對(duì)民事訴訟法比較研究中若干關(guān)聯(lián)因素的思考與分析

摘 要 隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越來(lái)越高，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本體也越來(lái)越復(fù)雜，因此在發(fā)生糾紛乃至提起民事訴訟時(shí)，其內(nèi)容的復(fù)雜程度也大幅提升，這就使得現(xiàn)有民事訴訟法必須得到相應(yīng)的完善，才能確保訴訟裁決的公平性與公正性?；诖?，本文將圍繞民事訴訟法比較研究中若干關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行思考分析，來(lái)研究民事訴訟法完善的方法。

關(guān)鍵詞 民事訴訟法 比較研究 關(guān)聯(lián)因素

作者簡(jiǎn)介：董晉，貴州民族大學(xué)碩士研究生，網(wǎng)絡(luò)工程師，研究方向：民事訴訟法。

中圖分類(lèi)號(hào)：D925 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.11.261

比較法是法學(xué)常見(jiàn)的研究方法之一，對(duì)法進(jìn)行比較研究能夠幫助人們更深入地認(rèn)識(shí)或理解要研究的法律制度，以及支撐法律制度的理論體系。對(duì)于我國(guó)而言，在法律制度上采用移植、借鑒、調(diào)整的方式能顯著推動(dòng)我國(guó)法治的發(fā)展，更能避免先發(fā)國(guó)家在法治發(fā)展中的彎路，從而使法治發(fā)展中制度構(gòu)建試錯(cuò)成本得到有效控制。就我國(guó)民事訴訟法的發(fā)展情況來(lái)看，在很大程度上借鑒了域外民事訴訟法，多數(shù)情況下這種借鑒是有積極意義的，然而也有一些借鑒不當(dāng)?shù)那闆r出現(xiàn)[1]。而在對(duì)民事訴訟法進(jìn)行深入分析之后，發(fā)現(xiàn)對(duì)民事訴訟法進(jìn)行比較研究，顯然能夠提升我國(guó)民事訴訟法的建設(shè)水平及應(yīng)用程度。

一、訴訟制度與法系

民事訴訟法通常屬于不同的法系，而所屬法系不同，對(duì)應(yīng)的訴訟問(wèn)題在具體制度及措施上也會(huì)存在客觀(guān)差異，因此訴訟制度與所屬法系的對(duì)比是民事訴訟法比較研究的關(guān)鍵內(nèi)容。

如果要將大陸法系與英美法系進(jìn)行對(duì)比，會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者的差異幾乎是根本性的。大陸法系起源于歐洲大陸，隨發(fā)展也包括一些移植了大陸法系的亞洲國(guó)家，且大陸法系以古代羅馬法為基礎(chǔ)，早期具有以民法為主的特點(diǎn)，因而也稱(chēng)為“民法法系”或“羅馬法系”;而英美法系中民事訴訟法發(fā)源自日耳曼法，最早在英國(guó)成型，其中美國(guó)的法系雖然來(lái)源于英國(guó)，但隨著國(guó)情的變化及長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展，在訴訟制度上表現(xiàn)出了很大差異，但相比大陸法系依然有著更多的共同點(diǎn)與內(nèi)在聯(lián)系。這種現(xiàn)象使得兩種不同法系的差異對(duì)訴訟制度的影響，成了民事訴訟法比較研究必不可少的內(nèi)容，沿用兩大法系的國(guó)家都是法治先行的代表，而法系在各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等層面也產(chǎn)生了十分深遠(yuǎn)且廣泛的影響。就法律話(huà)語(yǔ)體系而言，英美法系并沒(méi)有確定公法與私法、公權(quán)與私權(quán)、實(shí)體請(qǐng)求權(quán)與程序請(qǐng)求權(quán)、訴訟過(guò)程中的客體與主體、判決效力在主觀(guān)與客觀(guān)范圍上的區(qū)分等一系列概念，也沒(méi)有以體系化的概念及法律層級(jí)作為基礎(chǔ)論斷的情況。從更簡(jiǎn)單的角度上來(lái)理解，英美法系下法治制度的運(yùn)作不依賴(lài)抽象的法律概念，而是借助大量曾經(jīng)出現(xiàn)的判例，因而其制度運(yùn)作過(guò)程具有經(jīng)驗(yàn)性的特點(diǎn)。相比英美法系而言，大陸法系在成文法上具有高度抽象與概括的特點(diǎn)，甚至可以在不借助事實(shí)判例的前提下討論理論問(wèn)題[2]，在這一點(diǎn)上大陸法系與英美法系是截然不同的，后者只有在同時(shí)兼顧成文法與判例法的基礎(chǔ)上才會(huì)構(gòu)成完整的法律規(guī)范體系，因而在具體案件的審理中通常需要判斷案件采掘是否需要遵循先例的約束。

通過(guò)對(duì)兩大法系進(jìn)行比較研究之后，可發(fā)現(xiàn)兩大法系國(guó)家的民事訴訟可歸結(jié)為“事實(shí)出發(fā)型”（英美法系）與“規(guī)范出發(fā)型”（大陸法系）兩種，這起源于兩者認(rèn)知上的區(qū)別，對(duì)于出自日耳曼法的英美法系而言，由于日耳曼人相信永恒的、不受時(shí)空限制的絕對(duì)正義，因而其訴訟制度必然從事實(shí)出發(fā)的特點(diǎn)被英美法系所繼承，這體現(xiàn)了英美法國(guó)家根深蒂固的實(shí)用主義、經(jīng)驗(yàn)主義及懷疑主義;而對(duì)于大陸法系國(guó)家而言，在法律的認(rèn)知上深受理性主義觀(guān)念影響，這使得人們對(duì)發(fā)現(xiàn)真理懷有強(qiáng)烈的責(zé)任感，因而將發(fā)現(xiàn)法律的規(guī)律作為法學(xué)研究的使命。而法學(xué)理論則是關(guān)于法律運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)知結(jié)果。這使得英美法系下的法官成了法律解釋的代言人，而大陸法官則更多扮演解釋法律理論執(zhí)行者的角色。而在民事訴訟糾紛的處理中常遇到專(zhuān)門(mén)的認(rèn)定問(wèn)題，兩大法系在這一問(wèn)題上的處理也有所不同，大陸法系國(guó)家采用鑒定人制度，英美法系國(guó)家則應(yīng)用了專(zhuān)家證人制度。

二、訴訟制度與外部因素

訴訟制度的形成與外部因素直接相關(guān)，因此在對(duì)民事訴訟法進(jìn)行比較研究時(shí)，也必然要考慮到外部因素的影響，這些外部因素包括司法制度、律師制度、法律觀(guān)念及法律意識(shí)形態(tài)等內(nèi)容，如果忽視了這部分內(nèi)容，會(huì)嚴(yán)重影響到比較研究的深度。

（一）司法制度與訴訟制度

在所有的外部因素中，司法制度對(duì)訴訟制度的影響往往時(shí)最直接的，由于訴訟活動(dòng)依賴(lài)司法制度執(zhí)行，因而司法制度不僅限定了訴訟制度的構(gòu)成，同時(shí)也對(duì)訴訟制度的運(yùn)行方式及訴訟的效果。

如果從民事證據(jù)法的角度來(lái)看，由于民事證據(jù)法是民事訴訟法的重要組成結(jié)構(gòu)之一，而證據(jù)則在確定案件事實(shí)中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。無(wú)論各國(guó)，民事訴訟中對(duì)于當(dāng)事人主張的案件事實(shí)都要求當(dāng)事人進(jìn)行實(shí)際舉證，并提供相應(yīng)證明。但在對(duì)證明責(zé)任制度進(jìn)行比較時(shí)，大陸法系與英美法系又出現(xiàn)了明顯的差異，在大陸法系中，如果出現(xiàn)當(dāng)事人無(wú)法證明或未證明導(dǎo)致案件主要事實(shí)或關(guān)鍵事實(shí)無(wú)法辨別真?zhèn)蔚那闆r下，也就是所主張的事實(shí)存在真?zhèn)尾欢ǖ那闆r，則只能假定其主張的事實(shí)在客觀(guān)上是不存在的，且主張者將為此承擔(dān)相應(yīng)的后果，而證據(jù)則在這種情況下發(fā)生了至關(guān)重要的作用。反觀(guān)英美法系，在事實(shí)認(rèn)證中僅有真實(shí)存在或不存在兩種情況[3]。乍一看事實(shí)的存在與否具有二元性，因此將真?zhèn)尾幻鬟@種中間狀態(tài)作為第三元似乎有悖常理，但詳細(xì)分析之后會(huì)發(fā)現(xiàn)這種沖突的存在與兩大法系在司法制度上的差異有關(guān)。大陸法系在司法過(guò)程中對(duì)法官進(jìn)行了一定程度的約束，由于大陸法系發(fā)展歷史中法官曾處于支持保守勢(shì)力的立場(chǎng)上，這使得群眾對(duì)法官的信任程度大幅下降，同時(shí)這種立場(chǎng)也阻礙了歷史的進(jìn)步，而在英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命中法官則處于革命者陣營(yíng)，因此獲得了群眾更多的尊敬與信任，所以英美法系對(duì)法官的約束就更少。而我國(guó)在司法制度上更接近大陸法系，且處于不斷改革的過(guò)程中，這就使得這種證明責(zé)任的判定在現(xiàn)實(shí)性與妥當(dāng)性上更加可靠。

（二）律師制度與訴訟制度

律師是代當(dāng)事人執(zhí)行訴訟過(guò)程、規(guī)范訴訟流程的關(guān)鍵人員，而在不同法系下，律師在法治中起到的作用、對(duì)訴訟制度的影響也存在明顯差異。對(duì)于法治十分完善的美國(guó)而言，律師人才隊(duì)伍極其龐大，在比重上遠(yuǎn)超其他國(guó)家，在訴訟過(guò)程中發(fā)揮的作用也更加重要。就職能而言，律師僅僅是在證據(jù)開(kāi)示制度下就需要負(fù)責(zé)證人詢(xún)問(wèn)、文書(shū)證據(jù)收集、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)、身體健康狀況檢查等眾多內(nèi)容，而法官只負(fù)責(zé)根據(jù)開(kāi)示的證據(jù)進(jìn)行判斷，這就使得美國(guó)一旦正式開(kāi)啟訴訟，其涉及的成本十分高昂，因而美國(guó)更加看重庭前和解，但即使是庭前和解，美國(guó)的律師也會(huì)嚴(yán)格遵守法律規(guī)范執(zhí)行相關(guān)工作。人為提升調(diào)解率而不重視對(duì)法律規(guī)范的遵循程度，在本質(zhì)上是不可取的。

（三）法律觀(guān)念與訴訟制度

法律觀(guān)念對(duì)訴訟制度也有相應(yīng)的影響，而不同法系對(duì)法律觀(guān)念的理解認(rèn)知也有差異，主要體現(xiàn)在對(duì)實(shí)質(zhì)正義及程序正義的認(rèn)知差異。英美法系看重形式正義與程序正義，因而在事實(shí)裁決中不設(shè)置再審程序，就理念上而言，他們認(rèn)為再審是推翻已有的、已生效的判決，是對(duì)裁判權(quán)威性及法律關(guān)系穩(wěn)定性的沖擊;大陸法系更重視實(shí)質(zhì)正義，因而在再審程序的設(shè)置上具有普遍性，而我國(guó)再審地提起比例更高。

（四）意識(shí)形態(tài)與訴訟制度

意識(shí)形態(tài)對(duì)訴訟制度影響力的大小，取決于國(guó)家在意識(shí)形態(tài)上的重視程度，因此在對(duì)民事訴訟法進(jìn)行比較研究時(shí)，也需要重視意識(shí)形態(tài)與訴訟制度的關(guān)聯(lián)。大陸法系一些國(guó)家在法治發(fā)展過(guò)程中是有辯論原則的，但不同國(guó)家在辯論原則上存在本質(zhì)不同，如蘇聯(lián)東歐國(guó)家與其他大陸法系國(guó)家，前者的辯論原則具有政治性宣誓的特征，主要是對(duì)當(dāng)事人意識(shí)形態(tài)權(quán)利指明，通常不具備界定訴訟主體在民事訴訟中基本地位的作用，而其他大陸法系國(guó)家的辯論原則則能夠用于界定法院與當(dāng)事人在訴訟中的法律地位及作用。這種情況的出現(xiàn)與元蘇聯(lián)東歐國(guó)家在轉(zhuǎn)型前對(duì)意識(shí)形態(tài)的重視有直接關(guān)系，而其他大陸法系國(guó)家在民事訴訟制度上受意識(shí)形態(tài)相對(duì)較小，英美法系國(guó)家受意識(shí)形態(tài)的影響則更小。

三、訴訟制度之間

完善的民事訴訟法包含了若干不同的訴訟制度，而訴訟制度之間的有機(jī)協(xié)調(diào)整合，則是確保民事訴訟法順暢運(yùn)行的保障，不同制度之間存在一定的依存關(guān)系或嚙合關(guān)系，而這種關(guān)系則是確保制度充分發(fā)揮其作用的關(guān)鍵，因而不同訴訟制度之間的聯(lián)系，同樣是民事訴訟法比較研究的關(guān)鍵內(nèi)容。同時(shí)，民事訴訟法比較研究的目的之一就是對(duì)不同訴訟制度之間、個(gè)別訴訟制度與整體訴訟制度的聯(lián)系，并分析這種聯(lián)系出現(xiàn)的原因。

再以證據(jù)公示提出制度為例，無(wú)論任何國(guó)家，民事訴訟中證據(jù)均發(fā)揮了認(rèn)證案件事實(shí)的重要作用，而證據(jù)舉證的制度則必然與民事訴訟中的其他制度有所聯(lián)系。英美法系國(guó)家中在證據(jù)收集利用上采用了證據(jù)開(kāi)示制度，如果出現(xiàn)己方當(dāng)事人用于舉證的證據(jù)在對(duì)方當(dāng)事人手中這種情況，法庭則會(huì)借助證據(jù)開(kāi)示制度要求對(duì)方提交證據(jù)，但在大陸法系國(guó)家中遇到這種情況時(shí)，則會(huì)執(zhí)行文書(shū)提出命令制度。而我國(guó)在2015年之前主要采用法院按照當(dāng)事人請(qǐng)求執(zhí)行證據(jù)收集工作，但由于缺乏完善的制度安排，在具體執(zhí)行上面臨著很多問(wèn)題，而2015年民事訴訟法司法解釋出臺(tái)之后，這種問(wèn)題得到了一定程度的解決，但在具體制度的內(nèi)容及細(xì)節(jié)上仍需完善。就執(zhí)行力度而言，英美法系的證據(jù)開(kāi)示制度顯然具有更高的優(yōu)勢(shì)，對(duì)實(shí)體規(guī)定的依賴(lài)程度更低，但不直接借鑒這一制度也有其原因，其中不同訴訟制度之間的關(guān)聯(lián)就是重要影響因素之一。由于不同制度在對(duì)其他制度的依賴(lài)性上有所差異，而脫胎于英美法系的證據(jù)開(kāi)示制度盡管更加適用于這種情況，但在關(guān)聯(lián)性上與大陸法系整體訴訟制度關(guān)聯(lián)較低，單純借鑒無(wú)法保證對(duì)整個(gè)訴訟制度的有效性產(chǎn)生積極影響。

但這種不同法系之間的借鑒也并非完全不可行。以非公開(kāi)確認(rèn)程序?yàn)槔?，英美法系?guó)家對(duì)非公開(kāi)認(rèn)證程序的應(yīng)用有效保護(hù)了證據(jù)開(kāi)示下涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密乃至國(guó)家機(jī)密的信息，并實(shí)現(xiàn)了信息保密性與證據(jù)公示之間沖突的有效處理，因此日本也將這一制度應(yīng)用在訴訟制度體系中，而從日本的實(shí)踐來(lái)看，這種應(yīng)用收獲了良好的效果。

四、結(jié)語(yǔ)

結(jié)合上述內(nèi)容來(lái)看，民事訴訟法的比較研究需要考慮的內(nèi)容相對(duì)較多，不僅涉及與外部因素的聯(lián)系，訴訟法下訴訟制度之間、起源的法系也是其比較研究中不得不考量的關(guān)鍵因素。對(duì)民事訴訟法的比較研究能夠有效找出民事訴訟法中的缺陷，從而推動(dòng)民事訴訟法本身的進(jìn)一步發(fā)展與完善。

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