楊曉云

（北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)，北京 100000）

1 漢俄施為動(dòng)詞的研究現(xiàn)狀

施為動(dòng)詞這一概念的出現(xiàn)與英國(guó)哲學(xué)家?jiàn)W斯汀的研究有密切關(guān)聯(lián)。奧斯汀于1955 年提出“言語(yǔ)行為理論”，將語(yǔ)句區(qū)分為兩類(lèi)：有所為之言和有所述之言，即施為句和敘述句。陳述句主要功能在于“斷言或陳述事實(shí)、描述狀態(tài)、報(bào)道事態(tài)”，有或真或假的意義區(qū)別。施為句在結(jié)構(gòu)上是傳統(tǒng)的陳述句，但該類(lèi)語(yǔ)句不具有報(bào)道、描述或表述的功能，而是實(shí)施某種行為的功能。

奧斯汀將施為句分為顯性施為句和隱性施為句。顯性施為句有十分嚴(yán)格的結(jié)構(gòu)構(gòu)造，其檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是由語(yǔ)法標(biāo)準(zhǔn)和詞匯標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)成的綜合標(biāo)準(zhǔn)。在顯性施為句中，總是存在由單數(shù)第一人稱(chēng)代詞表示的言語(yǔ)主體，謂語(yǔ)一定是一般現(xiàn)在時(shí)、單數(shù)第一人稱(chēng)、陳述式、主動(dòng)時(shí)態(tài)的施為動(dòng)詞。

奧斯汀對(duì)施為句和敘述句的劃分向我們表明：語(yǔ)言具有實(shí)施行為的能力，而不只是對(duì)這些行為進(jìn)行描述。雖然奧斯汀發(fā)現(xiàn)了施為動(dòng)詞，但并未把研究重點(diǎn)放在施為動(dòng)詞上，而是轉(zhuǎn)向?qū)ρ哉Z(yǔ)行為的研究。他的研究給我們提出了一些列有關(guān)施為動(dòng)詞的問(wèn)題，其中包括施為動(dòng)詞的定義、分類(lèi)，施為動(dòng)詞和言語(yǔ)動(dòng)詞的區(qū)分等。

俄羅斯有一大批語(yǔ)言學(xué)學(xué)者對(duì)施為動(dòng)詞進(jìn)行了持續(xù)研究，其尤·杰·阿普列相對(duì)施為動(dòng)詞進(jìn)行了最全面的研究，這篇文章被公認(rèn)為對(duì)俄羅斯語(yǔ)用學(xué)具有綱領(lǐng)性意義，因?yàn)樗ㄆ捎昧硕碚Z(yǔ)語(yǔ)料并盡可能完整地呈現(xiàn)了俄語(yǔ)施為動(dòng)詞。阿普列相將言語(yǔ)行為的類(lèi)型細(xì)化并擴(kuò)大，遵循的是施為表達(dá)優(yōu)于施為動(dòng)詞的基本原則，也就是，動(dòng)詞施為意義決定于其使用和施為語(yǔ)境，所以施為動(dòng)詞的主要特性是由施為語(yǔ)句的特性決定的，即短暫性、行為性、意向性、獨(dú)特性等。由此，阿普列相將施為動(dòng)詞分為15 個(gè)類(lèi)別，其所列出的俄語(yǔ)施為動(dòng)詞的分類(lèi)大部分決定于施為語(yǔ)句在語(yǔ)義和語(yǔ)法上的區(qū)別，小部分則依據(jù)語(yǔ)句的語(yǔ)勢(shì)或目的。

巴杜切娃認(rèn)為，如果一個(gè)言語(yǔ)動(dòng)詞的使用同時(shí)等同于一次性實(shí)行該動(dòng)詞所表示的言語(yǔ)行為，則這就是該言語(yǔ)動(dòng)詞的施為用法。巴杜切娃在其學(xué)術(shù)文章《施為動(dòng)詞的體和時(shí)》中分別研究了施為動(dòng)詞用于施為用法時(shí)的體意義和時(shí)意義[1]。從時(shí)間角度看，施為動(dòng)詞表示與說(shuō)話時(shí)間同時(shí)發(fā)生的行為；而從體學(xué)角度看，施為動(dòng)詞則表示不僅在說(shuō)話時(shí)刻開(kāi)始而且在該時(shí)刻完成的行為，即該行為存在于言語(yǔ)行為實(shí)施的時(shí)間段上。也就是說(shuō)，以現(xiàn)在時(shí)、未完成體形式出現(xiàn)的施為動(dòng)詞表達(dá)了完成、結(jié)果意義。巴杜切娃在其論著《語(yǔ)句及其與現(xiàn)實(shí)的相關(guān)性》中列舉了俄語(yǔ)中施為用法的語(yǔ)法特征，明確界定了只有陳述句是施為句，而祈使句以及其他沒(méi)有施為動(dòng)詞的語(yǔ)句不屬于施為句[2]。

中國(guó)語(yǔ)言學(xué)界關(guān)注漢語(yǔ)施為動(dòng)詞的有以下學(xué)者。顧曰國(guó)教授在研究言語(yǔ)行為理論的基礎(chǔ)上對(duì)50 多個(gè)漢語(yǔ)施為動(dòng)詞在具體語(yǔ)境中的使用進(jìn)行了觀察和分析。在此基礎(chǔ)之上，他確定了奧斯汀和塞爾言語(yǔ)行為理論的基本框架可用于漢語(yǔ)研究。但是他沒(méi)有對(duì)自己的分析過(guò)程進(jìn)行闡釋?zhuān)矝](méi)有對(duì)這些動(dòng)詞進(jìn)行詳細(xì)描寫(xiě)。北京大學(xué)董秀芳教授研究了四個(gè)承諾類(lèi)施為動(dòng)詞的語(yǔ)義特征，并分析了這四個(gè)動(dòng)詞在古漢語(yǔ)中的使用。

俄語(yǔ)施為動(dòng)詞也引起了中國(guó)俄語(yǔ)研究者的關(guān)注。孫淑芳教授研究了含有“祈使”義素的言語(yǔ)動(dòng)詞作為施為動(dòng)詞運(yùn)用到施為語(yǔ)句中的語(yǔ)義條件和句法條件。孫淑芳教授還對(duì)施為動(dòng)詞和施事動(dòng)詞進(jìn)行了區(qū)分。學(xué)者李鴻儒對(duì)阿普列相和巴杜切娃的研究進(jìn)行了分析和介紹，并在此基礎(chǔ)上剖析了施為動(dòng)詞的語(yǔ)法特征。

縱觀施為動(dòng)詞的研究歷史和現(xiàn)狀，我們不得不指出，西方和俄羅斯語(yǔ)言學(xué)家對(duì)施為動(dòng)詞的研究已取得了明顯的成就，而中國(guó)語(yǔ)言學(xué)家對(duì)施為動(dòng)詞的研究起步較晚，對(duì)漢語(yǔ)中施為動(dòng)詞的關(guān)注不夠。至于中國(guó)學(xué)者對(duì)俄語(yǔ)施為動(dòng)詞的研究，則大部分中國(guó)俄語(yǔ)研究者側(cè)重的是對(duì)俄羅斯語(yǔ)言學(xué)理論的介紹和說(shuō)明[3]。綜上，國(guó)內(nèi)語(yǔ)言學(xué)界對(duì)施為動(dòng)詞還沒(méi)有進(jìn)行深入研究，對(duì)漢語(yǔ)和俄語(yǔ)中施為動(dòng)詞進(jìn)行全面而深入的對(duì)比研究具有較強(qiáng)的迫切性和極大的研究?jī)r(jià)值。

2 施為動(dòng)詞的相關(guān)理論

奧斯汀將施為句分為顯型施為句和隱形施為句。前者即典型施為句，以施為動(dòng)詞作謂語(yǔ)。而后者中無(wú)施為動(dòng)詞，但仍能表示“有所為之言”。比如“我六點(diǎn)會(huì)在教室！”。相當(dāng)于“我保證六點(diǎn)會(huì)在教室?！北疚牟恢С謯W斯汀這樣的劃分，因?yàn)檎＝浑H中每一個(gè)語(yǔ)句，除字面含義外，都還包含了意向行為，比如說(shuō)：“我六點(diǎn)會(huì)在教室！”表示“承諾”，但不是一切有意向功能的語(yǔ)句都是施為句，因?yàn)樗鼈儾⒉皇窍袷榫湟粯诱f(shuō)出一句話同時(shí)即實(shí)施此句話表示的行為。所以，我們認(rèn)為施為句沒(méi)有顯型和隱形之分，奧斯汀所提出的顯型施為句就是我們所研究的施為句。

阿普列相對(duì)施為動(dòng)詞進(jìn)行了清晰的界定，這也正是本文所遵循的施為動(dòng)詞定義：如果動(dòng)詞X 能夠用于“X（V），單數(shù)第一人稱(chēng)，現(xiàn)在時(shí)，主動(dòng)態(tài)，陳述式”這種形式，同時(shí)，說(shuō)出該動(dòng)詞即等同于完成該動(dòng)詞表所示的行為，那么動(dòng)詞X 就被稱(chēng)之為施為動(dòng)詞。

綜上，施為動(dòng)詞表示的行為都是通過(guò)“說(shuō)”的方式向?qū)Ψ酵瓿傻摹＠纭俺兄Z”所表示的承諾這一行為需要通過(guò)說(shuō)話人向聽(tīng)話者“說(shuō)”出來(lái)。所以，說(shuō)出此詞也就是正在實(shí)施此詞表示的那種行為。我們只要說(shuō)出“承諾”，即同時(shí)也就是在用語(yǔ)言實(shí)施“承諾”所表示的那種行為。那同樣包含意義“說(shuō)”的言語(yǔ)動(dòng)詞和施為動(dòng)詞有何區(qū)別？是否所有言語(yǔ)動(dòng)詞都具有施為性？

根據(jù)觀察，我們發(fā)現(xiàn)盡管有些動(dòng)詞的注釋中含有“說(shuō)”的意義成分，但它們不具有施為性。врать 等屬于言語(yǔ)動(dòng)詞但卻不能構(gòu)成施為動(dòng)詞，因?yàn)檫@些詞的語(yǔ)義雖同“說(shuō)”有直接關(guān)系，但“說(shuō)”的語(yǔ)義成分只能構(gòu)成上述動(dòng)詞釋義中的預(yù)設(shè)部分，而不是陳說(shuō)部分。而бормотать 等詞，雖然也含有“說(shuō)”的成分，但語(yǔ)義重心不在“說(shuō)”，而在于說(shuō)話的方式。

從語(yǔ)義內(nèi)容來(lái)看，施為動(dòng)詞的語(yǔ)義都是說(shuō)話人以“說(shuō)”（也可能是“寫(xiě)”）的形式向受話人表示的某種行為。其中，需要說(shuō)明的是任命、免職等施為行為也可以不通過(guò)說(shuō)（宣布）完成，一紙任命書(shū)或免職書(shū)也可以達(dá)到目的。也就是說(shuō)施為動(dòng)詞所表示的行為都是通過(guò)語(yǔ)言向?qū)Ψ酵瓿傻摹?/p>

施為動(dòng)詞作為言語(yǔ)行為的重要表達(dá)手段，有自己的語(yǔ)用特征。（1）施為動(dòng)詞所支配行為的執(zhí)行者是第二人稱(chēng)受話人，而不是其他人。（2）施為動(dòng)詞的使用與語(yǔ)境有密切關(guān)系，語(yǔ)境應(yīng)與語(yǔ)句內(nèi)容相符合，要有必要的受話人、相關(guān)人員在場(chǎng)、相關(guān)場(chǎng)合等。比如：денонсировать 只能在政治外交語(yǔ)境中使用。（3）施為動(dòng)詞的使用跟說(shuō)話主體的身份、地位等因素有關(guān)。比如отпускать 和прощать 都可以表示原諒、寬恕。但是前一個(gè)動(dòng)詞只能是牧師之類(lèi)的神職人員使用，后者則不要求說(shuō)話主體有特殊身份。再比如漢語(yǔ)中的“任命”一詞的使用也要求說(shuō)話人具有相應(yīng)的權(quán)利和地位，且社會(huì)地位高于受話人。

至于施為動(dòng)詞的語(yǔ)法特征，在典型的情況下，施為動(dòng)詞的語(yǔ)法形式是一般現(xiàn)在時(shí)、第一人稱(chēng)、陳述式、主動(dòng)態(tài)。這些參數(shù)缺一不可，任何一項(xiàng)的缺失都可能導(dǎo)致施為意義的不成立。當(dāng)然，與俄語(yǔ)相比，漢語(yǔ)中沒(méi)有對(duì)動(dòng)詞體的要求。同時(shí)，正如巴杜切娃所指出的，施為動(dòng)詞并不符合未完成體動(dòng)詞的時(shí)體意義，現(xiàn)在時(shí)、未完成體形式出現(xiàn)的施為動(dòng)詞卻表達(dá)的是完成、結(jié)果意義。但對(duì)于俄語(yǔ)施為句的實(shí)際使用情況進(jìn)行研究之后，我們發(fā)現(xiàn)俄語(yǔ)施為句的語(yǔ)法形式不僅表現(xiàn)為經(jīng)典形式，還會(huì)出現(xiàn)人稱(chēng)、數(shù)、式、體、時(shí)的變化，施為動(dòng)詞的語(yǔ)法形式也隨之發(fā)生了改變。

在詞匯搭配方面，俄語(yǔ)施為動(dòng)詞具有許多搭配限制，根據(jù)俄羅斯學(xué)者Кобозева(1986)等的研究，具體可以概括為以下幾點(diǎn)：第一，施為動(dòng)詞沒(méi)有未完成體的持續(xù)意義，它不能與表示持續(xù)意義、過(guò)程意義、時(shí)點(diǎn)意義、次數(shù)意義的時(shí)間狀語(yǔ)連用。因?yàn)檫@樣施為動(dòng)詞會(huì)失去其結(jié)果完成意義。第二，施為動(dòng)詞不與特定的指示代詞連用。第三，施為動(dòng)詞不與表示目的、行為方式的狀語(yǔ)連用。第四，施為動(dòng)詞不與表示評(píng)價(jià)的狀語(yǔ)、插入語(yǔ)連用。第五，施為動(dòng)詞不與否定語(yǔ)氣詞連用。第六，施為動(dòng)詞不與表示時(shí)間、條件的連接詞連用。如果和這些詞連用，便會(huì)重新賦予句子描寫(xiě)功能，從而失去施為意義。

因?yàn)闈h語(yǔ)獨(dú)特的語(yǔ)言體系，暫時(shí)還沒(méi)有一個(gè)明確的施為句結(jié)構(gòu)和施為動(dòng)詞的定義。在漢語(yǔ)施為句的實(shí)際運(yùn)用中，我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)類(lèi)似的表述：“中方強(qiáng)烈譴責(zé)恐怖分子的暴行?！痹谠摼渲校黧w雖不是“我”，而是第三人稱(chēng)單數(shù)“中方”，但是在一定語(yǔ)境下（例如外交部發(fā)言人講話中），由特定的說(shuō)話人說(shuō)出，該語(yǔ)句的說(shuō)出即為實(shí)施“譴責(zé)”這一行為，是施為句。在詞匯語(yǔ)義搭配方面，漢語(yǔ)施為動(dòng)詞經(jīng)常與表示程度的副詞連用，加深語(yǔ)義的強(qiáng)烈程度。如：非常、誠(chéng)摯地、堅(jiān)決、十分等。

3 漢俄施為動(dòng)詞的分類(lèi)

據(jù)俄羅斯語(yǔ)言學(xué)家統(tǒng)計(jì)俄語(yǔ)中的施為動(dòng)詞有二百余個(gè)，漢語(yǔ)施為動(dòng)詞的數(shù)量暫未有完全的統(tǒng)計(jì)。目前，從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀來(lái)看，很少有學(xué)者對(duì)施為動(dòng)詞進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)全面的語(yǔ)義分類(lèi)。相比之下，對(duì)言語(yǔ)行為動(dòng)詞的分類(lèi)研究相對(duì)較多[5]。施為動(dòng)詞是言語(yǔ)行為動(dòng)詞中較為特殊的一類(lèi)動(dòng)詞，因此，我們可以借鑒前人對(duì)言語(yǔ)行為動(dòng)詞的分類(lèi)方法，將其應(yīng)用到施為動(dòng)詞的分類(lèi)中。

奧斯汀以施為動(dòng)詞的語(yǔ)義特征為基礎(chǔ)把言語(yǔ)行為動(dòng)詞分為五類(lèi)：（1）裁決性（評(píng)判型），如宣布某人有罪；（2）施權(quán)型，如任命；（3）承諾型，如承諾、發(fā)誓等；（4）表態(tài)型，如道歉、感謝、同情、問(wèn)候等；（5）闡釋型（論理型），解釋爭(zhēng)論和交際作用。

阿普列相根據(jù)施為動(dòng)詞的特點(diǎn)，從詞典學(xué)與語(yǔ)法的角度將言外行為分為動(dòng)詞了15 個(gè)類(lèi)別：（1）專(zhuān)門(mén)報(bào)道與陳述類(lèi)，基本與奧斯汀的闡釋類(lèi)相同；（2）承認(rèn)類(lèi)；（3）承諾類(lèi)，與奧斯汀的承諾類(lèi)相同；（4）請(qǐng)求類(lèi)；（5）建議類(lèi)；（6）警告和預(yù)告類(lèi)；（7）要求、命令類(lèi)；（8）禁止和準(zhǔn)許類(lèi)；（9）同意和反對(duì)類(lèi)；（10）贊揚(yáng)類(lèi)；（11）譴責(zé)類(lèi)；（12）原諒類(lèi)；（13）言語(yǔ)禮節(jié)類(lèi)；（14）移交、斷絕關(guān)系、取消、拒絕等社會(huì)化行為；（15）命名、任命類(lèi)。

韓禮德認(rèn)為“盡管語(yǔ)言的言語(yǔ)角色多種多樣，但他最基本的任務(wù)只有兩個(gè)：給予和求?。褐v話者或給予聽(tīng)話者某種東西，或者向他求取某種東西?！敖o予”意味著 “請(qǐng)求接受”；“求取”意味著 “請(qǐng)求給予”。這就是說(shuō)，講話者不但自己做事，同時(shí)還要求聽(tīng)話者做事?！保ê鷫痒?，2008）施為動(dòng)詞的使用是說(shuō)話人用言說(shuō)的方式來(lái)實(shí)施行為，結(jié)合韓禮德的語(yǔ)言觀，施為動(dòng)詞的言語(yǔ)交際任務(wù)可以分為求取、給予、表態(tài)三類(lèi)[5]。所以，施為動(dòng)詞可以宏觀上分為三大類(lèi)：（1）對(duì)受話人作出要求或試圖改變受話人狀態(tài)的求取類(lèi)施為動(dòng)詞；（2）受話人行為直接作用于受話人的給予類(lèi)施為動(dòng)詞；（3）表明說(shuō)話人態(tài)度的表態(tài)類(lèi)施為動(dòng)詞。再結(jié)合阿普里相和奧斯汀的分類(lèi)，我們可以對(duì)三類(lèi)動(dòng)詞作進(jìn)一步劃分：

從詞匯語(yǔ)義角度，給予類(lèi)施為動(dòng)詞可分為3 類(lèi)：宣告類(lèi)（包含阿普里相的專(zhuān)門(mén)報(bào)道與陳述類(lèi)，命名任命類(lèi)）；承認(rèn)類(lèi)；承諾類(lèi)[6]。

從語(yǔ)用學(xué)角度出發(fā)，考慮到交際雙方的社會(huì)地位以及語(yǔ)力強(qiáng)度，求取類(lèi)施為動(dòng)詞可分為3 類(lèi)：請(qǐng)求類(lèi)；建議類(lèi)（包含阿普里相的建議類(lèi)，警告和預(yù)告類(lèi)）；命令類(lèi)（包含阿普里相的要求命令類(lèi)、禁止和準(zhǔn)許類(lèi)）。

而表態(tài)類(lèi)施為動(dòng)詞不再單獨(dú)劃分，其可包含阿普里相的同意和反對(duì)類(lèi)、贊揚(yáng)類(lèi)、譴責(zé)類(lèi)、原諒類(lèi)和言語(yǔ)禮節(jié)類(lèi)。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上，本文對(duì)漢俄施為動(dòng)詞的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了概述，區(qū)分了施為動(dòng)詞和言語(yǔ)動(dòng)詞，分析了俄語(yǔ)施為動(dòng)詞的語(yǔ)義特征、語(yǔ)用特征、典型語(yǔ)法特征和非語(yǔ)法特征。以阿普里相對(duì)言語(yǔ)行為動(dòng)詞的分類(lèi)為基礎(chǔ)，結(jié)合韓禮德的語(yǔ)言觀和施為動(dòng)詞的言語(yǔ)交際任務(wù)，本文從宏觀上將施為動(dòng)詞分為了給予類(lèi)、所求類(lèi)和表態(tài)類(lèi)三大類(lèi)。漢俄施為動(dòng)詞的語(yǔ)法特征各不不同，對(duì)比研究要結(jié)合漢俄施為動(dòng)詞的各自語(yǔ)法特征，對(duì)漢俄施為動(dòng)詞進(jìn)行分類(lèi)研究，在對(duì)實(shí)際預(yù)料的分析中總結(jié)它們使用規(guī)律的異同。