上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境和規(guī)則優(yōu)化研究

鞏惠

摘 要：上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展離不開良好的營商環(huán)境，尤其目前國際經(jīng)濟面臨下行壓力、國內(nèi)處于新舊動能轉(zhuǎn)換階段，良好的營商環(huán)境有利于培育新的經(jīng)濟增長點。研究發(fā)現(xiàn)，上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境和國際上成熟的自由貿(mào)易區(qū)仍有較大差距，需要進一步創(chuàng)新監(jiān)管模式，完善法制法規(guī)，擴大金融領(lǐng)域開放，探索建立貿(mào)易自由化評估體系，制定貿(mào)易便利化措施，提前建設(shè)自貿(mào)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施。

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū);營商硬環(huán)境;營商軟環(huán)境

文章編號：1004-7026（2020）21-0016-02? ? ? ? ?中國圖書分類號：F127? ? ? ? 文獻標志碼：A

1? ? 營商環(huán)境的概述

1.1? ? 營商環(huán)境的概念

世界銀行每年發(fā)布的《Doing Business Report》認為，營商環(huán)境是指一個企業(yè)從設(shè)立、運營到最后破產(chǎn)整個生命周期中所面臨的外部環(huán)境。世界銀行發(fā)布的《2019年營商環(huán)境報告》衡量的是開辦企業(yè)、獲得電力、辦理施工許可證、登記財產(chǎn)、保護少數(shù)投資者、獲得信貸、跨境貿(mào)易、納稅、執(zhí)行合同和辦理破產(chǎn)的過程[1]。劉剛（2018）[2]認為，營商環(huán)境反映一個國家或地區(qū)在企業(yè)設(shè)立、經(jīng)營、納稅、投融資、權(quán)益保護等方面的服務效率和水平。營商環(huán)境是從微觀層面出發(fā)，全方位衡量一個企業(yè)設(shè)立、運營到破產(chǎn)過程的政治、經(jīng)濟、文化等環(huán)境。

1.2? ? 上海自貿(mào)區(qū)優(yōu)化營商環(huán)境的意義

當今國際社會中，隨著英國脫歐、特朗普發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，貿(mào)易保護主義不斷抬頭，逆全球化趨勢不斷強化。不少國家制定貿(mào)易保護措施，WTO的權(quán)威性受到挑戰(zhàn)。全球經(jīng)濟增長面臨下行壓力，跨國直接投資持續(xù)萎縮，各國之間為爭奪跨國投資的競爭愈演愈烈。中國國內(nèi)，勞動力不再是無限供給，人口紅利也將逐漸消失[3]。

同時，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革仍在推行，迫切需要培育新的增長動能。從2013年上海自貿(mào)區(qū)到2018年海南自貿(mào)區(qū)的成立，中國已經(jīng)形成了1+3+7+1的雁陣模式。李克強總理明確提出，政府要繼續(xù)深化“放管服”改革，減少制度性交易成本，打造良好的軟環(huán)境?？梢娪行У臓I商環(huán)境對于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)發(fā)展壯大具有重要作用。

2? ? 上海自貿(mào)區(qū)當前的營商環(huán)境

綜合國內(nèi)外學者有關(guān)營商環(huán)境要素的分析，將上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境分為營商軟環(huán)境和營商硬環(huán)境。其中，營商軟環(huán)境包括投資自由化和貿(mào)易便利化程度、金融開放和創(chuàng)新、政府監(jiān)管和服務等，營商硬環(huán)境僅僅包括自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

2.1? ? 上海自由貿(mào)易區(qū)營商軟環(huán)境

2.1.1? ? 上海自貿(mào)區(qū)投資自由化和貿(mào)易便利化程度

企業(yè)投資自由化和貿(mào)易便利化是衡量企業(yè)營商環(huán)境的重要指標。上海自貿(mào)區(qū)實行“準入前國民待遇”和“負面清單”的外資投資管理制度，不斷提高服務業(yè)和制造業(yè)的開放程度，通過實行證照分離改革、商事登記制度改革，對標世界最高貿(mào)易投資規(guī)則，不斷降低制度性交易成本，吸引外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)投資設(shè)立[4]。上海自貿(mào)區(qū)的負面清單個數(shù)由2014年的190條減少到2018年的45條，適用范圍也由之前的上海自貿(mào)區(qū)覆蓋到全國自貿(mào)區(qū)。對于在負面清單以內(nèi)的領(lǐng)域，外商投資企業(yè)的設(shè)立和變更實行核準制。而對于負面清單以外的投資項目，則實行備案制。負面清單的透明度和開放度逐步增加，加大了外資企業(yè)在自貿(mào)區(qū)進行投資的吸引力。

世界銀行在開辦企業(yè)下設(shè)4個要素，分別是開辦企業(yè)手續(xù)個數(shù)、時間、成本（占人均國民收入的百分比）、實繳資本的下限（占人均國民收入的百分比）。上海對外經(jīng)貿(mào)大學根據(jù)世界銀行的評價標準，對上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境進行評估。從評估結(jié)果可以看出，上海自貿(mào)區(qū)在手續(xù)個數(shù)和時間兩個指標方面比境內(nèi)區(qū)外其他企業(yè)更具優(yōu)勢。

2.1.2? ? 金融開放與創(chuàng)新

上海是國際金融中心，上海自貿(mào)區(qū)作為自貿(mào)區(qū)的新高地，其金融發(fā)展狀況成為衡量營商環(huán)境不可缺少的內(nèi)容。自上海自貿(mào)區(qū)成立以來，在“創(chuàng)新有利于風險管理的賬戶體系，探索投融資匯兌便利，擴大人民幣跨境使用，推動利率市場化，深化外匯管理改革”以及“建立試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動機制”等方面取得了一定成果[5]。2015年11月，國家出臺的金改四十條中，著重強調(diào)自由貿(mào)易賬戶的建立，同時明確擴大人民幣在國際市場上的使用。目前各項金融開放政策中，自由貿(mào)易賬戶是最受關(guān)注也是企業(yè)應用程度最高的[6]。隨著人民幣利率、匯率市場化加深，資本項目開放的范圍擴大，人民幣跨境自由流動，自貿(mào)區(qū)企業(yè)的融資成本在下降。

2.1.3? ? 政府監(jiān)管與服務

良好的營商環(huán)境必須要有政府的監(jiān)管與服務為后盾，而如何確定政府監(jiān)管與服務界限也成為上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境衡量的重要標準。自貿(mào)區(qū)成立以來，政府一直在深化“放管服”改革，降低制度新成本，打造良好的發(fā)展軟環(huán)境。例如出臺減稅降費措施，推行“一表申報、一口受理、并聯(lián)辦事”的服務模式。完善法制制度是公平競爭的保障。2019年出臺《外商投資法》，為外國投資者在自貿(mào)區(qū)進行投資提供了更加完善的法制保障。

2.2? ? 上海自貿(mào)區(qū)的營商硬環(huán)境

上海自貿(mào)區(qū)的營商硬環(huán)境包括區(qū)位和基礎(chǔ)設(shè)施。 上海自貿(mào)區(qū)擁有優(yōu)越的地理條件和基礎(chǔ)設(shè)施。從區(qū)位來看，上海自貿(mào)區(qū)位于長江入?？?，是被譽為黃金水道的長江經(jīng)濟帶入?？?，連接著絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路，長江沿線內(nèi)陸城市為上海自貿(mào)區(qū)提供了廣闊的需求腹地和供給來源。上海勞動力數(shù)量和質(zhì)量遠高于全國平均水平，常住人口接近2 500萬，211、985高校數(shù)量僅次于北京。同時，上海港是中國乃至全世界最大的集裝箱港，2019年集裝箱吞吐量超過4 200萬。根據(jù)粵港澳大灣研究院發(fā)布的《2019中國城市營商環(huán)境評價報告》中顯示，上海的基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)連續(xù)兩年位列全國第一。

3? ? 上海自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境改善政策建議

3.1? ? 探索建立上海自貿(mào)區(qū)監(jiān)管新模式

上海自貿(mào)區(qū)的監(jiān)管模式是營商環(huán)境的重要組成部分。為了更好地對上海自貿(mào)區(qū)的人流、物流進行便捷、高效的監(jiān)管，可在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)全面推行數(shù)字圍網(wǎng)新型監(jiān)管方式。數(shù)字圍網(wǎng)采用新一代電子信息技術(shù)，主要通過綜合應用各種信息化技術(shù)手段，實時收集獲得授權(quán)的進出人員、貨物的數(shù)據(jù)，對于未獲得授權(quán)進出的人員、貨物，可以進行實時干預。

同時，上海自貿(mào)區(qū)的數(shù)字化監(jiān)管信息還可以協(xié)同長三角監(jiān)管信息，共同打造一個共享、綜合型的數(shù)據(jù)庫，從而防范化解各類風險，打造具有國際競爭力的一流營商環(huán)境[7]。

3.2? ? 加強上海自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)和制度保障

中國自貿(mào)區(qū)的法制建設(shè)與國際上先進成熟的自由貿(mào)易港仍有較大差距。國際上大多數(shù)先進成熟的自由貿(mào)易港采用“法治先行、依法治區(qū)”的法治理念，即在國家自由貿(mào)易區(qū)/港設(shè)立之前，由國家先行設(shè)立法律，從而更好地為本國的自由貿(mào)易區(qū)/港建設(shè)提供完善的法律保障。目前，大多數(shù)國家已經(jīng)認可和接受自由貿(mào)易區(qū)/港“先立法、后設(shè)區(qū)”的理念[8]。2019年，全國人大通過《外商投資法》，以打造更好的營商環(huán)境。外商投資法提高了外商投資政策的透明度，保證各類市場主體競爭中性原則，依法鼓勵和引導外商投資。同時，要加強知識產(chǎn)權(quán)保護和國際合作，激發(fā)自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)積極性。

3.3? ? 繼續(xù)擴大金融領(lǐng)域開放

上海作為國際金融中心，應穩(wěn)步有序地推進上海自貿(mào)區(qū)金融領(lǐng)域開放，打造良好的金融領(lǐng)域營商環(huán)境。雖然目前上海自貿(mào)區(qū)在金融領(lǐng)域?qū)ν忾_放和防范化解金融領(lǐng)域的風險中取得了很大進步，但中國在資本項目可兌換、匯率形成機制、利率市場化和人民幣國際化程度等方面仍存在諸多不足，降低了資金跨境流動的便利性。為了打造金融領(lǐng)域良好的營商環(huán)境，要逐步推進金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，擴大資本項目的開放，健全宏觀審慎管理機制，防范化解金融風險。

3.4? ? 探索建立貿(mào)易自由化評估體系，繼續(xù)出臺貿(mào)易便利化措施

目前，對上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易自由化缺乏有效的評估體系，而上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)評估體系的建立對于優(yōu)化上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)營商環(huán)境具有重要意義。隨著上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)環(huán)境改變，推進貿(mào)易自由化的政策和措施需要日益完善和優(yōu)化，因此建立合理的貿(mào)易自由化評估體系就顯得尤為重要。

3.5? ? 提前建立配套基礎(chǔ)設(shè)施

上海自貿(mào)區(qū)的營商環(huán)境不僅包括營商的軟環(huán)境，還包括為營商軟環(huán)境提供服務的硬環(huán)境。為了更好地吸引自貿(mào)區(qū)外的企業(yè)進入自貿(mào)區(qū)，需要提前建立相關(guān)的配套設(shè)施，這樣能增強對自貿(mào)區(qū)外企業(yè)的吸引力。世界銀行發(fā)布的物流績效指數(shù)和上海自貿(mào)區(qū)過度依賴公路運輸?shù)默F(xiàn)狀都在某種程度上反映出上海作為航運中心的基礎(chǔ)設(shè)施還有一定的改進空間。隨著越來越多貨物進入上海自貿(mào)區(qū)，對上海自貿(mào)區(qū)的倉儲設(shè)施提出了更高的要求，因此需要在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)建立適合各種貨物倉儲的倉庫，確保貨物的完整性。同時，要發(fā)揮上海地理條件的優(yōu)勢，形成集海陸、海鐵、江海于一體的現(xiàn)代化集疏運體系，推進深水碼頭和集疏運通道建設(shè)，從而建立相應的營商硬環(huán)境。

參考文獻：

[1]世界銀行：2019年營商環(huán)境報告[EB/OL].[2018-11-02].http：//www.199it.com/archives/791064.html.

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