EPC工程總承包合同常見風(fēng)險條款分析及對策探討

劉森 魯承飛 王楊

摘要：對于EPC工程總承包項目而言，工程總承包合同是發(fā)包方和承包方關(guān)于施工承包的重要依據(jù)。工程總承包合同既要對工程內(nèi)容進(jìn)行全面涵蓋，同時又要對結(jié)算信息以及具體的支付條款和合同爭議條款進(jìn)行有效把控。因此，做好合同內(nèi)容的風(fēng)險分析并制定有效的應(yīng)對策略，不但有利于合同的高質(zhì)量履行，同時也是項目施工過程避免糾紛的關(guān)鍵。所以，我們應(yīng)當(dāng)對EPC工程總承包合同中的常見風(fēng)險條款進(jìn)行認(rèn)真分析，并探討有效的應(yīng)對策略及解決方法，從而把控合同風(fēng)險的產(chǎn)生。鑒于此，文章結(jié)合筆者多年工作經(jīng)驗，對EPC工程總承包合同常見風(fēng)險條款分析及對策探討提出了一些建議，僅供參考。

關(guān)鍵詞：EPC工程;總承包合同;常見風(fēng)險條款;分析及對策

引言

各個行業(yè)都有其特殊性，EPC項目在工程應(yīng)用時，總承包商會承擔(dān)諸多風(fēng)險?？偝邪淘陧椖康耐稑?biāo)、設(shè)計、施工、驗收決算等階段的主要風(fēng)險條款進(jìn)行了分析和總結(jié)，針對主要風(fēng)險因素提出了具體的應(yīng)對策略，為EPC工程總承包商規(guī)避風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險提供參考。根據(jù)EPC工程項目在行業(yè)的發(fā)展情況，適時出臺相應(yīng)的工程項目總承包管理辦法，用來指導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)EPC總承包項目的實施。

1、EPC總承包的概念及優(yōu)勢

EPC（Engineering，Procurement，Construction）總承包是指總承包企業(yè)按合同約定，承擔(dān)建設(shè)工程項目的設(shè)計、采購、施工等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價管理等全面負(fù)責(zé)。EPC總承包采用總價合同，分包商的工作結(jié)果由與其簽訂合同的總承包商負(fù)責(zé);項目整體經(jīng)濟(jì)性較高，建設(shè)單位易于控制。

2、EPC工程總承包合同常見風(fēng)險條款分析

2.1關(guān)于工程范圍相關(guān)條款的風(fēng)險

工程范圍的確定直接關(guān)系到整個合同的價格，明確的工程范圍是準(zhǔn)確確定工程價格的基礎(chǔ)。作為承包商，準(zhǔn)確理解建設(shè)單位劃分的工程范圍，投標(biāo)時才能有效的避免錯項、漏項，在工程的實施過程中，明確與建設(shè)單位之間的責(zé)任范圍，才能更好的避免因工程范圍不明確導(dǎo)致的索賠。

2.2關(guān)于合同價款相關(guān)條款的風(fēng)險

工程總承包常見的計價模式是固定總價，實際實施中設(shè)計缺項、清單漏項、建設(shè)單位變更等導(dǎo)致工程量的增加是常見的，如果合同條款對此部分沒有明確約定，通常施工方很難得到補(bǔ)償，所以合同談判的過程中，一定要重視此部分條款是否存在漏洞或條款缺失。

2.3關(guān)于支付方式及比例相關(guān)條款的風(fēng)險

工程實踐中，資金支付方式及比例直接影響了承包商的資金壓力，尤其對于資金困難的建設(shè)單位，會優(yōu)先選擇承兌匯票的方式緩解自己的資金壓力，同時制定較低的過程付款比例。因此，對于承包商而言，合同簽訂前必須對建設(shè)單位的資金實力、周轉(zhuǎn)情況、付款能力有一個明確的了解，避免工程后期因建設(shè)單位資金不到位導(dǎo)致停工或訴訟。

2.4實際工程量變更索賠相關(guān)條款的風(fēng)險

在合同價格確定之后，承包商增加收益常見的方法就是調(diào)價、變更和索賠，承包商在項目前期投標(biāo)和商務(wù)洽談的過程中，應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)和市場情況，結(jié)合自身的項目經(jīng)驗，識別項目關(guān)于工期和費(fèi)用的索賠點(diǎn)，在變更和索賠事件發(fā)生時，按照相關(guān)的變更管理辦法，及時的辦理相關(guān)手續(xù)，維護(hù)自己的合法利益。

2.5關(guān)于工期罰款相應(yīng)條款的風(fēng)險

工程延期是建設(shè)工程中很常見的，為了盡量降低工程延期導(dǎo)致罰款風(fēng)險，合同談判過程中，一定要注意工期的要求和罰款方式是否合理，合規(guī)，雙方的權(quán)責(zé)是否劃分明確，有沒有非自身可控的因素，同時盡量爭取工期罰款的累計最高限額，將工期罰款控制在可以接受的范圍以內(nèi)。

2.6關(guān)于“違約責(zé)任”條款的風(fēng)險

對于違約責(zé)任的界定是工程中常見的矛盾點(diǎn)之一，通常建設(shè)單位都會重視承包方的違約情況而淡化自身的違約責(zé)任，所以承包商在合同簽訂的過程中，一定要明確雙方的責(zé)任范圍，爭取公平對等的違約責(zé)任，尤其是針對建設(shè)單位延期付款的違約責(zé)任，如果約定不明確或者違約責(zé)任較小，會導(dǎo)致是項目實施過程中對自己非常不利，長期累積下來，損失很大。

3、EPC工程總承包合同常見風(fēng)險條款的對策

3.1工程范圍條款風(fēng)險的應(yīng)對

基于工程范圍的重要性以及工程范圍條款在整個EPC工程施工總承包合同中的重要地位，在實際的風(fēng)險防范中，我們應(yīng)做好項目工程范圍的認(rèn)定以及具體細(xì)節(jié)的確認(rèn)，保證工程范圍條款能夠?qū)椖抗こ淌┕み^程中的所有細(xì)節(jié)信息進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，并且在實際施工時具有可操作性，得到發(fā)包方與承包方的認(rèn)可，做到工程范圍條款清晰準(zhǔn)確，避免內(nèi)容混亂、前后描述不一致的現(xiàn)象的出現(xiàn)。通過細(xì)節(jié)的明確以及對工程范圍的詳細(xì)劃分，盡可能最大程度的避免糾紛的出現(xiàn)，使整個合同能夠保質(zhì)保量的高效履行。

3.2支付方式條款風(fēng)險的應(yīng)對

為了應(yīng)對支付方式條款的風(fēng)險，在工程總承包合同制定過程中，發(fā)包方應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的利益和法律風(fēng)險，要與承包方進(jìn)行深入溝通，了解具體的施工情況以及承包方能夠接受的結(jié)算方式，了解雙方單位的具體合同履約能力和能夠接受的支付方式，在支付過程當(dāng)中滿足雙方的利益和訴求，提高支付的整體效果，在保證能夠按時支付合同金額的同時又保證發(fā)包方和承包方雙方之間不發(fā)生法律糾紛，進(jìn)而避免雙方因支付方式產(chǎn)生爭議對簿公堂。

3.3實際工程量變更所涉索賠條款的風(fēng)險應(yīng)對

基于實際工程量變更所涉索賠條款的風(fēng)險的重要性以及該風(fēng)險對工程發(fā)包方、承包方的重要影響，在實際的合同制定過程中，應(yīng)當(dāng)充分了解合同的具體情況和合同可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險，以基本的實際工程量變更索賠規(guī)則為依據(jù)，工程發(fā)包方及承包方進(jìn)行深入的溝通，就實際工程量變更索賠規(guī)則以及其中的細(xì)節(jié)條款充分洽商并就關(guān)鍵問題達(dá)成一致，提高雙方認(rèn)可度，使整個實際工程量變更索賠風(fēng)險能夠降到最低。另外，承包方在合同簽訂時應(yīng)當(dāng)了解關(guān)于實際工程量變更所涉索賠條款的細(xì)節(jié)規(guī)定，盡可能保證自身利益不受損失的情況下簽訂合同，避免工程實際完工后無法維權(quán)。

3.4違約責(zé)任條款風(fēng)險的應(yīng)對

工程發(fā)包方和承包方應(yīng)當(dāng)對違約責(zé)任風(fēng)險予以有效的重視，在違約風(fēng)險確認(rèn)中應(yīng)當(dāng)對違約風(fēng)險的內(nèi)容以及違約風(fēng)險的特點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析，同時結(jié)合企業(yè)的實際履約能力與實際的履約情況合理的制定風(fēng)險防范措施，保證履約能力符合合同要求，同時要避免違約責(zé)任條款中過于苛刻的內(nèi)容出現(xiàn)。因此，在具體應(yīng)對中應(yīng)當(dāng)保證違約責(zé)任條款與企業(yè)的實際履約責(zé)任相對應(yīng)，以此才能夠有效避免合同雙方糾紛的發(fā)生。

3.5編制科學(xué)全面的EPC合同管理流程

提高EPC合同管理，需要制定全面、科學(xué)的合同管理制度和流程。在工程EPC合同簽訂完成之后，工程項目需要嚴(yán)格依照合同中的內(nèi)容進(jìn)行施工，制定的管理流程需要與合同內(nèi)容高度一致，確保流程的可操作性，并在合同的履行中根據(jù)項目實際發(fā)展的需要不斷進(jìn)行完善、改進(jìn)和調(diào)整。首先，在工程EPC合同簽訂之前，需要了解項目所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境和相應(yīng)的法律制度、規(guī)章條款，對這些因素進(jìn)行系統(tǒng)分析，減少合同內(nèi)容中可能出現(xiàn)的漏洞和疑點(diǎn)。其次，在合同簽訂后，需進(jìn)一步分析合同存在的風(fēng)險點(diǎn)，在制定風(fēng)險管控措施和項目成本控制措施后，要對全體項目人員進(jìn)行合同交底，將合同風(fēng)險管控措施落實到每一個環(huán)節(jié)，并提高全員合同管理意識。

3.6移交執(zhí)行項目設(shè)置專項風(fēng)險費(fèi)合同條款

為應(yīng)對移交承包方執(zhí)行項目管理過程中可能出現(xiàn)的方案調(diào)整、不可抗力事件導(dǎo)致的搶修、維護(hù)和增加相關(guān)措施等風(fēng)險，可在合同中為移交承包方執(zhí)行項目增加專項風(fēng)險費(fèi)，具體風(fēng)險費(fèi)用由承包方自行判斷并進(jìn)入報價。

3.7設(shè)計階段的對策

設(shè)計階段是EPC項目非常關(guān)鍵的階段，要把復(fù)雜的問題在設(shè)計階段解決。①要通盤考慮，精細(xì)化設(shè)計，注重審核與審查，設(shè)計圖紙要滿足相關(guān)規(guī)范，確保最終設(shè)計方案無設(shè)計漏項或重大設(shè)計錯誤;②在符合合同及規(guī)范要求前提下要優(yōu)化設(shè)計，各專業(yè)施工圖達(dá)到可直接施工深度，降低施工難度，節(jié)約投資;③仔細(xì)對照工程建設(shè)項目的各項控制指標(biāo)，不超紅線，避免在初步設(shè)計批復(fù)中出現(xiàn)重大修改意見。

結(jié)束語

綜上所述，EPC工程總承包的合同風(fēng)險預(yù)防和控制并非只限于投標(biāo)階段和商務(wù)談判階段，而是貫穿整個項目投標(biāo)、商務(wù)談判、合同執(zhí)行等全過程，且涉及到建設(shè)工程項目的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價等多方面，并直接影響到項目的盈利狀況。作為承包商，要不斷的提高自身綜合能力，加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，在合同執(zhí)行的過程中，及時有效的運(yùn)用合理手段保障自身的合法權(quán)益。

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（作者單位：機(jī)械工業(yè)第六設(shè)計研究院有限公司）