樂觀、悲哀與絕望：工業(yè)革命過程中對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)未來的前景展望

趙海林

摘要：《經(jīng)濟(jì)學(xué)統(tǒng)治世界》是羅伯特·海爾布倫納在研究生期間寫成的一部經(jīng)濟(jì)學(xué)說著作。作者從一個(gè)學(xué)者的角度嚴(yán)謹(jǐn)?shù)仃U述了歷史上赫赫有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要思想，并以小說家的筆法描繪了他們的生平事跡，使他們的形象栩栩如生。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)者最有所啟發(fā)的是，在最后一章中，作者結(jié)合現(xiàn)實(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的意義做出了客觀的評(píng)價(jià)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)未來發(fā)展提出了期望，使本書通俗又不失深度。本文以幾位典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家為例，按時(shí)間順序總結(jié)了他們對(duì)當(dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)未來的預(yù)期，并進(jìn)行總結(jié)。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)家 工業(yè)革命 資本主義經(jīng)濟(jì) 共產(chǎn)主義

一、亞當(dāng)·斯密：社會(huì)是螺旋狀上升的階梯

亞當(dāng)·斯密生活在18世紀(jì)末工業(yè)革命中的英國(guó)，他是第一個(gè)全面地描繪市場(chǎng)運(yùn)行方式的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。那時(shí)候工廠建立不久，人們不習(xí)慣工業(yè)的生產(chǎn)方式，生產(chǎn)秩序不嚴(yán)格，底層工人工作缺乏效率，仍然保持著野蠻的習(xí)俗。

在他的著作《國(guó)富論》中，斯密第一次描繪了市場(chǎng)運(yùn)行的全貌，將市場(chǎng)總結(jié)為一個(gè)近乎完美的自動(dòng)調(diào)節(jié)運(yùn)行機(jī)制。他最先提出了“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，即市場(chǎng)中的人都是受利己心驅(qū)動(dòng)追求自身利益的，并無(wú)意識(shí)地實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益?！八苤恢豢床灰姷氖值闹笇?dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽?，就?duì)社會(huì)有害。他追求自己的利益，往往使他能夠比在真正出于本意的情況下，更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益。”“看不見的手”本是用來比作人們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自發(fā)性，而這一無(wú)心的比喻以后竟成為市場(chǎng)機(jī)制的代名詞。具體來說，社會(huì)利益之所以能實(shí)現(xiàn)，是因?yàn)椤霸谝粋€(gè)人人追逐己利的環(huán)境中，個(gè)別的自利本能會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)，更進(jìn)一步地說，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致社會(huì)按照它所想要的數(shù)量，以其準(zhǔn)備要支付的價(jià)格獲得其所需的物品”。在這機(jī)制中，由于人人都想從事獲得報(bào)酬的工作從而產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而達(dá)到和諧。這體現(xiàn)在產(chǎn)品數(shù)量、價(jià)格以及勞動(dòng)者收入都能自我調(diào)節(jié)上。

如果市場(chǎng)一直按照這樣的機(jī)制運(yùn)行下去，會(huì)產(chǎn)生什么樣的后果呢？在前工業(yè)革命的時(shí)代中，失去土地出賣自由勞動(dòng)力的人淪為窮人，而且這一數(shù)量在不斷增加，上層階級(jí)對(duì)這一現(xiàn)象感到恐懼，但斯密卻大膽地提出社會(huì)是不斷進(jìn)步的，這一問題不用擔(dān)心。因?yàn)樗^察到勞動(dòng)的分工推動(dòng)了生產(chǎn)力提高，工廠主積累下來的財(cái)富購(gòu)買機(jī)器、雇用工人，進(jìn)行再生產(chǎn)，當(dāng)工資被推高的時(shí)候，雖然利潤(rùn)增加的空間越來越有限，但隨著工人數(shù)量的增加，由于競(jìng)爭(zhēng)，工人的工資不得不降低，于是生產(chǎn)再次繼續(xù)，社會(huì)就像沿著螺旋狀階梯一樣上升。在這種機(jī)制里，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)永遠(yuǎn)循環(huán)但社會(huì)不斷前進(jìn)，在斯密對(duì)未來有限的了解中，當(dāng)社會(huì)資源耗盡、分工不能再細(xì)化的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到了極限。

在斯密的時(shí)期，資本主義經(jīng)濟(jì)尚不成熟，生產(chǎn)組織形式變化帶來的生產(chǎn)力進(jìn)步體現(xiàn)了資本主義經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，而技術(shù)進(jìn)步帶來的危害還沒有顯示出來，受那個(gè)時(shí)代理性主義、自然法則等思潮的影響，他堅(jiān)信理智會(huì)戰(zhàn)勝混亂，對(duì)未來滿懷希望。

二、馬爾薩斯：未來是陷阱

馬爾薩斯在《人口原理》中提出，人口按等比級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，耕地按算數(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，這樣人口增長(zhǎng)早晚會(huì)受到食物數(shù)量的限制，不可避免地帶來貧窮、饑荒，最后自然地恢復(fù)平衡。為了避免這種情況，除了要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，還要控制人口增長(zhǎng)，努力節(jié)育。這一觀點(diǎn)雖然在當(dāng)時(shí)受到猛烈抨擊，但至少警示著人們?nèi)丝谶^度增長(zhǎng)的危害，所幸西方世界并沒有落入馬爾薩斯陷阱，因?yàn)槌鞘谢倪M(jìn)步，在城市孩子多是負(fù)擔(dān)，因此隨著窮人生活水平提高，節(jié)育知識(shí)增加，人口增速趨緩甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。但在很多不發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，出生率太高導(dǎo)致的貧困在短期內(nèi)很難消除，馬爾薩斯的詛咒仍然存在。

馬爾薩斯曾擔(dān)心商品過剩，供給大于需求。而李嘉圖輕易地否定了這一猜想，他的論點(diǎn)可以用以后的薩伊定律來表達(dá)，即供給自動(dòng)創(chuàng)造需求，有對(duì)某物的需求，相應(yīng)的就有收入來購(gòu)買。一個(gè)人賣出了商品，相應(yīng)地就會(huì)增加收入，這樣就可以購(gòu)買別的商品，因此供給和需求總是相等的?；蛟S是因?yàn)楫?dāng)時(shí)還沒有產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)周期，或許是因?yàn)轳R爾薩斯敏銳的直覺這一優(yōu)點(diǎn)被他不擅長(zhǎng)辯論的劣勢(shì)掩蓋，這一問題當(dāng)時(shí)并未引起重視。

總的來說，作為工業(yè)革命不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，斯密還沒意識(shí)到科技給生產(chǎn)力帶來的巨大提升，也沒重視到資源和人口增長(zhǎng)的矛盾，因此他的理論是一個(gè)靜態(tài)運(yùn)行的理想狀態(tài)，而馬爾薩斯的理論更接近工業(yè)革命后期的現(xiàn)實(shí)問題，從而也更悲觀。

三、馬克思：未來是共產(chǎn)主義

馬克思大部分的成果產(chǎn)生于19世紀(jì)40年代英國(guó)工業(yè)革命完成后。馬爾薩斯時(shí)期尚需要和地主階級(jí)在媒體上唇槍舌戰(zhàn)的新興工業(yè)家已經(jīng)成長(zhǎng)起來，完全轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本家，而這一過程也伴隨著對(duì)工人的欺壓虐待。在這一時(shí)期，工人階級(jí)和資本階級(jí)矛盾尖銳，歐洲各國(guó)政治混亂，國(guó)家間戰(zhàn)爭(zhēng)頻發(fā)，缺乏民主、秩序。

當(dāng)時(shí)除了馬克思還有許多革命者領(lǐng)導(dǎo)了工人運(yùn)動(dòng)，但只有馬克思通過歷史唯物主義從理論上對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)前景做出分析，預(yù)言資本主義必將滅亡，而共產(chǎn)主義終將取代資本主義。

首先他揭示了資本家剝削工人的實(shí)質(zhì)，解決了一直以來困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)家的利潤(rùn)問題。假設(shè)資本主義世界中沒有工會(huì)、商品按照價(jià)值定價(jià)，價(jià)值相當(dāng)于投入其中的勞動(dòng)量，工人出售勞動(dòng)力，資本家面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)努力積累，那么利潤(rùn)從何而來？利潤(rùn)來自剩余價(jià)值，即工人工作的時(shí)間超過養(yǎng)活他生產(chǎn)的工作時(shí)長(zhǎng)的部分。因?yàn)楣と司S生的工資就是維持他生存所需的勞動(dòng)時(shí)間量，而他工作的時(shí)長(zhǎng)遠(yuǎn)大于這個(gè)時(shí)間，因此沒有獲得報(bào)酬的勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)的價(jià)值就是資本家的利潤(rùn)。

指出資本家壓榨工人的理論原因后，馬克思進(jìn)一步揭示了資本主義世界無(wú)法持續(xù)的根源——經(jīng)濟(jì)危機(jī)。資本家為了競(jìng)爭(zhēng)需要擴(kuò)大生產(chǎn)，增加勞工數(shù)量，提高工資，這樣剩余價(jià)值會(huì)趨于下降。他們會(huì)預(yù)付資本把節(jié)省勞力的機(jī)器引起工廠，讓一些工人成為產(chǎn)業(yè)后備軍，使工資落回原來的價(jià)值。但機(jī)器取代人力后，消費(fèi)也下降，有效需求遠(yuǎn)少于供給，因此大量產(chǎn)品剩余，資本家沒有足夠的資本進(jìn)行再生產(chǎn)，工廠倒閉，資本主義陷入危機(jī)。但至此資本主義還沒有結(jié)束，為了生存，工人接受價(jià)格更低的工資，資本家可以更低的價(jià)格買進(jìn)拋售的機(jī)器，這樣剩余價(jià)值再次出現(xiàn)，生產(chǎn)得以循環(huán)。但經(jīng)濟(jì)周期的循環(huán)只會(huì)讓經(jīng)濟(jì)危機(jī)一次次加劇，當(dāng)資本主義世界無(wú)法承擔(dān)更嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，資本主義經(jīng)濟(jì)也走到了盡頭。

馬克思看來，資本主義體系的經(jīng)濟(jì)困難并非不可克服，但這不可能從政治上、意識(shí)形態(tài)上突破，因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)政府代表著本階級(jí)的利益，與無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間有著根本矛盾，無(wú)法進(jìn)行協(xié)調(diào)，解決的唯一方式是用一個(gè)超越單一階級(jí)利益的政府——無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政來建立新的社會(huì)。

馬克思期望的社會(huì)主義最終在蘇聯(lián)和中國(guó)實(shí)現(xiàn)了，而他認(rèn)為當(dāng)時(shí)矛盾最尖銳、最有可能發(fā)生社會(huì)主義革命的土地上，資本主義仍然沒有顯示出滅亡的跡象?！八氖≡谟诤雎粤松鐣?huì)政治文化的角色。對(duì)于資本的優(yōu)點(diǎn)、市場(chǎng)的向心性，以及所有資本主義國(guó)家公私部門各自的角色，有一系列的觀點(diǎn)和價(jià)值，體現(xiàn)了這些明確的信念”。資本主義國(guó)家為了緩和社會(huì)矛盾采取了社會(huì)福利制度，使得底層人民也能保障基本生活需求。

四、凱恩斯：未來是繁榮

凱恩斯主要生活在19世紀(jì)末至二十世紀(jì)上半葉，此時(shí)第二次工業(yè)革命帶來的巨大生產(chǎn)力進(jìn)步大大提高了人們的生活水平。1929年“大蕭條”之前，市場(chǎng)一片繁榮的假象，股市的繁榮使人們相信只要儲(chǔ)蓄投資未來幾年就會(huì)有豐厚的回報(bào)。但不幸的是，股市崩盤、公司倒閉、大批人失業(yè)，而且危機(jī)不斷蔓延到其他資本主義國(guó)家，對(duì)整個(gè)資本主義世界經(jīng)濟(jì)帶來了嚴(yán)重?fù)p失。

以前由于生產(chǎn)力水平不高，只有富裕的地主和資本家有閑錢用來儲(chǔ)蓄，日后用儲(chǔ)蓄來從事別的生產(chǎn)活動(dòng)，因此儲(chǔ)蓄的人也是使用儲(chǔ)蓄的人。到了19世紀(jì)中葉，財(cái)富分配有所改進(jìn)，普通民眾也可以儲(chǔ)蓄，企業(yè)把金融機(jī)構(gòu)匯聚的儲(chǔ)蓄用作投資，這時(shí)儲(chǔ)蓄和投資是分開的，資本來自不同的儲(chǔ)蓄者。假如儲(chǔ)蓄增加到一定程度，消費(fèi)減少了，大量商品剩余，商人根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期減少投資，勞動(dòng)者的收入減少，經(jīng)濟(jì)陷入蕭條。而在資本主義市場(chǎng)中，儲(chǔ)蓄的決定和投資的推動(dòng)都由經(jīng)濟(jì)行動(dòng)者自主決定，因此經(jīng)濟(jì)隨時(shí)可能出現(xiàn)問題。

在《就業(yè)、利息與貨幣通論》中，凱恩斯甚至更進(jìn)一步地指出，在經(jīng)濟(jì)谷底，收入減少使儲(chǔ)蓄減少，商人沒有錢投資開始新的生產(chǎn)，經(jīng)濟(jì)似乎根本無(wú)法從危機(jī)中解脫。事實(shí)證明了凱恩斯的說法，儲(chǔ)蓄在艱難時(shí)期很少，這樣商人無(wú)法投資，失業(yè)和資源閑置并存，經(jīng)濟(jì)在最需要?jiǎng)趧?dòng)力的時(shí)候癱瘓。一方面人們需要產(chǎn)品，一方面生產(chǎn)不足。

不過凱恩斯認(rèn)為，政府可以加大財(cái)政開支，彌補(bǔ)企業(yè)投資的不足。正如美國(guó)在危機(jī)期間所做的一樣，政府加大對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，通過救濟(jì)減少失業(yè)，整頓金融業(yè)，對(duì)農(nóng)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整。

凱恩斯對(duì)未來保持著樂觀態(tài)度。在他的《我們子孫的經(jīng)濟(jì)或然率》中，他認(rèn)為在若干年后，經(jīng)濟(jì)問題可能已經(jīng)解決，人類（至少是英國(guó)人）或許可以不再為了欲求而奮斗，人人皆能輕易各取所需，只是在他的愿景里這一藍(lán)圖無(wú)需以廢除資本主義為前提。經(jīng)歷過大蕭條這樣的災(zāi)難并找到災(zāi)難的出路，凱恩斯有理由相信資本主義存在生命與活力足以克服任何危機(jī)。

五、結(jié)語(yǔ)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)家所處時(shí)代背景和其理論之間的聯(lián)系來看，在工業(yè)革命發(fā)展初期，資本主義制度剛剛展現(xiàn)出優(yōu)勢(shì)與活力，新出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家興致勃勃地探究市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)未來發(fā)展充滿信心。而當(dāng)工業(yè)革命的負(fù)面影響越來越明顯時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更多地發(fā)現(xiàn)其中的問題并對(duì)未來感到悲哀、甚至想要推翻這套運(yùn)行機(jī)制。但隨著資本主義逐漸成長(zhǎng)，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的構(gòu)想可以改善運(yùn)行機(jī)制，解決社會(huì)問題后，對(duì)未來的預(yù)期又變得樂觀。

我贊同海爾布倫納關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)未來發(fā)展的觀點(diǎn)，無(wú)需較真資本主義經(jīng)濟(jì)的未來樂觀與否，因?yàn)殡m然研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者越來越像研究自然運(yùn)作的學(xué)者一樣，在經(jīng)濟(jì)行為中尋找行為的規(guī)律性，把它當(dāng)作一門科學(xué)，但由于人類行為無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、社會(huì)生活本質(zhì)上是政治性的，社會(huì)中的受益者與受害者必然相伴而生，這使得經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法像一門真正的科學(xué)那樣準(zhǔn)確預(yù)測(cè)事物的發(fā)展。我們應(yīng)該結(jié)合其他學(xué)科的思維方法和知識(shí)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作分析問題的一種工具，預(yù)見未來幾十年里可能的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的解決措施。

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作者單位：中國(guó)人民大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)院