楊利華，高 薇

（中國政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088）

引 言

隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和自主創(chuàng)新能力的不斷提高，專利保護(hù)對(duì)科技的貢獻(xiàn)率日益上升，專利保護(hù)的重要性日漸凸顯，涉及專利的糾紛也隨之呈現(xiàn)快速增長趨勢(shì)。近年來，在專利糾紛中，除侵權(quán)糾紛外，授權(quán)確權(quán)案件的數(shù)量在不斷增加，其中相當(dāng)一部分案件的核心是專利創(chuàng)造性的認(rèn)定問題。根據(jù)我國現(xiàn)行《專利法》，授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性①，其中創(chuàng)造性是發(fā)明或者實(shí)用新型獲得專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件之一。在專利授權(quán)確權(quán)訴訟中，對(duì)創(chuàng)造性的判斷直接關(guān)系到專利的有效性，進(jìn)而影響著專利的質(zhì)量和穩(wěn)定性，其重要性不容小覷。

創(chuàng)造性的判斷涉及現(xiàn)有技術(shù)、公知常識(shí)等公共領(lǐng)域要素。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中不可缺少且地位日益重要的內(nèi)容，公共領(lǐng)域涉及專利從授權(quán)確權(quán)到侵權(quán)糾紛的全過程。在專利創(chuàng)造性司法判斷中融合公共領(lǐng)域保護(hù)的理念，是維護(hù)專利制度初衷、防止專利過度擴(kuò)張的有力手段。這種融合不僅能有效保障公共利益，維護(hù)個(gè)人利益與公共利益的平衡，更能激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造活力，“使創(chuàng)新和再創(chuàng)新可以獲得充足的養(yǎng)分，促進(jìn)知識(shí)的廣泛傳播利用，保障創(chuàng)新和再創(chuàng)新的可持續(xù)性”[1]，使一切有利于技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)力發(fā)展的力量源泉充分涌流?；谏鲜隹紤]，筆者擬從公共領(lǐng)域保留視野出發(fā)，以專利司法實(shí)踐為考察對(duì)象，探討專利創(chuàng)造性認(rèn)定的問題。

一、專利創(chuàng)造性判斷中公共領(lǐng)域維護(hù)的重要意義與作用

基于專利法鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新的目的，在發(fā)明創(chuàng)造性判定中應(yīng)當(dāng)妥善處理好保護(hù)創(chuàng)新與維護(hù)公共領(lǐng)域的關(guān)系，尤其是在界定現(xiàn)有技術(shù)的過程中，當(dāng)適用公知技術(shù)、慣用技術(shù)手段來排除權(quán)利請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)特征時(shí)，公共領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)被慎重對(duì)待。正如最高人民法院發(fā)布的相關(guān)司法政策指出：要“在依法保護(hù)專利權(quán)的同時(shí)，防止不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)張專利權(quán)保護(hù)范圍、壓縮創(chuàng)新空間、損害創(chuàng)新能力和公共利益”②。筆者認(rèn)為，在專利創(chuàng)造性判斷的司法實(shí)踐中，公共領(lǐng)域保留的重要意義與作用可以歸結(jié)為以下幾方面。

（一）有利于平衡權(quán)利人利益與公共利益

專利制度乃至整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系的建立，其實(shí)質(zhì)是一種利益平衡機(jī)制。在專利法的價(jià)值構(gòu)造中，如果一方過于強(qiáng)勢(shì)，就勢(shì)必?fù)p害另一方的利益。公共領(lǐng)域保留可以這樣理解，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán),在這種專有權(quán)之外的知識(shí)產(chǎn)品則處于公共領(lǐng)域，這些處于公共領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)品是社會(huì)公共財(cái)富，是科學(xué)和文化建立的基礎(chǔ)，也是人們進(jìn)行創(chuàng)新和創(chuàng)造的源泉，因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)專有權(quán)的同時(shí)，也要為公共領(lǐng)域保留空間，防止專有權(quán)過度擴(kuò)張而侵犯公共領(lǐng)域[2]。在創(chuàng)造性司法判斷機(jī)制中，融入公共領(lǐng)域保留理念，能促使法院明確在維護(hù)公共領(lǐng)域方面應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用，使其綜合運(yùn)用裁判規(guī)則、訴訟規(guī)則等認(rèn)定發(fā)明和實(shí)用新型是否具有創(chuàng)造性，構(gòu)建更加完善的司法保護(hù)機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)公共領(lǐng)域的保護(hù)，以更好地維護(hù)和保障公共利益。同時(shí)，重視公共領(lǐng)域問題，在對(duì)權(quán)利人利益進(jìn)行約束的同時(shí)，也會(huì)為權(quán)利人進(jìn)一步的創(chuàng)新提供公共知識(shí)資源的保障。公共領(lǐng)域不能被侵蝕和濫用，只有正確認(rèn)識(shí)公共領(lǐng)域的作用和重要性，才能在權(quán)利人利益和社會(huì)公眾利益之間尋求恰當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn)，使專利制度能同時(shí)實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)專利權(quán)人合法權(quán)益的制度目的。

（二）有利于限制專利權(quán)的濫用，維護(hù)專利制度初衷

近些年來，專利權(quán)人對(duì)其所擁有的專利權(quán)越來越趨向于主張一種帶有壟斷性質(zhì)的強(qiáng)保護(hù)。在現(xiàn)有制度的設(shè)計(jì)之下，專利創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)的適用容易成為權(quán)利人擴(kuò)張其權(quán)利邊界、獲得專利壟斷的一種工具，這導(dǎo)致專利權(quán)人的專利越來越難以被公眾獲取，許多公共資源也以不同的形式劃入到專利的保護(hù)之下。如果公共領(lǐng)域邊界不明晰，公共資源被侵占，個(gè)人利益與公共利益之間的沖突便會(huì)日漸凸顯。同時(shí)，目前對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中公共領(lǐng)域的保護(hù)措施較少，且主要聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)中對(duì)權(quán)利人權(quán)利的限制，而較少關(guān)注具有激勵(lì)作用的公共資源保護(hù)制度，這就導(dǎo)致公共領(lǐng)域的保護(hù)和公共資源的供給缺乏主動(dòng)層面的制度支持和激勵(lì)。為此，需要限制專利權(quán)的濫用，以維護(hù)專利制度的初衷。

（三）有利于提升專利質(zhì)量，促進(jìn)高水平創(chuàng)新

完善現(xiàn)有專利創(chuàng)造性司法判斷機(jī)制，形成一套切實(shí)有效的專利保護(hù)法律實(shí)施制度，不僅能更有針對(duì)性地激勵(lì)社會(huì)主體進(jìn)行自主創(chuàng)新和研發(fā)，更好地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的知識(shí)成果和維護(hù)其創(chuàng)新積極性，而且行之有效的創(chuàng)造性判斷機(jī)制和明確清晰的創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)可以提高社會(huì)的整體專利水平，有效減少國家相關(guān)機(jī)構(gòu)在對(duì)低質(zhì)量的專利進(jìn)行審查和授權(quán)時(shí)造成不必要的人力、物力、財(cái)力等資源的浪費(fèi)。誠然，更加嚴(yán)格的創(chuàng)造性的認(rèn)定和保護(hù)可以激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的創(chuàng)造性；同樣，更好地維護(hù)公共領(lǐng)域，保護(hù)公共資源，讓更多后來的發(fā)明創(chuàng)造者從公共領(lǐng)域豐富的基礎(chǔ)資源中得到技術(shù)靈感和啟示并進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)于激發(fā)主體的創(chuàng)造靈感和保護(hù)其創(chuàng)新積極性同樣具有不容忽視的作用。

二、專利創(chuàng)造性判斷及其對(duì)公共領(lǐng)域因素的排除

（一）專利創(chuàng)造性的含義

我國現(xiàn)行專利法律法規(guī)和部門規(guī)章對(duì)于創(chuàng)造性有明確的規(guī)定?！秾＠ā返诙l第三款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！痹凇秾＠麑彶橹改稀返诙糠值谒恼轮幸鄬?duì)創(chuàng)造性的判斷進(jìn)行了具體的規(guī)定。另外，此處所指的“現(xiàn)有技術(shù)”，并不包含在該專利申請(qǐng)?zhí)峤恢耙呀?jīng)提交，但在該專利申請(qǐng)公布之后才公布的在先專利申請(qǐng)，即抵觸申請(qǐng)。眾所周知，現(xiàn)行法律已經(jīng)規(guī)定了發(fā)明和實(shí)用新型要想獲得專利授權(quán)，必須具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。然而，既然新穎性已經(jīng)明確了發(fā)明和實(shí)用新型必須是非現(xiàn)有技術(shù)，為何還要規(guī)定一個(gè)與現(xiàn)有技術(shù)相比具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步的創(chuàng)造性？這里需要明確，新穎性解決的是申請(qǐng)授權(quán)的專利是否是已存在的現(xiàn)有技術(shù)的問題，它只是一道初級(jí)門檻，而創(chuàng)造性的規(guī)定是為發(fā)明和實(shí)用新型獲得專利權(quán)保護(hù)制定了一個(gè)更高的門檻，是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造中創(chuàng)新的“高度”和“程度”要求，即發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)新程度必須要達(dá)到一定的高度，擁有一定的技術(shù)含量，能實(shí)質(zhì)性解決技術(shù)問題，達(dá)到一定的技術(shù)效果，才能稱為具有創(chuàng)造性，繼而獲得專利權(quán)的保護(hù)。

創(chuàng)造性關(guān)注的重點(diǎn)在于，當(dāng)申請(qǐng)獲得專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)具有新穎性，即不同于任何一份對(duì)比文件中記載的任何一項(xiàng)現(xiàn)有技術(shù)，該技術(shù)與相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)之間存在差異。假設(shè)一項(xiàng)技術(shù)雖然是新的，卻是這個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)人員將不同的現(xiàn)有技術(shù)組合、拼接起來輕而易舉獲得的，或無需創(chuàng)造性勞動(dòng)，是從現(xiàn)有技術(shù)中得到顯而易見的啟示、做出相關(guān)技術(shù)改造而形成的技術(shù)方案。如此技術(shù)方案如果被授予專利權(quán)，不但不能起到鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的作用，反而會(huì)形成過多、過濫的壟斷，并且使得在后的發(fā)明創(chuàng)造人在利用相關(guān)技術(shù)時(shí)受到限制，以致限制后續(xù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，打擊后來者在公共資源基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新的積極性，對(duì)公共領(lǐng)域造成侵害，進(jìn)而損害公共利益。因此，能被授予專利權(quán)的技術(shù)方案僅具備新穎性遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還必須在創(chuàng)造性上達(dá)到一定高度，凝聚較多智力勞動(dòng)，才符合專利的授權(quán)要求，不違背專利制度的初衷。如果將新穎性的要求簡單概括為“新”，則創(chuàng)造性的要求可以被歸結(jié)為“難”。換言之，只有那些本領(lǐng)域普通技術(shù)人員不易想到的發(fā)明創(chuàng)造才能獲得專利權(quán)，專利法以新穎性的要求刺激新技術(shù)的產(chǎn)生，而以創(chuàng)造性的要求促進(jìn)技術(shù)的飛速發(fā)展[3]。由此可見，作為發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)獲得專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件之一，創(chuàng)造性的判斷和認(rèn)定至關(guān)重要。創(chuàng)造性的含義絕不在于這一專利之前是否存在、對(duì)現(xiàn)在而言是否為“新”的東西，而在于它相較于之前是否達(dá)到了一個(gè)“質(zhì)”的飛躍，其中所包含的技術(shù)含量和創(chuàng)新性是否達(dá)到了之前的普通水平難以企及的標(biāo)準(zhǔn)。簡言之，判斷其中所含有的創(chuàng)造性勞動(dòng)相較于已存的現(xiàn)有技術(shù)是否具有實(shí)質(zhì)性進(jìn)步和飛躍，這才是創(chuàng)造性認(rèn)定的本質(zhì)含義。

（二）專利創(chuàng)造性的判斷

1.專利創(chuàng)造性判斷的常規(guī)步驟。根據(jù)《專利審查指南》的規(guī)定，通常來說，判斷一項(xiàng)專利是否具有創(chuàng)造性，要通過三個(gè)步驟。首先是確定與要求保護(hù)的技術(shù)方案最接近的現(xiàn)有技術(shù)。為此，需要考慮二者的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)特征、要解決的技術(shù)問題、能達(dá)到的技術(shù)效果等因素。其次，確定要求保護(hù)的技術(shù)方案與該最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別特征，以及該技術(shù)方案所實(shí)際解決的技術(shù)問題，以判斷其與現(xiàn)有技術(shù)是否存在實(shí)質(zhì)差異。最后，判斷該要求保護(hù)的技術(shù)方案的區(qū)別特征對(duì)于同一技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，是否顯而易見。若本領(lǐng)域技術(shù)人員在面臨相應(yīng)的技術(shù)問題時(shí)，能從最接近的現(xiàn)有技術(shù)中得到技術(shù)啟示，達(dá)到該要求保護(hù)的技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果，解決相應(yīng)的技術(shù)問題，則該區(qū)別特征就是顯而易見的，即不符合創(chuàng)造性的要求③。以上步驟在行政授權(quán)或司法實(shí)踐中，通常被稱為“三步法”。其中，最易出現(xiàn)爭議的是第三步，即對(duì)“顯而易見性”的判斷。對(duì)“顯而易見性”的判斷，需要判斷要求保護(hù)的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見，并確定現(xiàn)有技術(shù)是否存在某種技術(shù)啟示，其中涉及幾個(gè)判斷要素，如本領(lǐng)域普通技術(shù)人員、技術(shù)啟示、技術(shù)效果，本領(lǐng)域技術(shù)人員和技術(shù)效果，其與本文所探討主題無涉，在此不贅述。專利司法實(shí)踐中，按照“三步法”對(duì)要求保護(hù)的技術(shù)方案的創(chuàng)造性進(jìn)行判斷時(shí)，最常見的問題有兩個(gè)：一是對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)的確定；二是判斷公知常識(shí)，確認(rèn)其是否對(duì)創(chuàng)造性造成破壞，同時(shí)創(chuàng)造性判斷中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)和公知常識(shí)的認(rèn)定也與公共領(lǐng)域的保護(hù)密切相關(guān)，是本文探討的重點(diǎn)。

2.專利創(chuàng)造性判斷中的公共領(lǐng)域排除要素。專利創(chuàng)造性的判定，顯然要排除處于公共領(lǐng)域的技術(shù)信息和知識(shí)，以達(dá)到通過專利保護(hù)實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新的作用。以下將對(duì)公共領(lǐng)域的排除要素進(jìn)行具體分析。

第一，現(xiàn)有技術(shù)。確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是創(chuàng)造性判斷“三步法”的首要步驟，也是判斷發(fā)明是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)的基礎(chǔ)。因?yàn)槌瞬糠謱儆谠谙鹊膶＠夹g(shù)外，現(xiàn)有技術(shù)一般已處于公共領(lǐng)域中、可以為公眾所知曉和獲取，是任何發(fā)明創(chuàng)造人都可以獲取并利用的④。如果將現(xiàn)有技術(shù)作為被保護(hù)的技術(shù)方案的一部分授予專利，使現(xiàn)有技術(shù)獲得專利權(quán)排他性的保護(hù)，也即將現(xiàn)有技術(shù)“私有化”，公眾就無法再自由地獲取該技術(shù)并且在此基礎(chǔ)上進(jìn)行新的發(fā)明創(chuàng)造，這樣就與專利制度引導(dǎo)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)理念不符，自然也違背了公共領(lǐng)域保留原則，過度擴(kuò)張了個(gè)人利益，侵害了公共利益，破壞了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賴以實(shí)現(xiàn)的利益平衡機(jī)制。因此，如果某一技術(shù)方案為現(xiàn)有技術(shù)，就不能作為專利權(quán)的保護(hù)對(duì)象。對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)如何確定，《專利審查指南》第二部分第四章3.2.1.1“確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)”中明確規(guī)定：“最接近的現(xiàn)有技術(shù)，是指現(xiàn)有技術(shù)中與要求保護(hù)的發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案。”

對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的確定，實(shí)際上是范圍和內(nèi)容的劃分。在范圍上，劃定所要保護(hù)的發(fā)明的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；在內(nèi)容上，在此領(lǐng)域中尋找與要保護(hù)的技術(shù)方案最接近的現(xiàn)有技術(shù)方案，作為對(duì)比文件。在尋找對(duì)比文件時(shí)，通常不局限于一份，而應(yīng)將多份文件中所記載的現(xiàn)有技術(shù)的組合作為對(duì)比的基礎(chǔ)，以避免保護(hù)的只是簡單的現(xiàn)有技術(shù)的組合或者是不符合創(chuàng)造性要求的現(xiàn)有技術(shù)方案的簡單疊加。對(duì)于方法發(fā)明，可以作為對(duì)比文件的通常是最接近或者最相似的方法；對(duì)于產(chǎn)品發(fā)明，則是用途或者功能最相接近的產(chǎn)品。尋找對(duì)比文件時(shí)，要同時(shí)考慮所要保護(hù)的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)相比，是否屬于相同或者相近的技術(shù)領(lǐng)域以及是否具有相同的技術(shù)特征，技術(shù)領(lǐng)域越是接近，相同技術(shù)特征的數(shù)量越多，越是可能成為判斷創(chuàng)造性的關(guān)鍵對(duì)比文件。對(duì)于確定現(xiàn)有技術(shù)的種種限定途徑和方式雖然已經(jīng)做到了盡可能具體確切，但在實(shí)際操作中，由于主觀難以百分之百量化為客觀，仍然存在一些難以徹底避免和克服的問題。例如，在確定現(xiàn)有技術(shù)的范圍之時(shí)，“所屬技術(shù)領(lǐng)域”就是一個(gè)主觀性較大、相對(duì)模糊的概念，盡管有專利分類可以作為參考，但是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展以及不同領(lǐng)域間的高度交叉和融合，許多發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)不能單純地劃分為一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，而是可以被劃分至不同的領(lǐng)域，用以解決不同的技術(shù)問題。故在進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域的劃分、尋找對(duì)比文件時(shí)，不能簡單地局限于相同或者類似的領(lǐng)域，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案的實(shí)際狀況，注意尋找關(guān)聯(lián)的領(lǐng)域，盡可能進(jìn)行全面、綜合的對(duì)比。

第二，公知常識(shí)、常規(guī)技術(shù)手段。作為專利創(chuàng)造性判斷中的重要步驟，對(duì)公知常識(shí)或常規(guī)技術(shù)手段的認(rèn)定在行政授權(quán)審查和確權(quán)、侵權(quán)司法程序中都是舉足輕重的。公知常識(shí)或常規(guī)技術(shù)手段是否對(duì)某一權(quán)利要求的創(chuàng)造性造成破壞，有時(shí)直接關(guān)系到涉案專利的有效性。但到目前為止，在我國相關(guān)立法和規(guī)定中，都沒有對(duì)“公知常識(shí)”“常規(guī)技術(shù)手段”等相關(guān)概念的范圍或定義作出較為明晰的界定，其中“常規(guī)技術(shù)手段”通常被囊括在“公知常識(shí)”的大范圍之中，作為“公知常識(shí)”的下位概念。在《專利審查指南》中，對(duì)“公知常識(shí)”采取開放式定義，即“公知的教科書或者工具書披露的技術(shù)手段、或者本領(lǐng)域中的慣用手段”，其中便包含了常規(guī)技術(shù)手段⑤。盡管如此，這兩個(gè)概念的邊界仍然是模糊的，沒有統(tǒng)一、法定的可量化標(biāo)準(zhǔn)，在眾多司法裁判文書中也經(jīng)常使用不同的詞匯進(jìn)行表述。盡管專利創(chuàng)造性的判斷步驟因遵循“三步法”而相對(duì)客觀化，但對(duì)于公知常識(shí)、常規(guī)技術(shù)手段的判斷，因?qū)＠麑彶槿藛T或司法人員的認(rèn)知范圍和水平以及個(gè)案所屬技術(shù)領(lǐng)域的情況的差異而存在差別，判斷的標(biāo)準(zhǔn)無法統(tǒng)一，因此判斷是否屬于公知常識(shí)或常規(guī)技術(shù)手段，相對(duì)來說仍然是一個(gè)傾向于主觀化的過程。

實(shí)際上，公知常識(shí)本身就是專利制度中涉及公共領(lǐng)域的重要內(nèi)容，在司法程序中對(duì)于公知常識(shí)的判斷和認(rèn)定也直接影響著公共領(lǐng)域保留和公共利益的維護(hù)。且在專利案件的司法審查過程中，對(duì)于公知常識(shí)的判斷不能僅立足于是否屬于“公知常識(shí)”本身，即不能為了證明公知常識(shí)而判定公知常識(shí)，還要結(jié)合涉案專利技術(shù)方案的領(lǐng)域。例如，如果該區(qū)別技術(shù)特征所應(yīng)用的技術(shù)確屬公知常識(shí)，但并非本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠顯而易見聯(lián)想到并且進(jìn)行應(yīng)用的，而是對(duì)該公知常識(shí)的非常規(guī)應(yīng)用，并取得了相應(yīng)的技術(shù)效果，確屬于具有符合創(chuàng)造性要求的情形，也不能因其在一般意義上屬于公知常識(shí)而認(rèn)定其對(duì)于創(chuàng)造性造成了破壞?？偠灾瑢?duì)于公知常識(shí)的判斷要因案而異，在一案中屬于公知常識(shí)的不具備創(chuàng)造性的技術(shù)，并不當(dāng)然導(dǎo)致在其他案件中因該公知常識(shí)的應(yīng)用而自然無效，這是司法過程中應(yīng)當(dāng)注意的。即司法審查過程中不宜將公知常識(shí)的判斷過于機(jī)械化，而是要立足于個(gè)案實(shí)際進(jìn)行判斷，否則反而屬于濫用公共領(lǐng)域中的公知常識(shí)判定，從而造成錯(cuò)案。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是利益平衡機(jī)制，若以公共領(lǐng)域?yàn)榻杩?，忽視保護(hù)真正具有創(chuàng)造性價(jià)值的成果，就會(huì)造成本末倒置的后果。

三、專利司法實(shí)踐中創(chuàng)造性的認(rèn)定

2020年8月24日由最高人民法院審判委員會(huì)第1810次會(huì)議通過、自2020年9月12日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理專利授權(quán)確權(quán)行政案件適用法律若干問題的規(guī)定（一）》第十三條規(guī)定：“說明書及附圖未明確記載區(qū)別技術(shù)特征在權(quán)利要求限定的技術(shù)方案中所能達(dá)到的技術(shù)效果的，人民法院可以結(jié)合所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識(shí)，根據(jù)區(qū)別技術(shù)特征與權(quán)利要求中其他技術(shù)特征的關(guān)系，區(qū)別技術(shù)特征在權(quán)利要求限定的技術(shù)方案中的作用等，認(rèn)定所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員所能確定的該權(quán)利要求實(shí)際解決的技術(shù)問題。”本條確定了司法人員在審理專利授權(quán)確權(quán)案件時(shí)，可以進(jìn)行有限的專利創(chuàng)造性司法審查，邁出了司法審查授權(quán)專利創(chuàng)造性的重要一步。此外，該司法解釋第二十八條還規(guī)定：“當(dāng)事人主張有關(guān)技術(shù)內(nèi)容屬于公知常識(shí)或者有關(guān)設(shè)計(jì)特征屬于慣常設(shè)計(jì)的，人民法院可以要求其提供證據(jù)證明或者作出說明?！备鶕?jù)誰主張、誰舉證的原則，該條明確了相關(guān)當(dāng)事人的充分說明或者提交證據(jù)證明的責(zé)任。

（一）專利創(chuàng)造性判斷實(shí)踐

在我國專利行政授權(quán)確權(quán)案件的司法實(shí)踐中，判斷要求保護(hù)的技術(shù)特征是否具有顯而易見性，一般會(huì)根據(jù)前文所提的“三步法”進(jìn)行。在涉及專利創(chuàng)造性判斷的案件中，涉及公共領(lǐng)域的情形主要有兩類：一是專利創(chuàng)造性判斷中對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的認(rèn)定；二是對(duì)公知常識(shí)、慣常技術(shù)手段等破壞創(chuàng)造性從而導(dǎo)致專利權(quán)無效的情形的認(rèn)定。

1.創(chuàng)造性判斷中對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的認(rèn)定。在專利授權(quán)確權(quán)案件以及無效案件的司法實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)因?yàn)橐蟊Ｗo(hù)的技術(shù)方案被認(rèn)定為屬于現(xiàn)有技術(shù)而導(dǎo)致該技術(shù)方案不具有創(chuàng)造性的案例。除了在先專利技術(shù)外，現(xiàn)有技術(shù)應(yīng)當(dāng)屬于公共領(lǐng)域中的內(nèi)容，這一點(diǎn)毋庸置疑，但作為判斷創(chuàng)造性的“三步法”中的第一步，如何確定與要求保護(hù)的技術(shù)方案最接近的現(xiàn)有技術(shù)至關(guān)重要。一旦認(rèn)定不當(dāng)，就難免構(gòu)成對(duì)公共領(lǐng)域的濫用或破壞而違背專利制度的初衷。因此，在創(chuàng)造性判斷中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的選取一定要專業(yè)和慎重，選取“適格”的現(xiàn)有技術(shù)。《專利審查指南》第二部分第四章3.2.1.1中，列舉了可以作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)的幾種情況：“與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同、所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和（或）公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)，或者雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)?！币韵虏环烈韵嚓P(guān)典型案例為例加以探討。

在劉培立與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)實(shí)用新型專利權(quán)無效行政糾紛一案中，原告主張本案當(dāng)事人清華同方環(huán)境公司提交的對(duì)比文件中公開的是工業(yè)用冷水箱，與“家用中央空調(diào)器主機(jī)”實(shí)用新型專利結(jié)構(gòu)不同，不具有可比性，不構(gòu)成本案的現(xiàn)有技術(shù)。法院則認(rèn)為，清華同方環(huán)境公司向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提交的附件1是空調(diào)制冷技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)書籍，其中記載了制冷的工作原理，與“家用中央空調(diào)器主機(jī)”實(shí)用新型專利屬相同技術(shù)領(lǐng)域，可以作為對(duì)比文件評(píng)價(jià)該專利的創(chuàng)造性，因此，專利復(fù)審委員會(huì)將附件1中記載的內(nèi)容作為構(gòu)成“家用中央空調(diào)器主機(jī)”實(shí)用新型專利的現(xiàn)有技術(shù)并無不當(dāng)，故駁回了原告的該上訴理由⑥。

在第40592號(hào)復(fù)審決定（200810070675.8）涉及的案件中，“涉案申請(qǐng)要求保護(hù)一種微波陶瓷元器件制作的激光微調(diào)刻蝕方法，而對(duì)比文件1公開了一種用激光照射對(duì)石英晶體進(jìn)行微調(diào)的方法。針對(duì)石英和陶瓷在用途、材料性質(zhì)和工作信號(hào)頻段方面都存在差別而屬于不同領(lǐng)域的產(chǎn)品的觀點(diǎn)，專利復(fù)審委員會(huì)決定認(rèn)為，雖然涉案申請(qǐng)與對(duì)比文件1在加工對(duì)象的性質(zhì)和具體應(yīng)用領(lǐng)域有差別，但對(duì)于陶瓷和石英這樣質(zhì)地堅(jiān)硬的材料而言，激光微調(diào)刻蝕在原理上是類似的，都是利用激光束可聚集成很小的光斑，當(dāng)達(dá)到適當(dāng)?shù)哪芰棵芏葧r(shí)，有選擇地氣化部分材料來精密調(diào)節(jié)微電子元器件，在涉及激光微調(diào)刻蝕技術(shù)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中也已經(jīng)給出該技術(shù)可通用于許多集成電路元器件的教導(dǎo)。因此，這種技術(shù)問題與功能上的一致足以指引所屬領(lǐng)域技術(shù)人員以對(duì)比文件1為基礎(chǔ)，根據(jù)其公開的激光微調(diào)刻蝕石英的技術(shù)而想到并實(shí)現(xiàn)激光微調(diào)刻蝕陶瓷的技術(shù)”[4]。二者雖然屬于不同的技術(shù)領(lǐng)域，但在解決的技術(shù)問題和功能等方面具有相似性，因此依舊可以構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)。

由此可見，在判斷是否構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，司法實(shí)踐中要從是否屬于相同或相近的技術(shù)領(lǐng)域、是否采取相同或相近的技術(shù)手段、實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果等方面綜合考量，從而作出選擇和判斷，而非僅根據(jù)單一的因素來下定論[5]。

2.對(duì)公知常識(shí)、常規(guī)技術(shù)手段破壞創(chuàng)造性的認(rèn)定。公知常識(shí)和常規(guī)技術(shù)手段屬于現(xiàn)有技術(shù)和公共領(lǐng)域范疇，因而也會(huì)破壞專利創(chuàng)造性。以下不妨以北京市人民法院2016年知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)十大典型案例之一的國家專利復(fù)審委員會(huì)與某公司的藥品發(fā)明專利無效行政糾紛一案為例加以探討。在該案中，法院認(rèn)為“將Bis（POC）PMPA與富馬酸成鹽并由此獲得成鹽化合物通常所具有的性質(zhì)，是本領(lǐng)域技術(shù)人員基于本領(lǐng)域普遍存在的動(dòng)機(jī)作出的常規(guī)選擇”，即涉案技術(shù)方案屬于常規(guī)技術(shù)手段的應(yīng)用，“本領(lǐng)域技術(shù)人員從有藥用價(jià)值的化合物中尋找更適合生產(chǎn)、儲(chǔ)存以及實(shí)際使用的鹽的種類是本領(lǐng)域普遍存在的動(dòng)機(jī)以及隨之作出的常規(guī)選擇”⑦。若將此種技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)常規(guī)技術(shù)手段的結(jié)合與應(yīng)用判定為具有創(chuàng)造性，從而給予專利權(quán)保護(hù)，則該常規(guī)技術(shù)手段就會(huì)被該專利權(quán)人所壟斷，勢(shì)必導(dǎo)致后續(xù)同樣以此技術(shù)手段為基礎(chǔ)進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造受到限制，屬于對(duì)公共領(lǐng)域的侵犯和對(duì)公共利益的損害，也會(huì)給相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新造成阻礙。

再如，在倫某與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)、河北某管業(yè)有限公司發(fā)明專利權(quán)無效行政糾紛一案中，該專利權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性的判斷焦點(diǎn)就在于該技術(shù)方案的區(qū)別特征是否是對(duì)常規(guī)技術(shù)手段的應(yīng)用，判決書中提到：“附件1中的樹脂色漿是本領(lǐng)域技術(shù)人員已知的可以根據(jù)實(shí)際配色需要進(jìn)行選用的常規(guī)添加劑……附件1的表面層也使用了玻璃纖維進(jìn)行纏繞；預(yù)氧化聚丙烯腈纖維是本領(lǐng)域常用的織物之一，而單層纏繞、多層纏繞是本領(lǐng)域常規(guī)的纏繞方式。在附件1內(nèi)容的基礎(chǔ)上結(jié)合本領(lǐng)域的普通技術(shù)知識(shí)，本領(lǐng)域技術(shù)人員為了獲得更強(qiáng)的機(jī)械強(qiáng)度，容易想到采用多種織物多層纏繞的方式。因此，在其引用的權(quán)利要求1不具備創(chuàng)造性的基礎(chǔ)上，權(quán)利要求6也不具備創(chuàng)造性。”“倫某再審主張權(quán)利要求7與附件11的技術(shù)領(lǐng)域不同，附件11對(duì)其沒有技術(shù)啟示。本院認(rèn)為，附件11涉及的實(shí)用新型為輸送液體的SPE復(fù)合管，與本專利的傳輸管均為管道傳輸，屬于相近的技術(shù)領(lǐng)域。附件11公開了在內(nèi)管上復(fù)合軸向和周向組成網(wǎng)狀鋼筋骨架的技術(shù)方案，并且采用該技術(shù)手段使所述復(fù)合管‘強(qiáng)度高、承壓能力強(qiáng)’。因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機(jī)將該軸向和軸向構(gòu)成增強(qiáng)鋼筋網(wǎng)架的技術(shù)手段結(jié)合到最接近的現(xiàn)有技術(shù)中實(shí)現(xiàn)同樣的增強(qiáng)功能，而左旋或右旋的纏繞方式是本領(lǐng)域的常用技術(shù)手段?！雹啾景钢校?dāng)事人雖然主張涉案專利與該常規(guī)技術(shù)手段不屬于相同領(lǐng)域，但法院認(rèn)為根據(jù)案件所涉技術(shù)問題的實(shí)際情況，該技術(shù)手段對(duì)于涉案專利所在的技術(shù)領(lǐng)域仍舊具有技術(shù)啟示，是該領(lǐng)域的技術(shù)人員可以進(jìn)行聯(lián)想并實(shí)現(xiàn)的，因此倫某關(guān)于涉案專利與該常規(guī)技術(shù)不屬于同一技術(shù)領(lǐng)域的抗辯無效，該常規(guī)技術(shù)手段的應(yīng)用對(duì)涉案專利的創(chuàng)造性造成了破壞。

從上述案件可以看出，司法實(shí)踐中對(duì)于公知常識(shí)或常規(guī)技術(shù)手段的認(rèn)定已不再局限于相同技術(shù)領(lǐng)域甚至相近技術(shù)領(lǐng)域，而是要對(duì)涉案專利進(jìn)行具體分析、綜合衡量，從而最終對(duì)有無創(chuàng)造性作出判斷。

（二）專利司法實(shí)踐中現(xiàn)有技術(shù)認(rèn)定存在的主要困難

根據(jù)《專利審查指南》第二部分第四章3.2.1.1“判斷方法”的規(guī)定，關(guān)于“實(shí)際解決的技術(shù)問題”的確定，在正確認(rèn)定發(fā)明相對(duì)于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別技術(shù)特征的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以涉案專利說明書為依據(jù)，根據(jù)該區(qū)別技術(shù)特征在權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案中以實(shí)現(xiàn)的作用、功能和技術(shù)效果，來確定其實(shí)際解決的技術(shù)問題。如果在涉案專利的說明書中沒有記載該區(qū)別技術(shù)特征的作用、功能和技術(shù)效果，則可以結(jié)合本領(lǐng)域的公知常識(shí)，以及區(qū)別技術(shù)特征與權(quán)利要求中的其他技術(shù)特征的關(guān)系等因素作出認(rèn)定。而技術(shù)認(rèn)定有以下兩個(gè)難點(diǎn)。

1.確定現(xiàn)有技術(shù)范圍和內(nèi)容的復(fù)雜性。在司法實(shí)踐中進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的專利認(rèn)定時(shí)，確定現(xiàn)有技術(shù)的范圍和內(nèi)容是兩個(gè)重要的問題。首先是現(xiàn)有技術(shù)的范圍的確定。在選擇對(duì)比文件時(shí)，必須界定現(xiàn)有技術(shù)的范圍。2008年《專利法》修訂后，由于公開方式不再受地域限制，現(xiàn)有技術(shù)認(rèn)定不再區(qū)分公開方式，認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)要考慮兩項(xiàng)要素，一是時(shí)間要素，即“申請(qǐng)日之前”，二是“為公眾所知”[6]。范圍上，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)，不僅要考慮相同或類似的技術(shù)領(lǐng)域，也要考慮相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，且技術(shù)領(lǐng)域的范圍不應(yīng)只著眼于“所屬技術(shù)領(lǐng)域”，還應(yīng)考慮其制造過程中的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，以及不同技術(shù)領(lǐng)域之間的關(guān)聯(lián)程度[7]。然而，在當(dāng)前的司法實(shí)踐中，因?yàn)閷＠讣婕暗念I(lǐng)域十分廣泛，在某一領(lǐng)域中的技術(shù)問題又有著極強(qiáng)的專業(yè)性，而司法人員本身的技術(shù)知識(shí)范圍和認(rèn)知水平有限，有時(shí)在判斷現(xiàn)有技術(shù)的過程中難免存在這樣或那樣的問題。其次是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容的界定。界定的難點(diǎn)在于，目前現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容十分專業(yè)和復(fù)雜，專利領(lǐng)域中的現(xiàn)有技術(shù)范圍又相當(dāng)廣泛，包羅萬象，且現(xiàn)有技術(shù)的公開狀況不確定，對(duì)于公開的方式、時(shí)間、對(duì)象，都需要司法人員進(jìn)行綜合、審慎的判斷，以最終確定其是否處于“為公眾所可以獲知”的狀態(tài)，即屬于公共領(lǐng)域的范圍。且在許多專利文件中，權(quán)利人或?qū)＠砣藶楸苊鈾?quán)利要求落入他人專利的保護(hù)范圍，或者由于對(duì)權(quán)利要求書的撰寫不夠熟悉，導(dǎo)致許多專業(yè)術(shù)語的使用不夠規(guī)范，甚至有一些可能是權(quán)利要求書的撰寫者自行改變、創(chuàng)造的；或者由于語言表達(dá)的局限性，無法通過權(quán)利要求對(duì)其專利的保護(hù)范圍進(jìn)行準(zhǔn)確的界定[8]。另外，權(quán)利人提供的對(duì)比文件可能不僅包含專利文件，還包含學(xué)術(shù)論文、資料等。這給司法人員的審查和判斷進(jìn)一步增加了難度，有可能影響判斷的準(zhǔn)確性。

此外，在個(gè)案中，確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)以及與要求保護(hù)的技術(shù)方案的區(qū)別特征后，對(duì)于該現(xiàn)有技術(shù)是否能給出技術(shù)啟示的判斷，也不能單純、機(jī)械地拘泥于該現(xiàn)有技術(shù)，而應(yīng)回到要求保護(hù)的技術(shù)方案。根據(jù)該區(qū)別特征連同相關(guān)技術(shù)特征在整個(gè)技術(shù)方案中真正實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果進(jìn)行判斷，不能僅根據(jù)區(qū)別特征可能與現(xiàn)有技術(shù)中的某一手段類似，就斷定現(xiàn)有技術(shù)給出了啟示，從而對(duì)創(chuàng)造性作出錯(cuò)誤的判斷[9]。

如果因?yàn)樯鲜鲈颍瑢?dǎo)致在現(xiàn)有技術(shù)的司法判斷中出現(xiàn)問題，從而造成對(duì)涉案專利創(chuàng)造性的誤判，不僅是對(duì)司法資源的浪費(fèi)，也會(huì)嚴(yán)重影響當(dāng)事人的合法權(quán)益。如果誤對(duì)某一現(xiàn)有技術(shù)授予專利權(quán)保護(hù)，更會(huì)對(duì)公共領(lǐng)域造成侵害，侵害社會(huì)公眾自由使用現(xiàn)有技術(shù)的權(quán)利和自由。因此，可以考慮引入技術(shù)調(diào)查官制度，以更好地在司法審查過程中幫助司法人員作出更為專業(yè)的判斷，此部分內(nèi)容將會(huì)在后文中詳細(xì)討論。

2.認(rèn)定公知常識(shí)的復(fù)雜性。在公知常識(shí)的認(rèn)定過程中，需要重點(diǎn)考慮區(qū)別特征在技術(shù)方案中所起到的作用，即所能解決的技術(shù)問題。只有當(dāng)其與該技術(shù)方案實(shí)際所要解決的技術(shù)問題相同或相近時(shí)，才能認(rèn)為該區(qū)別特征所體現(xiàn)的技術(shù)手段是本領(lǐng)域解決相應(yīng)技術(shù)問題的公知常識(shí)，從而確定現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示。如果忽略對(duì)發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題的考慮，只是孤立地看區(qū)別特征本身是否常見，對(duì)技術(shù)啟示的判斷則很可能偏離“三步法”判斷創(chuàng)造性的宗旨。判斷區(qū)別特征是否為公知常識(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將區(qū)別特征所要解決的技術(shù)問題和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題聯(lián)系起來。如果區(qū)別特征所要解決的技術(shù)問題與發(fā)明實(shí)際所要解決的技術(shù)問題不相同或不相對(duì)應(yīng)，即使該區(qū)別特征本身為本領(lǐng)域技術(shù)人員廣泛知曉，也不能認(rèn)為該區(qū)別特征在本發(fā)明的創(chuàng)造性判斷中屬于公知常識(shí)，進(jìn)而認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在技術(shù)啟示、發(fā)明不具備創(chuàng)造性⑨。也就是說，對(duì)公知常識(shí)的判斷不應(yīng)當(dāng)孤立和割裂于具體案件，應(yīng)當(dāng)結(jié)合該案件的技術(shù)領(lǐng)域和實(shí)際解決的技術(shù)問題來確定。技術(shù)方案不是全新的，而是由若干技術(shù)特征組合構(gòu)成的，構(gòu)成任一技術(shù)方案的技術(shù)要素若要完全分割開來，都是零散的常用技術(shù)手段。因此，在使用公知常識(shí)評(píng)價(jià)創(chuàng)造性時(shí)，應(yīng)當(dāng)回到該具體案件所涉及的技術(shù)領(lǐng)域以及所要解決的技術(shù)問題上來。即在本技術(shù)領(lǐng)域中，該“公知常識(shí)”是否給出了解決實(shí)際技術(shù)問題的啟示，其要解決的技術(shù)問題與實(shí)際解決的技術(shù)問題是否實(shí)質(zhì)相同，本領(lǐng)域技術(shù)人員是否因該公知常識(shí)對(duì)最終技術(shù)方案產(chǎn)生的影響有確定的預(yù)期，從而有目的地選用該公知常識(shí)。

四、專利創(chuàng)造性判斷中維護(hù)公共領(lǐng)域的建議

如前所述，專利司法實(shí)踐創(chuàng)造性判斷應(yīng)當(dāng)采取一定方式甄別現(xiàn)有技術(shù)，既要防止不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大對(duì)現(xiàn)有技術(shù)、公知常識(shí)、慣用技術(shù)手段等的適用范圍，以致?lián)p害發(fā)明創(chuàng)造者的合法權(quán)益，挫傷其從事創(chuàng)新的積極性；也要注意防止不適當(dāng)?shù)貙F(xiàn)有技術(shù)納入發(fā)明創(chuàng)造性，從而損害社會(huì)公眾使用公共領(lǐng)域資源的權(quán)利和自由。為此，筆者擬在前文研究的基礎(chǔ)上，提出相關(guān)對(duì)策。

從專利創(chuàng)造性判斷的角度出發(fā)，加強(qiáng)對(duì)專利制度中的公共領(lǐng)域保護(hù)，不僅要從制度理論、法律體系上進(jìn)行“源”的保護(hù)，也要依靠司法體制的完善進(jìn)行“流”的保護(hù)，立法和制度需要司法的適用作為保障，并在司法適用過程中不斷完善，因?yàn)樗痉ㄊ菍?duì)公共領(lǐng)域維護(hù)的最后一道屏障。就目前我國專利創(chuàng)造性判斷而言，有關(guān)討論及改善建議多集中于立法和理論層面，在創(chuàng)造性判斷與公共領(lǐng)域的維護(hù)問題上，專利司法領(lǐng)域缺乏切實(shí)有效的制度，亟待加以完善。為在專利司法實(shí)踐中規(guī)范創(chuàng)造性判斷，以進(jìn)一步加強(qiáng)公共領(lǐng)域的保護(hù)，應(yīng)進(jìn)行如下制度改革。

1.建立健全高效的專利司法確權(quán)制度。在專利制度建立之初，專利侵權(quán)糾紛主要通過民事訴訟解決，專利確權(quán)則主要通過行政手段進(jìn)行，大部分專利確權(quán)案件采用專利無效宣告程序，在無效宣告程序中對(duì)專利創(chuàng)造性進(jìn)行判斷，獨(dú)立于專利侵權(quán)糾紛的解決。但近年來，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來越受重視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛逐年增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛審判的專門化已經(jīng)是大勢(shì)所趨，而我國專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院數(shù)量較少，集中在北京、上海、廣州等一線城市；在專利糾紛案件的受理上采用的也是集中管轄民事案件和刑事案件的做法，如果能夠建立專利司法確權(quán)制度，法院就可以在受理專利侵權(quán)糾紛時(shí)，在侵權(quán)訴訟中同時(shí)進(jìn)行專利確權(quán)。因?yàn)閷＠謾?quán)訴訟中經(jīng)常也會(huì)涉及創(chuàng)造性的判斷問題。針對(duì)涉及同一專利的糾紛，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)抗辯機(jī)制等規(guī)則，在解決侵權(quán)糾紛的同時(shí)解決專利有效性的問題，就可以避免針對(duì)同樣的專利在確權(quán)和侵權(quán)訴訟中重復(fù)進(jìn)行創(chuàng)造性的判斷，有利于統(tǒng)一專利確權(quán)和侵權(quán)法律適用的標(biāo)準(zhǔn)、提高解決專利糾紛的效率，避免由于重復(fù)創(chuàng)造性判斷而引發(fā)可能出現(xiàn)的創(chuàng)造性判斷結(jié)論不一致的矛盾，以及同一專利在行政程序和司法程序中出現(xiàn)截然不同的結(jié)果。統(tǒng)一專利侵權(quán)糾紛和確權(quán)糾紛的審理，對(duì)當(dāng)事人也是一種制約，面對(duì)同一審查組織，能夠避免當(dāng)事人在不同程序中為了自己的私益而作出不同的解釋[10]。建立專利司法確權(quán)制度，能統(tǒng)一對(duì)同一專利的創(chuàng)造性判斷標(biāo)準(zhǔn)，使得在涉及公共領(lǐng)域的要素時(shí)，司法人員能做出一致的認(rèn)定，從而起到保護(hù)公共領(lǐng)域的效果。

此外，由于在專利創(chuàng)造性的司法判斷中，雖然步驟相對(duì)客觀，但判斷過程存在較大的主觀選擇余地。正如有人指出的：“雖然創(chuàng)造性是存在的，但其確是一個(gè)無法量化的概念。對(duì)創(chuàng)造性的判斷帶有很大的主觀性，很難有非常統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)?！盵11]尤其是涉及現(xiàn)有技術(shù)的認(rèn)定以及公知常識(shí)的判斷等與公共領(lǐng)域密切相關(guān)的要素，賦予了司法人員較大的自由裁量權(quán)。因此，除法律另有特殊規(guī)定外，司法活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)對(duì)以下行為進(jìn)行嚴(yán)格的限制，以防止對(duì)公共領(lǐng)域的侵蝕：一是超越法律規(guī)定擅自創(chuàng)設(shè)專利權(quán)；二是超越法律規(guī)定擴(kuò)大解釋專利權(quán)的外延；三是削足適履，擅自降低專利授予條件，不當(dāng)擴(kuò)大專利主題范圍[12]。

2.在專利案件中健全和完善技術(shù)調(diào)查官制度。前文已經(jīng)提到，盡管當(dāng)前判斷創(chuàng)造性的步驟相對(duì)客觀化和標(biāo)準(zhǔn)化，但在判斷過程中難免有許多需要司法人員主觀認(rèn)定的內(nèi)容，尤其當(dāng)涉及對(duì)現(xiàn)有技術(shù)認(rèn)定、公知常識(shí)等公共領(lǐng)域要素的判斷時(shí)，更是需要對(duì)應(yīng)的專業(yè)知識(shí)來保障創(chuàng)造性判斷的客觀性和準(zhǔn)確性，從而避免因判斷不當(dāng)而對(duì)公共領(lǐng)域造成侵蝕。隨著技術(shù)的發(fā)展，專利案件涉及面愈發(fā)廣泛，復(fù)雜程度也在不斷加深，案件中的許多專業(yè)性問題若僅交由司法人員判斷，不僅花費(fèi)時(shí)間，耗費(fèi)司法資源，增加成本，而且法官對(duì)某一專業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)容可能不甚熟悉，在判斷的專業(yè)水平上也會(huì)參差不齊，若涉及不同審級(jí)，亦有可能導(dǎo)致“同案不同判”的情況，故技術(shù)調(diào)查官的引入對(duì)進(jìn)一步提高司法程序中專利創(chuàng)造性判斷的質(zhì)量確有必要。

2019年4月26日，最高人民法院發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于技術(shù)調(diào)查官參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件訴訟活動(dòng)的若干規(guī)定》（以下簡稱《技術(shù)調(diào)查官規(guī)定》）。該規(guī)定明確人民法院在審理專利案件等專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件時(shí)可以指派技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)，提供技術(shù)咨詢等，為技術(shù)調(diào)查官制度的進(jìn)一步健全和完善提供了指引。在《技術(shù)調(diào)查官規(guī)定》的指引下，法院可以依據(jù)案件審理的實(shí)際情況引入技術(shù)調(diào)查官參與訴訟活動(dòng)，發(fā)表技術(shù)意見。在涉及專利創(chuàng)造性判斷的疑難、專業(yè)性案件中尋求技術(shù)咨詢，可以提高專利案件審判的效率和質(zhì)量，尤其在確定現(xiàn)有技術(shù)、認(rèn)定公知常識(shí)等涉及公共領(lǐng)域要素的問題上，在專利行政授權(quán)確權(quán)案件中常規(guī)化、普遍化應(yīng)用技術(shù)調(diào)查官制度，不僅能為司法判斷的專業(yè)性、權(quán)威性和有效性提供重要技術(shù)支撐，同時(shí)能進(jìn)一步界定和厘清應(yīng)受保護(hù)的技術(shù)方案和應(yīng)屬于公共領(lǐng)域的元素，有益于公共領(lǐng)域的維護(hù)和公共利益的保障。

3.嘗試引入和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體是創(chuàng)造性智力成果，也就是知識(shí)資源。知識(shí)資源從本質(zhì)上講是公共資源，屬于公共產(chǎn)品，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)的終極目的不應(yīng)該脫離公共利益。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界出現(xiàn)擴(kuò)張趨勢(shì)，這就導(dǎo)致在知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)的同時(shí)，公共利益容易受到侵害，公共領(lǐng)域受到威脅，因此，對(duì)于公共知識(shí)資源的保護(hù)應(yīng)當(dāng)成為司法實(shí)踐中的訴由。尤其是目前很多專利申請(qǐng)人或?qū)＠砣藶槭箤＠@得授權(quán)，保證專利具有創(chuàng)造性，在撰寫權(quán)利要求書時(shí)會(huì)采取各種形式進(jìn)行規(guī)避，防止權(quán)利要求落入公共領(lǐng)域之中從而不具備創(chuàng)造性，由此導(dǎo)致一些本不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案被壟斷，而僅靠受侵害的主體是很難全面發(fā)現(xiàn)或運(yùn)用訴訟維護(hù)權(quán)利的。這種趨勢(shì)下，如果擴(kuò)大專利訴訟的主體范圍，就會(huì)為專利公共領(lǐng)域的保護(hù)增加一道屏障。目前，世界上許多國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟方面已經(jīng)有了比較成功的實(shí)踐，但我國尚未形成健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟體系，該領(lǐng)域還亟待加強(qiáng)研究。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟可以這樣解釋，是當(dāng)國家或者社會(huì)公共利益在面臨侵害的時(shí)候，相關(guān)公民、組織或者社會(huì)團(tuán)體都有權(quán)利向法院提起訴訟，以維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的公共利益的制度[13]。這樣的訴訟制度勢(shì)必對(duì)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域有促進(jìn)作用。在公益訴訟中，適格的當(dāng)事人范圍被擴(kuò)大，即如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟制度建立，相關(guān)公民、組織或者社會(huì)團(tuán)體認(rèn)為自己在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的公共利益被侵犯時(shí)，都可以提起訴訟，這就大大提高了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中公共領(lǐng)域受保護(hù)的可能性，激發(fā)公民維護(hù)自己權(quán)利的積極性，從而進(jìn)一步推動(dòng)公共領(lǐng)域的保護(hù)，激發(fā)人們的創(chuàng)造性。因而，嘗試引用和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟制度，有利于維護(hù)公共領(lǐng)域，有助于在全社會(huì)形成尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好風(fēng)氣。

結(jié) 語

作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中不可或缺的重要部分，公共領(lǐng)域已經(jīng)不僅是一個(gè)單純的概念，而是可以作為一種理論工具來更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的健全和完善。在專利創(chuàng)造性的司法判斷中融合公共領(lǐng)域的概念，對(duì)創(chuàng)造性的司法判斷機(jī)制進(jìn)行完善，可以有效地防止我國目前的專利保護(hù)制度走向壟斷型保護(hù)，防止專利權(quán)過度擴(kuò)張以至于侵蝕公共領(lǐng)域，從而更好地保護(hù)公共資源，維護(hù)公共利益。同時(shí)，只有當(dāng)公共資源得到了強(qiáng)有力的保護(hù)并大范圍共享時(shí)，才可以長期維護(hù)個(gè)人利益與公共利益之間的平衡，防止專利權(quán)過度擴(kuò)張而形成不當(dāng)壟斷，避免公眾因難以獲取公共資源而缺乏創(chuàng)新積極性，從而激發(fā)出創(chuàng)新的原動(dòng)力，為創(chuàng)新和再創(chuàng)新提供足夠的空間，為技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展提供雄厚的公共資源支撐。

注 釋：

①參見《專利法》第二十二條。

②最高人民法院《關(guān)于貫徹實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略若干問題的意見》（2009年3月23日法發(fā)[2009]16號(hào)）。

③參見《專利審查指南》第二部分第四章3.2.1.1條。

④基于本文的研究目的，本文探討的現(xiàn)有技術(shù)，不包括某一專利申請(qǐng)日之前為公眾所知的在先的專利技術(shù)。

⑤參見《專利審查指南》第二部分第四章3.2.1.1：“下述情況，通常認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中存在上述技術(shù)啟示：（i）所述區(qū)別特征為公知常識(shí)，例如，本領(lǐng)域中解決該重新確定的技術(shù)問題的慣用手段，或教科書或者工具書等中披露的解決該重新確定的技術(shù)問題的技術(shù)手段?！?/p>

⑥參見北京市高級(jí)人民法院（2002）高民終字第199號(hào)行政判決書。

⑦參見北京市高級(jí)人民法院（2015）高行（知）終字第3504號(hào)行政判決書。

⑧參見北京市第一中級(jí)人民法院（2013）一中知行初字第2218號(hào)判決書；北京市高級(jí)人民法院（2015）高行（知）終字第3561號(hào)行政判決書；中華人民共和國最高人民法院（2016）最高法行申350號(hào)行政裁定書。

⑨程燕、張琪、李姿著《創(chuàng)造性審查中公知常識(shí)的認(rèn)定》，載《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》，2018年11月26日。