黃宗智

摘要：當(dāng)前的學(xué)術(shù)理論話語，多數(shù)要么扎根于西方經(jīng)典自由民主主義意識(shí)形態(tài)，要么選擇其對(duì)立面的經(jīng)典馬克思主義—社會(huì)主義，包括中國革命的“群眾路線”意識(shí)形態(tài)。本文試圖探索綜合與超越兩者的道路，從歷史回顧和前瞻愿想的雙維來論析，介于上述二元之間的、或許可以稱作“民眾參與”，不簡單是“民主”或“群眾”，乃是最符合中國歷史實(shí)際和當(dāng)今需要的理念、最能夠代表中國自身在憲法和黨章中設(shè)定的“最大多數(shù)人民的根本利益”的崇高治理目標(biāo)。近四十多年來，國家已經(jīng)大規(guī)模讓權(quán)于人民，先是賦予農(nóng)民“聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”的耕地經(jīng)營權(quán)，而后是通過市場經(jīng)濟(jì)賦予（城鄉(xiāng)）人民在市場化了的經(jīng)濟(jì)中的私有創(chuàng)業(yè)、營業(yè)權(quán)，更是非常廣泛地在治理實(shí)踐中，采納發(fā)包與承包的互動(dòng)運(yùn)作模式和激勵(lì)機(jī)制，包括在中央與地方政府，以及國家與社會(huì)人民之間的關(guān)系。今后國家應(yīng)該更進(jìn)一步朝著如此的方向來激發(fā)更強(qiáng)大的政府領(lǐng)導(dǎo)+民眾積極參與的能量，并借此來更有效地抑制長期以來的官僚主義問題，據(jù)此來建立一個(gè)獨(dú)特的政治經(jīng)濟(jì)體制方式。

關(guān)鍵詞：馬克思主義;社會(huì)主義;群眾主義;鄉(xiāng)村振興

在當(dāng)前的學(xué)術(shù)理論話語中，人們多數(shù)要么扎根于西方經(jīng)典自由民主主義意識(shí)形態(tài)，要么選擇其對(duì)立面的經(jīng)典馬克思主義—社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)。在治理理論層面上，有的論者更將其認(rèn)作要么是西方的國家最小化的自由民主主義政治理念，要么是中國革命中的共產(chǎn)黨+群眾路線政治傳統(tǒng)。同時(shí)，論者大多簡單接納自由主義和馬克思主義關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的共識(shí)，即認(rèn)為在“現(xiàn)代”發(fā)展過程中，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村社區(qū)必將消失，被產(chǎn)業(yè)化農(nóng)業(yè)和城市化所取代;那樣的共識(shí)其實(shí)不符合中國實(shí)際，因?yàn)樾∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村社區(qū)無疑將較長期繼續(xù)存在。

本文試圖指出一條不同的綜合和超越過去的兩大經(jīng)典意識(shí)形態(tài)的農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展道路，也是一條綜合和超越兩者的政治經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展道路。其關(guān)鍵不在西式的自由民主（liberal[XCXHG-1TIF;%100%100]democratic）+“無為國家”（laissez[XCXHG-1TIF;%100%100]faire state），也不在中國革命傳統(tǒng)中的共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)+群眾路線體系，而在一條超越性的、介于（自由）“民主主義”和“群眾路線”之間的、以民眾參與為核心的政治經(jīng)濟(jì)體系。

由于西方既是其帝國主義敵人也是其現(xiàn)代化典范，中國過去長期受困于要么過度拒絕西方，要么過度模仿西方的困境，如今則已經(jīng)進(jìn)入更自信的新型綜合性視野和超越性愿想。在經(jīng)濟(jì)政策方面已經(jīng)向全球提出新型的“一帶一路”倡議（及亞投行）并引起全球的關(guān)注和眾多西方國家的支持。在治理模式方面，今后也可以邁向類似的綜合性視野及超越性愿想。

中國早已應(yīng)該清晰地認(rèn)識(shí)到西方現(xiàn)代的兩面性——優(yōu)良的自由民主理念和丑惡的帝國主義和霸權(quán)主義實(shí)際;認(rèn)識(shí)到自由主義和新自由主義關(guān)于“無為”的國家一定程度上不過是個(gè)理想化的虛構(gòu)，過去其實(shí)多成為帝國主義—殖民主義以及全球霸權(quán)主義的說辭和自我正當(dāng)化。同時(shí)也明確，并不需要，也不可能，放棄面對(duì)帝國主義和霸權(quán)主義所必須形成的富強(qiáng)國力和國家機(jī)器黃宗智：《中國的新綜合性視野和遠(yuǎn)瞻性愿景：“一帶一路”倡議與亞投行》，《學(xué)術(shù)月刊》2020年第7期，第93[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]104頁;《探尋沒有股市霸權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，兼及振興中國農(nóng)村問題》，https：//wwwaisixiangcom/data/122895html;《國家—市場—社會(huì)：中西國力現(xiàn)代化路徑的不同》，《探索與爭鳴》2019年第11期，第42[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]56頁。

中國在實(shí)踐之中更認(rèn)識(shí)到，“市場經(jīng)濟(jì)”其實(shí)不一定要像新自由主義建構(gòu)那樣，與無窮逐利的資本主義和私有產(chǎn)權(quán)相伴合一，甚至將三者當(dāng)作相互通用之詞。中國在實(shí)踐中已經(jīng)將三者拆開，提煉出其中至為關(guān)鍵的真正洞見：平等互利的貿(mào)易會(huì)對(duì)雙方都有利，協(xié)助推動(dòng)雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。中國還加上了來自中國自身經(jīng)驗(yàn)的、將國家角色聚焦于貿(mào)易和發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，由此形成“一帶一路”的倡議和推進(jìn)沒有資本霸權(quán)的、附有國家積極帶動(dòng)和參與的平等互利貿(mào)易。由此得出強(qiáng)國家+市場經(jīng)濟(jì)、公有+私有經(jīng)濟(jì)體系的實(shí)踐道路黃宗智：《中國的新綜合性視野和遠(yuǎn)瞻性愿景：“一帶一路”倡議與亞投行》，《學(xué)術(shù)月刊》2020年第7期，第93[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]104頁;《探尋沒有股市霸權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，兼及振興中國農(nóng)村問題》，https：//wwwaisixiangcom/data/122895html。。

2018年，中共中央國務(wù)院更提出了“鄉(xiāng)村振興”的發(fā)展戰(zhàn)略，其中包括推廣更蓬勃的城鄉(xiāng)貿(mào)易的設(shè)想。倡導(dǎo)者也許并沒有充分認(rèn)識(shí)到中國當(dāng)代之前的城鄉(xiāng)貿(mào)易其實(shí)并非亞當(dāng)·斯密所看到和概括的城鄉(xiāng)（以及國際）間的平等互利貿(mào)易以及其所導(dǎo)致的螺旋式發(fā)展，而是在嚴(yán)重農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化以及巨大“城鄉(xiāng)差別”下形成了“畸形”單向的、榨取遠(yuǎn)多于平等互利的貿(mào)易。正因?yàn)槿绱?，中國更需要大力推進(jìn)其“戰(zhàn)略規(guī)劃”所設(shè)想的貫穿城鄉(xiāng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和平等互利貿(mào)易，擴(kuò)大國內(nèi)市場和內(nèi)需，建立更可持續(xù)的發(fā)展。

本文進(jìn)而聚焦于中國治理模式的過去和未來，從歷史回顧與前瞻愿想的雙重角度來探索新的概括和道路。其中一個(gè)關(guān)鍵部分是將綜合平等互利市場經(jīng)濟(jì)和國家領(lǐng)導(dǎo)和參與的戰(zhàn)略，也用于城鄉(xiāng)之間的關(guān)系，借此來推動(dòng)中國鄉(xiāng)村的振興黃宗智：《鄉(xiāng)村振興：歷史回顧與前瞻愿想》，待刊。。同時(shí)，探索一條以人民參與為中心的超越性發(fā)展道路。它既不同于西方的“自由民主”道路，也不同于中國革命經(jīng)驗(yàn)中的“群眾路線”道路，而是一條綜合與超越兩者的，正在形成中的新型政治經(jīng)濟(jì)體系。其核心在于借助國家與人民二元互動(dòng)結(jié)合的巨大能量，來推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)和治理體系的更可持續(xù)的發(fā)展。

一、既非民主主義，亦非群眾主義

首先，我們要將人民參與區(qū)別于民主主義。民主的概念一般是一個(gè)相對(duì)（君主）政府或國家、非此即彼的二元對(duì)立的理論和理念。它設(shè)定要限制政府/國家的權(quán)力，建立被理想化為不干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)“看不見的手”運(yùn)作的“無為”國家，堅(jiān)持最大的個(gè)人自由乃是最理想的國家政治經(jīng)濟(jì)制度。由此宗旨而衍生出行政、立法、司法三權(quán)分立的基本框架，要憑借民主代表制的立法機(jī)構(gòu)和獨(dú)立執(zhí)法的司法機(jī)構(gòu)來限制行政權(quán)力。

我們要明確，西方的民主主義所理想化的無為國家不僅不符合西方的歷史實(shí)際，更不符合中國的現(xiàn)當(dāng)代歷史的實(shí)際和需要。在帝國主義、霸權(quán)主義的侵略或支配下，一個(gè)后發(fā)展國家第一必要乃是富強(qiáng)的國家機(jī)器，那樣才有可能獨(dú)立自主。在被侵略、被壓迫、被支配的客觀實(shí)際之下，西方主流的無為國家理念只可能更進(jìn)一步弱化發(fā)展中國家的政治機(jī)器。追隨西方（特別是英美）那樣的自由民主意識(shí)形態(tài)的話，后發(fā)達(dá)國家只可能長期繼續(xù)被置于受外國支配的實(shí)際之下，最多只能希望達(dá)到唯老大哥是從的次級(jí)國家的地位。這是中國在20世紀(jì)前半期業(yè)已經(jīng)歷的歷史，也是如今的“新”自由民主主義意識(shí)形態(tài)對(duì)中國這樣的發(fā)展中國家的實(shí)際含義黃宗智：《探尋沒有股市霸權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，兼及振興中國農(nóng)村問題》，https：//wwwaisixiangcom/data/122895html。。

同時(shí)，我們也要將本文主題中的民眾參與同“群眾主義”和“群眾路線”區(qū)別開來。后者是中國在革命戰(zhàn)爭中成長的一個(gè)傳統(tǒng)。其原先的設(shè)想無疑帶有一定的傳統(tǒng)民本、現(xiàn)代西方民主，乃至于本文所謂的民眾參與成分，當(dāng)然更是革命黨的、動(dòng)員民眾來推翻舊專制政權(quán)而建立新的基于人民的政權(quán)的要求和方法。但是，在實(shí)際運(yùn)作層面上，它是一個(gè)遵循領(lǐng)導(dǎo)遠(yuǎn)多于其自身主體性的群眾。這是來自革命客觀環(huán)境中，由少數(shù)的先覺、先進(jìn)分子領(lǐng)導(dǎo)革命過程中所產(chǎn)生的思維傳統(tǒng)和習(xí)慣，并因此導(dǎo)致了諸多由上而下的概括和用詞，——譬如“發(fā)動(dòng)”“動(dòng)員”和“組織”群眾，并在“群眾”間區(qū)別其中的“積極分子”“中間分子”和“落后分子”。那些在革命過程中的普遍用詞都源自由上而下的視野和態(tài)度。在革命與抗戰(zhàn)的雙重客觀環(huán)境下，幾乎必然如此。

更有進(jìn)者，“群眾”一詞與“人民”的不同是，群眾容易演化為一個(gè)運(yùn)動(dòng)型的現(xiàn)象，可以成為一種過分積極、過分感情化的現(xiàn)象，就如當(dāng)代前期的“大躍進(jìn)”或“文化大革命”那樣。它帶有脫離實(shí)際的情緒化傾向。在革命或抗戰(zhàn)時(shí)期，它固然可以激發(fā)可貴的自我犧牲的精神和完全的投入，發(fā)揮強(qiáng)大的能量，但同時(shí)也可能成為過激的運(yùn)動(dòng)、無政府似的混亂，甚或被一小撮弄權(quán)者為自身的狹窄利益而掌控、擺布。在中國的革命時(shí)期，在過“左”的群眾運(yùn)動(dòng)化“整黨”或“肅反”中出現(xiàn)過一些過激的行為，更不用說在“大躍進(jìn)”和“文化大革命”時(shí)期所展示的趨向和混亂。

以上兩種傾向都是中國經(jīng)歷過的偏差，當(dāng)然不適用于今天的中國。如今中國需要的是在西方自由民主主義和革命群眾主義兩者之間探尋更平穩(wěn)中允的、可持續(xù)的能量和動(dòng)力。它應(yīng)該具有一定的民眾主體性和參與性，但又配合而不是妨礙國家對(duì)國力、富強(qiáng)和穩(wěn)定的追求，更要成為可持續(xù)的、不會(huì)成為偏激的混亂或暴動(dòng)的能量。它需要的是既能夠發(fā)揮民眾參與的能量，又能夠防范過分運(yùn)動(dòng)化的錯(cuò)誤。這是本文對(duì)人民參與愿想的第一層次的考量。它的目標(biāo)在追求良性的、可持續(xù)的國家與人民二元互動(dòng)與合一，而不是非此即彼的對(duì)立，或由上而下的“動(dòng)員”和“組織”，當(dāng)然也不是無政府的混亂、暴動(dòng)或被擺布。

二、作為抑制中國政治體系長期以來的“官僚主義”弊端的方法

長期以來，中國政治體制的一個(gè)特別頑固的問題是“官僚主義”。它的起源之一是相對(duì)集權(quán)的一個(gè)政治體系。大家知道，如果中央（皇帝）權(quán)力或其分塊的地方主要官員（縣令）權(quán)力高度集中，很容易促使其手下的官員們較普遍的“媚上”和“欺下”的行為作風(fēng)。這是難免的一種現(xiàn)象，也是中文語境中官僚主義一詞所批判的要點(diǎn)之一。

同時(shí)，在任何相當(dāng)高度官僚化，乃至于韋伯型的Max Weber， Economy and Society 2 vols， edited by Guenther Roth and Claus Wittich （Berkeley： University of California Press， 1978）現(xiàn)代“科層制”化的治理體系之中，常規(guī)性的運(yùn)作和復(fù)雜繁瑣的運(yùn)作規(guī)則都難免會(huì)導(dǎo)致一種比較僵硬的，不講實(shí)質(zhì)、只講形式化規(guī)則的運(yùn)作。這也是中國的官僚體系長期以來直到今天幾乎不可避免的一個(gè)常見問題，同樣可見于“官僚主義”和“形式主義”兩個(gè)貶義詞長期被廣泛使用的實(shí)際。

即便是高度專業(yè)化分工和分層化的韋伯型“形式理性”科層制中的官員，也同樣具有較強(qiáng)烈的脫離實(shí)質(zhì)的偏向（中國語境中的）形式化官僚主義規(guī)則的弊端。即便是韋伯自己，尤其是在其晚期，已經(jīng)觀察到并提出這樣的問題，甚至使用（被用英語翻譯為）“鐵籠”（iron cage）的隱喻來描述這個(gè)問題，即“理性化”的科層制怎樣才能避免過度（近似中國語境中的）官僚主義化的實(shí)際運(yùn)作賴駿楠：《馬克斯·韋伯“領(lǐng)袖民主制”憲法設(shè)計(jì)的思想根源》，《人民大學(xué)法律評(píng)論》第一輯（2016年），第151[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]178頁;Bradly W Reed， “Bureaucracy and Judicial Truth in Qing Homicide Cases，” Late Imperial China 39， 1 （June 2018）： 67[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]105？

在中國的群眾路線運(yùn)動(dòng)傳統(tǒng)中，不乏借助群眾來抑制政黨國家內(nèi)的官僚主義弊端的歷史嘗試。毛澤東便多次依賴動(dòng)員民眾來試圖克服官僚主義：譬如，解放戰(zhàn)爭時(shí)期的“開門整黨”，或后一段時(shí)期中近乎普遍地要求官員們不可“脫離民眾”，要求干部們參與勞動(dòng)、深入調(diào)查，甚或“下放”到民間與其“三同”（同吃、同住、同勞動(dòng)），來克服官僚主義傾向。毛澤東自身還很早便采用與民眾座談的“調(diào)查研究”方式來了解實(shí)際情況，抑制“脫離群眾”“脫離實(shí)際”的弊端（尤見他作于1930年10月的《興國調(diào)查》及翌年1月26日所撰“前言”）。在“文化大革命”中，甚至全面動(dòng)員群眾來試圖克服官僚主義。

當(dāng)前新一代的改革開放時(shí)期的中青年沒有親身經(jīng)歷過這樣的一個(gè)群眾運(yùn)動(dòng)或其所要求的“三同”傳統(tǒng)，他們大多已經(jīng)遠(yuǎn)離革命時(shí)期的群眾運(yùn)動(dòng)。那些制度以及群眾路線本身一定程度上已經(jīng)成為過去，就連“三同”一詞也已多被賦予其他含義來使用（如含義完全不同的“三同時(shí)”等），不再具有革命和“文革”時(shí)期的那種威信。我們要探索的是，在中國過去的革命式群眾主義和西方的（半虛構(gòu)的）自由民主主義和國家最小化之間，一個(gè)比較中允而符合中國實(shí)際的，以人民為主、人民參與的中間地帶。

三、借助“第三領(lǐng)域”傳統(tǒng)建立新型的民眾化治理體系

與西方傳統(tǒng)不同，中國長期以來一直都比較突出地采用介于中國革命時(shí)期的群眾路線和西方現(xiàn)代化民主主義治理兩大傳統(tǒng)之間的比較特殊的（筆者稱其為）“第三領(lǐng)域”傳統(tǒng)。它是由官方正式體系和民間非正式體系的互動(dòng)而組成的，在過去和現(xiàn)在都滲透政府與人民之間的關(guān)系的實(shí)際運(yùn)作，更滲透政府自身內(nèi)部上下層關(guān)系的運(yùn)作。

（一）半正式治理

與西方（包括古代和現(xiàn)代）不同，中國一直都沒有接納將國家與人民、政府與民眾認(rèn)作非此即彼的對(duì)立二元的形式主義邏輯思維，而是一直都更傾向于將國家和人民視作二元合一、二元互動(dòng)的，類似于乾與坤、陽與陰的二元。這是一種深層的思維方式層面上的不同，部分源自中國文明在農(nóng)耕時(shí)期便已形成的關(guān)于人與人之間及人與自然之間關(guān)系的深?yuàn)W宇宙觀傳統(tǒng)。

同時(shí)，中國的半正式治理也是一個(gè)比較獨(dú)特的、根植于中國長期以來“集權(quán)的簡約治理”傳統(tǒng)而產(chǎn)生的一個(gè)現(xiàn)象。一方面是中央（皇帝）高度集權(quán)，而正因?yàn)楦叨燃瘷?quán)，它會(huì)盡可能避免中央和社會(huì)基層間過多的不同層級(jí)化。這是由于，在中央集權(quán)（和模仿中央的地方分塊政治體系之下）每多隔離一層便會(huì)造成多一層的離心威脅，因此要盡可能試圖將層級(jí)最小化，由此導(dǎo)致一個(gè)基層滲透度較淺的治理體系。我們從地方政府檔案獲知，遲至19世紀(jì)后期，正式官僚體系僅只達(dá)到縣一級(jí)（平均25萬人口），其下僅設(shè)半正式人員的簡約基層治理體系。在19世紀(jì)后期，其最基層的人員乃是縣衙門之下一級(jí)的半正式“鄉(xiāng)?！保ㄆ骄棵l(xiāng)保負(fù)責(zé)20個(gè)村莊），由其來協(xié)助縣衙門征稅、治安、傳達(dá)官府諭令等職務(wù)。他是不帶薪酬、不帶文書記錄的，由社會(huì)顯要人士推薦、官府認(rèn)可的半正式人員黃宗智：《重新思考“第三領(lǐng)域”：中國古今國家與社會(huì)的二元合一》，《開放時(shí)代》2019年第3期，第12[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]36頁;《集權(quán)的簡約治理》，《開放時(shí)代》2008年第2期，第10[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]29頁。。

簡言之，中國的乃是一個(gè)高度中央集權(quán)但低度基層滲透權(quán)力的治理體系，與西方現(xiàn)代民主傳統(tǒng)中相對(duì)低度中央集權(quán)但是高度滲透基層的科層制體系十分不同Michael Mann， “The Autonomous Power of the State： Its Origins， Mechanisms and Results，” Archives Europeennes de Sociologie 25 （1984）： 185[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]213。即便是與前現(xiàn)代的西方相比也如此。中國皇帝的專制威權(quán)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于西方的國王（更不用說西方現(xiàn)代三權(quán)分立的中央政府），但其滲透基層的權(quán)力要遠(yuǎn)低于西方。即便是前現(xiàn)代的西方，這個(gè)差別可以具體見于兩者間稅收的不同。在西方，即便是在中央集權(quán)程度很低的封建制度時(shí)期，政府機(jī)構(gòu)在基層的征收所占的總產(chǎn)出比例也遠(yuǎn)高于中國——約10%（具體體現(xiàn)于“什一稅”tithe一詞），而19世紀(jì)晚期的中國的則才約2%[XC正文數(shù)字-TIF;%100%100;Z-5;Y-5]4%Wang Yeh[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]chien， Land Taxation in Imperial China， 1750[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]1911 （Cambridge， Mass： Harvard University Press， 1973）; An Estimate of the Land Tax Collection in China， 1753 and 1908 （Cambridge， Mass： East Asian Research Center， Harvard University， 1973）。如今在信息時(shí)代和高度金融化的西方的巨大國家預(yù)算和專業(yè)化科層制下，其強(qiáng)大的滲透社會(huì)能力更不用說了。

這是筆者“集權(quán)的簡約治理”概括的實(shí)際，與傳統(tǒng)和現(xiàn)代西方都十分不同。隨之而來的是西方體系中所少見的簡約治理，并由其正式和非正式政府兩者互動(dòng)而產(chǎn)生的巨型半正式、半非正式的“第三領(lǐng)域”，上述的鄉(xiāng)保便是一個(gè)實(shí)例。而且，不僅是治理和治安方面，還有正義體系方面，都呈現(xiàn)出眾多迥異于西方的半官方、半民間的第三領(lǐng)域機(jī)構(gòu)和組織。它長期以來成為中國政經(jīng)體系與西方不同的一個(gè)基本“特色”。

即便在當(dāng)前的中國，一個(gè)具體的第三領(lǐng)域?qū)嵗牵姓寮?jí)的村委會(huì)和自然村級(jí)的村小組組織（乃至于城市社區(qū)的居民委員會(huì)馬衛(wèi)紅：《“內(nèi)卷化”省思：基層治理的“改而不變”現(xiàn)象》，《中國行政管理》2016年第5期，第26[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]31頁。）。它既不是純粹的正式政府，也不是純粹的民間組織，而是介于兩者之間的，具有雙重性質(zhì)的半政府、半民間的制度。其成員大多來自本社區(qū)，但又受到黨組織的領(lǐng)導(dǎo)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)政府機(jī)構(gòu)一定程度的管轄。它的領(lǐng)導(dǎo)層一般不會(huì)進(jìn)入正規(guī)的“國家干部”或“官員”的體系，一定程度上延續(xù)了傳統(tǒng)基層行政人員的模式，即由社區(qū)推薦，官方（縣政府）認(rèn)可的制度。在清代和民國時(shí)期一般不帶薪俸，在集體化時(shí)期則是以村莊社區(qū)集體的“工分”來計(jì)算，如今雖然有的帶有薪俸，一定程度上已被正式化，但大多仍然沒有。

我們?nèi)绻サ簟靶姓濉钡摹按逦保ù逦魅危┖痛妩h支部書記，而聚焦于更低一層的“自然村”或村“小組”，就更是如此。他們與民國時(shí)期的“村長”比較相似，不帶薪俸、沒有正式化的官職或“工資”，全是本社區(qū)的人員。這是官府與民間二元合一的一個(gè)具體實(shí)例。

從如此的角度來考慮，一個(gè)尚待充分挖掘的制度性資源是原有的集體產(chǎn)權(quán)和整合的社區(qū)傳統(tǒng)，可以借之來推進(jìn)扎根于自然村社區(qū)紐帶的合作組織黃宗智：《集體產(chǎn)權(quán)改革與農(nóng)村社區(qū)振興》，待刊。，包括自助性的產(chǎn)、加、銷“縱向一體化”的新型物流體系，來協(xié)助小農(nóng)戶應(yīng)對(duì)大市場（并輔之以國家建設(shè)的服務(wù)性批發(fā)市場），——一如過去非常成功的“東亞模式”那樣黃宗智：《怎樣推進(jìn)中國農(nóng)產(chǎn)品縱向一體化物流的發(fā)展？——美國、中國和“東亞模式”的比較》，《開放時(shí)代》2018年第1期，第151[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]165頁。，也可以借之來建設(shè)其他更有效的村社公共服務(wù)體系。如此，既可以協(xié)助國家完成“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃”的關(guān)鍵性“最后一公里”，也可以重新振興鄉(xiāng)村社區(qū)黃宗智：《鄉(xiāng)村振興：歷史回顧與前瞻愿想》，待刊。。

（二）正義體系

另一具體例子是中國比較特殊的正義體系。長期以來，在縣級(jí)的正式基層衙門/法院之下，首先是最底層的村莊級(jí)的非正式民間調(diào)解體系廣泛存在，可見于20世紀(jì)的實(shí)地調(diào)查資料，特別是滿鐵在1930年代后期和1940年代初期對(duì)眾多村莊所作的扎實(shí)系統(tǒng)的實(shí)地調(diào)查黃宗智：《過去和現(xiàn)在：中國民事法律實(shí)踐的探索》，北京：法律出版社，2009年。尤見第二章，第20[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]61頁。。

今天仍然如此。如表1所示，在最基層的村莊社區(qū)中，非正式的民間調(diào)解仍然在正義體系整體中起著極其重要的作用，組成其最基層的首要部分，如今每年在全國平均1030萬起有記錄的糾紛之中，成功調(diào)解結(jié)案的有530萬起（占52%）。高一層的鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)的法律服務(wù)所則既為村民提供法律服務(wù)，又具有一定的半正式、半政府權(quán)威，每年平均處理約70萬起糾紛，其中，調(diào)解結(jié)案的有63萬起（占90%）。我們?nèi)绻麑⑸鐓^(qū)的民間調(diào)解定性為“非正式”，縣級(jí)的基層法院定性為“正式”，那么，法律服務(wù)所的類型無疑乃是“半正式”的“第三領(lǐng)域”組織，既非純粹的官方機(jī)構(gòu)，也非純粹的民間的服務(wù)性組織，而是兩種性質(zhì)皆有的、來自正式與非正式體系間的結(jié)合而產(chǎn)生的半正式體系。類似的糾紛處理組織還有（工商管理部門下屬的）消費(fèi)者協(xié)會(huì)（75萬起）和公安部門（247萬起）。最后則是正式法院體系所進(jìn)行的調(diào)解。合計(jì)調(diào)解結(jié)案的總數(shù)達(dá)1075萬，即所有糾紛中的43%。?其中缺少2006年的數(shù)據(jù)。

無論是純民間的調(diào)解體系、半正式的調(diào)解，還是正式的法院調(diào)解，都絕少見諸西方的正義體系。西方最近幾十年間興起的“非訴訟糾紛解決”運(yùn)動(dòng)（alternative dispute resolution，簡稱ADR）不是一個(gè)具有像中國這樣來自民間社區(qū)的長期以來的傳統(tǒng)，而是一個(gè)近幾十年來，相應(yīng)其必分勝負(fù)的正規(guī)法庭體系費(fèi)用過高，而后產(chǎn)生的“另類”糾紛解決制度。它所處理的糾紛一般最多僅占到所有糾紛中2%[XC正文數(shù)字-TIF;%100%100;Z-5;Y-5]4%的比例，并且是（正式與非正式）兩者截然分開（一般規(guī)定非正式調(diào)解過程中的證據(jù)和討論都不可被用于正式法庭訴訟），這與中國第三領(lǐng)域調(diào)解，以及正式的基層法院的調(diào)解不成，便即判決的制度完全不同黃宗智：《中國古今的民、刑事正義體系——全球視野下的中華法系》，《法學(xué)家》2016年第1期，第1[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]27頁。。

（三）中國共產(chǎn)黨的集中領(lǐng)導(dǎo)與民間參與

如今，中國共產(chǎn)黨本身也同時(shí)具有集中的領(lǐng)導(dǎo)和廣泛的民間成員參與，其成員已經(jīng)達(dá)到一個(gè)中型國家人口的數(shù)量（不止9000萬，僅次于排名第15、擁有96千萬人口的越南）;融合兩者是它的一個(gè)重要特色。它已經(jīng)納入了包括工人、農(nóng)民、企業(yè)家、知識(shí)分子等在內(nèi)的多元化的社會(huì)基礎(chǔ)，同時(shí)能夠容納多元的不同意見，這是新自由主義非此即彼、二元對(duì)立的“極權(quán)”概念所無法想像的黃宗智：《國家—市場—社會(huì)：中西國力現(xiàn)代化路徑的不同》，《探索與爭鳴》2019年第11期，第42[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]56頁。。

總而言之，無論在治理、正義或革命傳統(tǒng)的共產(chǎn)黨組織等領(lǐng)域中，我們都能看到中國與西方的鮮明差異，即比較廣泛地依賴非正式體系，以及伴隨其與正式體系互動(dòng)所產(chǎn)生的第三領(lǐng)域的半官方、半民間的一系列組織，與西方現(xiàn)代極其高度正式化的、科層制化的，與民間社會(huì)截然分開的治理體系十分不同。它不是二元對(duì)立的正式國家與非正式社會(huì)相對(duì)立的、非此即彼的體系，而在更大程度上是一個(gè)二元合一的體系。

四、中國古今的發(fā)包與承包治理體系

中國治理體系長期以來的上下與官民互動(dòng)、互補(bǔ)的治理方式和機(jī)制，也可見于其官場自身的運(yùn)作。它一直借助同一種運(yùn)作機(jī)制來進(jìn)行官方內(nèi)部不同層次間的互動(dòng)。發(fā)包與承包實(shí)際上不僅是政府與社會(huì)間的治理操作方式，也是國家機(jī)構(gòu)內(nèi)上層與下層間的治理運(yùn)作方式和機(jī)制。

（一）傳統(tǒng)的內(nèi)包與外包制度

在傳統(tǒng)中國分塊的集權(quán)的簡約治理基本體制框架下，長期以來其實(shí)一直都在使用如今被稱作“發(fā)包”與“承包”的行政手段和機(jī)制（與西方理論所稱“委托—代理”principal[XCXHG-1TIF;%100%100]agent關(guān)系有一定的相似之處，雖然也要看到其間的不同）。皇帝將某地的責(zé)任委托/發(fā)包給其緊密控制的官僚體系中的地方官員，特別是負(fù)責(zé)某塊地方的主要官員，主要如清代的總督和巡撫（統(tǒng)稱督撫），以及州、縣級(jí)的（知州和）知縣。一方面，這些地方官員屬于被皇帝（中央）緊密控制的正式行政體系，其委任、升降、罷免都取決于中央（皇帝），州縣令基本同樣。同時(shí)，地方政權(quán)高度塊塊化和集中，基本是復(fù)制中央的一個(gè)小塊型體系，其最高官員具有較大的權(quán)力，包括一定的自主權(quán)力。

縣令具有分別的、區(qū)別于其正規(guī)收入（薪俸）的半正規(guī)的“養(yǎng)廉銀”和非正規(guī)性/慣常性“陋規(guī)”收入。根據(jù)瞿同祖關(guān)于清代地方官員的權(quán)威性研究，清代一位知縣的正規(guī)收入僅80銀兩一年，其半正規(guī)的養(yǎng)廉銀則有500[XC正文數(shù)字-TIF;%100%100;Z-5;Y-5]2000兩;此外，還有多種非正式的、可多可少的“陋規(guī)”收入——時(shí)人甚至據(jù)此將高收入的空缺知縣職位稱作“美缺”（相對(duì)于低收入的“丑缺”而言）。同時(shí)，每位縣令上任時(shí)都會(huì)帶有自己的幕友（主要是負(fù)責(zé)司法的“刑名”和負(fù)責(zé)稅收的“錢谷”兩位）、書啟/書稟、賬房，以及長隨等。他們的薪俸都由知縣自身的收入而不是衙門的正規(guī)預(yù)算來承擔(dān)Chü Tung[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]Tsu， Local Government in China under the Ching （Cambridge， Mass： Harvard University Press， 1962）， 22[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]32， 93[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]103。

如此的中央和地方官員治理體系人員，顯然不同于現(xiàn)代西方帶有固定薪水和專職的科層制人員，而更符合我們這里所說的“半正式”“第三領(lǐng)域”模式。一方面，承包職責(zé)者帶有一般科層制專業(yè)化官員所沒有的對(duì)其塊塊化的地方轄地的自主權(quán);另一方面，他們當(dāng)然也處于皇帝/中央政府權(quán)力的嚴(yán)密控制范圍之內(nèi)。這樣的制度與西方現(xiàn)代的科層制的專業(yè)化領(lǐng)薪官員十分不同。一方面，知縣的職責(zé)擁有更為寬闊的集權(quán)自主權(quán)力，但也帶有體系內(nèi)一定的管控和激勵(lì)機(jī)制（主要是官場晉升機(jī)會(huì)），更包括半正規(guī)和非正規(guī)的收入;另一方面，中央具有絕對(duì)的嚴(yán)密控制其官員的權(quán)力，包括委任、晉升或降職、罷免，乃至于生死大權(quán)。正是如此的操作方式給予“集權(quán)的簡約治理”體系比較具體的闡釋。

以上是官場內(nèi)部的發(fā)包與承包關(guān)系和機(jī)制，可以稱作“內(nèi)包”，用以區(qū)別于正式的官府與官府之外的社會(huì)間的關(guān)系（后者可以稱作“外包”）周黎安：《如何認(rèn)識(shí)中國？——對(duì)話黃宗智先生》，《開放時(shí)代》2019年第3期，第37[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]63頁;《“官場+市場”與中國增長故事》，《社會(huì)》2018年第2期，第1[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]45頁。。這里我們?cè)俅我?9世紀(jì)清代制度為例：相當(dāng)豐富的檔案資料已經(jīng)表明，當(dāng)時(shí)連接官府與社會(huì)的關(guān)鍵性的最基層人員是位于縣衙門和村莊間的“鄉(xiāng)?！保ㄔ瓉淼脑O(shè)計(jì)藍(lán)圖中的“鄉(xiāng)約”和“地保”兩個(gè)制度在實(shí)際運(yùn)作中合二為一的職位）。在華北平原，平均每一名鄉(xiāng)保負(fù)責(zé)約20個(gè)村莊。他們是由地方顯要們推薦、縣衙批準(zhǔn)的人員，協(xié)助稅收和治安，傳達(dá)官府諭令、調(diào)解糾紛等職務(wù)。他們是非正式的、不帶薪酬、不帶書面記錄文書的最基層半正式人員。而且，地方檔案資料更說明，縣衙一般不會(huì)介入鄉(xiāng)保的慣常工作，要到（由于其執(zhí)行職務(wù)而）出現(xiàn)糾紛或更替鄉(xiāng)保人員時(shí)才會(huì)介入。由此我們可以看到，清政府的基層治理體系是多么簡約的一個(gè)第三領(lǐng)域體系黃宗智：《集權(quán)的簡約治理》，《中國鄉(xiāng)村研究》第5輯，福州：福建教育出版社，2007年，第11[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]13頁。。

根據(jù)縣政府檔案資料，我們還可以看到，如此的運(yùn)作方式還被廣泛用于縣衙門本身?？h令和其下各房（特別是管理司法的刑房和管理稅務(wù)的戶房）間的關(guān)系也高度依賴發(fā)包與承包的運(yùn)作方式。各房都帶有一定的收入，而縣令委任負(fù)責(zé)各房的“典吏”所采用的方式基本還是發(fā)包的方式：將一房的事務(wù)發(fā)包給某人。由于各房都帶有一定的（主要是）非正規(guī)的收入（特別是刑房所收納的訴訟相關(guān)費(fèi)用），“承包”該房職責(zé)的人士必須繳納給縣令一定的“參費(fèi)”（從100兩到1000兩），由此而獲得該房收入的支配權(quán)。之后，“承包”該房職責(zé)的典吏會(huì)采用同樣的方式來委任該房的其他常在書吏，同樣要求后者交付一定的參費(fèi)。此中的邏輯其實(shí)與就任該縣的知縣及其與上級(jí)的關(guān)系是基本一致的，不像一般的現(xiàn)代科層制的帶薪官員。承包者在職期間同樣具有相當(dāng)程度的自主權(quán)，同樣具有薪俸以上的財(cái)源，不是韋伯型科層制理論所能認(rèn)識(shí)和理解的Bradly W Reed， Talons and Teeth： County Clerks and Runners in the Qing Dynasty （Stanford， Calif： Stanford University Press， 2000）， chapter 2; 黃宗智：《重新思考“第三領(lǐng)域”：中國古今國家與社會(huì)的二元合一》，《開放時(shí)代》2019年第3期，第45[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]46頁。。

這種委托—代理關(guān)系在現(xiàn)代西方也可以看到，但一般都是作為一種正式常規(guī)治理以外的輔助性操作方式（譬如為了某種特殊任務(wù)的需要而建立跨部門的臨時(shí)委員會(huì)ad hoc committee），但不是正式科層制中的常規(guī)運(yùn)作方式或機(jī)制。一般的公務(wù)員都會(huì)帶有較明確的正式工資和職責(zé)，而不是像中國發(fā)包—承包制這樣的運(yùn)作。

這一切說明的是，在中國前現(xiàn)代的基層治理體系中，類似于發(fā)包與承包的關(guān)系是多么廣泛地被采用的。它是如今的內(nèi)包與外包運(yùn)作機(jī)制的歷史根源參見黃宗智：《重新思考“第三領(lǐng)域”：中國古今國家與社會(huì)的二元合一》，《開放時(shí)代》2019年第3期;黃宗智：《集權(quán)的簡約治理》，《中國鄉(xiāng)村研究》第5輯，第1[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]23頁;周黎安：《如何認(rèn)識(shí)中國？——對(duì)話黃宗智先生》，《開放時(shí)代》2019年第3期;周黎安：《“官場+市場”與中國增長故事》，《社會(huì)》2018年第2期。。

（二）當(dāng)代的發(fā)包與承包體系

官場的發(fā)包與承包如今已是中國政府最常用的治理手段，包括至為關(guān)鍵的中央與地方政府之間的“內(nèi)包”關(guān)系，也包括諸如“項(xiàng)目制”下各政府層級(jí)之間的關(guān)系，以及政府與社會(huì)（包括村莊）、私企和個(gè)人之間的（官場與社會(huì)間的）“外包”關(guān)系。

在迄今至為關(guān)鍵的中央和地方政府關(guān)系中，它所采納的是幾種不同的激勵(lì)機(jī)制。一方面是中央緊密控制的人事權(quán)，對(duì)地方官員的評(píng)審權(quán)力以及對(duì)其晉升的競爭激勵(lì)機(jī)制。至于政府和社會(huì)或企業(yè)和個(gè)人的外包關(guān)系之中，其激勵(lì)機(jī)制則在政府發(fā)包的項(xiàng)目資金。另一方面，由于設(shè)定的目標(biāo)主要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這樣的做法還會(huì)間接地受到市場競爭機(jī)制的檢驗(yàn)和約束：最好的地方政府業(yè)績是發(fā)展出市場經(jīng)濟(jì)中最成功的國營和私營企業(yè)。那樣的競爭對(duì)濫用政府資源形成一定的約束，——地方政府設(shè)立的虧本的企業(yè)在這個(gè)體系的運(yùn)作中是缺乏競爭力的。周黎安教授已經(jīng)詳細(xì)論析和證明周黎安：《“官場+市場”與中國增長故事》，《社會(huì)》2018年第2期;《如何認(rèn)識(shí)中國？——對(duì)話黃宗智先生》，《開放時(shí)代》2019年第3期。，這些是政府運(yùn)作中至為關(guān)鍵的機(jī)制。它是一個(gè)具有明確針對(duì)性的發(fā)包與承包的體系和機(jī)制的運(yùn)作方式。它成功地推進(jìn)了中國近幾十年的快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)了眾多好的計(jì)劃與項(xiàng)目，包括政府、企業(yè)和個(gè)人的項(xiàng)目，當(dāng)然也有一定比例的“形象工程”或官員腐敗等“異化”現(xiàn)象。但總體來說，發(fā)包與承包無疑是目前的治理體系中至為關(guān)鍵和相對(duì)成功的一個(gè)制度和機(jī)制。

西方的委托—代理關(guān)系則較少被用于其官僚體制之內(nèi)，而多被用于其外的市場化的私營企業(yè)或個(gè)人之間。作為一個(gè)治理體系和機(jī)制，它僅是一個(gè)協(xié)助高度科層制化的政府運(yùn)作中的一個(gè)輔助性“臨時(shí)”（ad hoc）方法和機(jī)制，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有像在中國這樣將發(fā)包與承包、內(nèi)包與外包，建立成為滲透全治理體系的至為重要的運(yùn)作方法和機(jī)制。

其中原委來自中國與西方現(xiàn)代治理模式的根本性不同。一個(gè)是高度中央集權(quán)而低度滲透基層的治理體系;一個(gè)是與其相反的低度中央集權(quán)但高度基層滲透的體系，但又有著高度私有化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)制度。正是前者的特殊組織方式促使更多、更廣泛的發(fā)包與承包機(jī)制滲透治理體系內(nèi)部層次間的關(guān)系及其外部與社會(huì)間的關(guān)系。西方依賴的則主要是韋伯型科層制，絕對(duì)沒有像中國治理體系中這樣廣泛依賴發(fā)包—承包關(guān)系來貫穿、主導(dǎo)整個(gè)治理體系。

它既非一個(gè)高度科層制化的、政府與社會(huì)截然劃分乃至對(duì)立的體系，也非西方據(jù)其“自由民主”意識(shí)形態(tài)而建構(gòu)和想象的無為國家，更不是其據(jù)此而建構(gòu)和投射于中國的、設(shè)定為與其自身自由民主制度邏輯上截然對(duì)立的“極權(quán)控制體系”（totalitarianism）。實(shí)際上，中國的體系絕非那么簡單，而是一個(gè)高度由上而下和由下而上互動(dòng)的體系。它是一個(gè)（從西方視角來看的話）獨(dú)特的、政府與社會(huì)之間的，由上層和下層、政府和民眾間互動(dòng)所組成的第三領(lǐng)域體系。它依賴的不是西方設(shè)想的由社會(huì)來限制政府專制權(quán)力的自由民主體系，也不是一個(gè)完全由政府控制的體系，而是一個(gè)上下層以及政府與社會(huì)互動(dòng)組成的二元合一體系。

固然，它也在過去顯示出不容忽視的異化現(xiàn)象，會(huì)導(dǎo)致有沒有實(shí)力和沒有市場競爭力的“形象工程”以及個(gè)別官員的腐敗行為，也會(huì)由于地方競爭激烈而出現(xiàn)一些過分的、不經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)貼現(xiàn)象Yin[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]nor Linda Tjia， “The Unintended Consequences of the Belt and Roads China[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]Europe Freight Train Initiative，” China Journal （January 2020）： 58[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]78，更會(huì)出現(xiàn)罔顧民眾意愿和僅追求政府業(yè)績和收入的行為，——譬如在部分地方征地過程中，借助黑社會(huì)勢(shì)力來打擊“釘子戶”等行為耿羽：《當(dāng)前“半正式行政”的異化與改進(jìn)——一征地拆遷為例》，《中國鄉(xiāng)村研究》第12輯，第79[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]95頁。。

雖然如此，從整體大局來看，中國迄今為止的第三領(lǐng)域和發(fā)包（包括內(nèi)包與外包）方法，應(yīng)該可以說基本還是一個(gè)比較成功的經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，推動(dòng)了中國幾十年來舉世矚目的發(fā)展，實(shí)在無可厚非。如今，它已經(jīng)成為中國政經(jīng)體系中至為突出的，與西方截然不同的中國“特色”的現(xiàn)代政經(jīng)體系運(yùn)作方式和機(jī)制。

至于筆者多次提出的基于社區(qū)合作的自助性合作組織設(shè)想?yún)⒁婞S宗智：《鄉(xiāng)村振興：歷史回顧與前瞻愿想》，待刊;《集體產(chǎn)權(quán)改革與農(nóng)村社區(qū)振興》，待刊;《怎樣推進(jìn)中國農(nóng)產(chǎn)品縱向一體化物流的發(fā)展？——美國、中國和“東亞模式”的比較》，《開放時(shí)代》2018年第1期。，它當(dāng)然也會(huì)是一個(gè)第三領(lǐng)域性質(zhì)的組織，僅可能在國家領(lǐng)導(dǎo)+社區(qū)自助、自主的動(dòng)力下才可能成功建立。它無疑也必須來自國家與社會(huì)良性互動(dòng)的機(jī)制，不僅可以協(xié)助推進(jìn)、落實(shí)“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃”，也可以協(xié)助抑制、化解長期以來的“官僚主義”弊端。

五、邁向人民參與化的政治經(jīng)濟(jì)體系

以上所舉的一些具體例子的主要特色乃是結(jié)合由上而下的領(lǐng)導(dǎo)和由下而上的參與，那樣的一個(gè)體系的運(yùn)作是好是壞，關(guān)鍵其實(shí)在于人民的意愿?？傮w來說，獲得民眾積極支持或持久參與的國家戰(zhàn)略、計(jì)劃、工程、措施一般都會(huì)是好的，是真正受人民歡迎的;受民眾抵制或?qū)е庐惢膶?shí)施的一般都是需要重新考慮的政策或措施。這也是歷代諺語“得民心者得天下”至理的部分含義。

中國的第三領(lǐng)域化、人民化治理模式與西方的自由民主理念十分不同。后者固然有其自由、民主選舉和三權(quán)分立等較良好的理念的一面，但它同時(shí)又將其虛構(gòu)為一個(gè)政府對(duì)市場干預(yù)最小化的體系，憑借“自由貿(mào)易”“理性”“科學(xué)”等虛詞將其建構(gòu)為一個(gè)自我美化的意識(shí)形態(tài)，實(shí)際上則同時(shí)也是帝國主義侵略和殖民化他國的說辭和自我辯護(hù)，如今則是在全球占到支配性霸權(quán)的體系的說辭和意識(shí)形態(tài)。對(duì)中國和其他發(fā)展中國家來說，不干預(yù)經(jīng)濟(jì)的國家或最小化的政府等理念，根本就沒有可能領(lǐng)導(dǎo)中國這樣的反帝國主義革命，或建立中國這樣的獨(dú)立自主國家，或推進(jìn)近幾十年那樣快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展黃宗智：《國家—市場—社會(huì)：中西國力現(xiàn)代化路徑的不同》，《探索與爭鳴》2019年第11期;《探尋沒有股市霸權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，兼及振興中國農(nóng)村問題》，https：//wwwaisixiangcom/data/122895html。。

但是，我們也要考慮到這一治理模式所包含的弊端，特別是在國家權(quán)力過分壓倒社會(huì)的情況下，很容易導(dǎo)致完全是由上而下脫離實(shí)際的“瞎指揮”、權(quán)力濫用、官員貪污、欺下媚上（或欺上）、偏重形式化規(guī)定多于實(shí)質(zhì)、一刀切等長期以來的“官僚主義”弊端。如今，中國應(yīng)該有意識(shí)地更多借助社會(huì)的由下而上的力量來抑制和預(yù)防那樣的偏頗，而不是憑借之前曾經(jīng)借助過的帶有過分反對(duì)政權(quán)的、過分運(yùn)動(dòng)化，乃至于暴力化傾向的“群眾路線”，或無目標(biāo)、無政府的混亂。

由下而上的均勻持續(xù)的積極參與乃是國家政策和措施最好的測驗(yàn)器;受到民眾歡迎、積極參與并予以貫徹的國家政策才是真正符合共產(chǎn)黨和國家憲法設(shè)定的追求“最大多數(shù)人的根本利益”的核心治理理念與宗旨。國家如今應(yīng)該有意識(shí)地更進(jìn)一步向人民和社會(huì)放權(quán)賦能，包括各級(jí)的人民代表大會(huì)、媒體、商界、學(xué)術(shù)界、專業(yè)界、社團(tuán)組織、社區(qū)組織等，有意識(shí)地借助那樣的放權(quán)來克服自身由于集權(quán)而可能產(chǎn)生的官僚主義傾向，不僅依賴黨內(nèi)紀(jì)律更依賴民意和人民的權(quán)力，有意識(shí)地追求真正的國家與人民的二元合一理想狀態(tài)。改革開放以來，國家實(shí)際上已經(jīng)一直朝著這個(gè)方向在做，譬如，廣泛使用聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，將土地經(jīng)營權(quán)出讓給小農(nóng)，廢棄之前主要是由上而下的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。又譬如，積極推進(jìn)私營企業(yè)的發(fā)展，將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的國家決策權(quán)力大規(guī)模出讓給市場經(jīng)濟(jì)中的私營企業(yè)。再譬如，將發(fā)包制度廣泛用于內(nèi)包和外包，賦權(quán)和賦能予下層以及官僚體系之外的社會(huì)，由此釋放了極大的能量。當(dāng)然，在其他諸如媒體、商界、專業(yè)界、學(xué)術(shù)界、網(wǎng)絡(luò)信息和討論等方面，也都展示類似的傾向和現(xiàn)象，即便也有“放”與“收”的擺動(dòng)。這些是大家有目共睹的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。這些措施并不來自西方理論所設(shè)想的與國家對(duì)立的“市民社會(huì)”，而是來自國家積極扶持或賦權(quán)的人民的能量。它不是一個(gè)相互對(duì)立的虛構(gòu)所能認(rèn)識(shí)和理解的。我們要實(shí)事求是地認(rèn)識(shí)和追求中國國家自身的，符合其基本實(shí)際中的最好的決策和最有效的實(shí)施。

早在延安時(shí)期的陜甘寧革命根據(jù)地，我們便已經(jīng)看到過生氣蓬勃的、將領(lǐng)導(dǎo)和民眾差異最小化的比較理想狀態(tài)。我們看到其慣常性的上下互動(dòng)，政黨—國家與民眾的互動(dòng)合一，由此形成其特別突出的、少有官僚主義弊端的氛圍。我們也在國內(nèi)抗戰(zhàn)和革命戰(zhàn)爭中看到過民眾支持共產(chǎn)黨及解放軍軍隊(duì)的巨大能量和效應(yīng)，更在朝鮮戰(zhàn)爭中看到通過全民投入來克服科技相對(duì)落后的弱點(diǎn)的巨大能量黃宗智：《國家—市場—社會(huì)：中西國力現(xiàn)代化路徑的不同》，《探索與爭鳴》2019年第11期。。

改革開放以來所展示的生氣的相當(dāng)部分正是來自將人民從唯令是從的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，改革、解放為農(nóng)村人民積極自我經(jīng)營，以及放任的市場經(jīng)濟(jì)激勵(lì)所發(fā)揮出的民間自我創(chuàng)業(yè)和建業(yè)能量（當(dāng)然也包括眾多其他方面的類似現(xiàn)象）。這些并不與國有企業(yè)相矛盾，而是建立了兩者并存，既結(jié)伴、結(jié)合、互動(dòng)，又在市場經(jīng)濟(jì)中競爭的體系，借此實(shí)現(xiàn)顯著的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

六、鄉(xiāng)村振興

雖然如此，國家在已經(jīng)過去的幾十年中，確實(shí)一定程度上對(duì)農(nóng)村人民的利益關(guān)注不足，長期主要偏重由上而下的資本化、產(chǎn)業(yè)化了的農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)組織——龍頭企業(yè)、大戶、所謂的（成規(guī)模的）“家庭農(nóng)場”以及同樣性質(zhì)的大型“專業(yè)合作社”，較少關(guān)注小農(nóng)戶，基本忽視1980年以來真正促進(jìn)農(nóng)村的“隱性農(nóng)業(yè)革命”的“新農(nóng)業(yè)”小農(nóng)戶黃宗智：《中國的隱性農(nóng)業(yè)革命（1980[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]2010）——一個(gè)歷史和比較的視野》，《開放時(shí)代》2016年第2期;《“家庭農(nóng)場”是中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展出路嗎？》，《開放時(shí)代》2014年第2期;《中國的隱性農(nóng)業(yè)革命》，北京：法律出版社，2010年。。但自2018年以來，國家的策略已經(jīng)有一定的轉(zhuǎn)向，已經(jīng)擬定長達(dá)37章、78頁的“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃”，要求2050年建成現(xiàn)代化的、旺盛的鄉(xiāng)村。這是非常重要的轉(zhuǎn)向，也是具有巨大潛能的戰(zhàn)略黃宗智：《鄉(xiāng)村振興：歷史回顧與前瞻愿想》，待刊。。

筆者長期以來一直提倡，要瞄準(zhǔn)推進(jìn)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因?yàn)樗侵袊r(nóng)業(yè)、農(nóng)村和文化傳統(tǒng)的根本，也仍然是大多數(shù)人民所在或緊密關(guān)聯(lián)之地。特別需要的是，更積極地支持新農(nóng)業(yè)的小農(nóng)戶，為其建立新型的服務(wù)型物流體系。同時(shí)，像“鄉(xiāng)村振興”規(guī)劃所提倡的，要積極創(chuàng)建現(xiàn)代化的基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)建納入所有農(nóng)戶的交通（即“加快推進(jìn)通村組道路、入戶道路建設(shè)”中共中央國務(wù)院：《國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018[XC注文-TIF;%100%100;Z-8;Y-8]2022年）第二十章“持續(xù)改善農(nóng)村人居環(huán)境”第二節(jié)“著力提升村容村貌”，2018年。）和信息化網(wǎng)絡(luò)與物流體系，藉此來更大規(guī)模地推進(jìn)城鄉(xiāng)的雙向貿(mào)易和平等互利發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)巨大的國內(nèi)市場和更可持續(xù)的發(fā)展。那樣的舉措只可能獲得農(nóng)村人民廣泛積極的支持和參與，其所能釋放的巨大能量可以預(yù)期黃宗智：《鄉(xiāng)村振興：歷史回顧與前瞻愿想》，待刊。

國家還可以借此機(jī)會(huì)來推進(jìn)迄今被忽視的農(nóng)村社區(qū)的振興，進(jìn)一步強(qiáng)化承繼中華傳統(tǒng)文化及其優(yōu)良的社區(qū)紐帶與社區(qū)正義體系，并將其進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)光大。那無疑將是至為具體和深入的、能夠激發(fā)農(nóng)村全民眾積極性的舉措和方向，更進(jìn)一步發(fā)揮人民參與化和社區(qū)化的新型上下互動(dòng)、攜手合一的政治經(jīng)濟(jì)體系的真正能量黃宗智：《集體產(chǎn)權(quán)改革與農(nóng)村社區(qū)振興》，待刊。

我們可以據(jù)此預(yù)見到一些歷史性的正面后果：促進(jìn)城鄉(xiāng)的平等發(fā)展，真正解決目前的城鄉(xiāng)差別問題;建立克服之前幾十年來對(duì)待農(nóng)村某些脫離實(shí)際的政策偏差;借助城鄉(xiāng)平等互利的雙向貿(mào)易來推進(jìn)更寬大更可持續(xù)的全國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展;發(fā)揚(yáng)光大長期以來的社區(qū)組織與合作傳統(tǒng);同時(shí)，推進(jìn)政經(jīng)體系整體的“人民參與化”，不是西式的、與共產(chǎn)黨權(quán)力相異的自由民主化和國家最小化，也不是由上而下的群眾動(dòng)員或運(yùn)動(dòng)，而是由共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的國家與社會(huì)的長期良性互動(dòng)，真正做到黨章和憲法所一再申明的“最廣大人民的根本利益”的優(yōu)良治理理念，邁向綜合與超越自由民主主義和群眾主義兩大對(duì)立傳統(tǒng)的人民參與治理體系。

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