一、前言

代際收入傳遞一般指家庭中父代收入對子代收入的影響，若父代對子代的社會經(jīng)濟(jì)地位影響越大，則子代收入的高低越依賴于父代，這意味著子代自身努力等因素對其經(jīng)濟(jì)社會地位的影響會被削弱。從微觀上對居民家庭收入代際傳遞進(jìn)行研究，教育、健康及職業(yè)一直是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的焦點。當(dāng)子代從父代那里得到更多的人力和非人力資本時，他們的收入也會隨之增加，個人收入不僅取決于種族、能力和其他特征，還由家庭環(huán)境所提供的知識、技能和目標(biāo)決定。張世偉和呂世斌（2008）從家庭背景的角度研究子代收入的影響因素，發(fā)現(xiàn)隨著父母受教育程度的提高，子代收入也隨之增加。陳琳和袁志剛（2012）選取受教育年限作為人力資本的代理指標(biāo)，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)教育對收入的解釋力基本超過10%。Ruiz（2016）在研究社會出生、教育程度與職業(yè)目的之間的關(guān)系時，發(fā)現(xiàn)機(jī)會平等、人才的有效分配和教育可以成為工具，鼓勵社會流動，減少父母的經(jīng)濟(jì)地位對其子女的職業(yè)生涯的影響。趙丹丹等（2019）對城鄉(xiāng)人力資本代際傳遞差異與子代收入關(guān)系進(jìn)行了實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)父代人力資本的差距對子代收入不平等的影響遠(yuǎn)小于子代自身的人力資本差距，前者受教育年限差距每增加1 年，子代的收入不平等程度增加2%左右，而后者的子代收入不平等程度提高了20%，且隨著我國改革力度的加大，代際影響在逐漸縮小。

目前大多學(xué)者主要研究教育對居民家庭收入代際傳遞的影響，即受教育程度高的父母，其收入也相對較高，通過增加對子女的教育投資，提高子代未來收入。已有文獻(xiàn)表明教育對個體收入水平具有重要作用，但是醫(yī)療保健以及職業(yè)等方面對居民家庭代際收入的影響也不容忽視。因此，本文主要從教育、健康及職業(yè)三個維度，分析各個維度對居民家庭代際收入傳遞的貢獻(xiàn)，增加社會的公平程度，促進(jìn)社會長期穩(wěn)定和諧發(fā)展具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、數(shù)據(jù)與方法

（一）數(shù)據(jù)與變量說明

本文所使用的數(shù)據(jù)來自于中國健康與營養(yǎng)調(diào)查（CHNS），該數(shù)據(jù)庫自1989 年起，到目前為止共進(jìn)行了10 次，該調(diào)查采用多階段整群抽樣的方法，2015 年將調(diào)查范圍從原有的9個省份增加到了15 個省份和直轄市，共得到7200 戶家庭、30000 個個人樣本，調(diào)查內(nèi)容涵蓋社區(qū)、家庭及個體等特征。

本文首先將父代和子代進(jìn)行分離，然后將同一個家庭的父代與子代進(jìn)行匹配，考慮到父親的經(jīng)濟(jì)收入在絕大多數(shù)家庭中占主體地位，本文僅研究父親與子代的代際收入關(guān)系。如果某個家庭中出現(xiàn)多個子女，并不排除該家庭，而是看作同一個家庭的多次觀測。根據(jù)本文的研究目的，選擇16 歲以上60 歲以下的勞動力樣本，刪除了父代與子代年齡差小于14 歲及收入為負(fù)值的樣本。經(jīng)過以上處理，共獲得354 對有效配對樣本，分別來自東部的北京、江蘇、遼寧、山東、上海，中部的河南、黑龍江、湖北、湖南，西部的廣西、貴州及重慶等12 個省市。

本文采用的收入變量是個人年凈收入；教育變量采用的是個體的受教育程度；職業(yè)變量的設(shè)定按照Erikson and Goldthorpe 的職業(yè)等級分類表（見表1）。

表1 主要變量及定義

（二）實證方法介紹

基于代際視角的收入影響因素分解研究目前大致分為兩類：一類是直接在傳統(tǒng)的回歸分析中直接加入影響居民家庭代際收入的某個因素，然后通過比較“條件的代際收入彈性”與傳統(tǒng)的代際收入彈性的的大小，若變小了則表示所選取的因素確實對收入代際傳遞產(chǎn)生了影響；另一類是通過計算出某個因素可解釋的代際收入彈性占總彈性的比例，從而得出該影響因素的重要性。在現(xiàn)有的微觀數(shù)據(jù)基礎(chǔ)下，本文主要采用Blanden 中間變量法對居民家庭收入代際傳遞影響因素進(jìn)行分解分析。

首先，利用下式求出代際收入彈性：

其中，yc表示子代收入，yf表示父代收入，γ為代際收入彈性，表示父代收入每增加1%子代收入所增加的百分比，數(shù)值在0～1 之間，越接近1 說明父代收入對子代收入的影響越大，代際收入流動性越差，μ表示隨機(jī)擾動項。其次用父代收入對中間各個變量進(jìn)行回歸，該回歸模型稱為投資模型，表示父代對教育、健康及職業(yè)的投資。最后用中間變量對子代收入進(jìn)行回歸，該回歸模型被稱為回報模型，表示父代投資后子代收入的回報：

其中INk表示中間變量，k=1、2 3，分別代表子代教育、健康及職業(yè)，λk為父代投資系數(shù)，θk為子代的回報系數(shù)。λk、θk二者決定了各中間因素對居民家庭代際收入彈性的解釋力度，此時代際收入彈性值γ為：

因此三個中間變量對代際收入彈性的貢獻(xiàn)τk為：

總的解釋力τ為：

三、實證分析

表2給出了各區(qū)域的居民家庭代際收入彈性的測算結(jié)果。從中可以看出，2015 年城鎮(zhèn)的代際收入彈性（0.490）大于農(nóng)村（0.201），說明城鎮(zhèn)居民代際收入流動性較低，相較于農(nóng)村地區(qū)，城鎮(zhèn)地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系更為復(fù)雜，高收入的父代更容易利用自己較高的社會經(jīng)濟(jì)地位為子代創(chuàng)造較高的收入條件。此外，農(nóng)村地區(qū)的勞動力向城鎮(zhèn)地區(qū)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的收入不斷上漲，使得他們與父代收入關(guān)聯(lián)程度降低。對比三個地區(qū)，2015年西部地區(qū)的代際收入彈性最高，達(dá)到了0.310，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平相對較低，較低的代際收入流動反映出該地區(qū)可能出現(xiàn)“貧困代際”現(xiàn)象。東部地區(qū)的代際收入彈性最低（0.138），說明該地區(qū)的居民代際收入流動性較高，可有效避免收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大。

表2 各區(qū)域代際收入彈性

表3 計算了教育、健康和職業(yè)人力資本在城鄉(xiāng)、地區(qū)間代際收入傳遞中的解釋比例。

表3 各地區(qū)代際收入彈性的分解

本文的研究結(jié)果顯示，無論城鎮(zhèn)還是農(nóng)村，子代職業(yè)在代際收入傳遞中所占的比重都不高，特別是城鎮(zhèn)，子代職業(yè)的回報率為負(fù)值，即子代職業(yè)等級越高，其收入反而越低。這可能由于本文職業(yè)等級高低的劃分與收入的多少并不是絕對一致造成的，少數(shù)等級偏低的職業(yè)，其收入反而會高。城鎮(zhèn)子代的健康水平對代際收入流動性的解釋力為10.16%，高于其他兩種因素，主要原因是城鎮(zhèn)子代健康回報率遠(yuǎn)大于其他兩種因素。農(nóng)村子代的教育水平在代際收入傳遞中所占的比重是三種因素中最高的（8.65%），導(dǎo)致這一結(jié)果的原因在于農(nóng)村父代對子代教育的投資系數(shù)比其他兩種因素高。進(jìn)一步對比城鄉(xiāng)，可以發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)的三種因素的投資系數(shù)都比農(nóng)村的高，說明城鎮(zhèn)父代更重視對子代的教育、健康及職業(yè)等方面的投資。

從東、中、西部代際收入彈性的分解結(jié)果來看，東部地區(qū)父代對子代教育的投資系數(shù)最高，達(dá)到了0.414，而西部地區(qū)的父代對子代的教育投資系數(shù)最低（0.202），其背后的原因一方面可能是東部地區(qū)的父代對子代的教育重視程度更高，另一方面可能是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平較低，父代收入水平較低，進(jìn)而對子代教育的投資較少。與此同時，東部地區(qū)子代教育因素在代際收入傳遞中所占比重為22.8%，具有一定的解釋力，說明東部地區(qū)子代收入受到教育因素的影響較大。進(jìn)一步對健康因素的投資、回報兩個環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)三個地區(qū)父代對子代健康人力資本的投資系數(shù)都比教育低，且回報率都是負(fù)值，即子代健康水平越低，其收入水平越高，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因可能是收入水平高的人，更易得到較好的醫(yī)療條件，能及時了解到身體狀況，另一方面可能是高收入人群所面對的生活環(huán)境壓力較大，從而不同程度地引發(fā)身體及心理上的疾病。最后，除教育和健康人力資本外，職業(yè)也是導(dǎo)致居民家庭代際收入相關(guān)的重要原因。西部地區(qū)父代對子代的的職業(yè)投資系數(shù)及子代職業(yè)的回報率都是三個地區(qū)中最高的，分別是0.303、0.114，與此同時，西部地區(qū)職業(yè)因素在其居民家庭代際收入傳遞中所占比例較高（11.14%），而東部地區(qū)、中部地區(qū)相對較低，分別為2.86%、0.41%，該結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，社會階層間復(fù)雜的利益關(guān)系對子代的收入水平影響較大，可能出現(xiàn)社會階層固化的現(xiàn)象。

總之，實證結(jié)果表明，人力資本是影響居民家庭代際收入流動的重要因素，各區(qū)域的居民家庭代際收入傳遞中人力資本的解釋力度都達(dá)到了10%以上，特別是東部地區(qū)最高為26.51%。由此發(fā)現(xiàn)，對于子代而言，教育、健康及職業(yè)等方面的投資越高，其收入水平向上流動的可能性越大。

四、結(jié)論與建議

本文在理論分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)和統(tǒng)計方法，分析了教育、健康及職業(yè)對居民家庭代收入際傳遞的解釋度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2015 年我國各區(qū)域人力資本在代際收入傳遞中的總解釋比例均超過10%，說明具有一定的解釋力。無論是城鎮(zhèn)與農(nóng)村的對比，還是三個地區(qū)之間的對比，均顯示經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)，其父代對子代的教育人力資本投資越高，且在代際收入流動中的解釋力也較高，說明發(fā)達(dá)地區(qū)子代實現(xiàn)收入向上流動的主要途徑是教育。這表明，政府需要保證各個區(qū)域的教育資源的合理供給，特別是降低經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的教育投資成本，從而提高居民家庭的受教育程度，降低代際收入彈性。針對職業(yè)，與教育因素呈現(xiàn)出的結(jié)果相反，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)地區(qū)職業(yè)因素在代際收入傳遞中所占比重較低，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)反而最高。這說明政府需要進(jìn)一步完善勞動力市場，尤其是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，減少父代通過社會網(wǎng)絡(luò)等手段為子代獲得高收入工作的情況。此外，城鎮(zhèn)的健康水平在代際收入流動性中的解釋力高于農(nóng)村，導(dǎo)致這一結(jié)果的原因是城鎮(zhèn)父代對子代的健康狀況投資較高且子代健康給收入帶來的回報率也比較高，這說明父代的社會經(jīng)濟(jì)地位可能會影響子代的健康狀況，從而影響子代的收入。因此，政府需要加大偏遠(yuǎn)地區(qū)的財政支持力度，改進(jìn)醫(yī)療設(shè)備，盡力滿足當(dāng)?shù)鼗颊叩木歪t(yī)需求，引導(dǎo)當(dāng)?shù)鼐用裰匾暽眢w健康，緩解因健康狀況對收入造成的影響。