許莉 楊赟

基金項(xiàng)目：2021年度江蘇省社科應(yīng)用研究精品工程課題“環(huán)境規(guī)制對(duì)江蘇裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響及對(duì)策研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21SYB-074）;2021江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制對(duì)江蘇省區(qū)域綠色創(chuàng)新效率的影響及提升路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2021SJA0219）。

作者簡介：許莉（1982—），女，博士在讀，講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

楊赟（1979—），女，博士在讀，講師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

摘要：裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是我國強(qiáng)國之夢(mèng)的必經(jīng)之路。大量研究表明環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。該文從技術(shù)創(chuàng)新、國際貿(mào)易和國際投資、生產(chǎn)要素流動(dòng)、企業(yè)更迭的角度探索環(huán)境規(guī)制影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論機(jī)制，并提出了建議，為制定相應(yīng)國家政策，達(dá)到環(huán)境優(yōu)化和裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“雙贏”局面提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 環(huán)境規(guī)制 ?裝備制造業(yè) ?產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí) ?理論機(jī)制

中圖分類號(hào)：F06???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A???文章編號(hào)：1672-3791（2021）12（b）-0000-00

Abstract： To fulfil the dream of becoming a powerful and influencing economy， upgrading the industrial structure of equipment manufacturing industry can be a way forward for China. Many studies show that environmental regulation can promote the upgrading of industrial structure of equipment manufacturing industry. In this paper， we studied the theoretical mechanism of environmental regulation affecting the upgrading of industrial structure of equipment manufacturing industry from the perspective of technological innovation， international trade and international investment， flow of production factors and enterprise change， and puts forward some critically important suggestions， which provides a theoretical basis for formulating corresponding national policies to achieve the "win-win" situation of environmental optimization and transformation and upgrading of equipment manufacturing industry.

Key Words： Environmental regulation; Equipment manufacturing industry; Upgrading of industrial structure; Theoretical mechanism

裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)問題是制約中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題，其中環(huán)境規(guī)制是影響其升級(jí)的重要因素之一。為此學(xué)者們進(jìn)行了大量相關(guān)研究，比如：吳敏潔發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制抑制中國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí);Acar發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)朝著更加清潔的方向轉(zhuǎn)變;衛(wèi)平運(yùn)用系統(tǒng)GMM證明環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在省級(jí)差異。2015 年 1 月開始實(shí)施史上最嚴(yán)環(huán)保法，習(xí)近平總書記提出“3060”計(jì)劃，作為環(huán)境污染的主要來源之一，嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制為什么可以促進(jìn)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)呢？ 內(nèi)在的理論機(jī)制如何？ 厘清這些問題，有利于實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的協(xié)同雙贏目標(biāo)。

1 環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)創(chuàng)新影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

“外部性理論”決定了環(huán)境規(guī)制設(shè)立的必要性。它對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響有三種觀點(diǎn)：消極的“資源擠占”效應(yīng)、積極的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效用和效果不確定性。

1.1促進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

以Walley和Whitehead、Leonard和Knutsen等為首的研究者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)造成企業(yè)額外的負(fù)擔(dān)，會(huì)提高企業(yè)的成本，降低企業(yè)利潤，流動(dòng)資金及企業(yè)新產(chǎn)品、新項(xiàng)目的研發(fā)進(jìn)程，從而阻礙裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而“波特假說”理論認(rèn)為企業(yè)為了應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的束縛，迫使企業(yè)加大研發(fā)投入成本，開展創(chuàng)新活動(dòng)，而新技術(shù)的使用提升了產(chǎn)品品質(zhì)和銷路，會(huì)給企業(yè)帶來的額外利潤，促進(jìn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)，形成“創(chuàng)新補(bǔ)償”[1]，抵消企業(yè)因?yàn)槲廴局卫矶黾拥呢?fù)擔(dān)，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境績效共同進(jìn)步[2]。

1.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

新的政府命令和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制下要求現(xiàn)有行業(yè)需要改變生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝;使用新型材料、新能源;創(chuàng)新排污體系、排污技術(shù)、廢水廢氣等有害物體凈化和處理技術(shù)，從而誕生新型的綠色裝備制造業(yè)企業(yè)。2021年“世界氣候峰會(huì)”上，世界各主要國家均提出了“碳達(dá)峰”和“碳中和”的目標(biāo)，無形中為現(xiàn)有企業(yè)的能源消耗和排污水平設(shè)置了閾值，為創(chuàng)新型企業(yè)開拓了更大的市場(chǎng)。綠色技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用是我國裝備制造業(yè)彎道超車，提升國際競爭力乃至國家經(jīng)濟(jì)地位的核心競爭力。

1.3新型管理體系創(chuàng)新帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

知識(shí)資源的整合可以帶來裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是發(fā)展中國家的企業(yè)基本都是作為世界產(chǎn)業(yè)鏈的一部分而存在，技術(shù)轉(zhuǎn)移或溢出都在產(chǎn)業(yè)鏈上進(jìn)行。環(huán)境規(guī)制的制定可以促進(jìn)國內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)鏈之間知識(shí)的融合、碰撞，新的知識(shí)整合可以促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。例如：環(huán)境體系認(rèn)證ISO14001等國際標(biāo)準(zhǔn)體系是自愿型環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)之一。為了出口歐盟等國，我國企業(yè)被動(dòng)應(yīng)對(duì)，不能發(fā)揮中國主動(dòng)習(xí)性，大量使用發(fā)達(dá)國家指定原材料及裝備制造業(yè)儀器，限制了我國裝備制造業(yè)的發(fā)展。因此，必須制定適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能夠普遍運(yùn)用、從民間推進(jìn)環(huán)保技術(shù)投入、技術(shù)融合、使用和規(guī)?；臉?biāo)準(zhǔn)和制度，化被動(dòng)為主動(dòng)，可以極大地促進(jìn)我國自身裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2環(huán)境規(guī)制通過改變國際投資和國際貿(mào)易影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

生命周期理論、污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移學(xué)說和比較優(yōu)勢(shì)理論下，嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制會(huì)促進(jìn)國際投資和國際貿(mào)易的進(jìn)一步深化[3]。

2.1國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用帶來的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

比較優(yōu)勢(shì)理論帶來了國際貿(mào)易的繁榮。而國際標(biāo)準(zhǔn)則是國際貿(mào)易的生命線。為了擴(kuò)大出口，企業(yè)必須按照跨國公司或國際消費(fèi)者的生產(chǎn)、技術(shù)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來設(shè)計(jì)、制造、包裝和運(yùn)輸相關(guān)產(chǎn)品。這對(duì)出口國，尤其是發(fā)展中國家提出了挑戰(zhàn)，也提供了努力的方向和目標(biāo)。同時(shí)，國際貿(mào)易給出口企業(yè)提供了“規(guī)?；圃臁钡臋C(jī)會(huì)，從而提升了機(jī)械化、自動(dòng)化、智能化裝備制造業(yè)的需求，推動(dòng)了裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

2.2技術(shù)溢出帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

跨國公司通過綠地投資或與東道國公司合作，產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移或人力資本技術(shù)溢出、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)技術(shù)溢出、市場(chǎng)競爭效應(yīng)的技術(shù)溢出等效應(yīng)。不管是直接技術(shù)轉(zhuǎn)移還是間接技術(shù)溢出，都提高了技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力，推動(dòng)了新興技術(shù)的應(yīng)用和普及，促進(jìn)了裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

2.3 國際貿(mào)易和國際貿(mào)易帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

國際貿(mào)易強(qiáng)化了各國的比較優(yōu)勢(shì)，國際投資促進(jìn)了社會(huì)分工，形成了全球產(chǎn)業(yè)鏈。每個(gè)國家都專注于某一個(gè)產(chǎn)品或某一個(gè)環(huán)節(jié)而進(jìn)行更精細(xì)化、更高精尖端、更規(guī)?；难邪l(fā)、生產(chǎn)和銷售，又通過國際銷售完成研發(fā)的配合和技術(shù)的溢出，從而促進(jìn)了裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但從東道國角度，國際貿(mào)易和國際投資也存在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)低端鎖定，一定程度上限制了發(fā)展中國家裝備制造業(yè)的發(fā)展[4]。

2.4 “地球村”視野帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

全球一體化發(fā)展新格局體系下，環(huán)境問題已經(jīng)成為全球人的共識(shí)，因此提出“碳達(dá)峰”和“碳中和”、建立“碳交易”體系、ISO14001國際制度，在新的體制機(jī)制下，創(chuàng)新技術(shù)，進(jìn)行裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3 環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)要素流動(dòng)影響裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

為了滿足環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)必須采取一定的應(yīng)對(duì)措施。其中“缺口”理論、“雁陣”理論、國際投資階段發(fā)展論都解釋了國際投資中生產(chǎn)要素流動(dòng)的方向及作用。

3.1碳配額和碳交易中生產(chǎn)要素流動(dòng)帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

碳配額、碳交易制度下，企業(yè)可以通過“污染轉(zhuǎn)移”或購買滿足碳排放標(biāo)準(zhǔn)。資本要素、勞動(dòng)要素、土地要素和企業(yè)家精神要素都會(huì)聚集，進(jìn)一步促進(jìn)新技術(shù)的研發(fā)和利用，最終帶來裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.2 生產(chǎn)要素流動(dòng)帶來的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

首先，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)生產(chǎn)要素跨國流動(dòng)。一方面，新技術(shù)往往是新的利潤點(diǎn)，而新技術(shù)的研發(fā)和使用需要大量資金支持。資本和勞動(dòng)力要素就會(huì)從投資回報(bào)率低的產(chǎn)業(yè)流向投資回報(bào)率高的新興產(chǎn)業(yè)[5]。另一方面，通過雙向跨國投資，國際融資、人力要素匯聚在發(fā)達(dá)國家，進(jìn)行高科技研發(fā)，匯聚到發(fā)展中國家，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;發(fā)達(dá)國家釋放土地要素，進(jìn)行結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)展中國家閑置或利用率、利潤率偏低的土地要素得以更加有效地利用，通過高效率的配置促進(jìn)全球裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。其次，環(huán)境規(guī)制更加劇了生產(chǎn)要素稟賦。資本和技術(shù)稟賦帶來高利潤，而土地、資源、勞動(dòng)力稟賦也并入價(jià)值鏈，獲得經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不同稟賦承擔(dān)了不同的角色，從而形成規(guī)模效應(yīng)。發(fā)達(dá)國家知識(shí)集聚、融資體制完善、技術(shù)領(lǐng)先，承擔(dān)大部分的研發(fā)、制度制定和銷售;發(fā)展中國家根據(jù)資源稟賦的不同，各自承擔(dān)制造、軟件、能源輸出等價(jià)值鏈不同分工，也形成規(guī)模，在各自領(lǐng)域產(chǎn)生強(qiáng)大集聚效應(yīng)， 從而促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4 環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)企業(yè)更迭促進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

環(huán)境規(guī)制加劇了“適者生存”的過程。邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論解釋了投資國通過轉(zhuǎn)移即將被淘汰的企業(yè)到發(fā)展中國家而促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。平均可變成本理論解釋了企業(yè)出局的臨界點(diǎn)。

4.1新興企業(yè)的誕生帶來的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

4.1.1環(huán)保裝備制造業(yè)的誕生帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

環(huán)保裝備制造業(yè)是在當(dāng)前嚴(yán)峻環(huán)境形勢(shì)下興起的新興產(chǎn)業(yè)[6]，應(yīng)環(huán)境規(guī)制的誕生而產(chǎn)生，以環(huán)境保護(hù)為目的，為其他企業(yè)滿足環(huán)境規(guī)制的要求，提供裝備基礎(chǔ)和技術(shù)保障的新興高科技行業(yè)。我國由于歷史因素導(dǎo)致裝備制造業(yè)整體處于全球價(jià)值鏈低端，但環(huán)保裝備制造業(yè)作為新興行業(yè)，我國尚有進(jìn)行彎道超車的可能性。另外，環(huán)保裝備制造業(yè)作為其他裝備制造業(yè)的服務(wù)行業(yè)，可以從環(huán)保這個(gè)層次助力我國裝備制造業(yè)業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4.1.2其他新型裝備制造業(yè)誕生帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

隨著人工智能的到來，新技術(shù)、新發(fā)明的運(yùn)用勢(shì)必會(huì)帶來新的企業(yè)革新。嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制下，不僅會(huì)有裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，還會(huì)有新材料、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)品、社會(huì)新需求的產(chǎn)生，從而產(chǎn)生全新的裝備制造業(yè)生產(chǎn)材料、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)體系，從而推動(dòng)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

4.2現(xiàn)有企業(yè)更迭帶來的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

企業(yè)的更迭在所難免，環(huán)境規(guī)制加速了低利潤、高能耗產(chǎn)業(yè)的消亡。釋放的生產(chǎn)要素重新流動(dòng)到利潤率更高的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)。裝備制造業(yè)具有產(chǎn)業(yè)規(guī)模大，投資成本高的特點(diǎn)?！翱勺兂杀就顿Y理論”決定了企業(yè)很難有動(dòng)力針對(duì)現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行顛覆性的投資。為了保證產(chǎn)業(yè)長期的競爭力和利潤，企業(yè)的每一次再投資都是新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的過程，企業(yè)的每一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移都是一個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程。

5 ?利用環(huán)境規(guī)制推進(jìn)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)政策建議

我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入中高速增長新常態(tài)，為了能夠保持我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)至關(guān)重要。雖然我國已經(jīng)意識(shí)到了這個(gè)問題，但是目前低效率、高排放的裝備制造業(yè)發(fā)展模式很難改變。因此，我國應(yīng)該從推進(jìn)綠色裝備制造業(yè)的發(fā)展、加強(qiáng)裝備制造業(yè)的過程管理、建立適合于裝備制造業(yè)的環(huán)境規(guī)制、加強(qiáng)材料學(xué)、能源學(xué)等專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn)、制定適合我國裝備制造業(yè)綠色環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、正確引導(dǎo)國際貿(mào)易、國際投資等幾方面入手，從而從環(huán)境保護(hù)與制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中間尋找平衡點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色轉(zhuǎn)型，達(dá)到環(huán)境保護(hù)與裝備制造業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化“雙贏”，最終提升國家競爭力。

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