沈宏亮 張佳 劉玉偉

內(nèi)容提要：外商直接投資（FDI）約束下產(chǎn)業(yè)集聚作用于產(chǎn)業(yè)升級機(jī)制需進(jìn)一步探討。本文使用1998-2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用交互項回歸模型對三者關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明：產(chǎn)業(yè)集聚顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級，引入FDI與產(chǎn)業(yè)集聚的交互項后，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響受到FDI引入規(guī)模的制約，只有達(dá)到拐點(diǎn)值后，產(chǎn)業(yè)集聚才能對產(chǎn)業(yè)升級起到促進(jìn)作用。對于產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，珠三角城市群、中低技術(shù)性行業(yè)、民營與資本密集型企業(yè)集聚的產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)受FDI影響更明顯。因此，政府需繼續(xù)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚式發(fā)展，擴(kuò)大FDI規(guī)模，培養(yǎng)優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集聚;外商直接投資;產(chǎn)業(yè)升級;城市群;異質(zhì)性

中圖分類號：F424.4?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A?文章編號：1001-148X（2020）02-0083-08

收稿日期：2019-07-31

作者簡介：沈宏亮（1970-），男，河北涿鹿人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)升級;張佳（1992-），女，黑龍江五常人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)升級;劉玉偉（1991-），男，河南新鄉(xiāng)人，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)博士研究生，研究方向：對外直接投資、外商直接投資。

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“消費(fèi)品安全的治理績效測度與改進(jìn)路徑研究”，項目編號：13BJY132;首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)研究生科技創(chuàng)新項目“生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聚集與制造業(yè)效率提升：基于區(qū)域發(fā)展不平衡視角”資助。

改革開放以來，產(chǎn)業(yè)集聚式發(fā)展帶動了中國經(jīng)濟(jì)的高增長，其中珠三角、長三角和京津冀等區(qū)域尤為明顯。這些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)不僅引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，也顯現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，但由于各個區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)育程度、集聚狀況、企業(yè)相互依存度等的不同，產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)和程度存在差異。同時，不斷增多的外商直接投資（FDI）在一些集聚區(qū)不僅占有較大份額，而且與產(chǎn)業(yè)集聚的空間布局高度一致，不僅直接影響著中國的產(chǎn)業(yè)升級，而且必然對產(chǎn)業(yè)集聚的升級效應(yīng)構(gòu)成約束。

一、理論分析與命題提出

基于Alfaro和Charlton[1]的分析，本文把產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步看成是資本深化的結(jié)果，資本深化的途徑主要是資本品種類的增加。

首先，假設(shè)企業(yè)以柯布-道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)：

每一時刻，國內(nèi)總資本存量可以表示為：

外商nF種資本q（i）的要素報酬用ω（i）表示，將K的表達(dá)式帶入到生產(chǎn)函數(shù)中，根據(jù)企業(yè)利潤最大化假設(shè)可以得出：

由（11）-（13）式可以分別得出以下三個命題：

命題1：產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，集聚程度越高，對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用越大。靜態(tài)而言，產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的內(nèi)部和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢可以節(jié)省生產(chǎn)成本。動態(tài)地看，產(chǎn)業(yè)集聚為企業(yè)創(chuàng)新和提高生產(chǎn)效率提供內(nèi)在動力和外部壓力。

命題2：外商直接投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，外商直接投資規(guī)模越大，對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用越大。FDI的引入促進(jìn)資本積累，優(yōu)化資源配置。國內(nèi)企業(yè)通過學(xué)習(xí)外資企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)水平、完備的管理經(jīng)驗(yàn)，加速自主創(chuàng)新，帶動產(chǎn)業(yè)升級。

命題3：在外商直接投資作用下，產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，隨著FDI規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的正效應(yīng)可能增大。隨著FDI引進(jìn)規(guī)模的擴(kuò)大，已有產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)相應(yīng)放大;FDI通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)對國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生示范作用，使其注重研發(fā)和創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率。FDI通過前向、后向的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作用，促使提供中間品和配套服務(wù)的國內(nèi)企業(yè)提高技術(shù)水平，從而表現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng);來自FDI產(chǎn)生的競爭雖然可能產(chǎn)生擠出效應(yīng)，但是也激勵國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級與改造。

二、模型設(shè)定、變量選擇與數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

由于產(chǎn)業(yè)升級受產(chǎn)業(yè)集聚、外商直接投資的影響，因此，建立本文的基礎(chǔ)模型（14）：

在（14）的基礎(chǔ)上，加入產(chǎn)業(yè)集聚與外商直接投資交互項，建立拓展模型（15）：

（二）變量選擇

本文采用Olley和Pakes[6]的OP估計法，計算全要素生產(chǎn)率（tfp）代表產(chǎn)業(yè)升級。與傳統(tǒng)的C-D函數(shù)估計方法相比，這樣可以克服聯(lián)立性偏差和選擇性偏差。鑒于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)存在數(shù)據(jù)缺失問題，使用1998-2007年的數(shù)據(jù)計算tfp。在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，借鑒Turvey等[7]的做法，計算1998-2013年的勞動生產(chǎn)率代替全要素生產(chǎn)率。

2.解釋變量

產(chǎn)業(yè)集聚（agg）的測量方法主要有赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）、空間基尼系數(shù)、區(qū)位熵以及EG集聚指數(shù)四種。由于根據(jù)空間基尼系數(shù)、區(qū)位熵計算的產(chǎn)業(yè)集聚度存在無法區(qū)分產(chǎn)業(yè)集聚類型的缺陷，Ellison和Glaeser[8]提出了EG集聚指數(shù)解決上述問題，公式如下：

按照2002年國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，將制造業(yè)分成兩位數(shù)制造業(yè)及其所屬的四位數(shù)制造業(yè)，分別計算集聚度，并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

外商直接投資（lnfdi），用當(dāng)年實(shí)際利用外國投資加港澳臺投資總額作為衡量指標(biāo)，并進(jìn)行對數(shù)處理。

3.控制變量

控制變量包括：（1）政府補(bǔ)貼（lnsubsidy），政府補(bǔ)貼增加了企業(yè)的研發(fā)資金，進(jìn)而帶動企業(yè)技術(shù)升級，采用政府補(bǔ)貼與企業(yè)銷售額之比的對數(shù)值表示，并用PPI平減進(jìn)行處理。（2）企業(yè)利潤率（profit），盈利高的企業(yè)會加大創(chuàng)新投入，采用利潤總額與銷售額之比來表示。（3）融資約束（finance），過度的企業(yè)融資約束阻礙企業(yè)的研發(fā)和投資活動，致使企業(yè)生產(chǎn)率下降[11]，適度的融資約束能規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)活動，對企業(yè)生產(chǎn)率具有促進(jìn)作用[12]，采用利息支出與固定資產(chǎn)總值之比表示。（4）企業(yè)年齡（age），企業(yè)學(xué)習(xí)效應(yīng)隨著企業(yè)年齡的增長而提高，使企業(yè)生產(chǎn)率提高，也可能因?yàn)樗枷胧嘏f而導(dǎo)致生產(chǎn)率下降，用企業(yè)的運(yùn)營時間來表示。（5）企業(yè)管理水平（manage），高效合理的企業(yè)運(yùn)行環(huán)境，對企業(yè)生產(chǎn)率有一定促進(jìn)作用，用主營業(yè)務(wù)收入與平均資產(chǎn)總額之比表示。（6）國有比例（soratio），用國有資本和集體資本的總和與總實(shí)收資本的占比表示。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文使用的數(shù)據(jù)來源于1998-2013年《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》中全部國有工業(yè)企業(yè)和規(guī)模以上的非國有工業(yè)企業(yè)，由于數(shù)據(jù)庫中存在指標(biāo)缺失和匹配混亂等問題，本文應(yīng)用Brandt等序貫匹配方法[13]，參照“會計通用準(zhǔn)則”對數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：刪除工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、中間投入、從業(yè)人員數(shù)、企業(yè)銷售額、固定資產(chǎn)等數(shù)值為0、負(fù)值或缺失的樣本;去除企業(yè)營業(yè)利潤、應(yīng)付工資為負(fù)或缺失的樣本;對企業(yè)總資產(chǎn)小于固定資產(chǎn)、總資產(chǎn)小于流動資產(chǎn)、企業(yè)生存年齡小于0、非國有企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入小于500萬元等異常值進(jìn)行刪除。由于1998-2002年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫采用的是GB/T4754-1994行業(yè)代碼，2003-2007年使用的是GB/T4754-2002行業(yè)代碼，所以將2002版行業(yè)代碼與1994版行業(yè)代碼進(jìn)行轉(zhuǎn)換，通過合并、替代、刪除的方式確定所屬的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)。本文所使用的包含287個市（縣）的城市層面的數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》。

三、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

基準(zhǔn)回歸采用面板固定效應(yīng)模型，分析產(chǎn)業(yè)集聚、外商直接投資以及二者的交互項對產(chǎn)業(yè)升級的作用，其中，分別使用四位數(shù)制造業(yè)集聚指數(shù)和兩位數(shù)制造業(yè)集聚指數(shù)對產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)行分析?；貧w結(jié)果如表1所示。

產(chǎn)業(yè)集聚度（EG）是本文關(guān)注的核心解釋變量，從表1第I、III、IV列看，在不加入其他變量的條件下，四位數(shù)制造業(yè)EG系數(shù)為0.0416，且在1%的水平顯著。加入外商直接投資（lnfdi）和其他控制變量后，EG系數(shù)分別為0.0137和0.0055且都顯著，表明產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級，證實(shí)了命題1。

由第II列可以看出，在不加入其他變量的情況下，外商直接投資（lnfdi）的系數(shù)為0.1657且在1%的水平顯著，表明外商直接投資促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級，證實(shí)了命題2。

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)FDI作用下產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的影響，引進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚與FDI的交互項。如第V、VI列所示，在不加入控制變量的條件下，EG*lnfdi的系數(shù)為0.0299，在10%的水平下顯著。加入控制變量后，EG*lnfdi的系數(shù)為0.0287，在10%的水平下顯著。表明在FDI作用下，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級起到了促進(jìn)作用，證實(shí)了命題3。

不難發(fā)現(xiàn)，加入交互項后，第VI列中產(chǎn)業(yè)集聚的系數(shù)為-0.0204，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響為“-0.0204+0.0287lnfdi”。表明在FDI處于較低水平時，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級起到抑制作用，當(dāng)FDI處于較高水平時，產(chǎn)業(yè)集聚促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。這反映了當(dāng)FDI引進(jìn)規(guī)模較小時，產(chǎn)業(yè)集聚的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)尚未得到發(fā)揮，對產(chǎn)業(yè)升級起到抑制作用。隨著FDI引進(jìn)規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)逐步發(fā)展起來，產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)顯著，使集聚區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新水平、生產(chǎn)效率提高，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級。

在控制變量方面，加入交互項前后無本質(zhì)性變化，經(jīng)濟(jì)意義相同，且回歸結(jié)果也與基本預(yù)期相符，在此不做過多解釋。選取兩分位制造業(yè)集聚指數(shù)得出的回歸結(jié)果在方向上與四位數(shù)制造業(yè)相同，經(jīng)濟(jì)意義一致。

（二）異質(zhì)性分析

考慮到產(chǎn)業(yè)集聚存在明顯的區(qū)域、行業(yè)與企業(yè)差異，本文進(jìn)一步分析FDI作用下區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的影響。

1.區(qū)域異質(zhì)性

為了考察不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的影響，根據(jù)2018年11月18日國務(wù)院發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于建立更加有效的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新機(jī)制的意見》，將城市分為七大城市群。由于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫不包括港澳數(shù)據(jù)，所以將粵港澳大灣區(qū)改為珠三角城市群，共149個市（縣），回歸結(jié)果如表2所示。

可以發(fā)現(xiàn)：第一，交互項系數(shù)為正，說明整體而言，在FDI作用下，各個城市群的產(chǎn)業(yè)集聚都對產(chǎn)業(yè)升級起到了促進(jìn)作用。其中，以廣州、深圳為中心的珠三角城市群促進(jìn)作用最強(qiáng);武漢為中心的長江中游城市群次之;成都、重慶為中心的成渝城市群、鄭州為中心的中原城市群、西安為中心的關(guān)中平原城市群之間差異不明顯，但都促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級。兩個例外城市群為以北京為中心的京津冀城市群和上海為中心的長三角地區(qū)，前一個城市群促進(jìn)作用略低，后一個城市群不顯著。這是由于1998-2007年間，京津冀、長三角城市群中心城市發(fā)展快于周邊城市，資源吸納效應(yīng)大于擴(kuò)散效應(yīng)，外商直接投資也主要集中在中心城市，結(jié)果導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)業(yè)升級作用不夠強(qiáng)。第二，除珠三角、長江中游城市群外，其他五大城市群的產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)均為正，表明產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總體效應(yīng)為正，成渝城市群的促進(jìn)作用最強(qiáng)，京津冀次之，中原、關(guān)中平原城市群的影響不顯著。長江中游城市群產(chǎn)業(yè)集聚為負(fù)但是不顯著。珠三角城市群產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響為“-0.0283+0.0173lnfdi”，即當(dāng)FDI規(guī)?？缭焦拯c(diǎn)值后，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級起到促進(jìn)作用，其原因是珠三角地區(qū)一直處于對外開放前沿，有吸引外資的良好區(qū)位條件，此時外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)容易形成競爭關(guān)系，如果FDI引入規(guī)模小，外資企業(yè)為了避免與國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行同質(zhì)化競爭，就會將FDI投入到稀缺行業(yè)，但是難以形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚的正外部性不明顯，從而對產(chǎn)業(yè)升級作用有限。大規(guī)模的FDI引入，才能更有效地發(fā)揮出FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并作用于產(chǎn)業(yè)集聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。

2.行業(yè)異質(zhì)性

基于WIOD數(shù)據(jù)庫的劃分方式及OECD制造業(yè)的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)劃分為高、中、低技術(shù)行業(yè)，分別研究FDI作用下這些不同技術(shù)水平的產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系，回歸結(jié)果如表3所示。

可以看出：第一，在FDI作用下，高、中、低技術(shù)行業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生的影響出現(xiàn)了差異。一個令人困惑的結(jié)果是，高技術(shù)行業(yè)的交互項系數(shù)不顯著。這可能是由于諸如航空設(shè)備制造業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大，對外資質(zhì)量等具有較高要求，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用受到FDI的影響相對較小;中等技術(shù)行業(yè)的交互項系數(shù)為正且顯著。例如金屬冶煉業(yè)、塑料制成品等行業(yè)，引入FDI后，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生了促進(jìn)作用;低技術(shù)行業(yè)的交互項系數(shù)為正且顯著。諸如食品飲料制造、紡織品制造等技術(shù)相對成熟的行業(yè)，外商直接投資進(jìn)入后的集聚發(fā)展促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)升級。第二，從產(chǎn)業(yè)集聚系數(shù)看，中、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響依賴FDI的引進(jìn)水平。

3.企業(yè)異質(zhì)性

按照企業(yè)各類資本占實(shí)收資本的比重，將企業(yè)劃分成國有、民營和外資企業(yè)。按照要素密集度的大小，將企業(yè)劃分為資本和勞動密集型企業(yè)，其中要素密集度運(yùn)用固定資產(chǎn)凈值與從業(yè)人員數(shù)的比值計算，以中位數(shù)為界，將小于中位數(shù)的企業(yè)視為勞動密集型企業(yè)，大于中位數(shù)的企業(yè)視為資本密集型行業(yè)企業(yè)。企業(yè)異質(zhì)性的回歸結(jié)果如表4所示。

結(jié)果表明，在所有制方面，第一，國有、民營、外資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚通過FDI作用均對產(chǎn)業(yè)升級起到促進(jìn)作用，民營企業(yè)的促進(jìn)作用最強(qiáng)。這是因?yàn)槊駹I企業(yè)的市場化程度高，有吸引FDI的優(yōu)勢，容易在一定空間范圍內(nèi)形成集聚，并能充分利用產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的正外部性。第二，在產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響中，國有企業(yè)集聚效應(yīng)不顯著，在民營和外資企業(yè)中，只有當(dāng)FDI引進(jìn)達(dá)到一定規(guī)模，民營企業(yè)和外資企業(yè)集聚的產(chǎn)生升級效應(yīng)才充分表現(xiàn)出來。

在要素密集度方面，第一，在FDI作用下，資本密集型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用強(qiáng)于勞動密集型企業(yè)，表明資本密集型企業(yè)對外資的技術(shù)溢出具有更強(qiáng)的吸收能力;第二，對于勞動密集型企業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響依賴FDI的引進(jìn)規(guī)模，只有大規(guī)模的FDI引進(jìn)，才能促使勞動密集型企業(yè)不斷推進(jìn)技術(shù)升級。

（三）內(nèi)生性問題處理

考慮到產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)升級之間可能存在反向因果關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)集聚通過多種機(jī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，而產(chǎn)業(yè)升級又會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)生，由此會導(dǎo)致內(nèi)生性問題。尋找合適的工具變量（IV）是解決內(nèi)生性的標(biāo)準(zhǔn)方法，IV的選擇需要滿足兩個基本條件：第一，IV與解釋變量之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性;第二，IV是外生的。本文選取城市就業(yè)密度和滯后2期的產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)作為工具變量。理由如下：首先，城市群的空間集聚吸引人員向集聚區(qū)流動，就業(yè)密度增加，技術(shù)、知識溢出效應(yīng)明顯，從而進(jìn)一步增強(qiáng)了該區(qū)域的集聚程度[14]。換言之，城市就業(yè)密度與產(chǎn)業(yè)集聚高度相關(guān)。城市就業(yè)密度為地區(qū)層面的數(shù)據(jù)，被解釋變量為企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)，地區(qū)層面變量對微觀層面變量的影響較小，符合外生性的條件[15]。本文選取287個城市就業(yè)密度作為產(chǎn)業(yè)集聚的工具變量，城市就業(yè)密度（emp）指標(biāo)表示為：emprt=Prt/Srt，其中，r表示城市，t表示年份，Prt表示r城市t年的就業(yè)人數(shù)，Srt表示r城市t年的土地面積。其次，滯后2期的產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)屬于歷史數(shù)據(jù)，不會對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和微觀企業(yè)產(chǎn)生作用，滯后2期的集聚指數(shù)與當(dāng)期集聚指數(shù)具有直接的關(guān)系，符合工具變量的選取要求。使用工具變量法進(jìn)行兩階段最小二乘回歸（2SLS），如表5所示。

結(jié)果顯示，LM statistic和Wald F statistic拒絕了“弱工具變量”的原假設(shè)，證明IV與潛在內(nèi)生變量之間有較強(qiáng)的相關(guān)性，IV的選取合理。對應(yīng)的研究結(jié)果也符合要求，進(jìn)一步支持了基準(zhǔn)回歸的結(jié)論。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上述分析結(jié)果的穩(wěn)健性，接下來采取1998-2013年的勞動生產(chǎn)率代替全要素生產(chǎn)率，用赫芬達(dá)爾指數(shù)（HHI）表示產(chǎn)業(yè)集聚，并采用分位數(shù)回歸重新估計產(chǎn)業(yè)集聚、FDI與產(chǎn)業(yè)升級之間的關(guān)系?；貧w結(jié)果如表6所示。

使用OLS回歸和0.1、0.25、0.5、0.75、0.9分位數(shù)回歸的結(jié)果無明顯差異，與基礎(chǔ)回歸在方向性上保持一致，經(jīng)濟(jì)意義相同，從而表明本文核心結(jié)論穩(wěn)健可靠。

四、結(jié)論與建議

本文使用1998-2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，運(yùn)用交互項回歸模型對三者關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，研究表明：第一，產(chǎn)業(yè)集聚和FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，加入二者交互項，系數(shù)為正，說明產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總效應(yīng)受到FDI引入規(guī)模的影響，只有當(dāng)FDI跨越拐點(diǎn)值后，對產(chǎn)業(yè)升級起到促進(jìn)作用，二分位制造業(yè)與四分位制造業(yè)回歸系數(shù)方向保持一致。第二，在區(qū)域異質(zhì)性中，引進(jìn)FDI后，珠三角城市群產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用最強(qiáng)，在產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響中，京津冀、長三角、成渝城市群起到顯著促進(jìn)作用，長江中游、中原、關(guān)中平原城市群作用不顯著，珠三角城市群需考慮FDI的引進(jìn)規(guī)模;在行業(yè)異質(zhì)性中，引進(jìn)FDI后，中、低技術(shù)集聚對產(chǎn)業(yè)升級起到促進(jìn)作用，高技術(shù)集聚對產(chǎn)業(yè)升級作用不顯著，在產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響中，中、低技術(shù)集聚需考慮FDI的引入規(guī)模;在企業(yè)異質(zhì)性中，引進(jìn)FDI后，民營企業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的促進(jìn)作用最強(qiáng)，在產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響中，國有企業(yè)效果不顯著，民營和外資企業(yè)集聚需考慮FDI的引入規(guī)模;資本密集型企業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級具有更強(qiáng)的促進(jìn)作用，且資本密集型企業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級的總影響為正，勞動密集型企業(yè)需考慮FDI的引入規(guī)模。第三，在使用城市就業(yè)密度和滯后2期的產(chǎn)業(yè)集聚指數(shù)作為工具變量做內(nèi)生性問題處理，與使用勞動生產(chǎn)率表示產(chǎn)業(yè)升級，HHI表示產(chǎn)業(yè)集聚的分位數(shù)回歸穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，都得到了與基礎(chǔ)回歸意義一致的結(jié)果。

基于以上理論與實(shí)證分析結(jié)果，本文提出以下建議：首先，為了加快產(chǎn)業(yè)升級，要繼續(xù)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚式發(fā)展，完善集聚區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施，促使上下游相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚產(chǎn)生的“低成本、高效率、重技改、促創(chuàng)新”的外部性，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動能。

其次，對于FDI引進(jìn)規(guī)模較小的集聚區(qū)，應(yīng)采取措施使FDI的引進(jìn)數(shù)量跨越拐點(diǎn)值，達(dá)到資源的最優(yōu)配置;對于已經(jīng)超過FDI拐點(diǎn)值集聚區(qū)，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚對產(chǎn)業(yè)升級促進(jìn)作用的同時，引導(dǎo)外資流入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域，使制造業(yè)邁向全球價值鏈中高端。

最后，各個城市群立足資源稟賦優(yōu)勢培養(yǎng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提升城市群產(chǎn)業(yè)集聚水平，帶動產(chǎn)業(yè)升級。例如，長三角地區(qū)充分利用FDI，培育先進(jìn)制造業(yè)集聚;珠三角城市群注重引進(jìn)外資質(zhì)量，培養(yǎng)國際先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū);京津冀城市群合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)集群布局，加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級;中原城市群進(jìn)一步承接?xùn)|部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，合理利用FDI完善產(chǎn)業(yè)布局，提高制造業(yè)附加值，成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長極。

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（責(zé)任編輯：周正）