《大憲章》制定考
——從男爵方案到國家特許狀

王 棟

提 要：《未知特許狀》和《男爵法案》是《大憲章》的兩份草案?！段粗卦S狀》包含《亨利一世特許狀》和補充條款兩部分，絕大部分補充條款進入到《男爵法案》和《大憲章》中，構成了男爵們的核心利益?！赌芯舴ò浮窐O大擴充了文件內容，包含了更多樣的群體利益；其擔保條款深具原創(chuàng)性和革命性，深刻改變了《大憲章》的性質；其司法條款進入《大憲章》，對后世的法治和憲治造成了深刻影響。最終制定的《大憲章》確認了教會自由，奠定了王國政治秩序的基礎。《大憲章》一方面遵從《未知特許狀》采取特許狀形式，繼承了國王宣誓傳統(tǒng)；另一方面基本采用了《男爵法案》的內容、次序和措辭，確立了國家治理的結構。經(jīng)過這些制定過程，《大憲章》從男爵特權方案變?yōu)楦吖残缘膰姨卦S狀。

第四個原因是歐美史學界并不推崇全面細致綜合的書寫。歐美研究者多以求新為務，往往省略學界已有共識之討論，而專攻爭議之處。這雖有畸輕畸重之嫌，但卻符合學術應有之義。不過因為《大憲章》制定研究的特殊性，百年間可取的著作和論文散落其間，并未融匯一處。中文學界若是不察此中款曲，往往會忽略重要的學術脈絡，甚至引用錯誤的學術結論。故此《大憲章》制定之細致綜合分析頗為必要。

一、《未知特許狀》：男爵期望的“特許狀”

同時，不同于《大憲章》和《法案》，《未知特許狀》補充條款的第1章是“約翰王授權他不得未經(jīng)審判逮捕人，不得為司法收取任何事物，不得為不公”。（Concedit rex Johannes quod non capiet hominem absque judicio nec aliquid accipiet pro justicia nec injusticiam faciet.）男爵們最希冀的是人身自由和司法公正。該章后演變?yōu)椤斗ò浮返?9、30章以及《大憲章》第39、40章，影響深遠?！洞髴椪隆匪痉l款源于男爵維護人身和財產(chǎn)的訴求?！段粗卦S狀》之后規(guī)定了正當繼承金（rectum releveium，第2章）、監(jiān)護權（第3章）、婚姻指定權（第4章）、遺囑（第5章）、寡婦產(chǎn)（第6章）、海外服役（第7章）、罰金、免服兵役稅（第8章）、王室森林區(qū)（第9、10章）、債務（第6、12章）。

此外，在立法技術上，《大憲章》也部分追隨了《亨利一世特許狀》。首先是文件結構的安排，《亨利一世特許狀》開篇先后討論了教會（第1章）、繼承金（第2章）、監(jiān)護權（第3章和4章）、婚姻指定權（第3章）和寡婦權利（第4章），這種位置和順序也基本存續(xù)在《大憲章》中，而《未知特許狀》和《法案》只部分采取了該結構。其次是在立法語言上，《亨利一世特許狀》也為《大憲章》繼承，如前者第8章規(guī)定“sed secundum modum forisfacti”（依據(jù)處罰的程度），《法案》在第9章規(guī)定“secundum modum delicti”（依據(jù)犯罪的程度），而《大憲章》的措辭也是“secundum modum delicti”。顯然這里《大憲章》采用了《亨利一世特許狀》“modum”（程度）的措辭。相較之下，《未知特許狀》的補充條款則沒有。此外補充條款第1章使用第三人稱，其余章節(jié)使用第一人稱單數(shù)，這種措辭并未為《大憲章》采用。

二、《男爵法案》：世俗的法案

相較《未知特許狀》，49章的《法案》內容廣泛：繼承金和貢金（第1、2章）；監(jiān)護權（第3章）；寡婦產(chǎn)、嫁妝和寡婦居留權（第4、17章）；償付債務（第5章）；協(xié)助金和免服兵役稅（第6、32章）；騎士役務（第7、19章）；普通法訴訟（第8、13章）；罰金（第9、10章）；村邑建橋（第11章）；計量單位（第12章）；郡務管理（第14、15、28章）；無遺囑遺產(chǎn)（第16章）；城堡事務（第18、19章）；王室采買權（第20、21章）；重罪犯的土地（第22章）；魚梁（第23章）；指令令狀（第24章）；對國王不公的糾正以及25名男爵委員會（第25、37、38、47、49章）；罪處死刑或肉刑的調查令狀（第26章）；土地保有（第27章）；司法之治（第29、30章）；商業(yè)（第31章）；出境權（第33章）；欠猶太人債務（第34、35章）；榮譽領監(jiān)護（第36章）；森林區(qū)（第39章）；撤職外國人（第40、41章）；官員任職資格（第42章）；空位修道院監(jiān)護權（第43章）；威爾士和蘇格蘭（第44、45和46章）；封建原則的傳遞（第48章）；擔保條款（第49章）?！斗ò浮吩黾恿酥T多議題：普通法咨審、地方政府運作和商業(yè)；倫敦和鎮(zhèn)區(qū)；威爾士和蘇格蘭問題；救濟過去的不公；執(zhí)行方案。大約倫敦被占之后插入了倫敦和商人章節(jié)（第31、32、33章），商人的罰金章節(jié)（第9章）大概也是此時加入。這種插入也造成了混亂，如拆除魚梁問題（第23章）混入了行政司法之中。

相較《未知特許狀》主要關注男爵，《法案》保護了更為廣泛的世俗利益。《法案》的首要受益人仍是男爵。第一，《未知特許狀》中男爵的核心利益成為《法案》的開篇。《未知特許狀》第2、3章，第4章第1句以及第6章成為《法案》的1、2、3和4章，保護了國王直屬封臣的繼承金、監(jiān)護和婚姻指定權。同時繼承金取代司法成為開篇條款。針對約翰動輒上千的繼承金（如施多特維爾的1萬馬克），《法案》要求恢復古代繼承金。第3章細化了監(jiān)護權行使方式?！斗ò浮凡糠謼l款也囊括了次級封臣，如欠猶太人債務在未成年期間不得征收利息和寡婦幼子撫養(yǎng)（第34、35章）。

騎士是核心軍事力量，役務進一步限縮。男爵對次級封臣（主要是騎士）的協(xié)助金征收也受限于三種場合（第6章），不能對騎士領要求額外的役務（第7章）。第48章概括規(guī)定了授權傳遞給次級封臣。除司法條款和遺囑條款外，第27章規(guī)定不得因為非騎士的保有關系，而失去騎士身份的特權。騎士在政府管理和司法事務中具有豐富經(jīng)驗，在《法案》中擔任重要角色。在地方政府上，郡騎士被選舉，調查官員濫權，尤其是森林區(qū)邪惡習慣。外國人則被去職，地方官員應知曉法律。騎士們參與地方咨審（第8章），保障多由郡騎士擔任的驗尸官的職能。

社會各群體都從《法案》中獲利。約翰1210年通過司法系統(tǒng)征收了高額罰金。第9章的罰金條款保護了自由人、農(nóng)奴和商人的基本生計。全面保護貿易：商人不需要繳納通行稅；統(tǒng)一的酒類、谷物和布匹測量單位；泰晤士河、梅德韋河和英格蘭全境的河流拆除魚梁，保證航行便利。倫敦和自治市的任意稅和協(xié)助金需要王國的共同建議，倫敦城應享有古代特權和自由習慣（第32章）?！斗ò浮芬步箍ぐ庵系脑鍪眨╥ncremento，第14章），限制王室采買權濫用（第20、21章），禁止欠猶太人債務人在未成年期間支付利息以及保障寡妻幼子扶養(yǎng)（第34、35章），保護落入國王手中的榮譽領上的次級封臣（第36章）。

對后世影響最深的是《法案》的司法條款?！斗ò浮芬?guī)定：“未經(jīng)同儕審判或者土地之法，自由人的人身不得被逮捕、監(jiān)禁、剝奪占有、逐于法外、流放，以任何方式毀傷，國王不得以武力攻擊或派人攻擊他”（第29章）。相較《未知特許狀》只防范約翰，該章與第28章共同保護騎士和次級封臣免于國王和貴族的侵犯。第30章是國王承諾“不得出售、遲延和禁止權利”。新的司法章節(jié)在法律上更具普遍性，約翰也借此謀求騎士和自由人的支持。

三、《大憲章》：王國共同體的特許狀