李 琰

〔河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 金融與會(huì)計(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450044〕

一、引言

近年來(lái)，我國(guó)以人口紅利和土地紅利為基礎(chǔ)形成的要素驅(qū)動(dòng)模式和以資金投入形成的投資驅(qū)動(dòng)模式對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)能力不斷減弱。隨著第四次工業(yè)革命的到來(lái)，中國(guó)企業(yè)的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)也在逐步消失。中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)轉(zhuǎn)型發(fā)展階段。黨的十九大報(bào)告指出，中國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量增長(zhǎng)階段。提高技術(shù)創(chuàng)新水平優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共識(shí)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論普遍認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚具有明顯的正的外部效應(yīng)，[1]企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力資源、知識(shí)信息的共享，[2]產(chǎn)業(yè)集聚通過(guò)合理的空間布局可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，優(yōu)化企業(yè)的創(chuàng)新能力，[3]為技術(shù)創(chuàng)新提供更有力的支持，[4]是工業(yè)化進(jìn)程的重要表現(xiàn)。[5]在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新具有明顯影響。[6]但是，不同的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新的影響不同，[7]高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響更為顯著，[8][9]產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有空間上的溢出效應(yīng)。[10]

河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展對(duì)促進(jìn)河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，激發(fā)中部地區(qū)的創(chuàng)新活力起著積極作用。研究河南省產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果，找到區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)方向，有利于促進(jìn)河南省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量的發(fā)展。

二、模型設(shè)計(jì)及指標(biāo)選取

分析河南省產(chǎn)業(yè)集聚的實(shí)證目的是為河南省產(chǎn)業(yè)集聚與創(chuàng)新的關(guān)系的進(jìn)一步研究提供數(shù)據(jù)，本部分將從多角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行實(shí)證分析。

產(chǎn)業(yè)集聚一般表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織在空間上高度集中，在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)分工與產(chǎn)業(yè)鏈條延伸，從而大規(guī)模地集中發(fā)展某一產(chǎn)業(yè)。區(qū)位熵能夠比較直觀地反映出區(qū)域產(chǎn)業(yè)的地位和作用，同時(shí)具有數(shù)據(jù)收集容易與計(jì)算簡(jiǎn)便的優(yōu)點(diǎn)，因此區(qū)位熵指標(biāo)被廣泛用來(lái)計(jì)算產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)性。產(chǎn)業(yè)集聚專業(yè)性可以用產(chǎn)值計(jì)算也可以用從業(yè)人數(shù)計(jì)算。本文采用從業(yè)人數(shù)計(jì)算區(qū)位熵，主要原因是，在時(shí)間序列中，從業(yè)數(shù)據(jù)不易受到價(jià)格等名義變量的影響，就業(yè)數(shù)據(jù)相比產(chǎn)值更具有優(yōu)勢(shì)。

建立公式(1)：

SPij=(qij/qj)/(qi/q)

(1)

其中：

SPij：j地區(qū)的i產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)性

qij：j地區(qū)的i產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員

qj：j地區(qū)制造業(yè)全部從業(yè)人員

qi：全國(guó)i產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員

q：全國(guó)制造業(yè)全部從業(yè)人員

SP大于等于1，說(shuō)明該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)具有產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，數(shù)值越大，表明產(chǎn)業(yè)集聚專業(yè)性越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)越強(qiáng)。本文按國(guó)家制造業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)河南省40個(gè)產(chǎn)業(yè)的集聚情況進(jìn)行實(shí)證分析。

1.產(chǎn)業(yè)集聚的外部影響

(1)產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性。產(chǎn)業(yè)集聚中產(chǎn)生完全單一產(chǎn)業(yè)特征的集群十分罕見。在產(chǎn)業(yè)集聚形成過(guò)程中，由于相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)之間會(huì)形成吸引力，往往在一個(gè)集聚區(qū)內(nèi)共生發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)多產(chǎn)業(yè)的共生共存為技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)。一方面產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性會(huì)使不同產(chǎn)業(yè)間基于共同學(xué)科產(chǎn)生知識(shí)的互補(bǔ)。另一方面各產(chǎn)業(yè)間在進(jìn)行產(chǎn)品供應(yīng)的過(guò)程中，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新會(huì)給另一個(gè)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)創(chuàng)新輸入。區(qū)域多樣化集聚水平越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部專業(yè)化分工就越容易，創(chuàng)新產(chǎn)生的影響就越大。因此，產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性有利于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。本文將采用赫基曼-赫芬達(dá)爾指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性進(jìn)行衡量，建立計(jì)算公式(2)：

(2)

其中：

HHIik：i地區(qū)K產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性

Sij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員與該地區(qū)所有除K產(chǎn)業(yè)以外的其他產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員之比

該數(shù)值越大，則該地區(qū)除K產(chǎn)業(yè)之外其他產(chǎn)業(yè)的多樣化特征越弱。因此，如果多樣化溢出對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新或者行業(yè)生產(chǎn)率有促進(jìn)作用，則該參數(shù)符號(hào)應(yīng)為負(fù)，否則為正。

(2)產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性。為提高競(jìng)爭(zhēng)力，集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)更注重通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)未來(lái)利潤(rùn)的提高。集聚區(qū)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)使得知識(shí)溢出也更容易發(fā)生，企業(yè)的技術(shù)和創(chuàng)新成果很快就可能被其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手了解并獲取，創(chuàng)新帶來(lái)的超額利潤(rùn)將很快消失。這進(jìn)一步刺激企業(yè)不斷創(chuàng)新，以獲取超額利潤(rùn)。所以，競(jìng)爭(zhēng)性越強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，創(chuàng)新能力也越強(qiáng)。

建立衡量產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的Porter競(jìng)爭(zhēng)的計(jì)算公式(3)：

COMPij=(Nij/Eij)/(Nj/Ej)

(3)

其中：

COMPij：產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性

Nij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)

Eij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)

Nj：全國(guó)j產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)

Ej：全國(guó)j產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)

該值越大,說(shuō)明該地區(qū)該行業(yè)從業(yè)人員的人均企業(yè)數(shù)較全國(guó)的平均水平要高,該地區(qū)產(chǎn)業(yè)所處的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈。根據(jù)外溢理論,競(jìng)爭(zhēng)程度越高,對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及創(chuàng)新越有利。

2.產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新溢出效果的模型設(shè)計(jì)及指標(biāo)選取

知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)是目前國(guó)際上研究知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新及其決定因素的重要理論模型。知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)將創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)和人力是知識(shí)生產(chǎn)和創(chuàng)新的主要投入，通過(guò)這種投入可以生產(chǎn)出新的有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)。

本文采用柯布-道格拉斯知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)測(cè)度河南省產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，建立模型公式(4)：

Ii=AiRαHRβei

(4)

其中：

Ii：I地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出

Ai：I地區(qū)創(chuàng)新的環(huán)境變量，包括產(chǎn)業(yè)集聚的多樣化溢出、產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)化溢出、產(chǎn)業(yè)集聚的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度

Rα：I地區(qū)研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

HRβ：I地區(qū)研究與開發(fā)人力投入

ei：隨機(jī)變量

作為I地區(qū)創(chuàng)新的環(huán)境變量，Ai由產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)性、多樣性、競(jìng)爭(zhēng)性和現(xiàn)有知識(shí)變量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，建立公式(5)：

Ai=CγSPδHHIεCOMPθ

(5)

其中：

Ai：創(chuàng)新的環(huán)境影響

Cγ：創(chuàng)新現(xiàn)有的知識(shí)水平及其他環(huán)境影響

SPδ：創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集聚專業(yè)性影響

HHIδ：創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集聚多樣性影響

COMPθ：創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)性影響

將(5)代入(4)，兩邊取對(duì)數(shù)，整理得出公式(6)：

lnIij=α+β1lnSPij+β2lnHHIij+β3lnCOMPij+β4lnRij+β5lnHRij

(6)

其中：

lnIij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，本文選用新產(chǎn)品銷售收入衡量；

lnSPij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚專業(yè)性指標(biāo)，衡量產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的專業(yè)化溢出，系數(shù)為正，則專業(yè)化溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，存在溢出；

lnHHIij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚多樣性指標(biāo)，衡量產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的多樣化溢出，系數(shù)為負(fù)，則多樣化溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，存在溢出；

lnCOMPij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)，衡量產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)溢出，系數(shù)為正，則競(jìng)爭(zhēng)溢出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，存在溢出。反之，則說(shuō)明壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新更有利；

lnRij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，本文選用企業(yè)(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出衡量，系數(shù)為正，則創(chuàng)新資金投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用；

lnHRij：i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)的研究與開發(fā)人員投入，本文選用企業(yè)(R&D)人員衡量。系數(shù)為正，則創(chuàng)新人力投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用；

α：隨機(jī)影響誤差。

本文依據(jù)國(guó)家二次產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)河南省工業(yè)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行分析。在實(shí)證分析中，選取了2006年—2018年間的河南省和全國(guó)48個(gè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)集聚區(qū)作為研究樣本，分析河南省產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)狀。在河南省產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新溢出效果的研究中，將形成產(chǎn)業(yè)集聚特征的產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果進(jìn)行綜合分析，并對(duì)模型進(jìn)行F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)來(lái)進(jìn)一步驗(yàn)證模型的可靠性，以使結(jié)論更加嚴(yán)謹(jǐn)。本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

1.河南省產(chǎn)業(yè)集聚實(shí)證結(jié)果與分析

(1)河南省產(chǎn)業(yè)集聚水平。以2018年數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，按國(guó)家產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用區(qū)位熵公式對(duì)河南省制造業(yè)的四十個(gè)產(chǎn)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，得出河南省目前產(chǎn)業(yè)集聚情況，見表1。

從計(jì)算結(jié)果可以看出，目前四十個(gè)產(chǎn)業(yè)中，河南省有15個(gè)產(chǎn)業(yè)具有專業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚特征。其中具有明顯集聚優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)有六個(gè)，分別是食品制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)和有色金屬礦采選業(yè)。根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》劃分方法進(jìn)行分類，從產(chǎn)業(yè)類別上來(lái)看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)有食品制造業(yè)和農(nóng)副食品加工業(yè)，資本密集型產(chǎn)業(yè)有有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，資源密集型產(chǎn)業(yè)有非金屬礦物制品業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)。目前河南省基于人口優(yōu)勢(shì)、農(nóng)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)和礦產(chǎn)資源優(yōu)勢(shì)，形成了5個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚；基于資源優(yōu)勢(shì)和資金投入形成了1個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚；沒(méi)有技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)集聚。

(2)河南省產(chǎn)業(yè)集聚的外部影響。第一，河南省產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性。使用赫基曼-赫芬達(dá)爾指數(shù)對(duì)河南省具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚特征的六大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚多樣性進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果見表2。

表1 河南省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)位熵

表2 河南省六大產(chǎn)業(yè)赫基曼-赫芬達(dá)爾指數(shù)

該數(shù)值越大，表明地區(qū)除該產(chǎn)業(yè)之外的其他產(chǎn)業(yè)的多樣化特征越弱。根據(jù)計(jì)算結(jié)果可以看出，產(chǎn)業(yè)集聚水平最高的食品制造業(yè)多樣性集聚水平為18.82。一般而言，地區(qū)的多樣化集聚可以獲取范圍經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并減少經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)性，區(qū)域多樣化集聚水平越高，區(qū)域的乘數(shù)就越大，建立專業(yè)化部門就越容易，產(chǎn)生的影響也越大。

第二，河南省產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性。對(duì)河南省具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚特征的六大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行計(jì)量，計(jì)算結(jié)果見表3。

在衡量產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)外部產(chǎn)生的影響時(shí)，一般來(lái)說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)越大，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的相關(guān)企業(yè)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的能力就越強(qiáng)。否則，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)應(yīng)該通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。實(shí)證結(jié)果表明，河南省具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚特征的六大產(chǎn)業(yè)中，有色金屬礦采選業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性最強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)集聚性最強(qiáng)的食品制造業(yè)2018年的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)是 0.64，并且競(jìng)爭(zhēng)性呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

表3 河南省六大產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)

2.產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果實(shí)證結(jié)果與分析

將河南省具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚特征的六大產(chǎn)業(yè)作為一個(gè)整體，使用面板數(shù)據(jù)，通過(guò)建立多元回歸模型，使用STATA軟件，對(duì)河南省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)創(chuàng)新溢出效果進(jìn)行分析?？紤]到中國(guó)目前專利申請(qǐng)要求標(biāo)準(zhǔn)較高，河南省產(chǎn)業(yè)集聚水平較高的多是資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，年專利申請(qǐng)量較低，因此使用新產(chǎn)品銷售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出績(jī)效的替代指標(biāo)。

(1)對(duì)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示Prob>chiz=0，chi2(4)=39.58，拒絕原假設(shè)。F 檢驗(yàn)P值小于0.05，拒絕原假設(shè)，因此選擇固定效應(yīng)模型。下面使用FE模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，通過(guò)前期建立的模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表4。

表4 產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新溢出回歸分析結(jié)果

F test that all u_i=0: F(5, 49)=35.69 Prob>F= 0.000

從表4可以看出，F(xiàn)值通過(guò)1%的顯著性測(cè)試，說(shuō)明模型具有統(tǒng)計(jì)意義。從整體來(lái)看，河南省具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚特征的六大產(chǎn)業(yè)對(duì)河南省的技術(shù)創(chuàng)新有一定的溢出效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)性指標(biāo)每提高1%，即對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生0.15%的溢出效果，產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有產(chǎn)生溢出效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有產(chǎn)生正的溢出效應(yīng)，說(shuō)明當(dāng)前河南省的這些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，相反需要將企業(yè)做大，通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)占有率，以壟斷產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

研究與開發(fā)人員的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有產(chǎn)生正面影響，說(shuō)明這六個(gè)產(chǎn)業(yè)整體研究與開發(fā)人員的創(chuàng)新水平并不高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不能起到積極作用。研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入每增加1%，技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)提高1.6%。

實(shí)證結(jié)果顯示，河南省產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)不高，說(shuō)明目前河南省的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)主要集中在勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果不大，不能通過(guò)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提高河南省技術(shù)創(chuàng)新水平。

(2)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為進(jìn)一步檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)果的可靠性，本文選取有效發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量標(biāo)準(zhǔn)，按照之前的模型對(duì)樣本重新進(jìn)行回歸分析。實(shí)證結(jié)果顯示，核心解釋變量與被解釋變量之間存在如下關(guān)系：產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)性對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)作用顯著系數(shù)為0.07，二者正相關(guān)；產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性系數(shù)為0.64，二者正相關(guān)；產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性系數(shù)為-0.04，二者負(fù)相關(guān)。這與上述實(shí)證分析結(jié)果一致，本文得出的分析結(jié)果具有可靠性，可以通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

3.與計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南技術(shù)創(chuàng)新溢出的對(duì)比分析

計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)(下面簡(jiǎn)稱計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè))是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但河南省計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)是0.65，沒(méi)有產(chǎn)生集聚效應(yīng)。為了對(duì)比分析，我們將該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量。由于該產(chǎn)業(yè)不具有集聚效應(yīng)，為了簡(jiǎn)化分析過(guò)程，省略了產(chǎn)業(yè)集聚多樣性和競(jìng)爭(zhēng)性方面的分析。

計(jì)算結(jié)果見表5。

表5 計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南技術(shù)創(chuàng)新溢出回歸分析結(jié)果

從表5可以看出，計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新溢出回歸分析模型F檢驗(yàn)的P值為0.0003，小于0.01，模型總體統(tǒng)計(jì)顯著性很好，模型效果很好。R方為86%，說(shuō)明模型的擬合度很好。

實(shí)證結(jié)果顯示，河南省計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的集聚對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯的正溢出效果，產(chǎn)業(yè)集聚水平每提高1%，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生0.89%的促進(jìn)作用。研究與開發(fā)人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正溢出效果，人員每投入1%，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生0.95%的溢出效果。研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正溢出效果，研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)每提高1%，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生0.82%的溢出效果。

與計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)相比，目前河南省具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的六大產(chǎn)業(yè)均不是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的溢出效應(yīng)并不顯著。不同的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的溢出效應(yīng)具有明顯的差異，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生更大的溢出效果。

四、結(jié)論與建議

1.產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果總結(jié)

(1)產(chǎn)業(yè)集聚以資源優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)。按資源密集程度，制造業(yè)可以分為資源密集型產(chǎn)業(yè)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)四類。資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依靠自然資源和大量勞動(dòng)力的投入，資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展主要依賴資金的大量投入，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)主要依賴技術(shù)和智力的投入。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，目前河南省40個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中有15個(gè)產(chǎn)業(yè)具有產(chǎn)業(yè)集聚特征。這15個(gè)產(chǎn)業(yè)中，資源密集型產(chǎn)業(yè)6個(gè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)5個(gè)，資本密集型產(chǎn)業(yè)3個(gè)，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)1個(gè)。從產(chǎn)業(yè)分布看，以資源密集型和勞動(dòng)密集型為主的產(chǎn)業(yè)具有集聚特征，共有11個(gè)。在15個(gè)產(chǎn)業(yè)中，具有明顯產(chǎn)業(yè)集聚特征的產(chǎn)業(yè)有6個(gè)，分別是食品制造業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)和有色金屬礦采選業(yè)。這6個(gè)產(chǎn)業(yè)中，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)2個(gè)，資源密集型產(chǎn)業(yè)3個(gè)，資本密集型產(chǎn)業(yè)1個(gè)，沒(méi)有技術(shù)集聚型產(chǎn)業(yè)。河南省的產(chǎn)業(yè)集聚主要依賴河南省人口和當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì)，對(duì)新技術(shù)和新知識(shí)的依賴程度不高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響也不大。

(2)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果有限。將六個(gè)具有較高產(chǎn)業(yè)集聚特征的產(chǎn)業(yè)看作一個(gè)整體來(lái)分析河南省產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。從分析結(jié)果來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生0.15%的溢出效果，產(chǎn)業(yè)集聚的多樣性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有產(chǎn)生溢出效應(yīng)，這說(shuō)明在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)沒(méi)有對(duì)其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生足夠的吸引力，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈不長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)鏈中不同企業(yè)間基于共同學(xué)科進(jìn)行的知識(shí)互補(bǔ)性創(chuàng)新程度不高。

產(chǎn)業(yè)集聚的競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有產(chǎn)生溢出效應(yīng)，說(shuō)明當(dāng)前河南省的這些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不能通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)提高技術(shù)創(chuàng)新能力，相反需要將企業(yè)做大，通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)占有率，以壟斷產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。研究與開發(fā)人員的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有產(chǎn)生正面影響，說(shuō)明這六個(gè)產(chǎn)業(yè)整體研究與開發(fā)人員的創(chuàng)新水平不高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不能起到積極作用。研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生1.6%的溢出效果，通過(guò)資金投入將有效提高技術(shù)創(chuàng)新溢出水平。

為更好地衡量河南省六大產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)創(chuàng)新溢出水平，我們將其與河南省計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)作一個(gè)對(duì)比。結(jié)果顯示，計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新溢出遠(yuǎn)超上述六個(gè)產(chǎn)業(yè)。計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集聚水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生0.89%的溢出效果。另外，計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的人才與資金投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果也遠(yuǎn)高于其他六大產(chǎn)業(yè)。這說(shuō)明目前河南省具有產(chǎn)業(yè)集聚特征的六個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果不大，河南省的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新并不能產(chǎn)生較高的溢出效果。

出現(xiàn)這種現(xiàn)象的一個(gè)重要原因是河南省產(chǎn)業(yè)集聚水平高的產(chǎn)業(yè)主要以勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)為主，沒(méi)有技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)本身創(chuàng)新水平不高，集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的溢出效果就有限。

要提高產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出水平，一是根據(jù)現(xiàn)有六大產(chǎn)業(yè)特征，因地制宜地提高其技術(shù)創(chuàng)新溢出水平，同時(shí)提高研究與開發(fā)人員的創(chuàng)新能力，二是大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，以提高技術(shù)創(chuàng)新溢出水平。

2.建議

不同的產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果有明顯的差異。在第四次工業(yè)革命來(lái)臨之際，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型發(fā)展的要求，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量已成共識(shí)。要提高河南省區(qū)域創(chuàng)新能力，除了加強(qiáng)研發(fā)資金和人員的投入力度以外，還要根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)創(chuàng)新溢出效果。

(1)針對(duì)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，提高現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。河南省六大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展充分發(fā)揮了人力資源和自然資源的優(yōu)勢(shì)，對(duì)河南經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義，不能因?yàn)橐l(fā)展創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)就放棄我們的優(yōu)勢(shì)，而是要針對(duì)現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)采取措施，提高其技術(shù)創(chuàng)新能力。

不同的產(chǎn)業(yè)特征不同，與其他產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性不一樣，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的溢出形式也不同。首先，對(duì)于專業(yè)化集聚溢出效應(yīng)較小的傳統(tǒng)制造業(yè)，為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，要針對(duì)現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，采取對(duì)應(yīng)的措施激發(fā)這些產(chǎn)業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的動(dòng)力，以外部的創(chuàng)新技術(shù)投入帶動(dòng)現(xiàn)有行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)創(chuàng)新溢出效果。其次，對(duì)于那些受益于產(chǎn)業(yè)集聚多樣化溢出較多的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)努力拉長(zhǎng)這些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈上相關(guān)企業(yè)的技術(shù)和知識(shí)的互相學(xué)習(xí)來(lái)提高創(chuàng)新能力。拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈既能促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，又能促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，在產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)創(chuàng)新之間最終形成良性循環(huán)。最后，對(duì)于那些產(chǎn)業(yè)集聚技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)大的產(chǎn)業(yè)，給予優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)形成產(chǎn)業(yè)集群，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)集聚水平。

(2)大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。通過(guò)政策引導(dǎo)，完善創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有較高的知識(shí)溢出特性，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的提高會(huì)起到非常好的溢出效果。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有知識(shí)密集的特點(diǎn)，需要大量的高端技術(shù)人才。為吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在河南形成集聚，要對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)和區(qū)域性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)提供政策上的支持，在財(cái)政和稅收上給予優(yōu)惠扶持。要積極引進(jìn)國(guó)內(nèi)外知名高新技術(shù)企業(yè)在河南省建立產(chǎn)業(yè)基地或開辦分公司，擴(kuò)大這些企業(yè)在河南的業(yè)務(wù)規(guī)模。大型高新技術(shù)企業(yè)在業(yè)務(wù)開展的過(guò)程中會(huì)吸引產(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)企業(yè)在它周圍集聚，產(chǎn)生較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，推動(dòng)本地高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(3)鼓勵(lì)企業(yè)做大做強(qiáng)。從前期分析可以看出，河南省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性溢出水平較低，集聚區(qū)的企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)并沒(méi)有給技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)明顯的促進(jìn)作用。這說(shuō)明目前河南省優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)規(guī)模過(guò)小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高是區(qū)域創(chuàng)新能力較低的重要原因。尤其是一些小企業(yè)的低端惡性競(jìng)爭(zhēng)更是成為扼殺技術(shù)創(chuàng)新的源頭。在對(duì)技術(shù)和知識(shí)依賴較小的產(chǎn)業(yè)中，小企業(yè)通過(guò)自身?yè)碛械膬?yōu)勢(shì)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，沒(méi)有創(chuàng)新的能力和動(dòng)力。如果這些產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了大型企業(yè)將提高行業(yè)集中度，但由于競(jìng)爭(zhēng)性溢出水平低，技術(shù)創(chuàng)新并不會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。在行業(yè)集中度較高的市場(chǎng)中，勢(shì)力較強(qiáng)的大型企業(yè)具有更穩(wěn)定的回報(bào)預(yù)期，保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)能夠使企業(yè)持續(xù)獲得較高的超額利潤(rùn),因而更有積極研發(fā)的動(dòng)力。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性溢出水平低的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)中的大企業(yè)進(jìn)一步做大做強(qiáng)，以行業(yè)壟斷優(yōu)勢(shì)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新溢出水平的提高。