李淑婷 張羽

（1. 遼寧大學歷史學院，沈陽 110000；2. 遼寧大學圖書館，沈陽 110000）

2007年，計算機圖靈獎獲得者吉姆·格雷在美國國家研究理事會計算機科學和遠程通信委員會的演講報告中提出現(xiàn)如今科學研究進入“第四范式”，即繼經驗范式、理論范式、模范范式后出現(xiàn)的數據密集型范式[1]。如何對這一范式下研究中所產生的海量數據進行有效管理、發(fā)揮其最大價值日益成為焦點。目前國內外一部分基金組織通過明確要求所資助項目須制定數據管理計劃等規(guī)定推動科研數據管理（Research Data Management，RDM）的發(fā)展。在這些因素影響下，科研人員對數據管理的需求明顯提高。為應對這一趨勢，國外不少高校開展了科研數據管理服務。新西蘭作為較早開展這一服務的國家，有豐富的經驗值得我們學習?；诖耍疚膶π挛魈m大學RDM情況進行詳細分析，以期推動我國RDM發(fā)展。

1 文獻述評

筆者在《中國學術期刊（網絡版）》中以“科研數據”或“科研數據管理”為主題詞，在“圖書情報與數字圖書館”領域進行檢索，截至2020年4月7日，共得到900條結果。經分析發(fā)現(xiàn)，其中研究國外科研數據管理的論文有105篇，內容主要涉及兩個方面。①服務?？煞譃檎wRDM服務和單項服務。在整體服務方面，張莎莎等[2]從從業(yè)主體與資質要求、主要用戶、主要內容、服務方式對4所美國高校圖書館RDM服務進行了全面分析；杜琪等[3]從科研數據管理計劃、收集、組織與分析、保存、發(fā)布與共享、訪問6項服務流程介紹英國高校圖書館RDM現(xiàn)狀，并分析其順利開展的4項保障措施。在單項服務方面，李艷琴等[4]專門對美國RDM服務中的數據描述服務進行研究，并總結服務內容和服務方式。②政策。發(fā)布主體有政府、科研資助機構、科研機構等。陳大慶[5]從發(fā)布時間和內容兩方面分析了英國科研資助機構的數據管理與共享政策；司莉等[6]選取美國、英國、澳大利亞，分析其科研管理機構、高校和政府制定的RDM相關政策。經過上述分析發(fā)現(xiàn)，國內對RDM研究主要集中在英國、美國、加拿大、澳大利亞等國家，但是對于同樣在RDM建設方面有著豐富經驗的新西蘭高校研究甚少，相關論文（共2篇）均沒有詳細介紹新西蘭高校RDM各項服務：一是對新西蘭高校RDM整體情況進行介紹，詳細展開了數據管理計劃、培訓等服務，并沒有分析數據的存儲、引用、安全等服務[7]；二是選取梅西大學作為主要研究對象展開研究[8]。因此，筆者選取新西蘭8所高校作為研究對象，詳細分析其各項服務內容，以期為國內高校開展RDM服務提供有益參考。

2 調研方案

針對科研管理服務，韓金鳳[9]在研究加拿大RDM時，將其劃分為數據管理計劃、數據組織、數據備份與存儲、數據獲取與共享、數據出版、數據引用、培訓教育7個方面；劉桂鋒等[10]將服務內容分為數據管理計劃、數據組織、數據存儲共享與出版、數據引用、數據分析、數據再利用；杜琪等[3]將其分為科研數據管理計劃、收集、組織與分析、保存、發(fā)布與共享、訪問。筆者選擇英國《泰晤士高等教育》發(fā)布的2020版世界大學排名最優(yōu)的8所新西蘭大學為研究對象，分別是奧克蘭大學、奧塔哥大學、惠靈頓維多利亞大學、坎特伯雷大學、懷卡托大學、梅西大學、林肯大學和奧克蘭理工大學，采用網絡調查法，分別進入8所高校官網的RDM服務平臺和服務頁面，從簡介、數據管理計劃、數據組織、數據存儲與備份、數據共享和培訓教育6個方面對其RDM服務展開研究。

3 調研結果與分析

3.1 調查結果

據調查，8所新西蘭高校全部開展了RDM相關服務，除奧克蘭大學是由電子研究中心建設RDM，圖書館只進行相關培訓外，其他7所均以圖書館為主體提供服務。官網顯示服務名稱有“Managing Your Research Data”“Research Data Management”“Research Data”等，根據具體服務內容，筆者從以下6個方面調研（見表1）。

表1 新西蘭高?？蒲袛祿芾矸臻_展情況

3.2 結果分析

（1）簡介。8所高校全部設置了這一服務，且均放置在首頁。簡介主要是向用戶解釋研究數據和RDM的定義及作用，其內容通過自制或引用方式完成?；蒽`頓維多利亞大學、懷卡托大學、梅西大學在簡介中闡明研究數據的含義及類型。懷卡托大學認為科研數據涵蓋廣泛的數據類型，包括電子表格、實驗室筆記本、音頻、視頻文件等。梅西大學引用昆士蘭科技大學關于研究數據的定義，認為研究數據是以任何格式或介質保存的，原始的或加工過的事實、觀察、圖像等形式數據，并在此基礎上認為有利于理解科研數據的信息也是科研數據的一部分。關于RDM的介紹主要從整個平臺的功能出發(fā)，說明其對研究人員在科研活動中能起到的作用，包括減少數據丟失、增加研究可見度、滿足出版商及自助者關于RDM的要求等。

（2）數據管理計劃。數據管理計劃（Data Management Plan，DMP）描述研究者如何管理、描述、分析和存儲科研數據，以及在項目結束時使用何種機制來共享和保存數據[11]，一些國際研究資助機構（如美國國家科學基金會、美國國家衛(wèi)生研究院等）都要求其資助研究者制定DMP。經調查，除奧克蘭大學外其他7所高校均開展了DMP服務，服務內容主要有3個方面。①DMP簡介。包括DMP的意義、創(chuàng)建時間、創(chuàng)建前的準備，如知識產權問題、研究資助機構要求、相關道德問題等。②DMP工具。分為自制工具和推薦參照工具。推薦參照工具主要鏈接了英國、澳大利亞的高校DMP服務，奧塔哥大學、惠靈頓維多利亞大學、梅西大學、林肯大學在引用其他機構DMP的同時自制了本校DMP供研究人員選擇。筆者進一步對各校DMP的具體內容進行調查，發(fā)現(xiàn)雖然不同研究主題的DMP會有所差異，但各類型DMP都具有一些基本元素，包括項目類型、政策、數據描述、數據管理（權限、安全、保存）、共享、責任、預算[12]。③模板和樣本。梅西大學上傳了一份含有對DMP各項目的具體操作步驟和回答的文件供研究人員下載和參考。

（3）數據組織。以規(guī)范方式組織描述數據有利于研究者本人高效定位數據，同時也有利于其他科研人員發(fā)現(xiàn)、理解和利用數據。數據組織包括元數據標準、文件（夾）格式、文件（夾）命名和版本等。共有5所新西蘭高校開展該項服務。元數據是伴隨科學研究的描述性文檔，由一組結構化、標準化的描述性元素組成。元素包括來源、目的、時間、地理位置、創(chuàng)建者、訪問條件、使用條款等[13]。不同學科有不同的元數據標準，奧塔哥大學、梅西大學等在各自網頁提供了各學科元數據標準的鏈接供研究人員參考，如果沒有合適的元數據標準，可以使用自述文件創(chuàng)建合適的元數據。關于文件（夾）格式，各校推薦使用易于轉換、傳輸、保存的標準文件格式，如奧克蘭理工大學推薦使用PDF、ODF而非Word，推薦使用CSV而不是Excel等。還有一些學校對文件夾層級做了規(guī)定，如懷卡托大學引用英國數據服務中心的政策，推薦研究者根據數據類型、研究活動分門別類地組織文件，這有助于把文件夾深度控制在3～4層級。關于文件（夾）命名，推薦使用簡短而有意義的文件名，以區(qū)別文件類型、版本、時間等。如惠靈頓維多利亞大學采用“YYYYMMDD_filename_version number”格式命名。在版本控制上，需制定相應策略管理不同版本和副本。奧克蘭理工大學認為，用來分析和處理的數據應保存在單獨的文件夾中，原始數據應制作副本。

（4）數據存儲與備份。數據存儲與備份都是數據保存的方式[9]，有效地保證了數據的穩(wěn)定和持續(xù)使用。共有7所大學開展這一服務。數據存儲主要涉及存儲方式、位置、安全性等問題。對于數據存儲的位置與方式，惠靈頓維多利亞大學依據存儲的時間向用戶推薦了不同的方案，如不建議將研究數據長期存儲在筆記本電腦、外部硬盤、CD等個人設備上，并列舉了該校推薦的存儲系統(tǒng)[14]。關于存儲的安全性，大致可分為存儲空間的安全性及數據的安全性。存儲空間的安全性指虛擬空間和實體空間兩個方面，大部分學校對虛擬空間的存儲都推薦了安全的存儲系統(tǒng)；此外，梅西大學對不適合以數字形式存儲的實體類型數據提出建議，幫助研究人員選擇實體存儲空間。新西蘭大學對數據的安全性問題十分重視，涉及機密、敏感等類型數據都有相應服務幫助研究人員對數據進行加密并選擇合適的存儲服務。關于數據備份，梅西大學提出3條黃金法則：定期備份，一個工作副本兩個備份副本，在兩個位置分別備份[15]。備份不僅有助于在災害情況發(fā)生時恢復數據，也有利于及時更新過時載體，保證數據可讀。

（5）數據共享。數據共享包括數據出版、傳輸和引用。據調查，目前8所新西蘭高校RDM平臺上均有相應服務。數據出版是指在互聯(lián)網上公開數據并支持其他研究人員使用[16]，出版模式有機構知識庫、數據存儲庫、數據期刊等。奧塔哥大學為滿足用戶多樣化的需求，既提供像Dryad這樣高質量但須付費的數據發(fā)布平臺，也提供Figshare等無須投入成本的平臺。惠靈頓維多利亞大學認為數據期刊也是共享數據的一種渠道。此外，考慮到部分數據的機密性和敏感性，奧克蘭大學對這一類數據提供僅使用元數據、私人鏈接或保留DOI服務。對于其他類數據，奧塔哥大學規(guī)定二級用戶必須在獲得許可的情況下才能使用數據[17]，以此來保護研究人員的知識產權。不論是保存還是發(fā)布數據，都會涉及數據傳輸，所以奧塔哥大學根據研究人員對數據大小、傳輸速度、安全性的不同要求提供3個平臺以供數據傳輸。在數據引用上，一些學校會在研究人員上傳數據后為其分配DOI，使得數據有持久、可引用的鏈接。關于引用的格式，各校之間略有差異。奧克蘭理工大學列舉出引用時須具備的關鍵元素，如作者、題名、版本等，并推薦使用APA第六版的引用格式。林肯大學在Data@Lincoln上生成多種類型的引用格式供選。

（6）培訓教育。據調查，為支持研究人員進行RDM，共有6所新西蘭高校開展培訓教育。培訓模式主要分為兩種。①自制。由圖書館牽頭，部分學校還與相關學習服務機構合作自制培訓課程，采用定期舉辦和申請舉辦兩種方式對符合培訓資格的人員開展培訓教育。奧克蘭大學由eResearch中心與圖書館、學習服務機構定期為博士生、導師等研究人員舉辦研討會，內容有數據管理概念、最佳實踐、服務、工具等[18]，同時也可向其提出申請，專門為研究小組、部門培訓。②引用。通過網頁鏈接其他機構的RDM課程資源。奧塔哥大學為不同身份的用戶推薦了不同類型的課程。如為信息專業(yè)人員推薦RDMRose課程，為學生、研究人員推薦MANTRA免費在線課程。此外，為了更加及時、準確地幫助研究人員管理科研數據，梅西大學、林肯大學還配備了學科館員、記錄和研究數據分析員，為RDM提供智力支持[19]。

4 啟示

調查的8所新西蘭高校全部開展RDM服務，大致按照科研生命周期設計的同時又兼具各校特色。因此，新西蘭高校在此方面的經驗值得我們借鑒學習，從而推動RDM在國內的發(fā)展。

4.1 制定并完善相關政策和法律法規(guī)

從宏觀層面，新西蘭政府發(fā)布《新西蘭數據和信息管理原則》《新西蘭政府開放獲取和許可框架》等，并將相關政策集中在data.govt.nz網站，到微觀層面各高校采用自建和引用的方式制定政策，可以看出新西蘭十分重視政策和法律法規(guī)的建設，并逐步打造了一套圍繞RDM各項服務的、較為全面的政策體系。在我國，2018年3月，國務院辦公廳正式印發(fā)《科學數據管理辦法》[20]，2019年2月11日中國科學院正式發(fā)布《中國科學院科學數據管理與開放共享辦法（試行）》[21]，體現(xiàn)出國內也在積極制定各層面相關政策法規(guī)，但是在高校中尚未有成熟的科研數據管理政策，可見國內目前還沒有搭建起系統(tǒng)完整的RDM政策環(huán)境。一方面可以借鑒新西蘭大學的做法，引用符合實際情況的政策或是引用與自建結合來構建完整的政策體系。奧克蘭理工大學引用美國、英國、澳大利亞的RDM政策并自制本校政策一起保障RDM服務。另一方面需要細化政策，滿足不同領域的需求。不同領域的研究會產生不同的科研數據和管理需求，需要不同的政策支持。如惠靈頓維多利亞大學針對本校的人類研究（研究涉及人類及其相關數據等）制定了人類倫理道德政策和準則，并規(guī)定此類數據必須安全存儲，對其中敏感數據進行加密等，這一政策幫助從事相關研究的人員安全處理此類數據。奧克蘭理工大學援引了國際醫(yī)學期刊編輯委員會規(guī)定的臨床試驗出版物必須包括數據共享聲明的內容，一方面可以指導醫(yī)學領域科研人員按照國際權威認可做法開展研究；另一方面也有利于發(fā)表研究成果，切實滿足了用戶需求。

4.2 設置專門崗位，成立專業(yè)團隊

調查發(fā)現(xiàn)，除惠靈頓維多利亞大學、奧塔哥大學、懷卡托大學外，其他5所高校在RDM服務頁面均顯示各校RDM服務團隊或工作人員的聯(lián)系方式，可以認為這5所學校設置了RDM專業(yè)崗位或配備了工作人員。設置方式有專職和兼職兩種。林肯大學設立記錄和研究數據分析員一職幫助工作人員、博士后候選人、研究生進行RDM工作。梅西大學由3個團隊采用兼職和專職方式開展服務，一是學科館員可通過郵件、電話等形式兼職提供個人研究幫助，二是研究發(fā)展團隊為研究人員提供研究項目的數據管理建議，三是信息科技服務團隊可提供關于存儲、備份、安全性、元數據識別等服務建議。目前我國較少高校設置RDM崗位或成立專業(yè)團隊，這也限制了我國RDM的發(fā)展水平。所以，我國高?？山梃b新西蘭高校的經驗，設立專業(yè)崗位，成立RDM團隊提供服務，同時采用兼職方式，由學科館員、技術人員等多種類型人才協(xié)作開展更具針對性的個性化服務。

4.3 基于各機構特點開展RDM服務

RDM服務并沒有統(tǒng)一的標準和模式，除數據存儲、管理等圍繞數據生命周期展開的基本服務外，完全可依據各機構研究重點、科研數據特點、服務對象開展特色服務。新西蘭是一個民族構成復雜的多元化國家，人口主要由六大族裔143個小族群構成，其中毛利人約15%，是不少學者的研究重點[22]?；蒽`頓維多利亞大學是開展毛利人研究的重點院校，因毛利文化有其特殊之處，所以在RDM服務平臺上特別為科研人員提供了關于毛利人研究的政策指南，并且提到研究人員可與副校長（毛利人）辦公室聯(lián)系進一步討論研究方式、政策等，幫助這一領域研究人員管理數據。奧克蘭大學在科研活動中產生大量儀器數據，所以在RDM平臺專門設“儀器數據”這一項目，由研究中心與多部門合作，提供面對面咨詢，幫助科研人員設計存儲、共享和傳輸數據的解決方案。我國同新西蘭一樣是一個多元化的國家，各機構均有不同的研究特點，不同類型的數據，可借鑒其做法，設計出具有各校特色的RDM服務，切實滿足科研人員需求。

4.4 加強RDM教育培訓

RDM教育培訓不僅指開展各種培訓課程和講座，網頁上的文本內容、咨詢服務等都是其不同的表現(xiàn)形式。目前我國鮮少開展線上線下RDM培訓，武漢大學、北京大學、復旦大學和中國科學技術大學所建RDM平臺以數據庫形式體現(xiàn)，主要用于存儲和使用數據，對數據管理計劃、數據引用等方面沒有如新西蘭一般有詳細的說明。因此，為提高RDM培訓水平和質量，高校應多樣化培訓方式，一是線上可針對不同群體、不同專業(yè)自制或引用相關視頻和文本，視頻內容可以卡通或真人等多種方式表現(xiàn)，平臺相關文本內容可借鑒新西蘭做法，放置數據管理計劃、引用方式的樣例、實施步驟等。二是線下的講座、研討會開設時間周期化，內容定制化。把握合適周期，定期開設講座普及RDM，同時為及時滿足個性化需求，可如奧克蘭大學一般采用申請制，接受申請為特定群體開展專項服務。三是咨詢即時化。林肯大學在RDM平臺提供“Ask Live”服務，可在線實時解答相關問題，優(yōu)化用戶的服務體驗。

5 結語

綜上，新西蘭大學在借鑒他國經驗的同時探索出了一種屬于本國RDM發(fā)展的模式，以圖書館為主體多方合作搭建平臺并開展服務，通過自建和引用方式建立并完善政策體系為RDM保駕護航。盡管目前各校的服務水平參差不齊，但也確實為科研人員提供幫助，產生積極影響，這也有利于提高圖書館在高校中的地位。隨著《科學數據管理辦法》的出臺，我國高校迎來了RDM建設的良好時機，應積極借鑒國內外相關成果，探索出屬于自己的發(fā)展道路。