前金融高管二進(jìn)宮

青劍

再陷囹圄

1967年出生的張劍鋒是廣東湛江人。2013年案發(fā)前，張劍鋒在金融界意氣風(fēng)發(fā)，他身兼廣某所副總裁、廣某集團(tuán)董事、廣某拍賣公司總經(jīng)理、資產(chǎn)托管公司經(jīng)理數(shù)職。張劍鋒主要負(fù)責(zé)廣某所托管部工作，包括對(duì)托管企業(yè)進(jìn)行托管。廣某所和廣某集團(tuán)都是國有獨(dú)資企業(yè)，廣某所參股投資的資產(chǎn)托管公司（以下簡稱資管公司）成立后，張劍鋒又擔(dān)任該公司的法定代表人、董事長兼總經(jīng)理。

2013年8月5日，張劍鋒因受白云農(nóng)工商腐敗窩案牽連，被廣州市紀(jì)委帶走問話。同年8月19日，張劍鋒被逮捕。2015年5月9日，廣州市天河區(qū)人民檢察院以受賄罪對(duì)張劍鋒提起公訴。公訴人指控，2011年至2013年，張劍鋒在任職期間，利用負(fù)責(zé)土地項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的職務(wù)便利，先后伙同另外兩人多次收受廣東某拍賣行賄賂人民幣10萬元、廣州某置業(yè)公司賄賂人民幣6.8萬元和價(jià)值人民幣1萬元的購物卡、廣州白云農(nóng)工商聯(lián)合公司和廣州有林投資管理有限公司原總經(jīng)理張新華的賄賂等。2016年3月22日，廣州市中級(jí)人民法院作出終審判決，張劍鋒獲刑二年七個(gè)月零七天。因張劍鋒被羈押期限已滿，第二天，他即被釋放。

走出牢房的當(dāng)天，張劍鋒禁不住長吁一口氣。雖然他被判了刑，也被終身禁入證券行業(yè)，但他咬緊牙關(guān)，還有重大犯罪事實(shí)沒有交代，總算保住了老本，他還擁有一家實(shí)際控制的公司。張劍鋒以為：“留得青山在，不怕沒柴燒?！本蛻{自己的金融業(yè)務(wù)能力，假他人之手介入證券市場，不愁沒有翻身的機(jī)會(huì)。于是，張劍鋒暗自得意，用別人的賬戶在股市上如魚得水。哪知，兩個(gè)月后，紀(jì)檢監(jiān)察部門即查實(shí)了他的舊賬，2016年5月10日，張劍鋒再次在刑事拘留證上簽了大名，半個(gè)月后，檢察機(jī)關(guān)正式批準(zhǔn)逮捕了他。張劍鋒二度被羈押。

清算舊賬

張劍鋒預(yù)感這次的情況很嚴(yán)重。辦案人員多管齊下，詳細(xì)訊問他任職期間的行為，并且針對(duì)性很強(qiáng)，在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上，偵查人員還拋出了相關(guān)的證言和賬目等實(shí)錘。張劍鋒終于扛不住了，他竹筒倒豆子般交代了自認(rèn)為已經(jīng)瞞天過海的犯罪事實(shí)。

瓜分小金庫損公肥私。2000年1月，廣某所總經(jīng)理李某希，將證券交易員張劍鋒直接提拔到托管部經(jīng)理的崗位。對(duì)此，張劍鋒感恩戴德，認(rèn)為李某希是他的貴人。此后，他唯李某希馬首是瞻，他也因此在證券界一路坦途。直至2013年，張劍鋒先后擔(dān)任廣某所托管部經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、廣某所集團(tuán)副總裁。在此期間，他授意下屬私設(shè)小金庫，把李某希及呂某等人（另案處理）的利益捆綁在一起，利用職務(wù)便利，通過虛開發(fā)票報(bào)銷、虛構(gòu)項(xiàng)目協(xié)議獲取分成、虛擬合作協(xié)議分取服務(wù)費(fèi)等方式，共計(jì)套取廣某所公款人民幣605萬余元，分別放入小金庫以及套至由張劍鋒等親友團(tuán)代持股份的某金融公司，而后再私分。張劍鋒從中分得現(xiàn)金人民幣45萬元，并用小金庫購買香港某某保險(xiǎn)費(fèi)用1.85萬美元（折合人民幣14.4萬元）。

挪用公款打新股套利。2007年上半年，廣某所出資百分之四十，與第三方合作設(shè)立股份制資管公司，張劍鋒毛遂自薦，成功兼職成為該公司總經(jīng)理。作為證券從業(yè)人員，張劍鋒明知資管公司的保證金、合同價(jià)款、托管資金等款項(xiàng)依據(jù)《拍賣法》的規(guī)定不可用于申購新股，但為了個(gè)人利益，2007年至2008年間，張劍鋒利用擔(dān)任資管公司總經(jīng)理的職務(wù)之便，將同業(yè)拆借獲得的資金1.54億元人民幣轉(zhuǎn)賬到朋友梁輝開辦的古立公司，用以申購新股。短短幾個(gè)月時(shí)間，從中獲利人民幣百萬余元，張劍鋒將新股利潤人民幣100萬元轉(zhuǎn)至自己實(shí)際控制的一人公司。當(dāng)他把其中的30萬元交給李某希時(shí)，李某希笑嘻嘻地說：“小張，你很懂事，我果然沒有看錯(cuò)人?！倍叹€投資成功獲利后，張劍鋒指令財(cái)務(wù)人員將1.54億元資金全部歸還，做平了賬目。

巧立名目貪污受賄。2002年至2013年期間，張劍鋒還利用廣某所職務(wù)便利，以直接收取廣某所的應(yīng)收服務(wù)費(fèi)、虛擬合作協(xié)議分取服務(wù)費(fèi)等方式，將廣某所的合法收入共計(jì)人民幣209萬元套現(xiàn)至由其六個(gè)親屬或朋友代持股的廣州某事務(wù)所，用以向李某希等人發(fā)放過節(jié)費(fèi)等，其中張劍鋒累計(jì)分得現(xiàn)金人民幣10萬元。2006年，張劍鋒在擔(dān)任廣某所副總經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，為林敏在廣州市某區(qū)分局辦公樓轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的收購事項(xiàng)上提供幫助，并收受林敏賄送的現(xiàn)金人民幣10萬元。

三罪并罰

2019年8月，廣州市人民檢察院以張劍鋒犯貪污罪、受賄罪、挪用公款罪提起公訴。

經(jīng)過公開審理，法庭對(duì)檢察機(jī)關(guān)指控的張劍鋒犯罪事實(shí)予以認(rèn)定。一審法院審理認(rèn)為，張劍鋒一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。張劍鋒歸案后能如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的挪用公款以及受賄的犯罪事實(shí)，對(duì)其犯挪用公款罪、受賄罪以自首論，依法可以從輕或者減輕處罰。張劍鋒歸案后能揭發(fā)他人犯罪事實(shí)，經(jīng)查證屬實(shí)，有立功表現(xiàn)，依法可以從輕或者減輕處罰。張劍鋒被采取強(qiáng)制措施后，能如實(shí)供述其貪污的犯罪事實(shí)，對(duì)其貪污罪依法可以從輕處罰。張劍鋒歸案后認(rèn)罪態(tài)度較好，能主動(dòng)退繳部分違法所得、有悔罪表現(xiàn)，可酌情從輕處罰。

2019年11月6日，廣州市中級(jí)人民法院作出一審判決，被告人張劍鋒犯貪污罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬元;犯挪用公款罪，判處有期徒刑五年;犯受賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元，決定執(zhí)行有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金人民幣四十萬元。

張劍鋒不服一審判決，向廣東省高級(jí)人民法院提出上訴。其辯護(hù)人提出，張劍鋒系資管公司的實(shí)際承包主體，申購新股系企業(yè)正常經(jīng)營行為，不構(gòu)成挪用公款罪。關(guān)于貪污罪，張劍鋒具有自首情節(jié)，且無權(quán)決定小金庫的設(shè)立與運(yùn)作。張劍鋒于2015年3月至12月提供重要線索協(xié)助破獲廣某所系列貪腐案及在2016年3月至5月間協(xié)助追繳張某華貪腐案造成的國有資產(chǎn)重大損失，有重大立功表現(xiàn)。請(qǐng)求二審對(duì)張劍鋒減輕處罰。

針對(duì)張劍鋒及其辯護(hù)人的上訴意見，二審法院結(jié)合事實(shí)和證據(jù)，逐一進(jìn)行了評(píng)判分析。

張劍鋒在挪用資管公司資金申購新股的行為中有無個(gè)人獲利及是否構(gòu)成挪用公款罪的問題。資管公司由國有公司廣某所組建并占股40%，系國有參股公司，廣某所推薦張劍鋒作為股東代表到資管公司任職，并經(jīng)該公司董事會(huì)同意任經(jīng)理職務(wù)。據(jù)此，張劍鋒屬于“經(jīng)國有公司提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等，在國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事公務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國家工作人員”的情形，具備國家工作人員的主體身份。張劍鋒的挪用行為發(fā)生在其經(jīng)廣某所推薦到資管公司任職經(jīng)理期間，具備挪用公款罪的主體資格;張劍鋒與李某希等人挪用保證金、合同價(jià)款等不可用于申購新股的資金進(jìn)行營利活動(dòng)，并非公司的正常理財(cái)、經(jīng)營行為。張劍鋒等人挪用資金用于申購新股并個(gè)人獲利的行為屬于“個(gè)人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個(gè)人利益”的情形，依法構(gòu)成挪用公款罪。

張劍鋒的貪污犯罪是否構(gòu)成自首、是否系從犯及量刑問題。二審審理認(rèn)為，偵查機(jī)關(guān)在辦理同案人余某元涉嫌貪污案的過程中，發(fā)現(xiàn)張劍鋒的共同貪污犯罪嫌疑并向其調(diào)查取證，且同案人均在張劍鋒交代之前已經(jīng)如實(shí)交代了伙同張劍鋒共同貪污的犯罪事實(shí)，據(jù)此，張劍鋒到案后交代貪污犯罪事實(shí)的行為依法不構(gòu)成自首，屬于坦白;其次，張劍鋒參與共同商議共謀，實(shí)施了套取公款的貪污行為并共同分贓，其在共同貪污犯罪中所起作用并非次要、輔助，不是從犯;張劍鋒貪污犯罪數(shù)額特別巨大，依法應(yīng)當(dāng)判處十年以上有期徒刑，原判充分考慮其有坦白及立功等情節(jié)，已對(duì)其作出減輕處罰，量刑并無過重。

張劍鋒是否具有立功表現(xiàn)。經(jīng)查，辯護(hù)人主張的張劍鋒檢舉或協(xié)助行為均發(fā)生于2016年及之前，李某希等人已被依法追究刑事責(zé)任，目前尚無任何證據(jù)材料反映張劍鋒的上述檢舉揭發(fā)被查證屬實(shí)或有其他法定立功表現(xiàn)情形，現(xiàn)有證據(jù)不足以認(rèn)定張劍鋒具有立功表現(xiàn)。

2020年3月25日，廣東省高級(jí)人民法院作出終審判決，張劍鋒犯貪污罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬元;犯挪用公款罪，判處有期徒刑四年;犯受賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑七年六個(gè)月，并處罰金人民幣四十萬元。

金融證券從業(yè)人員大多高學(xué)歷、高收入。然而，在這類社會(huì)精英中，仍然有人在明知自己行為違法違規(guī)的情況下，鋌而走險(xiǎn)，最終落入法網(wǎng)。因此必須要加強(qiáng)金融從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)和黨紀(jì)國法教育，嚴(yán)懲犯罪行為，為國家和人民群眾守住錢袋子。

（本文除被告人外，其余人名均為化名）

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