試論應(yīng)用研究的本質(zhì)與將來的發(fā)展?jié)摿?/h1>
2020-07-23 09:09:14HendrikLackner
應(yīng)用型高等教育研究 2020年2期
Hendrik Lackner
(奧斯納布呂克應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，德國 奧斯納布呂克 49076)
弗里德里希·席勒(Friedrich Schiller)早在其1799年出版的華倫斯坦三部曲的第三部悲劇《華倫斯坦之死》中讓帝國野戰(zhàn)軍官Terzky說出了這句名言：“因?yàn)槭澜缥í?dú)受效用的引領(lǐng)。”[1](Denn nur vom Nutzen wird die Welt regiert)顯然，有遠(yuǎn)見的席勒比其他人更早就認(rèn)識到，并不是那些新產(chǎn)生的、無目的性的知識本身，而是對這些知識進(jìn)行促進(jìn)具體效用產(chǎn)生的應(yīng)用才是驅(qū)動技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會變革以及推動國家繁榮的決定性力量。席勒由此預(yù)見了從知識社會(Wissensgesellschaft)到由技術(shù)驅(qū)動的創(chuàng)新型與應(yīng)用型社會(technologiegetriebene Innovations- und Anwendungsgesellschaft)的觀念轉(zhuǎn)變。
科學(xué)理事會(Wissenschaftsrat)最近發(fā)表的立場文件“科學(xué)研究的應(yīng)用性”(Anwendungsorientierung in der Forschung)指出，國家和社會對科學(xué)體系在發(fā)揮作用方面寄予的期望在增長，并就此提出了核心論點(diǎn)，即必須可持續(xù)性地加強(qiáng)科學(xué)研究的應(yīng)用性，以便在老牌和新興科技大國之間展開激烈競爭的時代，滿足社會對其寄予的發(fā)揮作用的期望。[2]在此背景下，科學(xué)理事會明確贊揚(yáng)中國已經(jīng)認(rèn)識到高效的科學(xué)體系所具有的重要作用，并以驚人的速度發(fā)展了其科學(xué)體系，使之服務(wù)于自身的發(fā)展。[3]
在此背景下，科學(xué)理事會談到了一個已發(fā)生變化，更加關(guān)注實(shí)用性、價值性和社會“影響力”的“科學(xué)政策世界地圖”。其背后表達(dá)的科學(xué)政策觀更加把本國的科研系統(tǒng)置于全球科研和創(chuàng)新競爭日益劇烈的背景下去看待。[4]城市發(fā)展、人口變化、安全性、流動性，可持續(xù)資源利用和健康保障等主題領(lǐng)域不僅具有多重的跨學(xué)科性，而且特別是對社會產(chǎn)生直接影響，對這些問題的研究都具有應(yīng)用性的特點(diǎn)，所以，現(xiàn)今尤其是應(yīng)用科學(xué)受到重視，被寄予重大期望來為解決這些緊迫的社會問題做出貢獻(xiàn)。
本文將嘗試探討應(yīng)用研究的本質(zhì)和未來的發(fā)展?jié)摿?。首先將淺析科學(xué)和研究這兩個核心概念。特別要回答的問題是：對應(yīng)用研究應(yīng)作怎樣的理解，它與基礎(chǔ)研究有何不同，以及兩者之間有何聯(lián)系。在此背景下介紹的最佳實(shí)踐做法都有同樣的出發(fā)點(diǎn)：科學(xué)界、社會和經(jīng)濟(jì)界之間建立新型的交匯空間和網(wǎng)絡(luò)，使不同參與者將各自的專業(yè)知識、方法和邏輯帶入其中，這會對解決具體問題創(chuàng)造巨大潛力。在此基礎(chǔ)上，將探討應(yīng)用研究在德國高校和科學(xué)體系中的定位。除了應(yīng)用科學(xué)大學(xué)以外，弗勞恩霍夫協(xié)會的眾多研究所在這方面起著極為突出作用。最后將總結(jié)一些相關(guān)的行動建議。
1 概念辨析
1.1 科學(xué)與科學(xué)研究
在德國，對科學(xué)的主流理解是廣義、開放的。一方面是基于憲法保障的學(xué)術(shù)自由原則，另一方面是憲法法院依據(jù)此原則，并通過主要使用1927年由魯?shù)婪颉に孤?Rudolf Smend)提出并廣為引用的解釋公式而做出的相關(guān)司法判決。[5]因此，科學(xué)的概念涵蓋所有在內(nèi)容和形式上被認(rèn)為是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、有?jì)劃的調(diào)查真相的嘗試活動，目的是在方法論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)性并以可驗(yàn)證的方式獲得新知識。嚴(yán)謹(jǐn)性和計(jì)劃性的標(biāo)準(zhǔn)把科學(xué)和其他形式的知識獲取以及交流區(qū)分開來，對它在理性、客觀性和合理性方面提出特殊的要求，同時又使它受到可認(rèn)同的方法學(xué)標(biāo)準(zhǔn)約束。在此，科學(xué)不僅要遵守基本的邏輯規(guī)則，還要格外注意思路或?qū)嶒?yàn)的可追溯性(Nachvollziehbarkeit)。[6]科學(xué)研究具有以下典型特征：在方法的引導(dǎo)下對知識追求不斷地產(chǎn)生興趣、結(jié)果的開放性、其本身是一個永不終結(jié)的過程。科學(xué)本質(zhì)上是以知識為導(dǎo)向，以方法為基礎(chǔ)的。根據(jù)學(xué)科的不同，科學(xué)研究的過程一般經(jīng)歷三個階段，即從研究課題的確定和選擇開始，到研究方法的選擇與運(yùn)用，最后到對研究結(jié)果的解讀和評價。肯彭(Kempen)認(rèn)為，這三個階段中包含眾多單項(xiàng)工作，例如通過閱讀、互聯(lián)網(wǎng)搜索、聽講座、參加會議、參觀館藏和博物館，以及通過討論和訪談來了解當(dāng)前的研究現(xiàn)狀；申請第三方資助；通過收集材料、創(chuàng)建書目、實(shí)驗(yàn)、測試、挖掘、收集、文檔評估等為科學(xué)研究做準(zhǔn)備；推出命題和反命題；論證理由；以文字、照片或其他方式表現(xiàn)研究結(jié)果；撰寫專家報告以及發(fā)表研究成果等。[7]基于這種對科學(xué)的廣義理解，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究都屬于科學(xué)的范疇。
1.1.1 科學(xué)作為團(tuán)隊(duì)或個人成就 當(dāng)前在許多科學(xué)領(lǐng)域(尤其是自然科學(xué)領(lǐng)域)，科學(xué)研究都是在較大型研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行的，這些團(tuán)隊(duì)通常具有跨學(xué)科性和國際性。越來越多的期刊論文由愈發(fā)廣泛的作者團(tuán)隊(duì)發(fā)表。然而不可忽視的是，在許多學(xué)科中，科研在傳統(tǒng)上仍然是一項(xiàng)個人成就。一個卓有成效的科學(xué)體系既需要按照分工組織的高度網(wǎng)絡(luò)化的研究團(tuán)隊(duì)，又需要那些典型的獨(dú)來獨(dú)往的科學(xué)家，他們把整個學(xué)術(shù)生涯中奉獻(xiàn)給一個從科學(xué)界的角度來看似乎是瘋狂的或荒謬的理論，但如果這一理論獲得成功，便可以引發(fā)科學(xué)取得時代性的飛躍發(fā)展。當(dāng)然，失敗、失敗的嘗試和不能得到證明的假設(shè)也是科學(xué)研究的日常。[8]而這些都應(yīng)該在一種開放的錯誤文化(offene Fehlerkultur)下去看待，不應(yīng)當(dāng)被誤解為是個人的失敗。相反，這些應(yīng)成為進(jìn)行自我批判性反思和錯誤分析的動力，促進(jìn)科學(xué)家最終形成成熟的研究者人格。
1.1.2 國立機(jī)構(gòu)與非國立機(jī)構(gòu)從事的科學(xué)活動 國家主要通過高校和其他科研機(jī)構(gòu)、研究所和學(xué)院從事科學(xué)工作與科學(xué)研究。在此不能不提的是已發(fā)展成為獨(dú)立一支的“政府部門科研”(Ressortforschung)。這是指由直接隸屬于政府各職能部門(多數(shù)是在聯(lián)邦層面的)的科研機(jī)構(gòu)從事的科研。政府部門科研的主要任務(wù)是，在立法項(xiàng)目的構(gòu)建與完善，以及在法律實(shí)施方面通過應(yīng)用型的政策咨詢來為政府行使領(lǐng)導(dǎo)職能提供支持。政府可以通過委托研究或指派撰寫鑒定任務(wù)直接使用自己的研究資源。政府部門的研究機(jī)構(gòu)尤其包括眾多的聯(lián)邦研究所，他們通常具有高級聯(lián)邦機(jī)構(gòu)(Bundesoberbeh?rde)的法律地位，即能夠直接參與直接的國家行政管理。[9]其中包括例如在不倫瑞克的聯(lián)邦物理技術(shù)研究所，在柏林的聯(lián)邦材料研究與測試研究所和最近在冠狀病毒大流行期間已為廣大公眾所熟知的在柏林的羅伯特·科赫研究所(RKI)。RKI隸屬于聯(lián)邦衛(wèi)生部，是聯(lián)邦政府在傳染病防治領(lǐng)域的核心機(jī)構(gòu)，因此，在應(yīng)用與措施導(dǎo)向的生物醫(yī)學(xué)研究(anwendungs- und ma?nahmenorientierte biomedizinische Forschung)領(lǐng)域，它也是聯(lián)邦政府的核心機(jī)構(gòu)。國家對科學(xué)沒有壟斷權(quán)。大量的科學(xué)研究也在相當(dāng)大的范圍內(nèi)在私法性質(zhì)或由民間資助的研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)中進(jìn)行，比如在開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)時(“工業(yè)研究”)。至于他們對知識的興趣是源自于經(jīng)濟(jì)利益還是其他動機(jī)，都與這樣的活動是否能夠歸類于科學(xué)研究無關(guān)。商業(yè)興趣和對知識的興趣并不相互排斥。在應(yīng)用研究，也就是商業(yè)型科研中，它們甚至通常是相互關(guān)聯(lián)的。
基礎(chǔ)研究的本質(zhì)特征是其目的的自由性(不受約束性)?；A(chǔ)研究是為了做研究而做研究。其本身就是目的，即純粹出于對知識的興趣。因此它不追求特定的應(yīng)用價值、社會影響或商業(yè)用途。鑒于此，與應(yīng)用研究的本質(zhì)區(qū)別就體現(xiàn)于它目的的自由性。
應(yīng)用研究在所有學(xué)科中都可以展開。除了醫(yī)學(xué)、工程學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)這些本身就屬于應(yīng)用科學(xué)的學(xué)科，應(yīng)用研究也還在一些新興學(xué)科，例如健康和護(hù)理科學(xué)，以及這些年來學(xué)術(shù)化的物理治療學(xué)等學(xué)科扮演著十分重要的角色。。[10]與基礎(chǔ)研究相比，應(yīng)用研究通常具有項(xiàng)目時間短的特點(diǎn)。[11]
1.2 應(yīng)用研究的內(nèi)涵及發(fā)展
1.2.1 應(yīng)用研究在德國的歷史發(fā)展 從科學(xué)史的角度來看，德國最遲從20世紀(jì)初期以來，在大學(xué)和國家組織的很多研究中就可以看到十分明顯的應(yīng)用性。如1911年成立的凱撒威廉協(xié)會(KWG)是一個非大學(xué)研究組織(第二次世界大戰(zhàn)之后被更名為馬克思-普朗克協(xié)會(MPG))，其無以計(jì)數(shù)的科研項(xiàng)目都具有明顯的應(yīng)用性，并且是與工業(yè)界緊密合作進(jìn)行的。所涉及的學(xué)科包括化學(xué)、電氣工程和醫(yī)學(xué)。在這些研究中，理論與實(shí)踐之間深入的轉(zhuǎn)化體現(xiàn)在以下事實(shí)上：一方面，一些規(guī)模不小的凱撒威廉研究所是由德國工業(yè)界資助的，另一方面，不同企業(yè)在KWG的研究所里建立了自己的科研實(shí)驗(yàn)室。當(dāng)時，在應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究之間并未在類別上或在制度上進(jìn)行相互區(qū)分。它們更多地是作為“同一枚硬幣的兩個面”緊密相連著。[12]
1.2.2 應(yīng)用研究的內(nèi)涵本質(zhì) 對應(yīng)用研究下定義，可以先采用消極排除法：簡單的應(yīng)用實(shí)踐，也可以稱為科學(xué)的“手工制品”，不應(yīng)被理解為應(yīng)用研究或科學(xué)，即使其產(chǎn)生是基于科學(xué)方法。倘若僅僅是應(yīng)用已獲得的科學(xué)知識而不追求新知識的話，那么這顯然與科學(xué)和科學(xué)研究的定義有所違背。然而，雖然是應(yīng)用已知的方法，但只要嚴(yán)謹(jǐn)并有計(jì)劃地在發(fā)現(xiàn)新知識的意義上能夠?qū)λ趦?nèi)容和形式上做出進(jìn)一步發(fā)展，那么這也仍然是科學(xué)活動。但如果只應(yīng)用已知方法而不追求新知識，那么也不能稱之為應(yīng)用科學(xué)，而僅僅是對方法的應(yīng)用。這一點(diǎn)可以通過下面的例子進(jìn)行說明：如果醫(yī)生對患者進(jìn)行檢查并做出專業(yè)的醫(yī)療診斷，那么他無疑會用到他在學(xué)業(yè)中學(xué)到的科學(xué)方法和知識。即使醫(yī)生做診斷要以認(rèn)真的文獻(xiàn)查閱或診斷設(shè)備的證明為依據(jù)，但是診斷本身僅僅是對知識和方法的應(yīng)用，不屬于應(yīng)用科學(xué)的范疇。然而，如果醫(yī)生把患者治療與數(shù)據(jù)收集相結(jié)合起來，用于研究一種新藥的有效性，則要另當(dāng)別論。
在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的《弗拉斯卡蒂手冊》中，對應(yīng)用研究所作定義如下：“應(yīng)用研究是為了獲取新知識而進(jìn)行的原創(chuàng)調(diào)查研究。但是，它主要是針對特定的、實(shí)際的目的或目標(biāo)”[13]。現(xiàn)在翻過來對應(yīng)用研究的概念做正面界定，則其本質(zhì)特征體現(xiàn)在以下方面：(1)應(yīng)用研究具有現(xiàn)實(shí)性；(2)所研究的內(nèi)容特別以實(shí)際中的需求為導(dǎo)向；(3)涉及現(xiàn)實(shí)世界的一個具體問題，它被拿到學(xué)術(shù)界，是因?yàn)樾枰ㄟ^科學(xué)的幫助來解決。從這一點(diǎn)來講，應(yīng)用研究是“從結(jié)果出發(fā)”進(jìn)行思考，因此，它嚴(yán)格地以解決問題和結(jié)果為導(dǎo)向。[14]
應(yīng)用研究在學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)價值上都不低于基礎(chǔ)研究。換句話說：應(yīng)用研究不能被誤解甚至被貶低為“二等科研”。因?yàn)樗c基礎(chǔ)研究一樣，需要滿足在理性、客觀性和合理性方面的要求，并且同樣要遵守相關(guān)研究方法的標(biāo)準(zhǔn)。與基礎(chǔ)研究不同的是，應(yīng)用研究也追求新知識，但在內(nèi)容上直接針對商業(yè)上的可行性和社會上的可利用性。[15]
1.2.3 交匯空間和聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)作為應(yīng)用研究的前提 應(yīng)用研究需要有接應(yīng)方，即應(yīng)用和轉(zhuǎn)化的合作伙伴[16]：高校、企業(yè)、國立機(jī)構(gòu)和其他社會行為者之間需要相互建立聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)，并在其中進(jìn)行緊密對話和基于伙伴關(guān)系的合作，這也是應(yīng)用導(dǎo)向的真正實(shí)質(zhì)。[17]創(chuàng)新型應(yīng)用研究獲得成功的前提是，以下兩個世界必須彼此相互開放：一個世界是學(xué)者、高校、研究機(jī)構(gòu)，另一個世界由來自政府、經(jīng)濟(jì)界和社會的行為者構(gòu)成。來自這兩個世界的行為者都必須能夠從對方的行動、結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)邏輯出發(fā)去理解對方。這樣的合作意愿和能力以很多條件為前提，并且極其錯綜復(fù)雜。[18]
表1總結(jié)了上述交匯空間和聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)的有效結(jié)構(gòu)形式，它們可以為應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)化活動帶來豐碩成果：
表1 交匯空間和聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示例
1.3 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)系
基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的過渡是流暢的。[19]在兩者間進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分并劃清界限，這僅出于以下一點(diǎn)的考慮就可以被認(rèn)定為不再合乎科學(xué)政策的方向，即基礎(chǔ)研究的發(fā)現(xiàn)經(jīng)常(間接或直接)匯入與此相關(guān)或在此基礎(chǔ)之上的應(yīng)用研究?！皯?yīng)用型基礎(chǔ)研究”(anwendungsorientierte Grundlagenforschung)的概念就十分清楚地表達(dá)了兩者之間相互促進(jìn)和多元交疊的關(guān)系。[20]如使用“應(yīng)用開放型基礎(chǔ)研究”(anwendungsoffene Grundlagenforschung)一詞會更加精確。所謂不會從某一角度，也不會在稍晚的某個時候?yàn)閼?yīng)用研究提供問題解決方法、靈感或理論基礎(chǔ)的“純基礎(chǔ)研究”(reine Grundlagenforschung)，其存在可能是寥寥無幾的。反過來，應(yīng)用研究(例如工業(yè)企業(yè)的大型研究機(jī)構(gòu)或應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)的研究)會驅(qū)動基礎(chǔ)研究的發(fā)展，這就是為什么在此意義上可以稱這樣的研究為“基礎(chǔ)研究開放型的應(yīng)用研究” (grundlagenoffene Anwendungsforschung)的理由。因此，科學(xué)理事會十分正確的指出，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究實(shí)為對立統(tǒng)一的連續(xù)體(Kontinuum)。[21]在研究項(xiàng)目中，受研究過程、巧合事件、研究設(shè)計(jì)的重新定位、嘗試新工具和方法等因素的影響，在這兩極間的指針有時會更多地指向基礎(chǔ)研究，有時則會更多地指向應(yīng)用研究，并且還有可能會在項(xiàng)目進(jìn)行中多次改變方向。
2 應(yīng)用研究在德國高校和科學(xué)系統(tǒng)中的定位
時至今日，德國高校體系仍分為致力于基礎(chǔ)研究的綜合大學(xué)和致力于應(yīng)用研究的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，這看起來是在遵循對研究的二分法理解，也似乎是在把基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究視為互不相容的對立面看待。然而，若對這一理解作進(jìn)一步探究，會發(fā)現(xiàn)它一直把問題簡單化了，并且這一理解從未完全符合過實(shí)際情況。[22]因?yàn)椋C合大學(xué)的許多學(xué)科(例如醫(yī)學(xué)、法律和工程學(xué))一直在研究和教學(xué)中具有很顯著的應(yīng)用特征。此外，與綜合大學(xué)地位同等，享有博士學(xué)位和教授資格授予權(quán)的工業(yè)大學(xué)自成立以來一直認(rèn)為其特別的使命在于致力于應(yīng)用研究和與工業(yè)界的緊密合作。
2.1 在綜合大學(xué)和工業(yè)大學(xué)的應(yīng)用研究
對德國的工業(yè)大學(xué)來說，應(yīng)用研究一直以來都十分重要。近些年來，綜合大學(xué)也已在相當(dāng)大的程度上逐步擴(kuò)展了其應(yīng)用研究活動。從高校校長聯(lián)席會議(Hochschulrektorenkonferenz)的科研布局圖(Forschungslandkarte)中就可以很清楚地看到這一點(diǎn)。[23]該圖中，所有德國高校都注明了研究重點(diǎn)。因此，科研布局圖反映了在逐漸多樣化的高校體系中各高校的科研特色。例如，2019年夏季被德國卓越戰(zhàn)略[24]選中的11所精英大學(xué)之一的漢堡大學(xué)，在高校校長聯(lián)席會議的科研布局圖中注明了七個重點(diǎn)科研領(lǐng)域，見表2：
表2 漢堡大學(xué)的重點(diǎn)科研領(lǐng)域*
以上七個重點(diǎn)科研領(lǐng)域中，五個都具有極強(qiáng)或較強(qiáng)的應(yīng)用性。大多數(shù)德國綜合大學(xué)的研究也有類似。如今，綜合大學(xué)獲取的大多數(shù)由第三方資金資助的前沿研究一般要么明確是應(yīng)用型的，要么至少也可以是應(yīng)用型的。這主要出于以下原因：提供國家資助的機(jī)構(gòu)越來越多地在其科研招標(biāo)中明確提出科學(xué)須為解決具體的社會問題做出貢獻(xiàn)，即發(fā)揮社會作用的要求。國家作為最重要的科研資助者，的確應(yīng)當(dāng)在這方面行使其引導(dǎo)調(diào)控的權(quán)力，發(fā)揮在此的功能，從而強(qiáng)化各類高?？蒲械膽?yīng)用性。[25]
2.2 在應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的應(yīng)用研究
應(yīng)用研究是德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)特定的任務(wù)領(lǐng)域，同時，這也是形成其特色的本質(zhì)特征。[26]應(yīng)用科學(xué)大學(xué)與企業(yè)和其他社會行為者密切合作，把實(shí)踐教學(xué)與應(yīng)用研究相互結(jié)合起來，以此追求的人才培養(yǎng)目標(biāo)是使他們的畢業(yè)生在一個以數(shù)字化方式互聯(lián)的“智能經(jīng)濟(jì)”中具有必需的解決問題能力、方法能力和創(chuàng)新能力。根據(jù)各聯(lián)邦州相關(guān)的高校法，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)從事應(yīng)用研究是一項(xiàng)法律明確賦予的任務(wù)。[27]這與綜合大學(xué)有本質(zhì)上的區(qū)別，因?yàn)榉呻m然規(guī)定綜合大學(xué)有從事研究的義務(wù)，但沒有提出要特別具有應(yīng)用性。
為了使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在研究、教學(xué)和轉(zhuǎn)化領(lǐng)域都能保證其應(yīng)用型定位，由法律規(guī)定了應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授崗位的聘任前提，從而為此實(shí)現(xiàn)了制度上的保障。法定的聘任條件提出了所謂“三重資格”[28]的要求：除了通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明的教育與教學(xué)法能力和深入并獨(dú)立從事學(xué)術(shù)工作的特殊能力(通常由超出平均水平的博士研究證明)以外，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授還必須在至少五年的專業(yè)實(shí)踐工作中證明在應(yīng)用或發(fā)展科學(xué)知識與方法方面取得了特殊成就。其中，最少有三年的專業(yè)實(shí)踐工作必須是在高校以外的領(lǐng)域展開的。因此，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的教授在兩個領(lǐng)域都生了根：一是在學(xué)術(shù)界得到了認(rèn)可，二是在實(shí)務(wù)界也積累了多年的相關(guān)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)。因此，對有過這樣教育和職業(yè)背景，并且建立了實(shí)務(wù)界聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授來說，理論和實(shí)踐之間的轉(zhuǎn)化對他們來說是理所當(dāng)然的事情。
從地域分布上來看，德國的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)與綜合大學(xué)也有區(qū)別：106所綜合大學(xué)通常集中在大城市和大都市地區(qū)，而將近250所應(yīng)用科學(xué)大學(xué)通常除有總部外，還在其他地點(diǎn)，包括邊遠(yuǎn)地區(qū)設(shè)有分點(diǎn)。[29]在此意義上，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)具有植根地方和與所在區(qū)域中小型企業(yè)保持長期密切合作的特點(diǎn)。[30]正是這種與地方各界的聯(lián)動使他們成為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵參與者、引擎和驅(qū)動力。[31]與地方各界的緊密合作也使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)近些年來發(fā)展出不同尋常的轉(zhuǎn)化能力，即作為橋梁建設(shè)者在社會、經(jīng)濟(jì)、政治和文化各個領(lǐng)域展開互通對話，向他們傳遞科學(xué)知識，并發(fā)起有益的創(chuàng)新活動。[32]因此，特別是應(yīng)用科學(xué)大學(xué)注定要通過以轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的應(yīng)用研究為其所在區(qū)域帶來直接的經(jīng)濟(jì)價值，并做連接科學(xué)和所在地區(qū)企業(yè)之間的紐帶。[33]
2.3 在高校以外研究機(jī)構(gòu)的應(yīng)用研究
在德國，國家不僅資助高校的研究活動，也還資助高校以外的研究機(jī)構(gòu)。這里特別要提到馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)協(xié)會(MPG[34])、戈特弗里德·威廉·萊布尼茲科學(xué)協(xié)會(萊布尼茲協(xié)會[35])、亥姆霍茲國家研究中心聯(lián)合會(亥姆霍茲協(xié)會[36])和弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(弗勞恩霍夫協(xié)會[37])等機(jī)構(gòu)。在這些研究機(jī)構(gòu)中，只有弗勞恩霍夫協(xié)會以純應(yīng)用研究為定位，而馬普協(xié)會、亥姆霍茲協(xié)會和萊布尼茲協(xié)會則主要，或至少也從事基礎(chǔ)研究。
弗勞恩霍夫協(xié)會在德國擁有74個研究所和研究機(jī)構(gòu)，28 000多名主要為擁有工程和自然科學(xué)背景的優(yōu)秀科研人員和員工，每年的研究經(jīng)費(fèi)為28億歐元，是歐洲最大的應(yīng)用研究組織。該協(xié)會是非營利性質(zhì)的私法協(xié)會，其主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域是受客戶委托進(jìn)行應(yīng)用研究(合同研發(fā)或委托研究)。在此遵循的基本經(jīng)費(fèi)原則是，業(yè)務(wù)領(lǐng)域合同研究的70% 由行業(yè)企業(yè)的委托研究和公共項(xiàng)目資助。其余30%由聯(lián)邦和州政府負(fù)擔(dān)(基本資助)。這種鼓勵積極主動爭取項(xiàng)目、有效項(xiàng)目管理和企業(yè)家思維的經(jīng)費(fèi)模式也被稱為“弗勞恩霍夫模式”。
3 結(jié) 語
應(yīng)用研究長期以來一直被基礎(chǔ)研究的陰影遮蓋：不僅其學(xué)術(shù)性受到嘲笑，甚至被完全質(zhì)疑，其聲譽(yù)和所受重視也往往不值一提：特別是國家作為主要研究資助者在此的態(tài)度。事實(shí)上，應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究在學(xué)術(shù)上具有同等價值，都是應(yīng)當(dāng)?shù)玫酱龠M(jìn)的。在分配國家研究經(jīng)費(fèi)時，偏愛基礎(chǔ)研究已不再符合時宜，因?yàn)閼?yīng)用研究對解決很多關(guān)鍵的社會問題變得越來越重要。所以，它必須通過新型的提高聲譽(yù)機(jī)制和有顯著改善的資源配置獲得可持續(xù)性的促進(jìn)。與基礎(chǔ)研究有一個主要的促進(jìn)機(jī)構(gòu)“德國研究基金會(DFG)”類似，應(yīng)當(dāng)成立一個德國轉(zhuǎn)化協(xié)會(DTG)來促進(jìn)具有轉(zhuǎn)化性質(zhì)、應(yīng)用型的研究，并且也應(yīng)同樣通過稅收資源從經(jīng)費(fèi)上資助該轉(zhuǎn)化協(xié)會。[38]
為活躍于應(yīng)用研究領(lǐng)域的參與者提供可持續(xù)性的支持，首先意味著要系統(tǒng)地進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在德國高等教育體系中的作用，因?yàn)閼?yīng)用科學(xué)大學(xué)能夠作為分布廣泛的轉(zhuǎn)化專家在學(xué)術(shù)界、經(jīng)濟(jì)界和社會之間為促進(jìn)區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。為了使他們能夠充分發(fā)揮自身潛力，必須清除仍然阻礙應(yīng)用科學(xué)大學(xué)行動的絆腳石。[39]首先，把應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授作為教學(xué)教授的理解早已應(yīng)該得到逆轉(zhuǎn)。[40]倘若要可持續(xù)性地加大應(yīng)用研究的力度，就必須使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授的教學(xué)與科研能夠達(dá)到符合時宜的平衡。[41]總體上每周18個小時的教學(xué)義務(wù)和每學(xué)期較長的授課期使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授的教學(xué)量仍然是綜合大學(xué)教授的兩倍。[42]另外，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的研究基礎(chǔ)設(shè)施也需要得到實(shí)質(zhì)性的擴(kuò)展和現(xiàn)代化更新。[43]最后，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)科研實(shí)力強(qiáng)的專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)有自己培養(yǎng)下一代學(xué)術(shù)研究人員的資格。應(yīng)用科學(xué)大學(xué)獲取博士學(xué)位授予權(quán)[44]的問題，以及與之密切相關(guān)的建立中層學(xué)術(shù)崗位的需求直接與大幅擴(kuò)展和升級應(yīng)用科學(xué)大學(xué)應(yīng)用研究的目標(biāo)密不可分。如果可以通過一個試點(diǎn)項(xiàng)目建立一所科研實(shí)力強(qiáng)的應(yīng)用科學(xué)精英大學(xué)，那么這無疑將是科學(xué)政策的一項(xiàng)大膽舉措。[45]如果還能為他們配備慷慨的研究資源、現(xiàn)代化的研究基礎(chǔ)設(shè)施，并讓他們享有獨(dú)立的博士學(xué)位授予權(quán)，那么毫無疑問，這種應(yīng)用科學(xué)精英大學(xué)將在高校的學(xué)術(shù)競爭中取得極大成功。它也將對那些熱衷應(yīng)用、高才能的學(xué)生、博士生和教授具有格外的吸引力。
獲得1918年諾貝爾物理學(xué)獎的馬克斯·普朗克(Max Planck)曾說過：“認(rèn)識須走在應(yīng)用的前面，我們追尋自然時，無論在哪一個路徑上，若能涉足細(xì)節(jié)，那么，這些細(xì)節(jié)越細(xì)致，我們就可以從我們的知識中獲得更多、更具可持續(xù)性的收益?！盵46]基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的共生關(guān)系以及他們之間的相互關(guān)聯(lián)性，即使過了一百多年也很難有比這更好的描述。當(dāng)然，知識在邏輯上先于應(yīng)用，普朗克的這一觀點(diǎn)是無可厚非的。但我們還是應(yīng)該更快、更堅(jiān)決地利用科學(xué)知識，使之服務(wù)于社會。[47]為此，需要更多關(guān)注知識的應(yīng)用，要更加促進(jìn)它的發(fā)展、給與它更多重視，并承認(rèn)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究是一枚硬幣同等且平等的兩個面。只有這樣，才能以更多應(yīng)用的智慧來可持續(xù)性地解決這個時代的諸多問題。從席勒那里得到啟發(fā)：要研究那些能帶來社會價值的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，但在做這些研究時，決不能帶上有色眼鏡。最重要的是：讓應(yīng)用科學(xué)大學(xué)為這一發(fā)展做出創(chuàng)新性貢獻(xiàn)，因?yàn)樵谘芯?、教學(xué)、繼續(xù)教育和轉(zhuǎn)化這些領(lǐng)域，應(yīng)用型定位是自始以來就有的。
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(奧斯納布呂克應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，德國 奧斯納布呂克 49076)
弗里德里希·席勒(Friedrich Schiller)早在其1799年出版的華倫斯坦三部曲的第三部悲劇《華倫斯坦之死》中讓帝國野戰(zhàn)軍官Terzky說出了這句名言：“因?yàn)槭澜缥í?dú)受效用的引領(lǐng)。”[1](Denn nur vom Nutzen wird die Welt regiert)顯然，有遠(yuǎn)見的席勒比其他人更早就認(rèn)識到，并不是那些新產(chǎn)生的、無目的性的知識本身，而是對這些知識進(jìn)行促進(jìn)具體效用產(chǎn)生的應(yīng)用才是驅(qū)動技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會變革以及推動國家繁榮的決定性力量。席勒由此預(yù)見了從知識社會(Wissensgesellschaft)到由技術(shù)驅(qū)動的創(chuàng)新型與應(yīng)用型社會(technologiegetriebene Innovations- und Anwendungsgesellschaft)的觀念轉(zhuǎn)變。
科學(xué)理事會(Wissenschaftsrat)最近發(fā)表的立場文件“科學(xué)研究的應(yīng)用性”(Anwendungsorientierung in der Forschung)指出，國家和社會對科學(xué)體系在發(fā)揮作用方面寄予的期望在增長，并就此提出了核心論點(diǎn)，即必須可持續(xù)性地加強(qiáng)科學(xué)研究的應(yīng)用性，以便在老牌和新興科技大國之間展開激烈競爭的時代，滿足社會對其寄予的發(fā)揮作用的期望。[2]在此背景下，科學(xué)理事會明確贊揚(yáng)中國已經(jīng)認(rèn)識到高效的科學(xué)體系所具有的重要作用，并以驚人的速度發(fā)展了其科學(xué)體系，使之服務(wù)于自身的發(fā)展。[3]
在此背景下，科學(xué)理事會談到了一個已發(fā)生變化，更加關(guān)注實(shí)用性、價值性和社會“影響力”的“科學(xué)政策世界地圖”。其背后表達(dá)的科學(xué)政策觀更加把本國的科研系統(tǒng)置于全球科研和創(chuàng)新競爭日益劇烈的背景下去看待。[4]城市發(fā)展、人口變化、安全性、流動性，可持續(xù)資源利用和健康保障等主題領(lǐng)域不僅具有多重的跨學(xué)科性，而且特別是對社會產(chǎn)生直接影響，對這些問題的研究都具有應(yīng)用性的特點(diǎn)，所以，現(xiàn)今尤其是應(yīng)用科學(xué)受到重視，被寄予重大期望來為解決這些緊迫的社會問題做出貢獻(xiàn)。
本文將嘗試探討應(yīng)用研究的本質(zhì)和未來的發(fā)展?jié)摿?。首先將淺析科學(xué)和研究這兩個核心概念。特別要回答的問題是：對應(yīng)用研究應(yīng)作怎樣的理解，它與基礎(chǔ)研究有何不同，以及兩者之間有何聯(lián)系。在此背景下介紹的最佳實(shí)踐做法都有同樣的出發(fā)點(diǎn)：科學(xué)界、社會和經(jīng)濟(jì)界之間建立新型的交匯空間和網(wǎng)絡(luò)，使不同參與者將各自的專業(yè)知識、方法和邏輯帶入其中，這會對解決具體問題創(chuàng)造巨大潛力。在此基礎(chǔ)上，將探討應(yīng)用研究在德國高校和科學(xué)體系中的定位。除了應(yīng)用科學(xué)大學(xué)以外，弗勞恩霍夫協(xié)會的眾多研究所在這方面起著極為突出作用。最后將總結(jié)一些相關(guān)的行動建議。
1 概念辨析
1.1 科學(xué)與科學(xué)研究
在德國，對科學(xué)的主流理解是廣義、開放的。一方面是基于憲法保障的學(xué)術(shù)自由原則，另一方面是憲法法院依據(jù)此原則，并通過主要使用1927年由魯?shù)婪颉に孤?Rudolf Smend)提出并廣為引用的解釋公式而做出的相關(guān)司法判決。[5]因此，科學(xué)的概念涵蓋所有在內(nèi)容和形式上被認(rèn)為是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、有?jì)劃的調(diào)查真相的嘗試活動，目的是在方法論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)性并以可驗(yàn)證的方式獲得新知識。嚴(yán)謹(jǐn)性和計(jì)劃性的標(biāo)準(zhǔn)把科學(xué)和其他形式的知識獲取以及交流區(qū)分開來，對它在理性、客觀性和合理性方面提出特殊的要求，同時又使它受到可認(rèn)同的方法學(xué)標(biāo)準(zhǔn)約束。在此，科學(xué)不僅要遵守基本的邏輯規(guī)則，還要格外注意思路或?qū)嶒?yàn)的可追溯性(Nachvollziehbarkeit)。[6]科學(xué)研究具有以下典型特征：在方法的引導(dǎo)下對知識追求不斷地產(chǎn)生興趣、結(jié)果的開放性、其本身是一個永不終結(jié)的過程。科學(xué)本質(zhì)上是以知識為導(dǎo)向，以方法為基礎(chǔ)的。根據(jù)學(xué)科的不同，科學(xué)研究的過程一般經(jīng)歷三個階段，即從研究課題的確定和選擇開始，到研究方法的選擇與運(yùn)用，最后到對研究結(jié)果的解讀和評價。肯彭(Kempen)認(rèn)為，這三個階段中包含眾多單項(xiàng)工作，例如通過閱讀、互聯(lián)網(wǎng)搜索、聽講座、參加會議、參觀館藏和博物館，以及通過討論和訪談來了解當(dāng)前的研究現(xiàn)狀；申請第三方資助；通過收集材料、創(chuàng)建書目、實(shí)驗(yàn)、測試、挖掘、收集、文檔評估等為科學(xué)研究做準(zhǔn)備；推出命題和反命題；論證理由；以文字、照片或其他方式表現(xiàn)研究結(jié)果；撰寫專家報告以及發(fā)表研究成果等。[7]基于這種對科學(xué)的廣義理解，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究都屬于科學(xué)的范疇。
1.1.1 科學(xué)作為團(tuán)隊(duì)或個人成就 當(dāng)前在許多科學(xué)領(lǐng)域(尤其是自然科學(xué)領(lǐng)域)，科學(xué)研究都是在較大型研究團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行的，這些團(tuán)隊(duì)通常具有跨學(xué)科性和國際性。越來越多的期刊論文由愈發(fā)廣泛的作者團(tuán)隊(duì)發(fā)表。然而不可忽視的是，在許多學(xué)科中，科研在傳統(tǒng)上仍然是一項(xiàng)個人成就。一個卓有成效的科學(xué)體系既需要按照分工組織的高度網(wǎng)絡(luò)化的研究團(tuán)隊(duì)，又需要那些典型的獨(dú)來獨(dú)往的科學(xué)家，他們把整個學(xué)術(shù)生涯中奉獻(xiàn)給一個從科學(xué)界的角度來看似乎是瘋狂的或荒謬的理論，但如果這一理論獲得成功，便可以引發(fā)科學(xué)取得時代性的飛躍發(fā)展。當(dāng)然，失敗、失敗的嘗試和不能得到證明的假設(shè)也是科學(xué)研究的日常。[8]而這些都應(yīng)該在一種開放的錯誤文化(offene Fehlerkultur)下去看待，不應(yīng)當(dāng)被誤解為是個人的失敗。相反，這些應(yīng)成為進(jìn)行自我批判性反思和錯誤分析的動力，促進(jìn)科學(xué)家最終形成成熟的研究者人格。
1.1.2 國立機(jī)構(gòu)與非國立機(jī)構(gòu)從事的科學(xué)活動 國家主要通過高校和其他科研機(jī)構(gòu)、研究所和學(xué)院從事科學(xué)工作與科學(xué)研究。在此不能不提的是已發(fā)展成為獨(dú)立一支的“政府部門科研”(Ressortforschung)。這是指由直接隸屬于政府各職能部門(多數(shù)是在聯(lián)邦層面的)的科研機(jī)構(gòu)從事的科研。政府部門科研的主要任務(wù)是，在立法項(xiàng)目的構(gòu)建與完善，以及在法律實(shí)施方面通過應(yīng)用型的政策咨詢來為政府行使領(lǐng)導(dǎo)職能提供支持。政府可以通過委托研究或指派撰寫鑒定任務(wù)直接使用自己的研究資源。政府部門的研究機(jī)構(gòu)尤其包括眾多的聯(lián)邦研究所，他們通常具有高級聯(lián)邦機(jī)構(gòu)(Bundesoberbeh?rde)的法律地位，即能夠直接參與直接的國家行政管理。[9]其中包括例如在不倫瑞克的聯(lián)邦物理技術(shù)研究所，在柏林的聯(lián)邦材料研究與測試研究所和最近在冠狀病毒大流行期間已為廣大公眾所熟知的在柏林的羅伯特·科赫研究所(RKI)。RKI隸屬于聯(lián)邦衛(wèi)生部，是聯(lián)邦政府在傳染病防治領(lǐng)域的核心機(jī)構(gòu)，因此，在應(yīng)用與措施導(dǎo)向的生物醫(yī)學(xué)研究(anwendungs- und ma?nahmenorientierte biomedizinische Forschung)領(lǐng)域，它也是聯(lián)邦政府的核心機(jī)構(gòu)。國家對科學(xué)沒有壟斷權(quán)。大量的科學(xué)研究也在相當(dāng)大的范圍內(nèi)在私法性質(zhì)或由民間資助的研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)中進(jìn)行，比如在開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)時(“工業(yè)研究”)。至于他們對知識的興趣是源自于經(jīng)濟(jì)利益還是其他動機(jī)，都與這樣的活動是否能夠歸類于科學(xué)研究無關(guān)。商業(yè)興趣和對知識的興趣并不相互排斥。在應(yīng)用研究，也就是商業(yè)型科研中，它們甚至通常是相互關(guān)聯(lián)的。
基礎(chǔ)研究的本質(zhì)特征是其目的的自由性(不受約束性)?；A(chǔ)研究是為了做研究而做研究。其本身就是目的，即純粹出于對知識的興趣。因此它不追求特定的應(yīng)用價值、社會影響或商業(yè)用途。鑒于此，與應(yīng)用研究的本質(zhì)區(qū)別就體現(xiàn)于它目的的自由性。
應(yīng)用研究在所有學(xué)科中都可以展開。除了醫(yī)學(xué)、工程學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)這些本身就屬于應(yīng)用科學(xué)的學(xué)科，應(yīng)用研究也還在一些新興學(xué)科，例如健康和護(hù)理科學(xué)，以及這些年來學(xué)術(shù)化的物理治療學(xué)等學(xué)科扮演著十分重要的角色。。[10]與基礎(chǔ)研究相比，應(yīng)用研究通常具有項(xiàng)目時間短的特點(diǎn)。[11]
1.2 應(yīng)用研究的內(nèi)涵及發(fā)展
1.2.1 應(yīng)用研究在德國的歷史發(fā)展 從科學(xué)史的角度來看，德國最遲從20世紀(jì)初期以來，在大學(xué)和國家組織的很多研究中就可以看到十分明顯的應(yīng)用性。如1911年成立的凱撒威廉協(xié)會(KWG)是一個非大學(xué)研究組織(第二次世界大戰(zhàn)之后被更名為馬克思-普朗克協(xié)會(MPG))，其無以計(jì)數(shù)的科研項(xiàng)目都具有明顯的應(yīng)用性，并且是與工業(yè)界緊密合作進(jìn)行的。所涉及的學(xué)科包括化學(xué)、電氣工程和醫(yī)學(xué)。在這些研究中，理論與實(shí)踐之間深入的轉(zhuǎn)化體現(xiàn)在以下事實(shí)上：一方面，一些規(guī)模不小的凱撒威廉研究所是由德國工業(yè)界資助的，另一方面，不同企業(yè)在KWG的研究所里建立了自己的科研實(shí)驗(yàn)室。當(dāng)時，在應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究之間并未在類別上或在制度上進(jìn)行相互區(qū)分。它們更多地是作為“同一枚硬幣的兩個面”緊密相連著。[12]
1.2.2 應(yīng)用研究的內(nèi)涵本質(zhì) 對應(yīng)用研究下定義，可以先采用消極排除法：簡單的應(yīng)用實(shí)踐，也可以稱為科學(xué)的“手工制品”，不應(yīng)被理解為應(yīng)用研究或科學(xué)，即使其產(chǎn)生是基于科學(xué)方法。倘若僅僅是應(yīng)用已獲得的科學(xué)知識而不追求新知識的話，那么這顯然與科學(xué)和科學(xué)研究的定義有所違背。然而，雖然是應(yīng)用已知的方法，但只要嚴(yán)謹(jǐn)并有計(jì)劃地在發(fā)現(xiàn)新知識的意義上能夠?qū)λ趦?nèi)容和形式上做出進(jìn)一步發(fā)展，那么這也仍然是科學(xué)活動。但如果只應(yīng)用已知方法而不追求新知識，那么也不能稱之為應(yīng)用科學(xué)，而僅僅是對方法的應(yīng)用。這一點(diǎn)可以通過下面的例子進(jìn)行說明：如果醫(yī)生對患者進(jìn)行檢查并做出專業(yè)的醫(yī)療診斷，那么他無疑會用到他在學(xué)業(yè)中學(xué)到的科學(xué)方法和知識。即使醫(yī)生做診斷要以認(rèn)真的文獻(xiàn)查閱或診斷設(shè)備的證明為依據(jù)，但是診斷本身僅僅是對知識和方法的應(yīng)用，不屬于應(yīng)用科學(xué)的范疇。然而，如果醫(yī)生把患者治療與數(shù)據(jù)收集相結(jié)合起來，用于研究一種新藥的有效性，則要另當(dāng)別論。
在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的《弗拉斯卡蒂手冊》中，對應(yīng)用研究所作定義如下：“應(yīng)用研究是為了獲取新知識而進(jìn)行的原創(chuàng)調(diào)查研究。但是，它主要是針對特定的、實(shí)際的目的或目標(biāo)”[13]。現(xiàn)在翻過來對應(yīng)用研究的概念做正面界定，則其本質(zhì)特征體現(xiàn)在以下方面：(1)應(yīng)用研究具有現(xiàn)實(shí)性；(2)所研究的內(nèi)容特別以實(shí)際中的需求為導(dǎo)向；(3)涉及現(xiàn)實(shí)世界的一個具體問題，它被拿到學(xué)術(shù)界，是因?yàn)樾枰ㄟ^科學(xué)的幫助來解決。從這一點(diǎn)來講，應(yīng)用研究是“從結(jié)果出發(fā)”進(jìn)行思考，因此，它嚴(yán)格地以解決問題和結(jié)果為導(dǎo)向。[14]
應(yīng)用研究在學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)價值上都不低于基礎(chǔ)研究。換句話說：應(yīng)用研究不能被誤解甚至被貶低為“二等科研”。因?yàn)樗c基礎(chǔ)研究一樣，需要滿足在理性、客觀性和合理性方面的要求，并且同樣要遵守相關(guān)研究方法的標(biāo)準(zhǔn)。與基礎(chǔ)研究不同的是，應(yīng)用研究也追求新知識，但在內(nèi)容上直接針對商業(yè)上的可行性和社會上的可利用性。[15]
1.2.3 交匯空間和聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)作為應(yīng)用研究的前提 應(yīng)用研究需要有接應(yīng)方，即應(yīng)用和轉(zhuǎn)化的合作伙伴[16]：高校、企業(yè)、國立機(jī)構(gòu)和其他社會行為者之間需要相互建立聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)，并在其中進(jìn)行緊密對話和基于伙伴關(guān)系的合作，這也是應(yīng)用導(dǎo)向的真正實(shí)質(zhì)。[17]創(chuàng)新型應(yīng)用研究獲得成功的前提是，以下兩個世界必須彼此相互開放：一個世界是學(xué)者、高校、研究機(jī)構(gòu)，另一個世界由來自政府、經(jīng)濟(jì)界和社會的行為者構(gòu)成。來自這兩個世界的行為者都必須能夠從對方的行動、結(jié)構(gòu)和機(jī)構(gòu)邏輯出發(fā)去理解對方。這樣的合作意愿和能力以很多條件為前提，并且極其錯綜復(fù)雜。[18]
表1總結(jié)了上述交匯空間和聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)的有效結(jié)構(gòu)形式，它們可以為應(yīng)用研究和轉(zhuǎn)化活動帶來豐碩成果：
表1 交匯空間和聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)示例
1.3 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)系
基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的過渡是流暢的。[19]在兩者間進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分并劃清界限，這僅出于以下一點(diǎn)的考慮就可以被認(rèn)定為不再合乎科學(xué)政策的方向，即基礎(chǔ)研究的發(fā)現(xiàn)經(jīng)常(間接或直接)匯入與此相關(guān)或在此基礎(chǔ)之上的應(yīng)用研究?！皯?yīng)用型基礎(chǔ)研究”(anwendungsorientierte Grundlagenforschung)的概念就十分清楚地表達(dá)了兩者之間相互促進(jìn)和多元交疊的關(guān)系。[20]如使用“應(yīng)用開放型基礎(chǔ)研究”(anwendungsoffene Grundlagenforschung)一詞會更加精確。所謂不會從某一角度，也不會在稍晚的某個時候?yàn)閼?yīng)用研究提供問題解決方法、靈感或理論基礎(chǔ)的“純基礎(chǔ)研究”(reine Grundlagenforschung)，其存在可能是寥寥無幾的。反過來，應(yīng)用研究(例如工業(yè)企業(yè)的大型研究機(jī)構(gòu)或應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)的研究)會驅(qū)動基礎(chǔ)研究的發(fā)展，這就是為什么在此意義上可以稱這樣的研究為“基礎(chǔ)研究開放型的應(yīng)用研究” (grundlagenoffene Anwendungsforschung)的理由。因此，科學(xué)理事會十分正確的指出，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究實(shí)為對立統(tǒng)一的連續(xù)體(Kontinuum)。[21]在研究項(xiàng)目中，受研究過程、巧合事件、研究設(shè)計(jì)的重新定位、嘗試新工具和方法等因素的影響，在這兩極間的指針有時會更多地指向基礎(chǔ)研究，有時則會更多地指向應(yīng)用研究，并且還有可能會在項(xiàng)目進(jìn)行中多次改變方向。
2 應(yīng)用研究在德國高校和科學(xué)系統(tǒng)中的定位
時至今日，德國高校體系仍分為致力于基礎(chǔ)研究的綜合大學(xué)和致力于應(yīng)用研究的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，這看起來是在遵循對研究的二分法理解，也似乎是在把基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究視為互不相容的對立面看待。然而，若對這一理解作進(jìn)一步探究，會發(fā)現(xiàn)它一直把問題簡單化了，并且這一理解從未完全符合過實(shí)際情況。[22]因?yàn)椋C合大學(xué)的許多學(xué)科(例如醫(yī)學(xué)、法律和工程學(xué))一直在研究和教學(xué)中具有很顯著的應(yīng)用特征。此外，與綜合大學(xué)地位同等，享有博士學(xué)位和教授資格授予權(quán)的工業(yè)大學(xué)自成立以來一直認(rèn)為其特別的使命在于致力于應(yīng)用研究和與工業(yè)界的緊密合作。
2.1 在綜合大學(xué)和工業(yè)大學(xué)的應(yīng)用研究
對德國的工業(yè)大學(xué)來說，應(yīng)用研究一直以來都十分重要。近些年來，綜合大學(xué)也已在相當(dāng)大的程度上逐步擴(kuò)展了其應(yīng)用研究活動。從高校校長聯(lián)席會議(Hochschulrektorenkonferenz)的科研布局圖(Forschungslandkarte)中就可以很清楚地看到這一點(diǎn)。[23]該圖中，所有德國高校都注明了研究重點(diǎn)。因此，科研布局圖反映了在逐漸多樣化的高校體系中各高校的科研特色。例如，2019年夏季被德國卓越戰(zhàn)略[24]選中的11所精英大學(xué)之一的漢堡大學(xué)，在高校校長聯(lián)席會議的科研布局圖中注明了七個重點(diǎn)科研領(lǐng)域，見表2：
表2 漢堡大學(xué)的重點(diǎn)科研領(lǐng)域*
以上七個重點(diǎn)科研領(lǐng)域中，五個都具有極強(qiáng)或較強(qiáng)的應(yīng)用性。大多數(shù)德國綜合大學(xué)的研究也有類似。如今，綜合大學(xué)獲取的大多數(shù)由第三方資金資助的前沿研究一般要么明確是應(yīng)用型的，要么至少也可以是應(yīng)用型的。這主要出于以下原因：提供國家資助的機(jī)構(gòu)越來越多地在其科研招標(biāo)中明確提出科學(xué)須為解決具體的社會問題做出貢獻(xiàn)，即發(fā)揮社會作用的要求。國家作為最重要的科研資助者，的確應(yīng)當(dāng)在這方面行使其引導(dǎo)調(diào)控的權(quán)力，發(fā)揮在此的功能，從而強(qiáng)化各類高?？蒲械膽?yīng)用性。[25]
2.2 在應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的應(yīng)用研究
應(yīng)用研究是德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)特定的任務(wù)領(lǐng)域，同時，這也是形成其特色的本質(zhì)特征。[26]應(yīng)用科學(xué)大學(xué)與企業(yè)和其他社會行為者密切合作，把實(shí)踐教學(xué)與應(yīng)用研究相互結(jié)合起來，以此追求的人才培養(yǎng)目標(biāo)是使他們的畢業(yè)生在一個以數(shù)字化方式互聯(lián)的“智能經(jīng)濟(jì)”中具有必需的解決問題能力、方法能力和創(chuàng)新能力。根據(jù)各聯(lián)邦州相關(guān)的高校法，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)從事應(yīng)用研究是一項(xiàng)法律明確賦予的任務(wù)。[27]這與綜合大學(xué)有本質(zhì)上的區(qū)別，因?yàn)榉呻m然規(guī)定綜合大學(xué)有從事研究的義務(wù)，但沒有提出要特別具有應(yīng)用性。
為了使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在研究、教學(xué)和轉(zhuǎn)化領(lǐng)域都能保證其應(yīng)用型定位，由法律規(guī)定了應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授崗位的聘任前提，從而為此實(shí)現(xiàn)了制度上的保障。法定的聘任條件提出了所謂“三重資格”[28]的要求：除了通過實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明的教育與教學(xué)法能力和深入并獨(dú)立從事學(xué)術(shù)工作的特殊能力(通常由超出平均水平的博士研究證明)以外，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授還必須在至少五年的專業(yè)實(shí)踐工作中證明在應(yīng)用或發(fā)展科學(xué)知識與方法方面取得了特殊成就。其中，最少有三年的專業(yè)實(shí)踐工作必須是在高校以外的領(lǐng)域展開的。因此，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的教授在兩個領(lǐng)域都生了根：一是在學(xué)術(shù)界得到了認(rèn)可，二是在實(shí)務(wù)界也積累了多年的相關(guān)職業(yè)經(jīng)驗(yàn)。因此，對有過這樣教育和職業(yè)背景，并且建立了實(shí)務(wù)界聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授來說，理論和實(shí)踐之間的轉(zhuǎn)化對他們來說是理所當(dāng)然的事情。
從地域分布上來看，德國的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)與綜合大學(xué)也有區(qū)別：106所綜合大學(xué)通常集中在大城市和大都市地區(qū)，而將近250所應(yīng)用科學(xué)大學(xué)通常除有總部外，還在其他地點(diǎn)，包括邊遠(yuǎn)地區(qū)設(shè)有分點(diǎn)。[29]在此意義上，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)具有植根地方和與所在區(qū)域中小型企業(yè)保持長期密切合作的特點(diǎn)。[30]正是這種與地方各界的聯(lián)動使他們成為區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵參與者、引擎和驅(qū)動力。[31]與地方各界的緊密合作也使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)近些年來發(fā)展出不同尋常的轉(zhuǎn)化能力，即作為橋梁建設(shè)者在社會、經(jīng)濟(jì)、政治和文化各個領(lǐng)域展開互通對話，向他們傳遞科學(xué)知識，并發(fā)起有益的創(chuàng)新活動。[32]因此，特別是應(yīng)用科學(xué)大學(xué)注定要通過以轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的應(yīng)用研究為其所在區(qū)域帶來直接的經(jīng)濟(jì)價值，并做連接科學(xué)和所在地區(qū)企業(yè)之間的紐帶。[33]
2.3 在高校以外研究機(jī)構(gòu)的應(yīng)用研究
在德國，國家不僅資助高校的研究活動，也還資助高校以外的研究機(jī)構(gòu)。這里特別要提到馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)協(xié)會(MPG[34])、戈特弗里德·威廉·萊布尼茲科學(xué)協(xié)會(萊布尼茲協(xié)會[35])、亥姆霍茲國家研究中心聯(lián)合會(亥姆霍茲協(xié)會[36])和弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(弗勞恩霍夫協(xié)會[37])等機(jī)構(gòu)。在這些研究機(jī)構(gòu)中，只有弗勞恩霍夫協(xié)會以純應(yīng)用研究為定位，而馬普協(xié)會、亥姆霍茲協(xié)會和萊布尼茲協(xié)會則主要，或至少也從事基礎(chǔ)研究。
弗勞恩霍夫協(xié)會在德國擁有74個研究所和研究機(jī)構(gòu)，28 000多名主要為擁有工程和自然科學(xué)背景的優(yōu)秀科研人員和員工，每年的研究經(jīng)費(fèi)為28億歐元，是歐洲最大的應(yīng)用研究組織。該協(xié)會是非營利性質(zhì)的私法協(xié)會，其主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域是受客戶委托進(jìn)行應(yīng)用研究(合同研發(fā)或委托研究)。在此遵循的基本經(jīng)費(fèi)原則是，業(yè)務(wù)領(lǐng)域合同研究的70% 由行業(yè)企業(yè)的委托研究和公共項(xiàng)目資助。其余30%由聯(lián)邦和州政府負(fù)擔(dān)(基本資助)。這種鼓勵積極主動爭取項(xiàng)目、有效項(xiàng)目管理和企業(yè)家思維的經(jīng)費(fèi)模式也被稱為“弗勞恩霍夫模式”。
3 結(jié) 語
應(yīng)用研究長期以來一直被基礎(chǔ)研究的陰影遮蓋：不僅其學(xué)術(shù)性受到嘲笑，甚至被完全質(zhì)疑，其聲譽(yù)和所受重視也往往不值一提：特別是國家作為主要研究資助者在此的態(tài)度。事實(shí)上，應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究在學(xué)術(shù)上具有同等價值，都是應(yīng)當(dāng)?shù)玫酱龠M(jìn)的。在分配國家研究經(jīng)費(fèi)時，偏愛基礎(chǔ)研究已不再符合時宜，因?yàn)閼?yīng)用研究對解決很多關(guān)鍵的社會問題變得越來越重要。所以，它必須通過新型的提高聲譽(yù)機(jī)制和有顯著改善的資源配置獲得可持續(xù)性的促進(jìn)。與基礎(chǔ)研究有一個主要的促進(jìn)機(jī)構(gòu)“德國研究基金會(DFG)”類似，應(yīng)當(dāng)成立一個德國轉(zhuǎn)化協(xié)會(DTG)來促進(jìn)具有轉(zhuǎn)化性質(zhì)、應(yīng)用型的研究，并且也應(yīng)同樣通過稅收資源從經(jīng)費(fèi)上資助該轉(zhuǎn)化協(xié)會。[38]
為活躍于應(yīng)用研究領(lǐng)域的參與者提供可持續(xù)性的支持，首先意味著要系統(tǒng)地進(jìn)一步加強(qiáng)應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在德國高等教育體系中的作用，因?yàn)閼?yīng)用科學(xué)大學(xué)能夠作為分布廣泛的轉(zhuǎn)化專家在學(xué)術(shù)界、經(jīng)濟(jì)界和社會之間為促進(jìn)區(qū)域的創(chuàng)新發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。為了使他們能夠充分發(fā)揮自身潛力，必須清除仍然阻礙應(yīng)用科學(xué)大學(xué)行動的絆腳石。[39]首先，把應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授作為教學(xué)教授的理解早已應(yīng)該得到逆轉(zhuǎn)。[40]倘若要可持續(xù)性地加大應(yīng)用研究的力度，就必須使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授的教學(xué)與科研能夠達(dá)到符合時宜的平衡。[41]總體上每周18個小時的教學(xué)義務(wù)和每學(xué)期較長的授課期使應(yīng)用科學(xué)大學(xué)教授的教學(xué)量仍然是綜合大學(xué)教授的兩倍。[42]另外，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的研究基礎(chǔ)設(shè)施也需要得到實(shí)質(zhì)性的擴(kuò)展和現(xiàn)代化更新。[43]最后，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)科研實(shí)力強(qiáng)的專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)有自己培養(yǎng)下一代學(xué)術(shù)研究人員的資格。應(yīng)用科學(xué)大學(xué)獲取博士學(xué)位授予權(quán)[44]的問題，以及與之密切相關(guān)的建立中層學(xué)術(shù)崗位的需求直接與大幅擴(kuò)展和升級應(yīng)用科學(xué)大學(xué)應(yīng)用研究的目標(biāo)密不可分。如果可以通過一個試點(diǎn)項(xiàng)目建立一所科研實(shí)力強(qiáng)的應(yīng)用科學(xué)精英大學(xué)，那么這無疑將是科學(xué)政策的一項(xiàng)大膽舉措。[45]如果還能為他們配備慷慨的研究資源、現(xiàn)代化的研究基礎(chǔ)設(shè)施，并讓他們享有獨(dú)立的博士學(xué)位授予權(quán)，那么毫無疑問，這種應(yīng)用科學(xué)精英大學(xué)將在高校的學(xué)術(shù)競爭中取得極大成功。它也將對那些熱衷應(yīng)用、高才能的學(xué)生、博士生和教授具有格外的吸引力。
獲得1918年諾貝爾物理學(xué)獎的馬克斯·普朗克(Max Planck)曾說過：“認(rèn)識須走在應(yīng)用的前面，我們追尋自然時，無論在哪一個路徑上，若能涉足細(xì)節(jié)，那么，這些細(xì)節(jié)越細(xì)致，我們就可以從我們的知識中獲得更多、更具可持續(xù)性的收益?！盵46]基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的共生關(guān)系以及他們之間的相互關(guān)聯(lián)性，即使過了一百多年也很難有比這更好的描述。當(dāng)然，知識在邏輯上先于應(yīng)用，普朗克的這一觀點(diǎn)是無可厚非的。但我們還是應(yīng)該更快、更堅(jiān)決地利用科學(xué)知識，使之服務(wù)于社會。[47]為此，需要更多關(guān)注知識的應(yīng)用，要更加促進(jìn)它的發(fā)展、給與它更多重視，并承認(rèn)應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究是一枚硬幣同等且平等的兩個面。只有這樣，才能以更多應(yīng)用的智慧來可持續(xù)性地解決這個時代的諸多問題。從席勒那里得到啟發(fā)：要研究那些能帶來社會價值的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，但在做這些研究時，決不能帶上有色眼鏡。最重要的是：讓應(yīng)用科學(xué)大學(xué)為這一發(fā)展做出創(chuàng)新性貢獻(xiàn)，因?yàn)樵谘芯?、教學(xué)、繼續(xù)教育和轉(zhuǎn)化這些領(lǐng)域，應(yīng)用型定位是自始以來就有的。
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