高 擎 ，何 楓 ，2，呂 泉

（1. 北京科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083；2. 湖北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黃石 435002）

我國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，優(yōu)化科技資源配置、推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的重要保障。近年來，我國產(chǎn)學(xué)研的合作規(guī)模不斷擴(kuò)大，形成了多樣化的合作模式。然而，從2012 年到2016年，我國高校國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)增加了147%，而高校技術(shù)交易額卻只上升了44%①數(shù)據(jù)來源：教育部《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。，科技成果轉(zhuǎn)化效益不容樂觀。作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中的重要一環(huán)，高校的科技資源投入增長迅速，但其所參與協(xié)同創(chuàng)新的活躍度不高，科技創(chuàng)新效率偏低［1］。目前，我國高?；A(chǔ)研究水平與美國等發(fā)達(dá)國家之間存在差距，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移在發(fā)展模式和戰(zhàn)略定位等方面仍處于完善和探索階段［2］，科技成果轉(zhuǎn)化制度也存在不少問題。因此，在產(chǎn)學(xué)研合作中，如何提升高?？萍紕?chuàng)新效率已成為學(xué)術(shù)界的重要研究領(lǐng)域［3-4］。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指為共同實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化，高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)協(xié)作開展研究開發(fā)與應(yīng)用、人才培養(yǎng)和資源共享等活動的創(chuàng)新形式［5-6］，它強(qiáng)調(diào)高等教育、科技和經(jīng)濟(jì)的一體化。可見，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新情境中，高校在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)中的發(fā)展變化都會牽動其科技創(chuàng)新效率。首先，人才培養(yǎng)是高校的根本任務(wù)，科教融合是建設(shè)世界一流大學(xué)的核心理念，在科教融合培養(yǎng)高層次人才的過程中，教學(xué)與科研是相輔相成的。隨著我國對高等教育投入的不斷提高，研究生規(guī)模也逐年增加，那么，增加研究生規(guī)模會對高校科技創(chuàng)新效率產(chǎn)生怎樣影響？其作用機(jī)理又如何？其次，基礎(chǔ)研究是高校促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的核心功能，是科技創(chuàng)新的供給源頭，然而，在加快科技成果轉(zhuǎn)化的倡導(dǎo)下，高?？蒲腥藛T受到了“過度的商業(yè)化激勵”，將應(yīng)用作為科研導(dǎo)向是否會顯著提升高?？萍紕?chuàng)新效率？最后，滿足企業(yè)需求是高校發(fā)揮社會服務(wù)職能的主要方式，高校對企業(yè)的技術(shù)支撐是企業(yè)獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)程中，提高校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、增加企業(yè)合作項(xiàng)目比例是否會有助于提升高?？萍紕?chuàng)新效率？在企業(yè)選擇合作伙伴時(shí)，高校社會影響力為企業(yè)提供了一定的參考依據(jù)，在高校科技創(chuàng)新過程中，學(xué)術(shù)聲譽(yù)又具有怎樣的作用？

學(xué)術(shù)界對于上述現(xiàn)實(shí)問題缺乏深入研究，理論認(rèn)識仍有待深化。對此，本文基于人力資本、資源依賴和社會網(wǎng)絡(luò)等理論，探究高校在協(xié)同創(chuàng)新過程中對于三大職能的實(shí)踐如何影響其科技創(chuàng)新效率。研究結(jié)論拓展了高校創(chuàng)新理論研究視角，深化了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與高?？萍紕?chuàng)新效率關(guān)系的研究，為進(jìn)一步發(fā)揮高校主體作用提供了一定的實(shí)踐啟示。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

本文所探討的高?？萍紕?chuàng)新是指高校在研發(fā)中創(chuàng)造和應(yīng)用新知識、新技術(shù)工藝，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的過程［7-8］。它涉及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)開發(fā)和推廣應(yīng)用等多個(gè)環(huán)節(jié)，其中，創(chuàng)新投入主要包括人力和財(cái)力，創(chuàng)新中間產(chǎn)出主要包括論文、專利，創(chuàng)新最終產(chǎn)出包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入等?？蒲泻图夹g(shù)轉(zhuǎn)移都屬于科技創(chuàng)新的過程，兩者密不可分。因此，為了便于研究高校在科技創(chuàng)新全過程中的投入產(chǎn)出效率，本文將高?？萍紕?chuàng)新的過程劃分為兩個(gè)階段，分別對應(yīng)高校的科學(xué)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移［4，9］。

1.1 文獻(xiàn)綜述

目前，國內(nèi)外學(xué)者在研究高校科技創(chuàng)新效率時(shí)，往往側(cè)重于科研創(chuàng)新環(huán)節(jié)或技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)，涉及內(nèi)容主要包括效率測算方法和影響因素。

首先是關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新效率測算的問題，學(xué)者往往采用兩種類型的評價(jià)工具。第一類是隨機(jī)前沿方法（SFA）。國外學(xué)者通常采用此方法進(jìn)行個(gè)體層面的分析，例如，SIEGEL等［10］基于113所高校的數(shù)據(jù)研究了美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。國內(nèi)學(xué)者不僅進(jìn)行了個(gè)體層面的分析，還進(jìn)行了地區(qū)層面的分析，例如，原長弘等［11］基于我國75所高校的面板數(shù)據(jù)分析了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，范柏乃和余鈞［12］基于省級面板數(shù)據(jù)研究了我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。第二類是數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）。此類方法被廣泛應(yīng)用，THURSBY和THURSBY［13］基于CCR模型測算了美國64所高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率；潘健和宗曉華［14］基于BCC模型對我國67 所高校的科研效率進(jìn)行了分析；一些學(xué)者［15-16］也采用DEA-Malmquist 等其他模型進(jìn)行測算。此外，隨著網(wǎng)絡(luò)DEA 模型的發(fā)展，還有一些學(xué)者將其應(yīng)用到科技創(chuàng)新效率研究中，例如，MEI等［17］采用YAO［18］提出的加法分解兩階段模型分析了美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

其次，學(xué)者也從多個(gè)角度對高?？萍紕?chuàng)新的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。

1）研究高校的教師組成、經(jīng)費(fèi)來源等科研投入特征對高校科技創(chuàng)新的影響。國外學(xué)者集中于研究與高校技術(shù)商業(yè)化相關(guān)的活動。POWERS和MCDOUGALL［19］在研究美國高校創(chuàng)立衍生企業(yè)這一行為時(shí)發(fā)現(xiàn)，科研人員的質(zhì)量與高校衍生企業(yè)數(shù)量正相關(guān)。同時(shí)，XU等［20］也發(fā)現(xiàn)美國高校發(fā)明披露的數(shù)量與其教師規(guī)模和教師質(zhì)量存在密切的聯(lián)系。另外，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的設(shè)置對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移也有重要影響，有研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的規(guī)模和成立時(shí)間對大學(xué)的發(fā)明披露和衍生企業(yè)具有顯著的影響［21］。除了人力投入，高校的經(jīng)費(fèi)規(guī)模也與科技創(chuàng)新密切相關(guān)，例如，范柏乃和余鈞［23］研究了高校中的政府經(jīng)費(fèi)規(guī)模和企事業(yè)經(jīng)費(fèi)規(guī)模對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響，他們發(fā)現(xiàn)，企事業(yè)經(jīng)費(fèi)規(guī)模與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率具有顯著的正向關(guān)系［22］。

2）研究區(qū)域環(huán)境對高?？萍紕?chuàng)新的影響。這些研究主要涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、市場環(huán)境和政府態(tài)度等內(nèi)容。對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與R&D強(qiáng)度，兩者可以反映當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對高?？蒲械馁Y助能力和技術(shù)集聚外部性［23］。SIEGEL等［10］研究了區(qū)域GDP增速和R&D投入強(qiáng)度與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)R&D 投入強(qiáng)度對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移有顯著的正向影響［24］。CHAPPLE 等［25］研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域GDP 對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著的正向影響。技術(shù)交易市場和政府支持力度的變化同樣影響著高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。原長弘等［11］對地方政府支持和區(qū)域市場需求規(guī)模不確定性的影響進(jìn)行了理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明，政府支持與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率具有正相關(guān)關(guān)系，而市場需求規(guī)模不確定性與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率是負(fù)相關(guān)關(guān)系。此外，何彬和范碩［26］還研究了當(dāng)?shù)亟鹑诎l(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的關(guān)系，他們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率具有較大的相關(guān)性［25］。

3）研究相關(guān)制度、政策對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。高校的激勵制度和相關(guān)政策可有效促進(jìn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的提升［23，26］。健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和合理的激勵系統(tǒng)可以提高科研人員的積極性，從而實(shí)現(xiàn)更多的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。MARKMAN等［28］對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行調(diào)查之后發(fā)現(xiàn)，對技術(shù)轉(zhuǎn)移工作人員設(shè)立有效的報(bào)酬機(jī)制等激勵政策會顯著影響技術(shù)轉(zhuǎn)移績效［27］。

綜上，大多數(shù)學(xué)者在研究高校科技創(chuàng)新效率時(shí)都采用一階段模型，沒有深入剖析這一過程。高?？萍紕?chuàng)新包含了從學(xué)術(shù)研究到成果轉(zhuǎn)化等一系列過程，本文遵循相關(guān)研究的做法［4，17，28］，將高?？萍紕?chuàng)新活動劃分為科學(xué)研究階段（第一階段）和技術(shù)轉(zhuǎn)移階段（第二階段）。并且，在第二階段增加了額外投入（即研究與發(fā)展應(yīng)用以及科技服務(wù)中的全時(shí)人員和經(jīng)費(fèi)），主要原因是我國高校在進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化時(shí)，會伴有研究與發(fā)展應(yīng)用活動和科技服務(wù)活動，目的是解決在成果轉(zhuǎn)化中遇到的問題并提供相關(guān)服務(wù)與支持，所以將這些活動的投入作為技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的投入。兩階段高?？萍紕?chuàng)新過程模型如圖1所示。

圖1 高?？萍紕?chuàng)新過程Fig.1 University science&technology innovation process

關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新效率影響因素，現(xiàn)有研究主要集中于科研投入要素、區(qū)域環(huán)境、政府支持等相關(guān)因素，對于研究生培養(yǎng)、科研導(dǎo)向在其中所發(fā)揮的作用缺乏深入研究。在產(chǎn)學(xué)研合作情境中，大多數(shù)研究往往關(guān)注校企合作的規(guī)模和廣度對高校科技創(chuàng)新效率的影響，忽視了校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度和社會影響力的作用。深化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，需要高校統(tǒng)籌規(guī)劃人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)，因此，本文從高校基本職能視角出發(fā)，深入探究這些因素對高校科技創(chuàng)新效率的影響機(jī)制。

1.2 研究假設(shè)

科技創(chuàng)新的有序開展在很大程度上取決于人力資本投入［29］。隨著研究生招生規(guī)模的逐年增長，研究生培養(yǎng)為高校積累了大量的人力資本［30］，研究生逐漸成為高?？萍紕?chuàng)新中的重要力量。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，研究生培養(yǎng)所創(chuàng)造出的人力資源和創(chuàng)造力都具有重要作用，然而，這一作用會隨著人力資本投入的增加而產(chǎn)生不同的效果。根據(jù)人力資本理論，人力資本在組織創(chuàng)新過程中發(fā)揮著雙重“門檻”作用［31］。當(dāng)人力資本投入低于第一個(gè)門檻值時(shí)，組織的吸收能力不足，這成為組織提升科技創(chuàng)新能力的瓶頸［32］。當(dāng)研究生人力資本投入跨越第一個(gè)門檻值后，它在科學(xué)研究階段開始呈現(xiàn)出知識創(chuàng)造和知識轉(zhuǎn)移的作用，進(jìn)而提升創(chuàng)新效率。具體而言：首先，研究生人力資本的增長為高校帶來了強(qiáng)大的知識學(xué)習(xí)能力和二次創(chuàng)新能力，加快了高?？萍紕?chuàng)新步伐；其次，隨著人力資本投入的增加，研究生之間可能會在知識、經(jīng)驗(yàn)和技能方面呈現(xiàn)出多樣性和互補(bǔ)性的特征?；パa(bǔ)性的知識經(jīng)驗(yàn)可以幫助研究生獲取更豐富的信息，形成多元化的觀點(diǎn)，進(jìn)而促進(jìn)科學(xué)研究過程中知識的流動、整合和創(chuàng)造。然而，我國研究生教育當(dāng)前存在的首要問題是研究生創(chuàng)造力較差，主要表現(xiàn)在創(chuàng)新意識和創(chuàng)新精神較為缺乏、高水平創(chuàng)新成果不足等方面［33］，導(dǎo)致研究生人力資本還存在第二個(gè)門檻值。當(dāng)研究生人力資本跨越第二個(gè)門檻值時(shí)，研發(fā)投入的邊際效應(yīng)無法繼續(xù)保持遞增，盲目擴(kuò)大研究生培養(yǎng)會導(dǎo)致研發(fā)投入過度集中于科研階段。這會不利于研發(fā)投入與人力資本的匹配，導(dǎo)致高校創(chuàng)新要素配置失衡，擠占技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的創(chuàng)新資源，造成創(chuàng)新效率的下降。同時(shí)，繼續(xù)擴(kuò)大研究生培養(yǎng)可能也會引起研究團(tuán)隊(duì)的研究偏好多樣化。在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，團(tuán)隊(duì)成員需要去識別企業(yè)問題、獲取相關(guān)信息和制定與實(shí)施解決方案，而研究偏好差異性的擴(kuò)大可能會導(dǎo)致成員彼此之間難以形成統(tǒng)一意見，需要花費(fèi)更多的精力和時(shí)間來達(dá)成共識［34］，不利于研發(fā)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，進(jìn)而會影響創(chuàng)新效率的提升。綜上，提出如下假設(shè)。

H1 研究生培養(yǎng)與高?？萍紕?chuàng)新效率具有倒N形關(guān)系。

為了獲得科技資源，高校需要與其他組織建立聯(lián)結(jié)關(guān)系，聯(lián)結(jié)關(guān)系可以為資源供給搭建流通的平臺和渠道。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為組織間的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度會影響資源獲取的多少，從而影響組織績效。然而組織間的聯(lián)結(jié)關(guān)系也會約束組織自身的“自主權(quán)利”，對外聯(lián)結(jié)越緊密，組織擁有的自主權(quán)利也越?。?5］。在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，校企聯(lián)結(jié)關(guān)系為高校提供了互補(bǔ)性的資源，會對高校創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響［36］。校企聯(lián)結(jié)關(guān)系大小可以用校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度來衡量，校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度是指校企合作在高校所有合作中所占據(jù)的比例。依據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)理論，組織間聯(lián)結(jié)關(guān)系分為弱聯(lián)結(jié)和強(qiáng)聯(lián)結(jié)［37］。校企聯(lián)結(jié)關(guān)系也有強(qiáng)弱之分，它們對于高校創(chuàng)新效率具有不同的影響。當(dāng)高校與企業(yè)之間的關(guān)系為弱聯(lián)結(jié)時(shí)，隨著校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度的增加，校企合作不斷加深，雙方之間的信任關(guān)系和認(rèn)同感得到提升，高校會獲得更多異質(zhì)性資源，如技術(shù)需求和市場信息。這些都會有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少機(jī)會主義，使得高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段可以順利地開展轉(zhuǎn)化工作，進(jìn)而提升了科技創(chuàng)新效率。當(dāng)校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度達(dá)到一定的門檻值之后，校企聯(lián)結(jié)變?yōu)閺?qiáng)聯(lián)結(jié)，高校需要花費(fèi)大量的精力和資源來維持這一關(guān)系，這會對科學(xué)研究階段的工作造成干擾。隨著聯(lián)結(jié)強(qiáng)度的增加，高校對外部資源的依賴性更強(qiáng)，自主權(quán)力變小，其獲取外部知識的意愿受限，這會降低高校在科學(xué)研究階段的創(chuàng)新效率。在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，隨著校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度的增加，內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)對于合作網(wǎng)絡(luò)的破壞力會提高［38］，同時(shí)，校企合作網(wǎng)絡(luò)所提供的同質(zhì)化資源可能也會越多，這些變化都不利于高校創(chuàng)新效率的提升。綜上，本文提出如下假設(shè)。

H2 隨著校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度的增加，高?？萍紕?chuàng)新效率會先上升后下降，兩者具有倒U形關(guān)系。

核心技術(shù)的突破與創(chuàng)新來源于基礎(chǔ)研究，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景下，基礎(chǔ)研究在高?？萍紕?chuàng)新中的作用會更加凸顯。在科學(xué)研究階段，高校會圍繞行業(yè)的發(fā)展趨勢和企業(yè)的技術(shù)需求來開展基礎(chǔ)研究，根據(jù)國內(nèi)外研究前沿的發(fā)展形勢，調(diào)整基礎(chǔ)研究的思路和方向。企業(yè)所遇到的技術(shù)難題也會幫助科研工作者發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)性的科學(xué)問題，促進(jìn)科研進(jìn)展。同時(shí)，通過開展基礎(chǔ)研究，產(chǎn)學(xué)研合作中的一些類似于訣竅、經(jīng)驗(yàn)和靈感的隱性知識會被凝練、整合甚至升華，高校知識創(chuàng)造能力得到提升，從而產(chǎn)生更多的研究成果。與基礎(chǔ)研究不同，應(yīng)用研究對于高?？萍紕?chuàng)新效率可能存在正反兩面的影響。應(yīng)用研究可以為企業(yè)解決技術(shù)難題或提供核心技術(shù)，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，高校將理論成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。然而，隨著應(yīng)用研究的增加，在加快科技成果轉(zhuǎn)化的背景下，科研人員大量申請專利的行為會促成高校專利申請難度的降低以及被授權(quán)可能性的上升，導(dǎo)致一些技術(shù)含量較低、創(chuàng)新性不足的技術(shù)成果獲得專利［39］，降低高校在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的創(chuàng)新效率。此外，偏重應(yīng)用研究可能會使得高校過分地趨向于功利主義，導(dǎo)致科研人員盡可能減少對于自己研究成果的披露，限制了知識的外溢。這些行為會對學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生一定的“擠出效應(yīng)”，進(jìn)而降低了科學(xué)研究階段的創(chuàng)新效率。綜上所述，在適當(dāng)范圍內(nèi)，高校偏重基礎(chǔ)研究會有利于科技創(chuàng)新效率的提升。綜上，本文提出如下假設(shè)。

H3 高?？蒲袃A向于基礎(chǔ)研究會對高校科技創(chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響。

根據(jù)聲譽(yù)理論，從企業(yè)資源的角度來說，聲譽(yù)是一種具有稀缺性和不可模仿性的無形資源，可以為企業(yè)在市場中贏得競爭優(yōu)勢［40-41］，它可以反映組織特性的信息（如質(zhì)量聲譽(yù)、創(chuàng)新能力聲譽(yù)等）。作為非營利組織，學(xué)術(shù)聲譽(yù)對于高校具有類似的作用。學(xué)術(shù)聲譽(yù)是指一所高校以科研水平為核心的辦學(xué)實(shí)力，反映了高校在社會和學(xué)術(shù)界中影響的深度與廣度［42］。在科學(xué)研究階段，學(xué)術(shù)聲譽(yù)會幫助高校獲得更多研究資助，同時(shí)，聲譽(yù)好的高校有利于吸引高水平的創(chuàng)新人才和優(yōu)質(zhì)資源。在聲譽(yù)激勵效應(yīng)的影響下，高校中的科研人員會努力工作來實(shí)現(xiàn)自我認(rèn)同，從而產(chǎn)生更多前沿性的科研成果。在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，學(xué)術(shù)聲譽(yù)可為高校帶來更多與企業(yè)合作的機(jī)會，優(yōu)秀企業(yè)在尋找合作伙伴時(shí)更愿意和聲譽(yù)良好的高校展開合作。憑借企業(yè)所提供的互補(bǔ)性資源，這些高校也更易于進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化?？梢?，聲譽(yù)對于高?？萍紕?chuàng)新效率具有促進(jìn)作用。綜上，提出如下假設(shè)。

H4 聲譽(yù)對高校科技創(chuàng)新效率具有正向影響。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取2002—2016年我國重點(diǎn)高校的科技活動數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)。參照ANDERSON 等［43］、MEI 等［17］的做法，本文利用 5 年數(shù)據(jù)的平均值來解決投入與產(chǎn)出之間的時(shí)間滯后問題。SENGUPTA 和RAY［44］在研究高?？蒲泻椭R轉(zhuǎn)移的關(guān)系時(shí)，以2008年為分界點(diǎn)，將2008年之前多年數(shù)據(jù)的平均值作為一期數(shù)據(jù)，將2008 年之后多年數(shù)據(jù)的平均值作為下一期數(shù)據(jù)，由此形成了兩期面板數(shù)據(jù)。

因此，本文沿用了上述學(xué)者的做法，以5年作為一個(gè)周期，分別將2002—2006年、2007—2011年以及2012—2016年的平均值作為三期面板數(shù)據(jù)。由于其他一些省屬的雙一流高校的數(shù)據(jù)無法獲得，所以本文最終選取我國教育部和工信部直屬的66所重點(diǎn)高校作為研究對象。各變量的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》，相關(guān)的區(qū)域環(huán)境指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.2 變量定義與測量

2.2.1 被解釋變量 高?？萍紕?chuàng)新效率（EF）將根據(jù)圖1中的投入產(chǎn)出過程進(jìn)行測量。在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，高?？萍紕?chuàng)新包含的投入指標(biāo)包括經(jīng)費(fèi)和人力投入，產(chǎn)出指標(biāo)包括科技成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、專利許可數(shù)和專利許可收入等。

本文選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)分別如下。

第一階段的投入是研究與發(fā)展全時(shí)人員和經(jīng)費(fèi)支出，產(chǎn)出是發(fā)表的國外論文（SCI和EI）、專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)，其中的專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)也是第二階段的中間投入。

第二階段投入是研究與發(fā)展應(yīng)用以及科技服務(wù)全時(shí)人員和經(jīng)費(fèi)支出。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式除了技術(shù)轉(zhuǎn)讓還包括創(chuàng)辦衍生企業(yè)和合作研發(fā)，但是在具體實(shí)證研究中，發(fā)現(xiàn)后兩種類型的數(shù)據(jù)不完整，故本文選取技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和實(shí)際收入作為第二階段的產(chǎn)出。

決策單元d的兩階段綜合效率（EF）計(jì)算如下。

在滿足式（1）的前提下，第一階段效率（EF1）計(jì)算如下。

在滿足式（1）的前提下，第二階段效率（EF2）計(jì)算如下。

2.2.2 解釋變量 ①研究生培養(yǎng)（Gra）：根據(jù)已有文獻(xiàn)的做法［46］，該變量采用參與科技活動的研究生人數(shù)衡量。②校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度（Ind）：表示校企合作在高校所有合作中所占據(jù)的比例，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)主要由政府和企業(yè)資助，因此，該變量采用企事業(yè)單位撥款占兩者之和的比重衡量。③科研傾向（RP）：反映高校更偏重于基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用研究，采用基礎(chǔ)研究支出經(jīng)費(fèi)和應(yīng)用研究支出經(jīng)費(fèi)的比值衡量。④高校聲譽(yù)（Prj）：該變量為虛擬變量，參照 SENGUPTA 和RAY［44］的做法，本文將高校是否為“985”高校來表示其聲譽(yù)，若是，則為1，否則為0。

2.2.3 控制變量 ①建校歷史（Age）：悠久的發(fā)展歷程不僅有利于高校吸引人才，也有利于高校與其他高校和企業(yè)進(jìn)行合作。②高校規(guī)模（Staff）：由參與高?？萍蓟顒拥慕處熑藬?shù)衡量。③區(qū)域內(nèi)政府支持（TFF）：政府會對R&D活動提供服務(wù)與支持，區(qū)域內(nèi)政府財(cái)政中的科技撥款越多，代表其支持力度越大，采用區(qū)域內(nèi)政府科技撥款與區(qū)域GDP 占比這一指標(biāo)衡量。④區(qū)域研發(fā)強(qiáng)度（RDI）：用該區(qū)域中R&D 經(jīng)費(fèi)支出與該區(qū)域GDP之比衡量。

2.3 模型設(shè)計(jì)

由于效率取值介于0～1，屬于典型的受限因變量，因此，本文采用Tobit 模型對所提出的假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。對于面板數(shù)據(jù)，使用固定效應(yīng)Tobit模型會出現(xiàn)估計(jì)量不一致的問題，目前比較成熟的模型是混合回歸Tobit模型和隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型。由于一些高校解釋變量指標(biāo)數(shù)據(jù)的缺失，本模型包含66個(gè)樣本、198個(gè)觀測值。研究時(shí)期分為3期而截面數(shù)據(jù)相對較多，屬于典型的短面板數(shù)據(jù)，可以認(rèn)為各個(gè)高校之間存在個(gè)體差異，因此，本文選取隨機(jī)效應(yīng)Tobit模型進(jìn)行實(shí)證分析。為消除異方差并減輕時(shí)間序列趨勢，本文對解釋變量和控制變量的指標(biāo)取對數(shù)。同時(shí)，為了對研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證，模型加入了研究生培養(yǎng)的二此項(xiàng)、三次項(xiàng)和校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度的二次項(xiàng)。本文的研究模型如下。

其中：i和t代表高校和時(shí)期；EF為由式（1）得到的兩階段綜合效率；Zj表示控制變量；εit表示擾動項(xiàng)。

3 實(shí)證分析

3.1 相關(guān)性分析

表1列出了計(jì)量模型中所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果和相關(guān)系數(shù)。由于前文中的自變量均采用自然對數(shù)的形式，所以此處的自變量也繼續(xù)使用這一形式?？梢钥闯?，各研究變量之間的相關(guān)系數(shù)均符合模型要求。此外，本文對所有的解釋變量進(jìn)行了方差膨脹因子（VIF），其中控制變量中高校規(guī)模的VIF值最大，為2.29，這意味著模型中不存在較嚴(yán)重的多重共線性問題。

3.2 回歸分析和假設(shè)檢驗(yàn)

本文的回歸分析結(jié)果如表2所示。模型1～模型4為本文的層級回歸模型，模型5為基本模型，這5個(gè)模型的被解釋變量為高?？萍紕?chuàng)新效率（EF），其中模型1、模型3和模型4中研究生培養(yǎng)（lnGra）的一次項(xiàng)、二次項(xiàng)和三次項(xiàng)的系數(shù)顯著，同時(shí)結(jié)合圖2可知，研究生培養(yǎng)與高?？萍紕?chuàng)新效率具有倒N形關(guān)系，即在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，隨著研究生培養(yǎng)的擴(kuò)大，高校科技創(chuàng)新效率先下降再上升再下降，該結(jié)果支持H1。在模型2、模型3和模型4中，校企合作強(qiáng)度（lnInd）的一次項(xiàng)系數(shù)和二次項(xiàng)系數(shù)均通過了顯著性檢驗(yàn)，且二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，說明在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度與高?？萍紕?chuàng)新效率具有倒U 形關(guān)系，H2得到驗(yàn)證?？蒲袃A向（lnRP）的系數(shù)在模型4和基本模型5中均顯著為正，這表明在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景下，高校提高對基礎(chǔ)研究的重視會有助于其科技創(chuàng)新效率的提升，H3獲得支持。此外，聲譽(yù)系數(shù)（Prj）在模型4和模型5中都顯著為正，這表明在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中，高校社會影響力對其科技創(chuàng)新效率具有積極影響，H4得到驗(yàn)證。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)系數(shù)矩陣Tab.1 Descriptive statistics of variables and correlation matrix

表2 高?？萍紕?chuàng)新效率影響因素回歸分析結(jié)果Tab.2 Regression analysis results on factors of science&technology innovation efficiency of university

圖2 研究生規(guī)模與高?？萍紕?chuàng)新效率Fig.2 Graduate scale and science&technology innovation efficiency of university

在高?？萍紕?chuàng)新過程中，相比于技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，研究生人力資本在科研階段承擔(dān)著更多的作用，所以本文將被解釋變量替換為高校科研效率（EF1），進(jìn)一步檢驗(yàn)H1。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，模型6中研究生培養(yǎng)（lnGra）的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，三次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，該結(jié)果為H1提供了進(jìn)一步的支持，即研究生人力資本的這一影響機(jī)制通過科研階段被傳遞到整個(gè)科技創(chuàng)新過程當(dāng)中，從而形成了研究生培養(yǎng)與高?？萍紕?chuàng)新效率之間的倒“N”型關(guān)系。

此外，本文還通過模型7和模型8分別探究科研傾向在科研階段和技術(shù)轉(zhuǎn)移階段的影響機(jī)制。模型7中科研傾向（lnRP）系數(shù)顯著為正，這表明在科技創(chuàng)新過程中，科研傾向于基礎(chǔ)研究有利于提升高校在科研階段的效率。模型8中科研傾向（lnRP）系數(shù)為正，但不顯著，這表明科研傾向于基礎(chǔ)研究對技術(shù)轉(zhuǎn)移階段產(chǎn)生的作用不明顯?？赡艿慕忉屖菍⒒A(chǔ)研究成果進(jìn)行應(yīng)用和轉(zhuǎn)化需要一定的時(shí)間，短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)。因此，本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中將科研傾向的滯后項(xiàng)納入模型中。

3.3 穩(wěn)健性分析

為了進(jìn)一步緩解內(nèi)生性問題，還加入了教師年齡結(jié)構(gòu)（lnSA）這一變量，該變量由年齡小于45歲的教師人數(shù)與教師總?cè)藬?shù)的比值來衡量。同時(shí)，在模型中增加了科研傾向的一期滯后（lnRPt-1）來對H3進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Robustness test results

續(xù)表

根據(jù)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，模型9～模型13的相關(guān)系數(shù)的回歸結(jié)果基本不變，H1、H2和H4均得到了支持。從模型17和模型18的結(jié)果可以看到，在技術(shù)轉(zhuǎn)移階段，科研傾向的一期滯后項(xiàng)（lnRPt-1）系數(shù)為正，但還是不顯著，而模型14、模型15和模型16的結(jié)果顯示，在科學(xué)研究階段，科研傾向系數(shù)和科研傾向的一期滯后項(xiàng)系數(shù)都顯著為正。這說明在高?？萍紕?chuàng)新過程中，科研傾向于基礎(chǔ)研究將有利于提升科研階段的效率，進(jìn)而拉動高校整體的科技創(chuàng)新效率，H3仍然成立?？傊?，以上方面的檢驗(yàn)均在一定程度上提高了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

基于2002—2016年期間66所重點(diǎn)高校的面板數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用兩階段DEA模型測算高?？萍紕?chuàng)新效率，同時(shí)深入探究了在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景下研究生培養(yǎng)、校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、科研傾向和社會影響力對高?？萍紕?chuàng)新效率的影響機(jī)制，得到以下研究結(jié)論。

首先，研究生培養(yǎng)與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率具有倒N形關(guān)系。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，研究生培養(yǎng)的擴(kuò)張會對高?？萍紕?chuàng)新形成兩道“門檻”，在兩道門檻之外，研究生人力資本的作用難以發(fā)揮；在兩道“門檻”之內(nèi)，研究生人力資本通過促進(jìn)知識的流動、整合和創(chuàng)造提升了高校的知識學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)造能力，同時(shí)也推動了創(chuàng)新要素的有效配置，進(jìn)而促進(jìn)了高?？萍紕?chuàng)新效率的提升。

其次，校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度與高?？萍紕?chuàng)新效率具有倒U形關(guān)系。當(dāng)校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度處于適當(dāng)范圍內(nèi)時(shí)，隨著資源的跨組織流動，高校獲得了互補(bǔ)性的資源，降低了高校的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)校企聯(lián)結(jié)強(qiáng)度超過一定的臨界值時(shí)，高校需要花費(fèi)大量的精力和資源來維持校企合作，高校自主權(quán)受限，同時(shí)，校企合作網(wǎng)絡(luò)所提供的同質(zhì)化資源增多，內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)對于合作網(wǎng)絡(luò)的破壞作用開始凸顯，削弱了校企聯(lián)結(jié)對于高?？萍紕?chuàng)新的正向影響。

再次，在一定程度上，科研傾向于基礎(chǔ)研究會對高?？萍紕?chuàng)新效率產(chǎn)生正向影響。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，基礎(chǔ)研究為核心技術(shù)的突破與創(chuàng)新提供了保證，雖然應(yīng)用研究可以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但對于高校創(chuàng)新也有一定的負(fù)向影響，因?yàn)槠驊?yīng)用研究可能會使得高校趨向于功利主義，限制了知識的外溢，對高?；A(chǔ)研究功能造成一定的損害。

最后，社會聲譽(yù)對于高校影響力的重要性日趨凸顯，對高?？萍紕?chuàng)新效率產(chǎn)生積極影響，所以高校需要重視并管理聲譽(yù)從而贏得更多的社會認(rèn)同。

4.2 研究貢獻(xiàn)

本文的理論貢獻(xiàn)包括如下3 方面。①在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)程中，高校需要統(tǒng)籌規(guī)劃自身在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)3方面的發(fā)展。本文深入探究了高校基本職能與其科技創(chuàng)新效率的關(guān)系，補(bǔ)充和拓展了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新情境下的高校創(chuàng)新理論研究，為優(yōu)化創(chuàng)新要素配置提供了理論依據(jù)。②基于人力資本理論，本文深入、辯證地探析了研究生培養(yǎng)對高?？萍紕?chuàng)新的影響機(jī)制，闡述了在何種情境下研究生培養(yǎng)能夠更加有效地發(fā)揮對高?？萍紕?chuàng)新效率的促進(jìn)作用，研究結(jié)論豐富了人力資本理論在高校創(chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用，為推動科教融合提供了理論基礎(chǔ)。③從聯(lián)結(jié)強(qiáng)度視角細(xì)致地剖析了校企合作對高校科技創(chuàng)新效率的作用，進(jìn)一步深化了對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理解，為推動高校、企業(yè)的知識交互和創(chuàng)新提供一定的理論啟示。

4.3 政策建議

研究結(jié)論對于提升我國高?？萍紕?chuàng)新效率具有一定的實(shí)踐意義。①為充分發(fā)揮研究生人力資本的作用，應(yīng)將研究生培養(yǎng)質(zhì)量放在首位，在提升培養(yǎng)質(zhì)量的同時(shí)適當(dāng)擴(kuò)大培養(yǎng)規(guī)模。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新背景下，要加強(qiáng)科教融合和產(chǎn)教融合，構(gòu)建更高水平的人才培養(yǎng)體系。科研融合需要高校加強(qiáng)科研與教學(xué)的緊密結(jié)合，以高水平的學(xué)術(shù)研究支撐高質(zhì)量的研究生培養(yǎng)，產(chǎn)教融合需要促進(jìn)人才培養(yǎng)目標(biāo)與企業(yè)發(fā)展需求的統(tǒng)一，推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同培養(yǎng)人才。②在推進(jìn)校企協(xié)同創(chuàng)新的過程中，要保持校企合作關(guān)系的適度發(fā)展。一方面要積極打通融合渠道，實(shí)現(xiàn)與政府和產(chǎn)業(yè)的跨界整合、協(xié)同創(chuàng)新；另一方面要防止校企過度聯(lián)結(jié)對于高水平的學(xué)術(shù)研究的干擾，在提升校企合作創(chuàng)新穩(wěn)定性的同時(shí)，保證教師的時(shí)間和精力主要投入學(xué)術(shù)研究和教育。同時(shí)，也要鼓勵企業(yè)參與基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，增加企業(yè)對高?；A(chǔ)研究的資助，尤其是面向產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的基礎(chǔ)研究。

4.4 研究局限與展望

本文也存在一些不足，有待于今后進(jìn)一步改進(jìn)。①本文僅對高?？萍紕?chuàng)新效率進(jìn)行了靜態(tài)評價(jià)，沒有采用動態(tài)DEA模型來測算，無法研究效率的時(shí)變性。②高校之間存在多個(gè)異質(zhì)性特征，一些可能相關(guān)的因素（如學(xué)科建設(shè)差異），會對計(jì)量模型產(chǎn)生一定的內(nèi)生性問題。未來在數(shù)據(jù)可得性的情況下，可以進(jìn)一步完善研究設(shè)計(jì)。③基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化需要的時(shí)間較長，由于現(xiàn)有數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度較短，本文對于基礎(chǔ)研究作用的檢驗(yàn)具有一定的局限性，未來可以通過收集更多的數(shù)據(jù)進(jìn)一步論證。