較于我國的重藏輕用，美國高校更加注重對(duì)學(xué)位論文的開發(fā)利用。美國高校通常將學(xué)位論文開發(fā)利用途徑直接寫入授權(quán)協(xié)議中，并提供具有選擇性的共享途徑。我國可以借鑒美國高校學(xué)位論文的開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，建立學(xué)位論文共享的分級(jí)管理模式，即以授權(quán)協(xié)議書面形式對(duì)學(xué)位論文的共享期限設(shè)置不同級(jí)別，并細(xì)化各類開發(fā)方式，兼顧博碩士對(duì)于共享的范圍和期限的不同意見及需求，制定統(tǒng)一的學(xué)位論文保存、共享規(guī)范，促進(jìn)學(xué)位論文的流通與傳播[21]。

3.5 提升學(xué)位論文著作權(quán)管理服務(wù)意識(shí)

美國高校學(xué)位論文管理工作具有極強(qiáng)的人性化、與時(shí)俱進(jìn)的特點(diǎn)。我國高校可借鑒美國高校學(xué)位論文管理的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，一方面通過加大立法、執(zhí)法層面的版權(quán)保護(hù)力度；另一方面可加強(qiáng)與版權(quán)教學(xué)、理論研究機(jī)構(gòu)的交流合作，開展相關(guān)法律知識(shí)普及工作，提升學(xué)生版權(quán)意識(shí)，提高高校版權(quán)管理服務(wù)水平和失責(zé)成本。只有基于全面的法律體系和學(xué)校的主動(dòng)配合，才會(huì)使學(xué)位論文資源得以快速地實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值。

4 結(jié)語

博碩士學(xué)位論文是一種重要的學(xué)術(shù)成果，價(jià)值巨大，在學(xué)術(shù)信息交流體系中占據(jù)越來越重要的地位。在學(xué)位論文使用授權(quán)過程中，授權(quán)協(xié)議是重要的法律合同，將直接影響學(xué)位論文傳播和開發(fā)利用的效果。由于我國高?，F(xiàn)有學(xué)位論文使用授權(quán)協(xié)議內(nèi)容上存在的瑕疵較多，學(xué)位論文著作權(quán)管理較為混亂，使得學(xué)位論文資源開發(fā)工作變得更為艱巨和復(fù)雜。因此，我國高校應(yīng)正視自身存在的問題，通過學(xué)習(xí)和參考美國高校管理經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)學(xué)位論文授權(quán)管理，在授權(quán)協(xié)議制定中更加謹(jǐn)慎，規(guī)范授權(quán)相關(guān)內(nèi)容并提升協(xié)議友好度，更好地滿足學(xué)位論文開發(fā)模式的變化，最大程度地促進(jìn)我國學(xué)位論文資源開發(fā)及利用，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)信息快速傳播和交流。