閆璐

摘 要：在資源日益枯竭、環(huán)境嚴(yán)重惡化的今天，環(huán)境規(guī)制是有效糾正市場(chǎng)失靈、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。利用可視化分析工具CiteSpaceV，對(duì)Wos核心數(shù)據(jù)庫(kù)中2006-2019年環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的2 790篇樣本文獻(xiàn)進(jìn)行分析，通過發(fā)文量、研究機(jī)構(gòu)及高影響力作者分析當(dāng)前研究成果及其國(guó)際影響力。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)等掌握環(huán)境規(guī)制當(dāng)前研究主題以及國(guó)際關(guān)注熱點(diǎn)，從而進(jìn)一步分析國(guó)際整體研究趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，利用CiteSpace所得出的結(jié)論為我國(guó)環(huán)境規(guī)制問題研究指明重點(diǎn)方向，也為我國(guó)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;知識(shí)圖譜;CiteSpaceV;可視化分析

DOI：10. 11907/rjdk. 191823 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類號(hào)：TP391文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7800（2020）005-0173-05

0 引言

自20世紀(jì)70年代以來，工業(yè)發(fā)展所帶來的環(huán)境問題逐步得到了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體重視。其強(qiáng)化環(huán)境管制力度，并帶動(dòng)全球環(huán)保意識(shí)的提升，相關(guān)的綠色增長(zhǎng)理論、環(huán)境政策工具也開始得到廣泛應(yīng)用[1]。當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，在保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前提下實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，環(huán)境規(guī)制將起著至關(guān)重要的作用。在環(huán)境規(guī)制不斷加強(qiáng)的背景下，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展會(huì)受到怎樣的影響也逐步成為研究者們重點(diǎn)關(guān)注的問題[2]。

本文基于當(dāng)前文獻(xiàn)研究的主流方法——文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)，全面而系統(tǒng)地解讀環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究脈絡(luò)及前沿?zé)狳c(diǎn)問題。在當(dāng)前已有科研成果中，鮮有針對(duì)國(guó)際環(huán)境規(guī)制問題的綜合分析與梳理。本文以Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)文獻(xiàn)作為研究樣本，利用科技文本可視化工具CiteSpaceV軟件，對(duì)近15年來環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，通過對(duì)時(shí)間分布等研究現(xiàn)狀以及研究熱點(diǎn)的分析，客觀梳理國(guó)際環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究概況，為科研人員未來的研究提供參考借鑒，從而促進(jìn)我國(guó)環(huán)境規(guī)制研究的發(fā)展。

1 研究設(shè)計(jì)與研究方法

1.1 研究設(shè)計(jì)

為保證數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)與數(shù)據(jù)組成的完整性，本文選取國(guó)際上較權(quán)威的Wos核心數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索條件為TS=（“environmental regulations” and “environmental policies”），時(shí)間跨度為2006-2019年（檢索時(shí)間為2019年4月15日）。在盡可能保全樣本的基礎(chǔ)上進(jìn)行樣本篩選剔除，人工篩選剔除不符合研究主題的檢索結(jié)果，最終篩選出2 790篇有效樣本數(shù)據(jù)。

1.2 研究方法

本研究利用當(dāng)前文獻(xiàn)計(jì)量分析中的常用工具CiteSpace呈現(xiàn)環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究熱點(diǎn)與趨勢(shì)。CiteSpace引文可視化分析軟件不僅可以提供對(duì)英文空間知識(shí)聚類等信息的挖掘功能，還可提供對(duì)其它指示單元之間，如作者、機(jī)構(gòu)合作等貢獻(xiàn)的分析功能。

CiteSpace可視化工具的理論基礎(chǔ)來源于結(jié)構(gòu)洞理論和最佳信息覓食理論。結(jié)構(gòu)洞理論在CiteSpace最主要的體現(xiàn)就是尋找具有高度中介中心性的節(jié)點(diǎn)，從而能夠系統(tǒng)地對(duì)某一學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究進(jìn)行連接與整合;最佳覓食理論則是對(duì)所有收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較與處理，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行取舍，以獲得最可靠的研究問題類別。此外，CiteSpace還利用探測(cè)頻率突增算法進(jìn)一步解釋研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。

2 環(huán)境規(guī)制研究現(xiàn)狀分析

2.1 年度文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)

通過對(duì)某一學(xué)術(shù)領(lǐng)域相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行時(shí)間序列變化分析，能夠?qū)υ擃I(lǐng)域研究歷程、當(dāng)前研究狀態(tài)有深入了解，從而更好地把握該領(lǐng)域研究趨勢(shì)。通過對(duì)樣本數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制相關(guān)論文數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)。根據(jù)發(fā)文量年度分布來看，可大致分為兩個(gè)階段：第一階段（2009年之前）為萌芽探索期。從20世紀(jì)70年代開始，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛通過立法或制定規(guī)章等命令控制型方式制定環(huán)境規(guī)制目標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)研究在環(huán)境規(guī)制政策的發(fā)布中萌芽，但總量不多，處于緩慢增長(zhǎng)期;第二階段（2010-2019）為多元發(fā)展期。自2010年以來，環(huán)境規(guī)制發(fā)文量呈井噴式增長(zhǎng)，研究廣度和深度也隨著新型資源能源的出現(xiàn)而不斷擴(kuò)展。

2.2 重要研究機(jī)構(gòu)分布

借助Wos數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)搜索結(jié)果的描述性統(tǒng)計(jì)分析可知，2006-2019年，在環(huán)境規(guī)制政策研究領(lǐng)域，全球共涉及2 369個(gè)研究機(jī)構(gòu)，約有117個(gè)研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文量超過10篇。發(fā)文量位居前10的研究機(jī)構(gòu)如表1所示，這10家研究機(jī)構(gòu)發(fā)表相關(guān)論文數(shù)量占總發(fā)文量的14.29%。Top3的機(jī)構(gòu)分別是美國(guó)加利福尼亞大學(xué)系統(tǒng)（89篇）、中國(guó)科學(xué)院（67篇）和清華大學(xué)（46篇）。

2.3 高影響力作者分析

發(fā)文量和共被引作者是衡量某領(lǐng)域高影響力作者的重要指標(biāo)。高影響力作者很大程度上代表了該研究領(lǐng)域的研究方向，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展具有推動(dòng)性作用。通過對(duì)高影響力作者的分析，后繼研究者們可以把握整體研究脈絡(luò)與研究框架。

2.3.1 高發(fā)文量作者分析

通過CiteSpaceV軟件可以得到環(huán)境規(guī)制研究核心作者分布圖譜信息，以及Wos提供的引文報(bào)告分析：發(fā)文量在10篇及以上的作者共有5人，發(fā)文量為5～9篇的有116人，其余作者發(fā)文量均少于5篇。排名Top10的高發(fā)文量作者情況如表2所示。其中，主要研究領(lǐng)域?yàn)殡娮訌U物管理及我國(guó)電子廢物現(xiàn)狀的學(xué)者LI JH，共計(jì)發(fā)表相關(guān)論文14篇，其通過建立綜合收支模型，測(cè)算發(fā)現(xiàn)我國(guó)廢棄電子產(chǎn)品回收成本較高，提出政府應(yīng)該積極建立企業(yè)回收廢棄電子產(chǎn)品激勵(lì)機(jī)制;學(xué)者LIU、IRALDO論文發(fā)表量分別為13、10篇，位居二三位。IRALDO的研究表明政府當(dāng)局公共服務(wù)以及現(xiàn)有采購(gòu)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于綠色采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施具有積極作用[4]。

2.3.2 作者共被引分析

作者共被引分析是在樣本文獻(xiàn)題錄基礎(chǔ)上提取作者信息，從而建立共被引網(wǎng)絡(luò)。作者共被引分析不僅能夠更加精確地確定某研究領(lǐng)域有影響力的作者，還可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖譜了解某領(lǐng)域中相似作者的研究主題及其學(xué)科領(lǐng)域分布。利用作者的共被引分析，可得到274位被引作者以及751條被引關(guān)系。由圖2的共被引作者網(wǎng)絡(luò)分布可知，共被引頻次Top3的學(xué)者分別為Porter（179次）、Ministry（124次）以及Jaffe（122次）。根據(jù)分析結(jié)果可知，有26位學(xué)者的共被引頻數(shù)超過50次，表明這些學(xué)者是該領(lǐng)域的開拓者，在環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域具有較高的影響力和權(quán)威性。

3 環(huán)境規(guī)制研究前沿分析

3.1 熱點(diǎn)內(nèi)容分析

研究熱點(diǎn)是在某研究領(lǐng)域?qū)W者們共同關(guān)注，且具有很強(qiáng)時(shí)間特征的一個(gè)或多個(gè)話題。一個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)保持時(shí)間有長(zhǎng)有短。關(guān)鍵詞是文獻(xiàn)信息中能夠比較準(zhǔn)確表達(dá)文獻(xiàn)核心內(nèi)容的重要指標(biāo)之一。對(duì)樣本文獻(xiàn)的DE（Author Keywords）知識(shí)單元進(jìn)行CiteSpace關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，可以更直觀地得到該研究領(lǐng)域主題分析結(jié)果。為使圖譜更具有可觀性，本文僅選擇關(guān)鍵詞共現(xiàn)詞頻在100次及以上的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)。由圖3所示的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識(shí)圖譜可知，符合篩選條件的關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)共計(jì)515個(gè)，共有1 358條連接線;網(wǎng)絡(luò)模塊化的評(píng)價(jià)指標(biāo)Modularity Q=0.492 3，Q值大于0.3表明網(wǎng)絡(luò)聚類是顯著的;網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性指標(biāo)Mean Silhouette=0.580 7，S值大于0.5，可認(rèn)為聚類結(jié)果是合理的。利用LLR（對(duì)數(shù)似然率算法）執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)聚類，可以得到17個(gè)聚類詞。

對(duì)17個(gè)聚類進(jìn)行簡(jiǎn)單的篩選與提煉，可得到9個(gè)主要聚類的網(wǎng)絡(luò)圖譜（見圖3）以及關(guān)鍵詞時(shí)間線視圖（見圖4）。環(huán)境規(guī)制研究中出現(xiàn)頻次較高的前5個(gè)關(guān)鍵詞分別為：環(huán)境規(guī)制（249次）、環(huán)境政策（237次）、中國(guó)（232次）、可持續(xù)性（178次）以及環(huán)境變化（157次）。從樣本開始時(shí)間2006年來看，環(huán)境規(guī)制的研究維度不斷擴(kuò)充、領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，研究框架也逐漸趨于成熟。2006年研究主要集中于環(huán)境問題，2007年環(huán)境規(guī)制、農(nóng)業(yè)環(huán)境測(cè)量以及環(huán)境政策相關(guān)研究開始不斷涌現(xiàn)，之后2010年創(chuàng)新能源、能源利用效率、自然資源保護(hù)以及環(huán)境綠色創(chuàng)新等成為研究熱點(diǎn)，2015年研究重點(diǎn)聚焦在新型環(huán)境污染范疇及其造成的影響。

在圖3、圖4基礎(chǔ)上，進(jìn)一步結(jié)合主要關(guān)鍵詞聚類節(jié)點(diǎn)和聚類信息（見表3），可以將環(huán)境規(guī)制研究概括為以下3個(gè)方面內(nèi)容：

（1）環(huán)境規(guī)制手段、政策以及實(shí)施效果。主要包括：#1“環(huán)境規(guī)制”中環(huán)境規(guī)制政策梳理、規(guī)制手段比較;#4“環(huán)境規(guī)制案例研究” 中政策實(shí)施效果;#8“環(huán)境政策”中對(duì)工業(yè)、農(nóng)業(yè)污染物的相關(guān)政策評(píng)價(jià)。學(xué)者們對(duì)很多國(guó)家環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施進(jìn)行了比較分析。如Yeh [5]利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)估了臺(tái)灣和中國(guó)內(nèi)陸的能源利用效率，并進(jìn)一步分析了其相關(guān)排污政策;Arouri[6]分析了羅馬尼亞環(huán)境規(guī)制政策效率;Nicolli[7]對(duì)經(jīng)合組織國(guó)家中再生能源政策進(jìn)行研究，比較了不同類型政策對(duì)企業(yè)使用再生能源的激勵(lì)效果。

（2）環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究。囊括#5“企業(yè)創(chuàng)新”中的綠色創(chuàng)新、企業(yè)污染處理手段以及#9“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境規(guī)制的相互影響及作用，“環(huán)境規(guī)制政策”中如生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、排污標(biāo)準(zhǔn)等對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、外商投資吸引力以及利潤(rùn)率的影響。例如：Silajdzic[8]基于對(duì)歐洲面板數(shù)據(jù)的分析，探究環(huán)境相關(guān)稅收對(duì)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體重污染行業(yè)相對(duì)出口績(jī)效的影響，構(gòu)建一個(gè)動(dòng)態(tài)綜合框架，從而對(duì)環(huán)境規(guī)制成本與績(jī)效進(jìn)行更有效的評(píng)估。不同環(huán)境規(guī)制手段，如正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不盡相同，學(xué)者們爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中在環(huán)境規(guī)制是否對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到正面作用。如Zhang[9]通過定性分析，指出加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與優(yōu)化環(huán)境質(zhì)量的有效手段。

（3）環(huán)境規(guī)制與各生態(tài)領(lǐng)域研究。包含了#0“環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”、#2“生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)”、#3“農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境”、#6“水污染”、#7“溫室效應(yīng)”等內(nèi)容。如Reshetnyak[10]強(qiáng)調(diào)生物學(xué)方法在水生生態(tài)系統(tǒng)污染監(jiān)管中的重要性，以及水生生態(tài)系統(tǒng)中針對(duì)化學(xué)污染的相關(guān)環(huán)境政策被接受的程度。在關(guān)于溫室效應(yīng)碳排放的研究中，Hou[11]利用2010-2015年中國(guó)省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)，系統(tǒng)分析了綠色工業(yè)轉(zhuǎn)型的區(qū)域結(jié)構(gòu)與發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)證研究了不同環(huán)境規(guī)制下碳強(qiáng)度的動(dòng)態(tài)閾值效應(yīng)。

3.2 研究前沿趨勢(shì)

在CiteSpace的應(yīng)用中，研究前沿代表某研究領(lǐng)域出現(xiàn)的新主題或相關(guān)理論研究趨勢(shì)，可以利用從標(biāo)題（TI）、關(guān)鍵詞（DE）、輔助關(guān)鍵詞（ID）以及摘要（AB）中提取的突變型術(shù)語，結(jié)合之前的關(guān)鍵詞共引網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行混合網(wǎng)絡(luò)分析[12]。通過檢測(cè)分析突變術(shù)語的突變強(qiáng)度和時(shí)間分布，可以得到32個(gè)前沿關(guān)鍵詞。如圖5所示，環(huán)境規(guī)制前沿關(guān)鍵詞有政策、立法、環(huán)境政策、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等。突變強(qiáng)度最大的是環(huán)境，突變時(shí)間為2006-2011年。近幾年的前沿研究主要集中在政策實(shí)施（implementation）、健康（health）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（economic growth）、行業(yè)（sector）、溫室氣體排放（greenhouse gas emission）、技術(shù)（technology）等方面。

通過進(jìn)一步閱讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制研究前沿主要集中在以下幾個(gè)方面：①環(huán)境規(guī)制與人類健康。包括飲用水安全、居住環(huán)境、食品衛(wèi)生安全、空氣污染、兒童健康等，還涉及到一些環(huán)境引起的應(yīng)激性疾病等。Tanaka[13]發(fā)表的文章被引較多，該研究探討了中國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)嬰兒死亡率的影響;②環(huán)境規(guī)制對(duì)各行業(yè)的影響。各國(guó)學(xué)者探究了環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)發(fā)展的影響，包括制造業(yè)、奶業(yè)、電力行業(yè)、造紙業(yè)等。如Kaminski[14]假設(shè)在6種情景下，應(yīng)用局部均衡模型POWER-POL探討波蘭國(guó)內(nèi)煤炭行業(yè)作為電力資源主要供應(yīng)商的地位不可動(dòng)搖，但同時(shí)煤炭行業(yè)也要遵守環(huán)境法規(guī)相關(guān)規(guī)定，降低煤炭在燃料使用中的比例;③環(huán)境規(guī)制與企業(yè)發(fā)展。研究主題主要圍繞波特假說展開，包括環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績(jī)效、綠色創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)投資、可持續(xù)性業(yè)績(jī)、溫室氣體排放、誘導(dǎo)創(chuàng)新手段等。如Horbach[15]指出政府監(jiān)管是推動(dòng)企業(yè)減少污染物與噪聲排放、減少有害物質(zhì)、提高產(chǎn)品可回收性的重要一環(huán)。此外，近年來針對(duì)環(huán)境規(guī)制手段優(yōu)化設(shè)計(jì)、環(huán)境規(guī)制與氣候變化、可再生能源、生物燃料、海洋污染等的相關(guān)研究也受到越來越多學(xué)者關(guān)注。

4 結(jié)語

在傳統(tǒng)文獻(xiàn)研究方法中，研究人員僅能基于大量文獻(xiàn)閱讀和總結(jié)得到對(duì)研究領(lǐng)域較為主觀的認(rèn)識(shí)，而CiteSpace圖譜分析方法能夠較為客觀地利用數(shù)據(jù)對(duì)某一領(lǐng)域的研究進(jìn)行系統(tǒng)、全面的總結(jié)，并且通過一系列聚類、關(guān)鍵詞突變分析幫助學(xué)者了解知識(shí)領(lǐng)域現(xiàn)狀和研究前景。本文利用Wos核心數(shù)據(jù)庫(kù)中2006-2019年間環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的 ? ?2 790篇文獻(xiàn)作為樣本，通過CiteSpaceV進(jìn)行一系列可視化分析，得到以下幾點(diǎn)結(jié)論：

（1）從歷年研究趨勢(shì)來看，環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究初期成果較少，但之后逐年遞增，現(xiàn)已逐步發(fā)展成熟，且有著較高國(guó)際影響力;相關(guān)研究機(jī)構(gòu)共有2 369個(gè)，在排名前10的研究機(jī)構(gòu)中，國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)有4個(gè)，分別是中國(guó)科學(xué)院、清華大學(xué)、西北電力大學(xué)、北京師范大學(xué)，相關(guān)機(jī)構(gòu)是國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制問題研究的主要力量;通過高發(fā)文量和共被引分析，得到環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域的高影響力作者。

（2）從對(duì)熱點(diǎn)內(nèi)容的關(guān)鍵詞聚類來看，研究主要集中在9個(gè)方面，分別為：環(huán)境規(guī)制理論與實(shí)踐、環(huán)境政策實(shí)施效力、中國(guó)實(shí)證研究、可持續(xù)性發(fā)展、環(huán)境變化、污染物排放、能源利用率等。研究視角較廣，不僅關(guān)注制度本身，也涉及很多相關(guān)領(lǐng)域，研究主題與時(shí)俱進(jìn)。

（3）通過對(duì)提取的突變關(guān)鍵詞分析得出，研究趨勢(shì)主要包括環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施、人類健康、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)與企業(yè)、溫室氣體排放、技術(shù)進(jìn)步與綠色績(jī)效、政策激勵(lì)機(jī)制等方面，研究層面逐步由宏觀向中觀、微觀等層面過渡。

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（責(zé)任編輯：黃 ?。?/p>