中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷及其影響因素研究

李魯 劉學(xué)華

摘? 要： 中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了漸趨合理化和高級(jí)化的歷史變遷過程。從供給側(cè)的企業(yè)、需求側(cè)的家庭、要素稟賦和貿(mào)易開放條件四個(gè)方面構(gòu)成中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的主要影響因素。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善，進(jìn)而資源要素的市場(chǎng)化配置帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國(guó)內(nèi)需求和城鎮(zhèn)化持續(xù)穩(wěn)定的驅(qū)動(dòng)力，要素稟賦結(jié)構(gòu)特征和金融市場(chǎng)發(fā)展通過發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)以及改革開放以來(lái)的貿(mào)易開放作用，共同促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。區(qū)分不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)繁榮期和衰退期、“入世”前后、地區(qū)差異性情況的比較分析，進(jìn)一步揭示了上述四方面影響具有顯著異質(zhì)性?，F(xiàn)階段應(yīng)從供給側(cè)與需求側(cè)協(xié)同發(fā)力，提高要素質(zhì)量和配置效率，提升購(gòu)買力、擴(kuò)大內(nèi)需，進(jìn)一步加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，回應(yīng)新時(shí)代發(fā)展不平衡不充分問題。

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化;比較分析

一、引? ?言

中國(guó)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)的發(fā)展轉(zhuǎn)型、從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制轉(zhuǎn)型，開創(chuàng)了發(fā)展與體制“雙重轉(zhuǎn)型”的改革之路[1]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷既是理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的一個(gè)核心變量，也是解讀后發(fā)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展本質(zhì)的重要因素[2]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷指經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，要素資源在各部門間的重新配置以及各部門產(chǎn)值比重和就業(yè)比重的演變。由于各部門在要素稟賦結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和生產(chǎn)效率方面的差異性，要素資源不斷從低效率部門流向高效率部門，最終總量生產(chǎn)率的提高促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的典型表現(xiàn)是第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)比重不斷下降，第二、三產(chǎn)業(yè)比重不斷上升，即庫(kù)茲涅茨事實(shí)[3]。中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷同樣符合這一特征：1952年到2017年，中國(guó)第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重從83.5%降至27%，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)從50.5%降至7.2%;第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重從7.4%增至28.1%，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)從20.8%增至40.5%;第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重從9.1%增至44.9%，對(duì)GDP的貢獻(xiàn)從28.7%增至51.6%。中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷源自哪些因素，不同發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的驅(qū)動(dòng)因素是否存在差異？對(duì)于這一問題的回答，不僅可以更好地認(rèn)識(shí)新中國(guó)成立以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，而且對(duì)于現(xiàn)階段優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有一定的經(jīng)驗(yàn)借鑒意義。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響因素并無(wú)統(tǒng)一理論框架，梳理相關(guān)研究大體可以歸納為三個(gè)方面：其一，需求側(cè)的“恩格爾效應(yīng)”。由于消費(fèi)者對(duì)不同商品的需求彈性存在差異，對(duì)非農(nóng)產(chǎn)品的收入需求彈性高于農(nóng)產(chǎn)品。隨著收入水平的提高，對(duì)非農(nóng)產(chǎn)品的需求增加進(jìn)而帶動(dòng)工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門增長(zhǎng)，促進(jìn)要素資源向工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門流動(dòng)。這方面的研究通常假設(shè)消費(fèi)者效用函數(shù)具有非位似偏好[4][5]。其二，供給側(cè)的“鮑莫爾效應(yīng)”[6]。各部門的資本結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平存在差異，進(jìn)而導(dǎo)致各部門產(chǎn)品價(jià)格存在差異。由于產(chǎn)品互補(bǔ)性，要素資源會(huì)流向技術(shù)進(jìn)步較快、產(chǎn)品價(jià)格較低部門以實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整[7][8]。其三，貿(mào)易開放，即“恩格爾效應(yīng)”和“鮑莫爾效應(yīng)”置于開放經(jīng)濟(jì)框架下，國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)通過促進(jìn)需求、改善供給和加快技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響[9][10]。國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要側(cè)重于產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響因素的機(jī)制檢驗(yàn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷如何影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題。例如，在產(chǎn)業(yè)政策方面，韓永輝等（2017）利用地方性的產(chǎn)業(yè)法規(guī)和規(guī)章作為產(chǎn)業(yè)政策的代理變量，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策出臺(tái)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型，而且和市場(chǎng)機(jī)制存在互補(bǔ)效應(yīng)[11]。王立勇和高玉胭（2018）以省直管縣作為擬自然試驗(yàn)分析財(cái)政政策對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響機(jī)理[12]。在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)因素的實(shí)證檢驗(yàn)方面，代表性研究如蔡海亞、徐盈之（2017）研究了貿(mào)易開放作用[13]，顏色等（2018）討論了需求結(jié)構(gòu)變遷因素[14]，孫葉飛等（2016）關(guān)注新型城鎮(zhèn)化影響[15]。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，干春暉等（2011）研究了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和波動(dòng)的影響[16]，吳萬(wàn)宗等（2018）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化可以改善居民之間的收入差距[17]。

本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩方面：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的機(jī)理分析。本文從供給側(cè)的企業(yè)、需求側(cè)的家庭、要素稟賦和貿(mào)易開放四個(gè)方面，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響機(jī)制，機(jī)理分析突出中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革自身特點(diǎn)。例如，在供給側(cè)的企業(yè)方面，突出國(guó)有企業(yè)改革和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響;在需求側(cè)的家庭方面，不僅檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的“恩格爾效應(yīng)”，而且從城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)視角分析城鎮(zhèn)化進(jìn)程的影響。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的多維度比較分析。本文系統(tǒng)回顧了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的典型事實(shí)和制度背景，并區(qū)分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)繁榮期和衰退期、“入世”前后、地區(qū)差異性進(jìn)行多維度比較分析，研究樣本跨度涵蓋新中國(guó)成立以來(lái)的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，整理了1952～2017年各省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)。總之，本文研究有助于全面理解新中國(guó)成立以來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的內(nèi)在邏輯和歷史經(jīng)驗(yàn)。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的特征事實(shí)、制度背景與機(jī)理分析

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的特征事實(shí)與制度背景

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的特征事實(shí)通常從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)維度刻畫。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表示要素投入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的耦合程度，反映各產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展過程和要素資源配置效率。該指標(biāo)越小，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越趨于均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的度量，該指標(biāo)越大表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越向服務(wù)化方向發(fā)展[18]。系統(tǒng)梳理新中國(guó)成立以來(lái)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，如圖1所示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷呈現(xiàn)兩方面的典型特征：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在波動(dòng)中不斷趨于合理，尤其是改革開放以來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程不斷加快。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)現(xiàn)高級(jí)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)從1952年的1.383增至2017年的5.448，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變總體遵循勞動(dòng)密集型——資本密集型——技術(shù)密集型的發(fā)展過程。

由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革具有明顯的階段性特征，借鑒吳敬璉（2016）的相關(guān)研究[19]，本文將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程劃分為五個(gè)階段?？傮w看，各階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化指標(biāo)顯著變化，呈現(xiàn)出不同制度背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷差異化的特征事實(shí)。具體而言：

（1）新民主主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過渡時(shí)期（1952～1957）。這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)從1952年的0.292增長(zhǎng)到1957年的0.413，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡狀態(tài)，要素投入和產(chǎn)出水平在三次產(chǎn)業(yè)的配置不合理，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)維持在1.54左右。其中，第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比重達(dá)到80%，但對(duì)整個(gè)GDP的貢獻(xiàn)僅為45%，大部分勞動(dòng)力集中在中國(guó)農(nóng)村。根據(jù)《黨在過渡時(shí)期的總路線》，該階段以國(guó)家對(duì)手工業(yè)、農(nóng)業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造為特征，旨在解決所有制問題。例如，對(duì)個(gè)體農(nóng)業(yè)實(shí)行農(nóng)村合作化、對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)實(shí)行全行業(yè)的公私合營(yíng)、對(duì)個(gè)體手工業(yè)和個(gè)體商業(yè)的合作化。

（2）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期（1958～1978）。這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)重要體現(xiàn)是以“體制下放”和“人民公社化”為特征的中央政府向地方政府放權(quán)讓利?！绑w制下放”包括對(duì)地方政府下放計(jì)劃管理權(quán)、企業(yè)管理權(quán)、物資分配權(quán)、財(cái)政權(quán)和稅收權(quán)、勞動(dòng)管理權(quán)等。“體制下放”為隨后的“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)奠定了制度基礎(chǔ)[20]，地方政府無(wú)償調(diào)撥農(nóng)業(yè)資源，大搞基本建設(shè)和鋼鐵生產(chǎn)。這也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)在1958年突然降低到0.128，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)短暫“合理”的假象，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重降低到58.2%，比1957年減少了近30個(gè)百分點(diǎn)。這種政策本質(zhì)上違背產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致資源被大量浪費(fèi)，經(jīng)濟(jì)效率大幅下降。此后中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理程度不斷加劇，在1970年達(dá)到最大值0.513。第二、三產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展遲緩，產(chǎn)值比重與就業(yè)比重不斷下降，這一現(xiàn)象一直持續(xù)到1978年。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的行政性分權(quán)造成資源錯(cuò)配失序和產(chǎn)業(yè)發(fā)展停滯，政府政策面臨著放權(quán)與分權(quán)循環(huán)反復(fù)的難題，甚至出現(xiàn)“一放就亂”“一管就死”的局面。

（3）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期（1979～1993）。一方面，改革開放初期（1979～1987），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化穩(wěn)步提升。一是在農(nóng)村實(shí)行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，大量農(nóng)村勞動(dòng)力開始轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重比改革開放之前降低了近10個(gè)百分點(diǎn)。二是國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行試點(diǎn)改革，擴(kuò)大自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，逐步推向市場(chǎng)，同時(shí)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)尤其是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，進(jìn)一步帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。另一方面，由于生產(chǎn)資料的配置和價(jià)格供給存在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并存的“雙軌制”，1988～1993年期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有限，第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度逐漸放緩。整體看，相比于1979年，1993年的產(chǎn)業(yè)合理化程度提高12.5%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化提高56.4%;第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重和對(duì)GDP的貢獻(xiàn)下降約10個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重和對(duì)GDP的貢獻(xiàn)分別增加8.6%和12.2%，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的市場(chǎng)化改革初見成效。

（4）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革整體推進(jìn)時(shí)期（1994～2008）。這一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷可以分為兩個(gè)階段：一是1994～2000年期間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)出現(xiàn)短暫上升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提高，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重保持在50%左右，第二、三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)超過80%。十四屆三中全會(huì)通過《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，財(cái)政稅收體制改革、金融體系改革、進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)混合所有制改革并進(jìn)以及社會(huì)保障體系的建立，標(biāo)志著市場(chǎng)化改革進(jìn)入整體推進(jìn)階段。二是2001～2008年期間，隨著中國(guó)于2001年加入WTO，對(duì)外開放和貿(mào)易自由化邁入新階段。從2003年開始，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化、高級(jí)化方向不斷調(diào)整，產(chǎn)業(yè)發(fā)展從勞動(dòng)密集型向資本密集型和技術(shù)密集型方向發(fā)展。制造業(yè)服務(wù)化和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力。截至2008年，進(jìn)出口貿(mào)易占GDP比重達(dá)到60%，第二、三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)分別為46.9%和42.8%。

（5）后金融危機(jī)時(shí)期（2009～2017）。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)后，隨著世界經(jīng)濟(jì)調(diào)整，中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸步入中高速增長(zhǎng)的新常態(tài)階段。然而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平在不斷提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程不斷加快，在2016年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)達(dá)到歷史最低點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)達(dá)到歷史最高點(diǎn)。其背后的原因可能在于：一是以“互聯(lián)網(wǎng)+”為代表的新技術(shù)行業(yè)的興起，對(duì)制造業(yè)產(chǎn)生沖擊，同時(shí)現(xiàn)代新型服務(wù)業(yè)的崛起吸引了大批勞動(dòng)力資源。二是農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)制度更好地盤活了農(nóng)村土地，提高了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重在2017年降低到27%。三是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略凸顯成效，高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、中小企業(yè)快速發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向技術(shù)密集型、信息化方向發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2012年第三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)首次超過第二產(chǎn)業(yè)，并且從2015年以來(lái)始終保持在50%以上。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的機(jī)理分析

最早關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律的經(jīng)典研究是配第-克拉克定理。威廉·配第根據(jù)當(dāng)時(shí)英國(guó)情況提出，工業(yè)往往比農(nóng)業(yè)、商業(yè)往往比工業(yè)的利潤(rùn)多得多，因此勞動(dòng)力必然由農(nóng)轉(zhuǎn)工，而后再由工轉(zhuǎn)商。基于這一發(fā)現(xiàn)，克拉克進(jìn)一步比較了不同收入水平下勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中分布結(jié)構(gòu)的變動(dòng)趨勢(shì)，總結(jié)指出，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和收入水平的提高，勞動(dòng)力不斷從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。克拉克還對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷提出兩點(diǎn)解釋：需求因素和效率因素。需求因素表示人均收入水平的增加會(huì)降低農(nóng)產(chǎn)品需求、提高工業(yè)品和服務(wù)業(yè)需求，恩格爾將其總結(jié)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的“恩格爾效應(yīng)”;效率因素表示各產(chǎn)業(yè)部門之間要素稟賦結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素的效率差異，各部門的資本結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平差異引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷稱為“鮑莫爾效應(yīng)”[21]。庫(kù)茲涅茨在克拉克研究基礎(chǔ)之上，以各個(gè)國(guó)家為分析樣本提出庫(kù)茲涅茨事實(shí)[22]。國(guó)內(nèi)看，楊公樸和夏大慰（2002）較早將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的驅(qū)動(dòng)因素概括為要素供給因素和市場(chǎng)需求因素，其中要素供給包括勞動(dòng)力供給、自然資源供給、資金和技術(shù)供給[23]。綜上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷源于生產(chǎn)要素在不同生產(chǎn)部門之間的流動(dòng)與再配置過程，而生產(chǎn)要素流動(dòng)與配置取決于政府、企業(yè)和家庭三者之間的相互作用。由此，本文分別從供給側(cè)的企業(yè)和需求側(cè)的家庭分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響因素，同時(shí)考慮要素稟賦和貿(mào)易開放條件的影響。

（1）企業(yè)。作為供給側(cè)的企業(yè)通過企業(yè)投資、技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率和改善生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)而促進(jìn)要素資源的跨企業(yè)和跨部門流動(dòng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，其核心機(jī)制是企業(yè)或行業(yè)間的技術(shù)差異導(dǎo)致的資本積累和要素配置，即“鮑莫爾效應(yīng)”。如果企業(yè)投資主要用于資本積累和技術(shù)創(chuàng)新，則有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，反之亦然。此外，國(guó)有企業(yè)改革是理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要切入點(diǎn)。國(guó)有企業(yè)改革可以減少偏向國(guó)有企業(yè)的政策傾斜和要素價(jià)格扭曲，促進(jìn)要素資源在國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)之間、國(guó)有部門與非國(guó)有部門之間流動(dòng)。同時(shí)，國(guó)企改革引致非國(guó)有經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不斷完善，可以提升要素資源在部門之間的配置效率，生產(chǎn)效率和技術(shù)水平總體上升，最終驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（2）家庭。作為需求側(cè)的家庭，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和收入水平提高，會(huì)增加對(duì)工業(yè)制品和服務(wù)業(yè)的需求，降低對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求，通過需求收入彈性變化帶動(dòng)第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)勞動(dòng)從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，即需求的“恩格爾效應(yīng)”。因此，家庭需求增加會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。農(nóng)村與城市“二元結(jié)構(gòu)”制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)村土地制度改革引致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率提高，使得大量農(nóng)村勞動(dòng)力逐步向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，即城鎮(zhèn)化過程為第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供基礎(chǔ)。首先，城鎮(zhèn)化打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，提高第一產(chǎn)業(yè)的要素投入效率和發(fā)展質(zhì)量;其次，城鎮(zhèn)化推動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化分工和第三產(chǎn)業(yè)的協(xié)同集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及制造業(yè)服務(wù)化的產(chǎn)業(yè)升級(jí);最后，城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，城鎮(zhèn)人口數(shù)量增加提高對(duì)非農(nóng)產(chǎn)品需求，促進(jìn)工業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[24]。因此，城鎮(zhèn)化會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

（3）要素稟賦。要素稟賦結(jié)構(gòu)是決定經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平的重要變量，后發(fā)國(guó)家應(yīng)遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略[25]。當(dāng)勞動(dòng)力資源豐富時(shí)，以發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，憑借勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和資本積累。隨著物質(zhì)資本不斷深化，人力資本和知識(shí)資本不斷積累，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)向資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響要與發(fā)展階段相適應(yīng)[26]。與傳統(tǒng)要素稟賦的影響機(jī)制不同，金融市場(chǎng)發(fā)展通過技術(shù)創(chuàng)新的水平效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和規(guī)模擴(kuò)大提供資金支持和融資需求，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。水平效應(yīng)表示金融市場(chǎng)發(fā)展減少了因信息不對(duì)稱導(dǎo)致的事前篩選逆向選擇和事后監(jiān)督的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，降低融資成本。結(jié)構(gòu)效應(yīng)表示金融發(fā)展通過降低不同行業(yè)的融資成本以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[27]。

（4）貿(mào)易開放。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化供給和需求對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。當(dāng)農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率偏低時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量無(wú)法滿足國(guó)內(nèi)需求，貿(mào)易開放可以用較低的價(jià)格獲得更多的農(nóng)產(chǎn)品供給，使農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移[28]。一則貿(mào)易開放的比較優(yōu)勢(shì)使生產(chǎn)率較高或價(jià)格較低的工業(yè)部門繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模，增加對(duì)勞動(dòng)力和資本需求以擴(kuò)大再生產(chǎn)，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整;二則貿(mào)易開放程度提升會(huì)影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求和供給狀況，可以有效緩解產(chǎn)品供給不足，勞動(dòng)力向出口密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移，通過勞動(dòng)力流動(dòng)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。由此，貿(mào)易開放不僅影響三次產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)調(diào)整，還會(huì)影響工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門內(nèi)部的結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過資本積累、技術(shù)進(jìn)步和制度變革促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)[29]。

三、研究設(shè)計(jì)

1.計(jì)量模型

本文利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)模型對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，計(jì)量模型如式（1）所示：

其中，i和t分別表示省份和年份;αi表示省份固定效應(yīng)，用以控制省份之間的個(gè)體異質(zhì)性;αt表示年份固定效應(yīng)，用以控制不可觀測(cè)的政策沖擊;εit表示殘差擾動(dòng)項(xiàng);解釋變量Xit={investit，nonsoeit，demandit，urbanit，lnklit，financeit，tradeit，fdfisit，govexpit}。根據(jù)本文第二部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的機(jī)理分析，本文將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響因素分為企業(yè)、家庭、要素稟賦和貿(mào)易開放四大類，以固定資產(chǎn)投資（invest）和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展（nonsoe）作為企業(yè)層面變量，以國(guó)內(nèi)需求（demand）和城鎮(zhèn)化進(jìn)程（urban）作為家庭層面變量，以人均資本存量（lnkl）和金融發(fā)展（finance）作為要素稟賦結(jié)構(gòu)變量，以外貿(mào)依存度（trade）作為貿(mào)易開放代理變量，同時(shí)控制財(cái)政分權(quán)（fdfis）和政府規(guī)模（govexp）的政府行為變量。

2.變量定義

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷。本文借鑒干春暉等（2011）的方法分別以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（structure）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（high）度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，并以此作為本文實(shí)證分析的被解釋變量[30]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)不僅反映了各產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，而且可以度量要素資源的利用效率，即生產(chǎn)要素的投入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)出水平之間的耦合程度。定義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)為：

其中，structuret表示第t期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化度量指標(biāo)，Y和L分別表示國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和就業(yè)人數(shù)，j表示產(chǎn)業(yè)代碼。當(dāng)我們以三次產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象時(shí)，N=3，j表示第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)，Yjt和Ljt表示三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值和年平均就業(yè)人數(shù)。上述合理化指標(biāo)考慮了三次產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的權(quán)重以及三次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率（勞動(dòng)生產(chǎn)率）與總體生產(chǎn)率的偏離，該指標(biāo)越趨近于0，說(shuō)明投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的耦合程度越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

相對(duì)而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)側(cè)重于度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，主要根據(jù)克拉克定律的方法，以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重度量或以第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例度量。隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷深入，尤其是改革開放以來(lái)信息化革命對(duì)工業(yè)化進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)巨大影響，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)服務(wù)化趨勢(shì)愈發(fā)明顯，以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷不能代表不同發(fā)展階段的結(jié)構(gòu)變遷特征，而以第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比例度量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以更好地反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化趨勢(shì)，該指標(biāo)越大表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務(wù)化方向升級(jí)[31]。綜上，本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)作為實(shí)證分析的核心被解釋變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的被解釋變量。

（2）解釋變量。非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展（nonsoe），本文以非國(guó)有企業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)比重度量。國(guó)有部門改革促使以國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為允許多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以激發(fā)市場(chǎng)活力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。固定資產(chǎn)投資（invest），本文以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資占GDP比重度量企業(yè)的投資行為，該指標(biāo)是可以反映固定資產(chǎn)投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)和發(fā)展速度的綜合性指標(biāo)，從統(tǒng)計(jì)范圍來(lái)看固定資產(chǎn)投資涉及城鄉(xiāng)建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā)、農(nóng)戶投資等多方面。國(guó)內(nèi)需求（demand），本文以社會(huì)消費(fèi)品零售額占GDP比重度量，該指標(biāo)反映國(guó)內(nèi)城鄉(xiāng)居民對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)消費(fèi)品的需求總額。國(guó)內(nèi)需求提高不僅可以帶動(dòng)產(chǎn)品供給，刺激投資以提高產(chǎn)品供給多樣性;而且可以促進(jìn)社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)，促進(jìn)要素資源再配置。因此，國(guó)內(nèi)需求增加有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。城鎮(zhèn)化進(jìn)程（urban），本文以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎囟攘?，該指?biāo)反映了勞動(dòng)力從農(nóng)村向城鎮(zhèn)的流動(dòng)過程，從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)的配置過程。人均資本存量（lnkl），本文以人均物質(zhì)資本存量（對(duì)數(shù)）度量該地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，借鑒張軍等（2004）的研究采用永續(xù)盤存法估算各省物質(zhì)資本存量[32]。具體而言：以1952年各省固定資本形成除以10%作為期初資本存量（K0），以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資作為投資指標(biāo)（I），資本折舊率（δ）取值為9.6%，計(jì)算公式為Kt+1=（1-δ）Kt+It。金融發(fā)展（finance），本文以金融機(jī)構(gòu)存、貸款余額占GDP比重度量金融市場(chǎng)發(fā)展，該指標(biāo)可以反映地區(qū)金融市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模，存款余額包括企業(yè)存款和城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款，貸款余額包括工業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)和農(nóng)業(yè)貸款。貿(mào)易開放（trade），本文以進(jìn)出口總額占GDP比重度量貿(mào)易開放，進(jìn)出口產(chǎn)值在統(tǒng)計(jì)年鑒中以美元為單位計(jì)算，本文根據(jù)歷年人民幣對(duì)美元匯率將其換算成人民幣，該指標(biāo)側(cè)重度量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的外貿(mào)依存度。財(cái)政分權(quán)（fdfis），本文以地方政府本級(jí)預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入作為度量財(cái)政分權(quán)的核心指標(biāo)，同時(shí)控制本地區(qū)人口規(guī)模的影響，即財(cái)政分權(quán)等于各省市本級(jí)預(yù)算內(nèi)人均財(cái)政收入與中央本級(jí)預(yù)算內(nèi)人均財(cái)政收入。財(cái)政分權(quán)包括收入分權(quán)和支出分權(quán)，此處沒有考慮以財(cái)政支出作為分權(quán)度量指標(biāo)，是因?yàn)楸疚囊载?cái)政支出度量政府行為，以避免二者之間存在的多重共線性問題。政府行為（govexp），在中國(guó)式分權(quán)治理模式與預(yù)算軟約束作用下，各地方政府普遍采取“擴(kuò)張偏向的財(cái)政政策”，而該政策的實(shí)施以及對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)主要通過地方政府的財(cái)政支出予以實(shí)現(xiàn)[33]。本文以各地方政府本級(jí)預(yù)算內(nèi)財(cái)政支出占GDP比重度量政府行為。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文整理了新中國(guó)成立以來(lái)1952～2017年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，1952～1995年的數(shù)據(jù)來(lái)源為《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，1996～2017年的數(shù)據(jù)來(lái)源為《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。（1）關(guān)于缺失數(shù)據(jù)處理。1985年之前北京、天津、內(nèi)蒙古、浙江、安徽、重慶、甘肅等省份的三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)沒有統(tǒng)計(jì)，一些省份則是每五年匯報(bào)一次就業(yè)數(shù)據(jù)。本文的做法是，首先，根據(jù)該地區(qū)的人口自然增長(zhǎng)率估算間隔年份的總就業(yè)人數(shù)，例如，北京市缺少1964～1973年數(shù)據(jù)，但報(bào)告了1963年和1974年數(shù)據(jù)，我們根據(jù)1963～1974年的人口自然增長(zhǎng)率的平均值估算總就業(yè)人數(shù)。其次，估算三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。我們假設(shè)三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)份額呈幾何級(jí)數(shù)變動(dòng)，即間隔年份之間的就業(yè)份額以固定的比率增加或減少。根據(jù)估算的總就業(yè)人數(shù)和三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)份額得到三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)。最后，對(duì)于初始年份缺失的數(shù)據(jù)，例如，重慶1985年之前沒有三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)數(shù)據(jù)，我們根據(jù)臨近地區(qū)匹配原則估算，重慶1985年之前的三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)份額以四川省相關(guān)指標(biāo)代替。在缺失值處理上我們沒有采用線性插值法，該方法對(duì)缺失值的補(bǔ)充波動(dòng)性較大，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)的變動(dòng)有其自身的演變規(guī)律，要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相符合。（2）關(guān)于數(shù)據(jù)平減。本文以三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的核心指標(biāo)，該統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為名義數(shù)值。我們根據(jù)三次產(chǎn)業(yè)各自產(chǎn)值指數(shù)將其折算為實(shí)際值，以1952年為基年。GDP根據(jù)地區(qū)生產(chǎn)總值指數(shù)平減，進(jìn)出口總額根據(jù)當(dāng)年人民幣對(duì)美元匯率折算，同時(shí)根據(jù)CPI指數(shù)平減。最終我們得到除西藏地區(qū)外30個(gè)省份1952～2017年共計(jì)1876個(gè)數(shù)據(jù)樣本，各變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響因素實(shí)證分析

1.基準(zhǔn)實(shí)證結(jié)果

本文利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)模型實(shí)證分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響機(jī)理，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為被解釋變量，回歸結(jié)果如表2模型（1）～（4）所示。除極個(gè)別情況，各解釋變量的實(shí)證結(jié)果基本符合理論預(yù)期。在供給側(cè)的企業(yè)行為方面，非國(guó)有企業(yè)就業(yè)人數(shù)比重與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)顯著負(fù)相關(guān)，表明非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)提高投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化調(diào)整?，F(xiàn)實(shí)中，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)逐步成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在提升企業(yè)活力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面具有重要影響。例如，20世紀(jì)80年代初的農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行催生了數(shù)以萬(wàn)計(jì)的農(nóng)民家庭農(nóng)場(chǎng)，從而釋放了中國(guó)農(nóng)民的企業(yè)家精神，以此為基礎(chǔ)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和私有企業(yè)不斷發(fā)展，不僅開拓了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而且促進(jìn)了市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)機(jī)制的建立，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力和要素資源向效率更高的工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門配置，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。此外，國(guó)有企業(yè)改革作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，從改革開放以來(lái)一直延續(xù)至今，國(guó)有企業(yè)從一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出，逐步推向市場(chǎng)。隨著偏向國(guó)有企業(yè)的政策扭曲和要素價(jià)格傾斜在不斷減少，從供給側(cè)促進(jìn)要素資源的優(yōu)化配置，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

在需求側(cè)的家庭方面，國(guó)內(nèi)需求是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要驅(qū)動(dòng)力，即需求的“恩格爾效應(yīng)”得以驗(yàn)證，代理變量全社會(huì)商品零售總額占GDP比重與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)顯著負(fù)相關(guān)。這表明，需求的增加會(huì)刺激企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)、增加產(chǎn)品供給，通過要素資源再配置效應(yīng)以帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。同時(shí)，城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎靥岣?%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平提高12%。城鎮(zhèn)化進(jìn)程打破了城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)流動(dòng)，同時(shí)勞動(dòng)力從第一產(chǎn)業(yè)向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)勞動(dòng)密集型行業(yè)的規(guī)模提升和帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

在要素稟賦方面，人均資本存量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)顯著負(fù)相關(guān)。人均資本存量可以刻畫要素稟賦結(jié)構(gòu)變化，要素稟賦結(jié)構(gòu)是決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要因素，實(shí)證結(jié)果一定程度上表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展遵循比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平上升。同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)存貸款總額占GDP比重與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)顯著負(fù)相關(guān)，表明金融市場(chǎng)發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。另外，實(shí)證結(jié)果顯示貿(mào)易依存度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)也是顯著負(fù)相關(guān)。驗(yàn)證了貿(mào)易開放條件對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。改革開放以來(lái)特別是加入WTO后，中國(guó)進(jìn)出口總額占GDP比重在不斷提高，新中國(guó)成立初期進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重僅為9.5%，2006年達(dá)到最高值66.5%。2008年爆發(fā)的金融危機(jī)導(dǎo)致中國(guó)進(jìn)出口增速放緩，截至2017年進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重僅為26.3%，也是自1990年以來(lái)的最低點(diǎn)。

財(cái)政分權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在1%顯著性水平上負(fù)相關(guān)。由于本文對(duì)財(cái)政分權(quán)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，其經(jīng)濟(jì)學(xué)含義表示財(cái)政分權(quán)提高一個(gè)單位標(biāo)準(zhǔn)差（2.58），產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)降低25.8%（0.1×2.58）。本文定義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)越趨近于零，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度越高。換言之，財(cái)政分權(quán)力度越大，各省市的財(cái)政自主性越高，越有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。在各地方政府財(cái)政自主性提高的同時(shí)，由于面臨預(yù)算軟約束和官員晉升的GDP錦標(biāo)賽機(jī)制，地方政府往往會(huì)采取擴(kuò)張偏向的財(cái)政政策，即通過政府財(cái)政支出對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。政府行為（govexp）變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的估計(jì)系數(shù)顯著為正，地方政府財(cái)政支出占GDP比重提高一個(gè)百分點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)增加1.24%，一定程度上表明財(cái)政支出比重提高導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡狀態(tài)。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響因素比較分析

（1）分階段比較

按照本文第二部分關(guān)于新中國(guó)成立以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展五個(gè)階段劃分，即1952～1957年的新民主主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過渡階段、1958～1978年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段、1979～1993年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段、1994～2008年的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革整體推進(jìn)階段以及2008～2017年的后金融危機(jī)階段，本文得到分階段估計(jì)結(jié)果如表3所示。分析發(fā)現(xiàn)，在新民主主義社會(huì)向社會(huì)主義社會(huì)過渡階段，對(duì)第二、三產(chǎn)業(yè)實(shí)行社會(huì)主義改造，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以第一產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理程度較高。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)階段，中央對(duì)地方政府適當(dāng)放權(quán)，地方財(cái)政自主性提高有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，但要素稟賦結(jié)構(gòu)沒有發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。隨著改革開放推進(jìn)，地方政府的財(cái)政自主性顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國(guó)內(nèi)需求、要素稟賦、城鎮(zhèn)人口比重對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響顯著，而且貿(mào)易開放開始促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化。1994年以后隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革全面推進(jìn)，政府財(cái)政自主性、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)內(nèi)需求、城鎮(zhèn)化進(jìn)程、金融發(fā)展和貿(mào)易開放因素對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響顯著提高。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入減速增長(zhǎng)的新常態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型步伐放緩，國(guó)內(nèi)需求和金融發(fā)展成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要因素。

（2）經(jīng)濟(jì)繁榮期與衰退期比較

本文關(guān)于經(jīng)濟(jì)繁榮期和衰退期的界定參照方紅生、張軍（2009）的做法[34]，根據(jù)各省實(shí)際GDP的產(chǎn)出缺口度量。各省實(shí)際GDP根據(jù)名義GDP和GDP指數(shù)平減，以1952年為基年，再根據(jù)HP濾波方法計(jì)算產(chǎn)出缺口，HP濾波的參數(shù)取值為6.25。如果該年產(chǎn)出缺口大于0，則定義該年為繁榮期，否則為衰退期。表4模型（1）～（4）顯示經(jīng)濟(jì)繁榮期和衰退期的估計(jì)結(jié)果。非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、固定資產(chǎn)投資比重、國(guó)內(nèi)需求、金融發(fā)展等變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的邊際效應(yīng)在繁榮期要高于衰退期。在衰退期，地方政府為了維持本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)更多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以此降低失業(yè)率和防止經(jīng)濟(jì)下滑;在繁榮期，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)力度要小于衰退期，更多依靠市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，同時(shí)結(jié)合適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。政府財(cái)政分權(quán)和財(cái)政支出比重變量在繁榮期的估計(jì)系數(shù)（絕對(duì)值）要小于其在衰退期的估計(jì)值，即繁榮期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的邊際效應(yīng)要小于衰退期。

（3）“入世”前后比較

中國(guó)自改革開放以來(lái)進(jìn)出口總額占GDP比重不斷上升，從1978年的9.74%上升到2006年66.52%的歷史最高點(diǎn)，30年間增長(zhǎng)了近7倍，尤其2001年加入WTO以來(lái)，進(jìn)出口總額占GDP比重維持在40%～60%，而改革開放之前（1952～1978）的這一指標(biāo)僅在10%左右波動(dòng)。因此，本文以2001年為界比較“入世”前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響因素的差異性。由于改革開放之前大部分省市進(jìn)出口指標(biāo)缺少統(tǒng)計(jì)，本文將“入世”前的樣本界定在1978～2000年，“入世”后為2001～2017年，估計(jì)結(jié)果如表4模型（5）和（6）所示。分析發(fā)現(xiàn)，“入世”后國(guó)內(nèi)需求、城鎮(zhèn)化進(jìn)程、要素稟賦結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展等變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的邊際效應(yīng)要大于“入世”前。對(duì)此合理的解釋是，“入世”快速撬動(dòng)了總需求，刺激要素供給和擴(kuò)大社會(huì)再生產(chǎn)，中國(guó)企業(yè)通過國(guó)際貿(mào)易中的學(xué)習(xí)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)提高自身的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，貿(mào)易自由化進(jìn)一步帶動(dòng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)發(fā)展，勞動(dòng)力資源從勞動(dòng)密集型行業(yè)向資本密集型行業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)轉(zhuǎn)移，要素資源配置效率提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化進(jìn)程加快，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，貿(mào)易開放變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的估計(jì)系數(shù)在“入世”后顯著提高，主要源于“入世”帶來(lái)的關(guān)稅下降和貿(mào)易壁壘降低。各地方政府之前面臨分割國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的“囚徒困境”，“入世”后積極將參與國(guó)際貿(mào)易，融入全球產(chǎn)業(yè)鏈作為帶動(dòng)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要途徑。

（4）分地區(qū)比較

考慮到中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異性和不平衡性，本文將樣本中30個(gè)省份劃分為東、中、西三個(gè)地區(qū)進(jìn)行比較分析，東部地區(qū)包括北京、天津、山東、上海等12個(gè)沿海省份，中部地區(qū)包括山西、湖北、湖南等9省份，西部地區(qū)包括四川、重慶、云南等9省份，分地區(qū)估計(jì)結(jié)果如表5所示。分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)東部地區(qū)而言，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)內(nèi)需求、要素稟賦結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展、財(cái)政分權(quán)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要驅(qū)動(dòng)因素，而政府的擴(kuò)張偏向的財(cái)政政策對(duì)東部地區(qū)的影響并不顯著。對(duì)中部地區(qū)而言，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、固定資產(chǎn)投資、城鎮(zhèn)化進(jìn)程、金融發(fā)展、財(cái)政分權(quán)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有促進(jìn)作用，要素稟賦結(jié)構(gòu)與中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化正相關(guān)。對(duì)西部地區(qū)而言，國(guó)內(nèi)需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵因素，而政府的財(cái)政支出占GDP比例越高，越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。由于西部地區(qū)在要素稟賦結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化進(jìn)程和市場(chǎng)化改革要滯后于中東部地區(qū)，西部地區(qū)各地方政府更有激勵(lì)采取擴(kuò)張偏向的財(cái)政政策以維持本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但這意味著以扭曲要素資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡為代價(jià)。在控制貿(mào)易開放變量后，財(cái)政分權(quán)、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)內(nèi)需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要驅(qū)動(dòng)力。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文進(jìn)行如下穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是考慮面板數(shù)據(jù)模型擾動(dòng)項(xiàng)之間可能存在相關(guān)性。由于本文樣本是30個(gè)省份近70年跨度的面板數(shù)據(jù)，個(gè)體N要小于時(shí)間跨度T，擾動(dòng)項(xiàng)之間可能存在自相關(guān)或序列相關(guān)問題[35]。本文采用廣義最小二乘估計(jì)（FGLS）以解決擾動(dòng)項(xiàng)自相關(guān)問題，如表6模型（1）～（4）所示，估計(jì)結(jié)果與面板固定效應(yīng)估計(jì)基本一致。二是替換被解釋變量。本文以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的核心被解釋變量，穩(wěn)健性檢驗(yàn)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（high）作為被解釋變量，估計(jì)結(jié)果如表6模型（5）和（6）所示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)數(shù)值越大，表示產(chǎn)業(yè)服務(wù)化趨勢(shì)越明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在轉(zhuǎn)型升級(jí)方向變遷。財(cái)政分權(quán)、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重、國(guó)內(nèi)需求、城鎮(zhèn)化水平、人均資本存量、金融市場(chǎng)發(fā)展和貿(mào)易開放等變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化顯著正相關(guān)，政府財(cái)政支出比重、固定資產(chǎn)投資比重與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化負(fù)相關(guān)。三是內(nèi)生性問題處理。本文采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（SYS-GMM），具體以滯后一期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為GMM變量，滯后一期解釋變量作為各自的工具變量，回歸結(jié)果如表6模型（7）和（8）所示。上述估計(jì)結(jié)果進(jìn)一步證明本文研究結(jié)論的顯著性和穩(wěn)健性。

五、結(jié)論與啟示

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展過程的一個(gè)重要視角。本文從供給側(cè)企業(yè)、需求側(cè)家庭、要素稟賦和貿(mào)易開放四個(gè)方面，分析新中國(guó)成立以來(lái)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：經(jīng)過多輪國(guó)有企業(yè)改革，非國(guó)有經(jīng)濟(jì)日益壯大、活力增強(qiáng)，推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制不斷完善，資源要素的市場(chǎng)化配置進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。國(guó)內(nèi)需求擴(kuò)大與城鎮(zhèn)化推進(jìn)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要驅(qū)動(dòng)力，要素稟賦結(jié)構(gòu)和金融市場(chǎng)發(fā)展是發(fā)展中國(guó)家發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要影響因素。改革開放以來(lái)特別是“入世”后，中國(guó)貿(mào)易開放度提升通過刺激國(guó)內(nèi)需求和進(jìn)出口影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。另外，政府財(cái)政自主性的提高會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，而地方政府?dāng)U張偏向的財(cái)政行為對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷具有一定抑制作用。本文進(jìn)一步從區(qū)分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)繁榮期和衰退期、“入世”前后和東中西地區(qū)差異性視角進(jìn)行比較分析，驗(yàn)證了結(jié)論的顯著性和穩(wěn)健性。

本文研究可為現(xiàn)階段改善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供一定的政策參考。一方面，亟須深化要素市場(chǎng)改革，加快建立統(tǒng)一開放競(jìng)爭(zhēng)有序的高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系。要素配置效率是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力，而中國(guó)的要素市場(chǎng)改革滯后于產(chǎn)品市場(chǎng)改革，要素市場(chǎng)扭曲已成為制約結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要障礙之一。為此，打破各地區(qū)間的顯性與隱性市場(chǎng)壁壘，厘清政府與市場(chǎng)的邊界，不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，通過健全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)激發(fā)各類市場(chǎng)主體活力，才能真正以資源優(yōu)化配置和要素自由流動(dòng)進(jìn)一步帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。另一方面，應(yīng)加快轉(zhuǎn)向內(nèi)外平衡的發(fā)展戰(zhàn)略，加快構(gòu)建完整的內(nèi)需體系。研究表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段雖然不同，并且有經(jīng)濟(jì)衰退期和繁榮期，但國(guó)內(nèi)需求一直是影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素。在人口紅利、“入世”紅利減弱的情況下，依靠勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)或資源消耗的粗放型發(fā)展模式已無(wú)法適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的新時(shí)代要求。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)加快從過于依賴貿(mào)易和投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向內(nèi)外平衡的需求驅(qū)動(dòng)，著力培育和完善國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)。總之，應(yīng)從供給側(cè)與需求側(cè)協(xié)同發(fā)力，在供給側(cè)著力不斷提高人力資本、知識(shí)資本和技術(shù)資本等要素質(zhì)量，而在需求側(cè)著重提高購(gòu)買力、擴(kuò)大內(nèi)需，通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，助力解決人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。

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（責(zé)任編輯? ?王玉）