樊春良 ，錢 進(jìn)

（1.中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京 100049）

在當(dāng)今世界面臨全球氣候變化嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的情形下，變革性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于減少碳排放，發(fā)展安全、有效和經(jīng)濟(jì)的能源系統(tǒng)具有十分重要的意義。所謂變革性技術(shù)是指通過(guò)科學(xué)或技術(shù)的創(chuàng)新和突破，對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)、工藝、產(chǎn)品進(jìn)行一種另辟蹊徑的革新，產(chǎn)生重塑行業(yè)乃至全球經(jīng)濟(jì)的顛覆性進(jìn)步。從世界范圍看，在國(guó)家發(fā)展的重要領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)變革性技術(shù)發(fā)展，是提升國(guó)家綜合國(guó)力、科技創(chuàng)新力和產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。中國(guó)十分重視變革性技術(shù)的發(fā)展，2017年正式啟動(dòng)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“變革性技術(shù)關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題”重點(diǎn)專項(xiàng)，能源是該專項(xiàng)5個(gè)前沿學(xué)科交叉領(lǐng)域之一［1］。

國(guó)外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于中國(guó)促進(jìn)變革性技術(shù)發(fā)展有重要的借鑒意義。其中，美國(guó)能源高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-E）是一個(gè)支持變革性技術(shù)發(fā)展的成功案例。ARPA-E是以美國(guó)著名的國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）為樣板，于2007年由《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》創(chuàng)建，2009年正式啟動(dòng)，面向大學(xué)、大企業(yè)和小企業(yè)、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和非營(yíng)利組織等。實(shí)施10多年來(lái)，ARPA-E在支持能源領(lǐng)域變革性技術(shù)發(fā)展方面取得了突出的成績(jī)。從2009年至今共投入26億美元，資助超過(guò)1 000個(gè)項(xiàng)目。其中，177個(gè)項(xiàng)目吸引了超過(guò)49億美元的私營(yíng)部門后續(xù)資金；由ARPA-E資助的項(xiàng)目產(chǎn)生了88個(gè)新公司；237個(gè)項(xiàng)目通過(guò)與其他政府機(jī)構(gòu)合作得到進(jìn)一步發(fā)展；受資助的項(xiàng)目產(chǎn)出了4 614篇科學(xué)論文和716項(xiàng)專利［2］。ARPA-E被譽(yù)為美國(guó)能源創(chuàng)新的全能催化劑［3］，總結(jié)其成功做法和經(jīng)驗(yàn)具有重要的理論意義和實(shí)際價(jià)值。

國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)ARPA-E的研究大多都集中于對(duì)ARPA-E管理創(chuàng)新要素的研究與分析。典型的研究如Bonvillian分析了DARPA、ARPA-E和IARPA這三個(gè)“ARPA”機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，重點(diǎn)介紹了ARPA-E在其計(jì)劃以及項(xiàng)目的選擇過(guò)程、支持團(tuán)隊(duì)的建立以及技術(shù)實(shí)施的流程等方面的管理特點(diǎn)［4］；Bonvillian和Van Atta分析了ARPAE如何采用關(guān)鍵的DARPA方法，形成了新的ARPA-E管理創(chuàng)新模型［5］。其他方面的研究有D.Hart和M.Kearney關(guān)于ARPA-E在促進(jìn)美國(guó)能源創(chuàng)新方面的研究［3］，B.Haley關(guān)于ARPA-E在公共部門促進(jìn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型的作用［6］等。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究很少，目前能檢索到的以ARPA-E為主題的文章僅有4篇［7-10］，其中，只有陳偉的論文是一篇研究論文［8］，其余三篇都是介紹性文章。陳偉的研究對(duì)ARPA-E的工作邊界定義、運(yùn)營(yíng)管理模式、立項(xiàng)實(shí)施流程、評(píng)估模式及內(nèi)外部協(xié)調(diào)機(jī)制做出了描述與闡釋，但對(duì)于ARPA-E的使命、組織特點(diǎn)和計(jì)劃項(xiàng)目的運(yùn)行缺乏深入的分析。從總體上看，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)ARPA-E的研究是不足的，需要加強(qiáng)相關(guān)的研究。

本文基于ARPA-E官網(wǎng)原始數(shù)據(jù)和相關(guān)文獻(xiàn)，從ARPA-E的使命定位出發(fā)，從組織創(chuàng)新、計(jì)劃的設(shè)置和全流程管理機(jī)制三個(gè)方面，對(duì)ARPAE是如何支持變革性技術(shù)發(fā)展這一問(wèn)題做一探討，總結(jié)其成功的經(jīng)驗(yàn)，提出對(duì)中國(guó)發(fā)展有借鑒意義的建議。

1 ARPA-E的使命與定位

1.1 ARPA-E設(shè)立的背景和緣由

設(shè)立ARPA-E是作為保持和提高美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)具體行動(dòng)措施而提出的。2005年美國(guó)國(guó)家科學(xué)院的報(bào)告《站立在風(fēng)暴之上》（Rising above the Gathering Storm）向國(guó)會(huì)建議成立ARPA-E：聯(lián)邦政府應(yīng)在能源部?jī)?nèi)建立類似DARPA的組織，稱為能源高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-E），該組織向負(fù)責(zé)科學(xué)的副部長(zhǎng)報(bào)告，并負(fù)責(zé)資助特定的研究與發(fā)展計(jì)劃，以應(yīng)對(duì)美國(guó)長(zhǎng)期的能源挑戰(zhàn)［11］。

報(bào)告建議，新機(jī)構(gòu)應(yīng)效仿DARPA模式，資助創(chuàng)造性、非常規(guī)、變革性（transformational）和通用性研究，這些研究是那些工業(yè)界自己無(wú)法或不愿意開展的研究。這樣的研究風(fēng)險(xiǎn)和潛在回報(bào)都很高，而且一旦成功可以為國(guó)家?guī)?lái)巨大的利益。報(bào)告建議，ARPA-E在第一年的初始資金為3億美元，在5年的時(shí)間里增加至10億美元［11］。

2007年國(guó)會(huì)《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力法案》（America COMPETES Act，以下簡(jiǎn)稱《法案》）［12］規(guī)定設(shè)立ARPA-E，具體條文吸收了《站立在風(fēng)暴之上》的一些建議。

1.2 ARPA-E的使命與目標(biāo)

《法案》把ARPA-E的使命定義為克服能源技術(shù)發(fā)展中長(zhǎng)期和高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)壁壘。《法案》規(guī)定ARPA-E有兩個(gè)主要目標(biāo)：第一，通過(guò)發(fā)展能源技術(shù)來(lái)加強(qiáng)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和能源安全，從而實(shí)現(xiàn)減少?gòu)膰?guó)外進(jìn)口能源，減少能源相關(guān)的排放，包括溫室氣體，提高所有經(jīng)濟(jì)部門的能源效率；第二，確保美國(guó)在發(fā)展和應(yīng)用部署先進(jìn)能源技術(shù)方面保持技術(shù)領(lǐng)先。

《法案》還規(guī)定ARPA-E應(yīng)通過(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)：①確定和促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)的革命性進(jìn)展；②將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和尖端發(fā)明轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新；③在因技術(shù)和金融不確定性所導(dǎo)致的工業(yè)界本身不太可能承擔(dān)的領(lǐng)域，加速變革性技術(shù)進(jìn)步［12］。

1.3 ARPA-E的定位：支持變革性技術(shù)的發(fā)展

按照《法案》的規(guī)定，ARPA-E支持的能源技術(shù)領(lǐng)域是工業(yè)界由于技術(shù)和資金的不確定性而不愿支持的，同時(shí)也與能源部其他部門資助的研究計(jì)劃有所區(qū)別，因此，ARPA-E定位于資助高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的研究，支持變革性技術(shù)發(fā)展。

1.3.1 ARPA-E對(duì)變革性技術(shù)的解釋?！斗ò浮肥跈?quán)ARPA-E加速變革性技術(shù)進(jìn)步，但并沒(méi)有對(duì)什么是變革性技術(shù)給予解釋和指導(dǎo)。ARPA-E在官方文件中把支持變革性技術(shù)當(dāng)作自己的使命。ARPA-E 2010財(cái)年年度報(bào)告指出：“ARPA-E投資和管理變革性能源技術(shù)的發(fā)展，只有這些技術(shù)具有從根本上改變美國(guó)能源現(xiàn)實(shí)的潛力。從定義上講，變革性技術(shù)就是那些打破現(xiàn)狀的技術(shù)。它們不尋求進(jìn)化式的改進(jìn)，而是推動(dòng)革命性的變革。這些技術(shù)不僅超越了當(dāng)前的技術(shù)，而且使那些技術(shù)過(guò)時(shí)。ARPA-E的目標(biāo)是在（技術(shù)）周期的早期階段加速轉(zhuǎn)型能源技術(shù)的發(fā)展?！保?3］。2014年4月28日，ARPA-E在慶祝其成立5周年的新聞稿中，將其使命描述為“通過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資來(lái)催化和加速變革性能源技術(shù)的創(chuàng)造”［14］。可見，變革性技術(shù)的概念與今天流行的“顛覆性技術(shù)”概念相似，其效果是對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的根本性變革。

然而，變革性技術(shù)常常是事后才能辨認(rèn)出來(lái)。那么，ARPA-E是如何資助變革性技術(shù)的呢？

ARPA-E對(duì)變革性技術(shù)的資助，首先體現(xiàn)在其資助的定位、范圍和資助重點(diǎn)方面。

1.3.2 ARPA-E資助高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的應(yīng)用研究與發(fā)展。這是ARPA-E區(qū)別于能源部其他辦公室的所在。能源部資助的科學(xué)機(jī)構(gòu)有兩類：一是研究計(jì)劃的科學(xué)辦公室，主要資助基礎(chǔ)研究；二是應(yīng)用型計(jì)劃辦公室，包括能源效率和可再生能源辦公室（EERE）等，主要資助應(yīng)用研究和技術(shù)發(fā)展，通常是常規(guī)的低風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)性的技術(shù)發(fā)展。而ARPA-E主要資助“應(yīng)用研究與發(fā)展”，是基礎(chǔ)研究與技術(shù)發(fā)展之間的空白間隙（如圖1所示），是高風(fēng)險(xiǎn)研究，且不是資助增量式的改進(jìn)，而是資助變革性的進(jìn)展。

圖1 ARPA-E的定位及其與能源科學(xué)辦公室和應(yīng)用能源辦公室的關(guān)系［15］

ARPA-E資助項(xiàng)目的技術(shù)成熟度（TRL）等級(jí)主要集中在從技術(shù)概念（TRL等級(jí)2）到實(shí)驗(yàn)室環(huán)境下部件或子系統(tǒng)的驗(yàn)證（TRL等級(jí)4）之間，這些項(xiàng)目通常都橫跨基礎(chǔ)研究與技術(shù)發(fā)展中間的多個(gè)階段（如圖2）［13］。

圖2 ARPA-E資助項(xiàng)目的技術(shù)成熟度等級(jí)［13］

1.3.3 ARPA-E資助項(xiàng)目的重點(diǎn)。根據(jù)ARPA-E的使命，項(xiàng)目的選擇和資助的重點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：①高影響力。ARPA-E資助的項(xiàng)目加強(qiáng)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和能源安全；確保美國(guó)在發(fā)展和部署先進(jìn)能源技術(shù)方面的技術(shù)領(lǐng)先地位；為美國(guó)人帶來(lái)重大的經(jīng)濟(jì)影響和社會(huì)改善。②技術(shù)突破。ARPA-E確認(rèn)那些可以使現(xiàn)有技術(shù)過(guò)時(shí)的顛覆性的能源技術(shù)。③附加值。ARPA-E計(jì)劃的領(lǐng)域和選定的項(xiàng)目促進(jìn)早期變革性技術(shù)的研發(fā)，這些技術(shù)沒(méi)有被其他人所推進(jìn)。④一流的團(tuán)隊(duì)。ARPA-E通過(guò)將科學(xué)家和工程師組成團(tuán)隊(duì)，快速推進(jìn)能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，將來(lái)自不同科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)領(lǐng)域那些本不可能一起工作的人才聚集在一起，從而培育項(xiàng)目的發(fā)展［13］。

1.3.4 ARPA-E資助變革性技術(shù)的特點(diǎn)。如上所述，APRA-E雖然沒(méi)有對(duì)“變革性技術(shù)”一詞給出一個(gè)具體的、可操作的定義，但給出了一些原則性說(shuō)明。概括來(lái)說(shuō)，ARPA-E要支持的變革性技術(shù)有如下特點(diǎn)：高風(fēng)險(xiǎn)和高影響的項(xiàng)目；現(xiàn)在還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的顛覆性應(yīng)用技術(shù)，但有很大的潛在應(yīng)用；突破性的科學(xué)，可以通過(guò)革命性的技術(shù)進(jìn)步改變一個(gè)領(lǐng)域；需要快速和靈活的實(shí)驗(yàn)或工程的項(xiàng)目；吸引下一代能源研究人員和企業(yè)家；將技術(shù)機(jī)會(huì)與尚未完成的使命任務(wù)差距結(jié)合起來(lái)［15］。這些思想為APRA-E資助變革性技術(shù)提供了指導(dǎo)和思想方案。

1.4 ARPA-E支持變革性技術(shù)發(fā)展的途徑

根據(jù)ARPA-E的使命和定位，ARPA-E主要是從三個(gè)方面通過(guò)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資，實(shí)現(xiàn)其推進(jìn)變革性技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)：①組織設(shè)計(jì)和組織文化；②資助計(jì)劃總體框架設(shè)計(jì)；③建立一套獨(dú)特的計(jì)劃全過(guò)程流程。

2 ARPA-E的組織設(shè)計(jì)與組織文化

ARPA-E是以DARPA為原型的。DARPA資助具有高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的研究，其組織具有獨(dú)特性。ARPA-E繼承了DARPA模型中許多成功要素，同時(shí)根據(jù)能源領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的資源與需求做出了一些改進(jìn)，如圖3所示。

圖3 建立在仿效DARPA基礎(chǔ)上的ARPA-E模式［16］

2.1 DARPA的組織特點(diǎn)

2.1.1 組織的獨(dú)立性。DARPA是美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的一個(gè)獨(dú)立組織，與軍隊(duì)各系統(tǒng)明確分開。國(guó)防部長(zhǎng)和國(guó)防部長(zhǎng)辦公室很少直接干預(yù)DARPA的具體項(xiàng)目。

2.1.2 扁平化的結(jié)構(gòu)。DARPA是一個(gè)“小核心，大外圍”的扁平化、微型化組織，DARPA的核心是100余名的計(jì)劃主管和100余名的服務(wù)人員。整個(gè)組織的主要管理體系只有局長(zhǎng)、辦公室主任和計(jì)劃主管三個(gè)層級(jí)。這種組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，一方面極大地簡(jiǎn)化了其決策和管理流程，另一方面有利于及時(shí)對(duì)資助的項(xiàng)目做出調(diào)整，甚至終止項(xiàng)目，在很大程度上提升了DARPA組織的靈活性。

2.1.3 DARPA的計(jì)劃主管制度。DARPA模式的核心是計(jì)劃主管制度，授權(quán)計(jì)劃主管負(fù)責(zé)項(xiàng)目的選擇、安排和促進(jìn)項(xiàng)目的進(jìn)展。計(jì)劃主管的任職資格是在軍隊(duì)、企業(yè)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)擁有5年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)技術(shù)有足夠靈敏的科學(xué)嗅覺(jué)，又具備一定的研究背景和技術(shù)深度。他們還需要有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)，能充分挖掘潛在的科研項(xiàng)目和優(yōu)秀的科研人才。計(jì)劃主管實(shí)行的是聘任制度，有專門的法案規(guī)定了計(jì)劃主管的人事招聘權(quán)限。通常情況下，計(jì)劃主管會(huì)與項(xiàng)目共進(jìn)退，聘期一般為3～5年［17］。

美國(guó)卡納基梅隆大學(xué)E.R.Fuchs博士在2010年發(fā)表的關(guān)于DARPA案例研究的論文，深入揭示了計(jì)劃主管在DARPA項(xiàng)目運(yùn)行中的核心作用：識(shí)別技術(shù)發(fā)展方向；培育共同研究主題；建立技術(shù)共同體，提高信息流動(dòng)；為新技術(shù)方向體用第三方驗(yàn)證。為此，計(jì)劃主管通過(guò)頭腦風(fēng)暴和現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)等多種形式，與科學(xué)家、軍隊(duì)官員、產(chǎn)業(yè)界人士多方建立廣泛聯(lián)系，充當(dāng)嵌入科學(xué)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的代理人，重建了研究者之間及其與技術(shù)使用者之間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)［18］。

2.2 ARPA-E的組織特點(diǎn)

2.2.1 組織的獨(dú)立性。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在《站立在風(fēng)暴之上》報(bào)告中建議，將ARPA-E設(shè)置在當(dāng)時(shí)的DOE科學(xué)辦公室內(nèi)，但國(guó)會(huì)決定使其成為DOE內(nèi)部的自治機(jī)構(gòu)，而不是部門官僚機(jī)構(gòu)。在參議院的建議和同意下，ARPA-E主任由總統(tǒng)任命，并直接向能源部長(zhǎng)報(bào)告。能源部?jī)?nèi)任何其他計(jì)劃都不得向ARPA-E主任報(bào)告的規(guī)定，使得ARPA-E主任不能同時(shí)領(lǐng)導(dǎo)能源部?jī)?nèi)的其他辦公室或計(jì)劃。能源部對(duì)ARPA-E的預(yù)算要求與部門預(yù)算的其余部分“分開并區(qū)別開來(lái)”，并且由ARPA-E管理的國(guó)會(huì)對(duì)能源轉(zhuǎn)型加速基金的撥款也應(yīng)與部門預(yù)算的其余部分“分開并區(qū)別開來(lái)”［16］。

2.2.2 與DARPA類似之處。①扁平化的組織。如DARPA一樣，ARPA-E也是一個(gè)“扁平化”的組織架構(gòu)，分為兩層，上層架構(gòu)中最重要的是機(jī)構(gòu)主任和副主任，下層架構(gòu)中是負(fù)責(zé)具體工作的研究團(tuán)隊(duì)，包含計(jì)劃主管和研究員兩種職位。此外，ARPA-E還有支撐團(tuán)隊(duì)專職負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究以外的工作，包括技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化、法律問(wèn)題咨詢以及行政工作支持等。2017年，工作人員包括1位主任，2位主任顧問(wèn)，3位副主任，16位計(jì)劃主管，4位研究員，15位并購(gòu)、預(yù)算、外部事務(wù)和法務(wù)人員，13位T2M顧問(wèn)［16］，如圖4所示。扁平的、非層級(jí)的組織架構(gòu)一方面加速了組織內(nèi)部交流，簡(jiǎn)化了項(xiàng)目討論、選擇、審批等流程，另一方面提高了組織承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，營(yíng)造了一個(gè)鼓勵(lì)冒險(xiǎn)的組織氛圍，使得計(jì)劃主管愿意追求高風(fēng)險(xiǎn)高收益的項(xiàng)目。②授權(quán)計(jì)劃主管。與DARPA一樣，APPA-E是以計(jì)劃主管為核心來(lái)運(yùn)行的。計(jì)劃主管的職位期限不超過(guò)三年?！斗ò浮肥谟枇薃RPA-E極大的權(quán)力，使其有能力避開僵化的公務(wù)員招聘流程和薪資制度，迅速聘用優(yōu)秀人才為計(jì)劃主管。計(jì)劃主管職位本身也被賦予了極大的權(quán)力，每個(gè)人都有強(qiáng)大的權(quán)力和自由裁量權(quán)來(lái)管理相關(guān)能源領(lǐng)域內(nèi)一系列高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的計(jì)劃。ARPA-E盡力吸引能源領(lǐng)域世界級(jí)頂尖的科學(xué)家和工程師，并要求計(jì)劃主管在將科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)與多學(xué)科團(tuán)隊(duì)聯(lián)系等方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，能夠有效地識(shí)別有前途的技術(shù)領(lǐng)域，并促進(jìn)技術(shù)后續(xù)商業(yè)化發(fā)展。計(jì)劃主管的任命僅限于他們支持項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間。由于規(guī)劃主管只有三年的時(shí)間來(lái)交付一項(xiàng)技術(shù)，并對(duì)他們資助的項(xiàng)目產(chǎn)生影響［15］，因此，以這種方式輪換計(jì)劃項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)，為項(xiàng)目的每一輪資助提供了新的視角和熱情，也帶來(lái)了速度和緊迫感。

圖4 ARPA-E的組織架構(gòu)［16］

2.2.3 組織的獨(dú)特性。與DARPA主要推進(jìn)“無(wú)人區(qū)”的前沿技術(shù)領(lǐng)域不同，ARPA-E的領(lǐng)域是一個(gè)已建立起的傳統(tǒng)領(lǐng)域（能源），且ARPA-E每個(gè)財(cái)年的年度預(yù)算有限，大約只有DARPA的十分之一，因此，ARPA-E組織設(shè)計(jì)具有一些新的特點(diǎn)：①在項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化方面，由于能源領(lǐng)域不能為ARPA-E提供初始市場(chǎng)，因而ARPA-E組建了一個(gè)獨(dú)立的商業(yè)化團(tuán)隊(duì)，專職推動(dòng)ARPA-E技術(shù)的商業(yè)進(jìn)展；②在人才支持方面，ARPA-E增加了一個(gè)研究員計(jì)劃，成員都是近期畢業(yè)的杰出博士，幫助計(jì)劃主管打造自己的團(tuán)隊(duì)，從而增強(qiáng)每個(gè)團(tuán)隊(duì)的能力。此外，還設(shè)立了首席科學(xué)顧問(wèn)職位，為計(jì)劃和技術(shù)的發(fā)展提供戰(zhàn)略咨詢和指導(dǎo)。

2.3 ARPA-E的組織文化

所謂組織文化是指組織全體成員共同接受的價(jià)值觀念、行為準(zhǔn)則、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、思維方式、工作作風(fēng)、心理預(yù)期和團(tuán)體歸屬感等群體意識(shí)的總稱。組織文化在支持技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮著特別重要的作用，因?yàn)樗ㄟ^(guò)鼓勵(lì)個(gè)人和群體的行為、行動(dòng)和態(tài)度的重復(fù)性，將組織中的個(gè)人目標(biāo)統(tǒng)一起來(lái)，以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。DARPA在長(zhǎng)期實(shí)踐中形成了勇于創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新文化；ARPA-E通過(guò)學(xué)習(xí)DARPA的特點(diǎn)和自我創(chuàng)新，形成了有利于實(shí)現(xiàn)自身使命的創(chuàng)新文化。ARPA-E主任在建設(shè)和維持組織創(chuàng)新文化中具有十分重要的作用。

2.3.1 價(jià)值觀：面向未來(lái)的技術(shù)發(fā)展。ARPA-E樹立的使命目標(biāo)是面向未來(lái)，實(shí)現(xiàn)能源技術(shù)領(lǐng)域的突破，而不是漸進(jìn)的進(jìn)步。保持面向未來(lái)的方向意味著不斷發(fā)展和調(diào)整，旨在識(shí)別潛在的突破性想法和技術(shù)流程。ARPA-E將這樣一個(gè)過(guò)程描述為對(duì)“空白區(qū)域”的搜索。ARPA-E不斷尋找“空白”，以產(chǎn)生能源技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，追求兩個(gè)截然不同但相關(guān)的研究領(lǐng)域：第一個(gè)是追求真正新穎或未得到充分探索的技術(shù)想法或方法，超出了當(dāng)前技術(shù)可能邊界的能力；第二個(gè)是有意填補(bǔ)其他研究或資助項(xiàng)目留下的空白［5，16］。

除了進(jìn)行技術(shù)方面的探索外，面向未來(lái)還意味著要吸引一批有才華的計(jì)劃主管，這些計(jì)劃主管有權(quán)尋求空白，構(gòu)建新計(jì)劃并積極指導(dǎo)其項(xiàng)目。

2.3.2 激勵(lì)創(chuàng)新與容忍失敗。ARPA-E的法定任務(wù)就是確定和推廣具有革命性前景的想法，并支持那些企業(yè)無(wú)法單獨(dú)支持的想法。這要求以探索的方式管理ARPA-E的活動(dòng)，即試圖發(fā)現(xiàn)全新的技術(shù)發(fā)展曲線，而不是像通常的開發(fā)方式那樣使用已知的研究工具和活動(dòng)，這樣的探索可能導(dǎo)致消耗精力、效果不佳以及早期失敗的問(wèn)題，因此，需要擁有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光并對(duì)失敗寬容。ARPA-E激勵(lì)創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值觀和文化規(guī)范表現(xiàn)在兩個(gè)方面：①鼓勵(lì)愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)體人員尋找真正的新想法，并實(shí)現(xiàn)有潛力的想法；②充分的溝通，使在不能產(chǎn)生統(tǒng)一想法的情況下促進(jìn)創(chuàng)新，即鼓勵(lì)對(duì)這些想法進(jìn)行建設(shè)性的智力辯論。ARPA-E采用了著名的“建設(shè)性對(duì)抗”核心規(guī)范：首先，個(gè)人可以辯論想法的技術(shù)優(yōu)點(diǎn)，而不必?fù)?dān)心遭到報(bào)復(fù)，并有信心將所提出的任何批評(píng)視為建設(shè)性的，而不是作為個(gè)人攻擊；其次，計(jì)劃主管和其他工作人員之間在專業(yè)上有著融洽的關(guān)系，共同為實(shí)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)的使命和目標(biāo)而努力。強(qiáng)大的溝通渠道構(gòu)成了應(yīng)對(duì)研發(fā)不確定性的重要工具，其既是產(chǎn)生想法的源泉，也是解決問(wèn)題的手段［16］。

2.3.3 賦權(quán)個(gè)人。人員方面，賦予個(gè)人權(quán)力可以使創(chuàng)新導(dǎo)向組織招募并留住頂尖人才。這種賦權(quán)是尋求新方向和促進(jìn)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，而不是僅僅為了獲得短期商業(yè)回報(bào)而受到的激勵(lì)。

ARPA-E從來(lái)不會(huì)為計(jì)劃主管的研究計(jì)劃設(shè)置特定的方向，因此，ARPA-E的計(jì)劃主管在發(fā)展具有潛在變革性的重點(diǎn)技術(shù)計(jì)劃時(shí)擁有極大的自主探索權(quán)。在得到廣泛授權(quán)后，計(jì)劃主管可以面向整個(gè)能源領(lǐng)域探索新想法。

ARPA-E計(jì)劃主管的自由裁量權(quán)，體現(xiàn)在選擇資助項(xiàng)目方面（ARPA-E選擇資助項(xiàng)目的過(guò)程依賴于計(jì)劃主管的洞察力和自由裁量權(quán)，而不是嚴(yán)格遵守特定的管理程序），計(jì)劃主管有權(quán)資助那些看起來(lái)比其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)更大，但被認(rèn)為在成功后具有更大潛力的項(xiàng)目。在項(xiàng)目實(shí)施階段，ARPA-E計(jì)劃主管通過(guò)技術(shù)研究指導(dǎo)和反饋，直接與獲資助的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作，在必要時(shí)通過(guò)更改項(xiàng)目技術(shù)目標(biāo)、預(yù)算和時(shí)間表來(lái)積極參與正在進(jìn)行的項(xiàng)目。

2.4 小結(jié)：組織文化撫育變革性技術(shù)發(fā)展

美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在2017年對(duì)ARPA-E的評(píng)估報(bào)告中指出，ARPA-E的組織特征對(duì)實(shí)現(xiàn)其使命和目標(biāo)的潛在貢獻(xiàn)巨大?！叭鄙龠@些不一定會(huì)失敗，有了這些也未必能保證必然成功。但是，這些特性對(duì)于使成功成為可能的文化非常重要?！保?6］

3 ARPA-E支持變革性技術(shù)的資助計(jì)劃設(shè)置

ARPA-E的資助是圍繞促進(jìn)變革性技術(shù)而建立起來(lái)的，分為計(jì)劃—項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)層次，如圖5所示。ARPA-E計(jì)劃分為三種類型：重點(diǎn)計(jì)劃、開放計(jì)劃和IDEAS（Innovative Development in Energy-Related Applied Science，與能源相關(guān)的應(yīng)用科學(xué)的創(chuàng)新發(fā)展）計(jì)劃，在這些計(jì)劃之下資助大量的項(xiàng)目。重點(diǎn)計(jì)劃是圍繞技術(shù)或技術(shù)領(lǐng)域資助具體項(xiàng)目；開放計(jì)劃定期地為不屬于單一技術(shù)領(lǐng)域或以解決所有能源相關(guān)技術(shù)的、更大范圍的項(xiàng)目提供資助；IDEAS計(jì)劃則是為早期應(yīng)用研究的快速支持提供持續(xù)的機(jī)會(huì)。這三個(gè)計(jì)劃構(gòu)成了完整的ARPA-E支持變革性技術(shù)的計(jì)劃。

圖5 ARPA-E的計(jì)劃項(xiàng)目布局

3.1 ARPA-E三類計(jì)劃的定位和特點(diǎn)

3.1.1 重點(diǎn)計(jì)劃。重點(diǎn)計(jì)劃是ARPA-E用來(lái)支持變革性技術(shù)最常見也是最重要的一類計(jì)劃，其資助金額的規(guī)模約占ARPA-E年度預(yù)算的三分之二，單個(gè)計(jì)劃的資助金額規(guī)模在3 000萬(wàn)～5 000萬(wàn)美元之間，并且由5～15個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目組成。重點(diǎn)計(jì)劃的生命周期在3～5年之內(nèi)，聚焦于特定的能源技術(shù)領(lǐng)域，通常都是一些跨學(xué)科的前沿研究領(lǐng)域（表1）。

表1 首批資助的重點(diǎn)計(jì)劃（2009年）

重點(diǎn)計(jì)劃的創(chuàng)建必須同時(shí)滿足“技術(shù)推動(dòng)”和“市場(chǎng)拉動(dòng)”兩個(gè)特點(diǎn)，如圖6所示。必須著眼于所研發(fā)項(xiàng)目及其技術(shù)的上下游，不僅要追求技術(shù)在能源領(lǐng)域的潛在影響，也要考慮其在能源市場(chǎng)上的成本和收益問(wèn)題，從而確保在這些計(jì)劃的支持之下，ARPA-E能夠培育出高風(fēng)險(xiǎn)和高收益并存的變革性技術(shù)［13］。

圖6 技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)拉動(dòng)［13］

3.1.2 開放計(jì)劃。開放計(jì)劃面向的范圍并不限于特定的能源技術(shù)領(lǐng)域，其目標(biāo)是在能源應(yīng)用的各個(gè)領(lǐng)域支持潛在顛覆性新技術(shù)的發(fā)展。ARPA-E尋求支持能源研發(fā)所有領(lǐng)域的變革性研究，包括流動(dòng)和固定的應(yīng)用。開放計(jì)劃確保ARPA-E不會(huì)錯(cuò)過(guò)支持重點(diǎn)技術(shù)項(xiàng)目主題之外的創(chuàng)新能源研發(fā)的機(jī)會(huì)，或在重點(diǎn)計(jì)劃招標(biāo)結(jié)束后發(fā)展的創(chuàng)新能源研發(fā)。ARPA-E把開放計(jì)劃視為重點(diǎn)計(jì)劃的完美補(bǔ)充，是培育最具創(chuàng)新性能源技術(shù)的一種重要手段［19］。

ARPA-E每隔3個(gè)財(cái)年都會(huì)發(fā)布一次新的開放計(jì)劃，其資助金額的規(guī)模約占ARPA-E年度預(yù)算的三分之一，每次資助40～60個(gè)項(xiàng)目，資助金額超過(guò)1億美元。

2009年，ARPA-E啟動(dòng)了該機(jī)構(gòu)的首個(gè)計(jì)劃，公開征求最具革命性的能源技術(shù)。首批開放計(jì)劃資助了36個(gè)項(xiàng)目，獲得了1.76億美元的聯(lián)邦資金支持。2009年、2012年、2015年和2018年4次開放計(jì)劃資助情況如表2所示。

表2 開放計(jì)劃2009年、2012年、2015年和2018年資助概況

3.1.3 IDEAS計(jì)劃。IDEAS計(jì)劃的目的是快速支持早期階段的應(yīng)用研究，以探索對(duì)于變革性和顛覆性能源技術(shù)變革具有潛力的開創(chuàng)性新概念和想法。IDEAS的資助是靈活的，采取分析或探索性研究的形式，為ARPA-E資助重點(diǎn)技術(shù)項(xiàng)目發(fā)展提供對(duì)后續(xù)有用的信息。IDEAS資助還支持某個(gè)獨(dú)特新技術(shù)的概念驗(yàn)證項(xiàng)目的研究，該項(xiàng)目可以是目前尚未得到ARPA-E支持的領(lǐng)域，也可以對(duì)正在進(jìn)行的重點(diǎn)技術(shù)計(jì)劃有潛在的增強(qiáng)作用［20］。

ARPA-E于2013年9月創(chuàng)建了第一次IDEAS計(jì)劃，一開始只是將其作為一個(gè)試點(diǎn)計(jì)劃，在該計(jì)劃結(jié)束時(shí)并獲得成功之后，才把該計(jì)劃列為每年一度的計(jì)劃，整個(gè)計(jì)劃的資助金額約為1 000萬(wàn)美元，單個(gè)項(xiàng)目的資助金額不超過(guò)50萬(wàn)美元，但具體要視可用資金的情況而定［21］。

3.2 ARPA-E計(jì)劃的資助方式

ARPA-E通過(guò)以上三種計(jì)劃初步建立起了一個(gè)能夠支持變革性技術(shù)發(fā)展的資助框架，在該框架之下，ARPA-E針對(duì)這三種計(jì)劃推出了三種資助方法：特定計(jì)劃領(lǐng)域的資助招標(biāo)、開放式資助招標(biāo)和滾動(dòng)公開招標(biāo)。

根據(jù)ARPA-E官方網(wǎng)站上的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2018財(cái)年的最后一次項(xiàng)目選擇，ARPA-E已經(jīng)通過(guò)這三種資助方式發(fā)布了50多個(gè)重點(diǎn)計(jì)劃招標(biāo)和4次公開計(jì)劃招標(biāo)（2009年、2012年、2015年和2018年），在860多個(gè)項(xiàng)目中投資超過(guò)21.5億美元；此外，從2013年9月起，ARPA-E每年都會(huì)啟動(dòng)IDEAS計(jì)劃，進(jìn)行滾動(dòng)公開招標(biāo)資助。

3.3 小結(jié)：三類計(jì)劃構(gòu)成資助變革性技術(shù)的全面格局

ARPA-E三類計(jì)劃設(shè)置形成了支持變革性技術(shù)的全面布局。重點(diǎn)項(xiàng)目以技術(shù)推力和市場(chǎng)拉力相結(jié)合，瞄準(zhǔn)具有突破性潛力的技術(shù)開展攻關(guān)，但重點(diǎn)計(jì)劃只涵蓋了能源技術(shù)和應(yīng)用領(lǐng)域的一部分，還有更廣泛領(lǐng)域的技術(shù)機(jī)會(huì)沒(méi)有涵蓋。從創(chuàng)新活動(dòng)的范圍與時(shí)間線來(lái)看，創(chuàng)新應(yīng)該是一個(gè)連續(xù)的活動(dòng)，因此，在重點(diǎn)計(jì)劃的主題之外或在重點(diǎn)招標(biāo)結(jié)束之后，還會(huì)有許多新的對(duì)于實(shí)現(xiàn)ARPA-E的使命來(lái)說(shuō)具有重大促進(jìn)意義的創(chuàng)新研發(fā)機(jī)會(huì)。ARPA-E的開放計(jì)劃支持在整個(gè)能源應(yīng)用領(lǐng)域開發(fā)具有潛在變革性的新技術(shù)，確保了該機(jī)構(gòu)不會(huì)錯(cuò)過(guò)支持這些創(chuàng)新能源研發(fā)的機(jī)會(huì)。開放計(jì)劃拓寬了ARPA-E在整個(gè)能源應(yīng)用范圍內(nèi)支持變革性技術(shù)的能力，并使該機(jī)構(gòu)能夠更加及時(shí)地把握住能源研發(fā)界的發(fā)展動(dòng)向。重點(diǎn)計(jì)劃和開放計(jì)劃相互補(bǔ)充，既保證重點(diǎn)突破，又力圖捕捉更多的機(jī)會(huì)。

IDEAS專注能源各領(lǐng)域的早期應(yīng)用研究，并連續(xù)滾動(dòng)地支持，確保該類計(jì)劃支持的技術(shù)始終處于最前沿，為重點(diǎn)計(jì)劃的設(shè)立提供了新的源泉。ARPA-E使命的核心是能夠迅速采取行動(dòng)，并為最尖端的想法提供資金，而IDEAS計(jì)劃是ARPA-E調(diào)整其模式以利用新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和市場(chǎng)發(fā)展的另一個(gè)重要資助工具。ARPA-E把IDEAS計(jì)劃看作能源技術(shù)的一個(gè)新范式的方向，資助的項(xiàng)目只有一個(gè)創(chuàng)新的概念是不夠的，還必須代表能源技術(shù)方面根本的新范式，有可能對(duì)ARPA-E的使命領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響，并逐步取代當(dāng)前的已有技術(shù)。

進(jìn)一步地結(jié)合多源流分析框架梳理媒體影響計(jì)劃生育政策變遷的邏輯機(jī)制，可以歸結(jié)出媒介融合背景下媒體影響政策變遷的基本邏輯：一是在問(wèn)題流中，通過(guò)構(gòu)建明晰指標(biāo)、推動(dòng)焦點(diǎn)事件、持續(xù)問(wèn)題反饋提升觸發(fā)機(jī)制效果；二是在政策流中，通過(guò)呈現(xiàn)民間話語(yǔ)、強(qiáng)化專家聲音、構(gòu)建良性對(duì)話推動(dòng)政策共同體之間的虛擬接觸博弈；三是在政治流中，通過(guò)匯聚網(wǎng)絡(luò)民意、打造意見領(lǐng)袖激活國(guó)民輿論熱情。同時(shí)，傳統(tǒng)媒體與新媒體在影響路徑上有所差異(見圖8)。

4 ARPA-E的計(jì)劃過(guò)程模式

根據(jù)其項(xiàng)目的選擇和資助重點(diǎn)，ARPA-E從一開始就建立了一個(gè)從計(jì)劃概念到實(shí)施的完整模式，包括設(shè)想-參與-評(píng)估-設(shè)立4個(gè)主要階段，如圖7所示，這個(gè)過(guò)程通常要6～8個(gè)月。

圖7 ARPA-E計(jì)劃從創(chuàng)建到實(shí)施過(guò)程階段圖［15］

這一流程的前兩個(gè)階段旨在將一個(gè)好想法發(fā)展成為一個(gè)計(jì)劃的實(shí)際《項(xiàng)目資助指南》（Funding Opportunity Announcement，F(xiàn)OA）；第3階段利用一個(gè)新的同行評(píng)議過(guò)程來(lái)選擇最有可能產(chǎn)生變革和顛覆性技術(shù)的項(xiàng)目；第4階段的特點(diǎn)是合同的商議與談判以及撥款，這一階段只需要2～3個(gè)月。

4.1 第1階段：從愿景到確立計(jì)劃的主題

計(jì)劃的創(chuàng)建過(guò)程起源于研究愿景（research visioning），即關(guān)于未來(lái)技術(shù)的設(shè)想［5］。這從一名潛在的計(jì)劃主管在其職位面試中提出的想法就開始了。一旦某個(gè)想法及其提出者被接受，ARPA-E就開始深入發(fā)掘能源有關(guān)的主題進(jìn)行全面探索，旨在確定可以形成技術(shù)發(fā)展項(xiàng)目的具體題目。

這種探索的目標(biāo)是指向私有部門或其他聯(lián)邦研究計(jì)劃不太可能解決的技術(shù)“空白區(qū)域”或技術(shù)機(jī)會(huì)，正如本文前面所指出，主要有兩種：一種是完全新穎或者尚處于初步探索階段的技術(shù)方法，另一種是其他研究或資助項(xiàng)目中留下的空白。兩者都面臨著資金投入短缺的制約，前者主要是大多聚焦在創(chuàng)新的“死亡之谷”階段，該階段需要投入大量的資金，單憑某個(gè)部門或機(jī)構(gòu)無(wú)法承擔(dān)如此巨大的研發(fā)成本；后者大多偏離目前的主流研究方向，無(wú)法吸引到足夠的政府和私人R＆D投入。而且，這些“空白區(qū)域”所培育的技術(shù)在大多數(shù)情況下都超出了當(dāng)前技術(shù)的可能邊界，其他機(jī)構(gòu)沒(méi)有能力或者不愿從事這些領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)。相較之下，ARPA-E卻將這些“空白區(qū)域”視為戰(zhàn)略需求，可以介入進(jìn)來(lái)解決這個(gè)領(lǐng)域的研發(fā)缺口，通過(guò)為前沿項(xiàng)目提供定向資金來(lái)嘗試推動(dòng)這一前沿的開拓［16］。

在探索新計(jì)劃的戰(zhàn)略主題概念和項(xiàng)目的空白方向方面，ARPA-E利用一種結(jié)合“技術(shù)推力”和“市場(chǎng)拉力”的“矩陣式結(jié)構(gòu)”來(lái)進(jìn)行探索。這一矩陣式結(jié)構(gòu)的橫軸是應(yīng)用科學(xué)與技術(shù)，代表著可以集成各種能源系統(tǒng)中的前端平臺(tái)技術(shù)；縱軸是綜合能源系統(tǒng)，代表著智能、節(jié)能和經(jīng)濟(jì)的各種終端應(yīng)用能源系統(tǒng)，這些能源系統(tǒng)往往能夠?qū)δ茉词袌?chǎng)產(chǎn)生直接影響。該矩陣結(jié)構(gòu)將各個(gè)計(jì)劃主管按照其能源技術(shù)背景分為兩組，分別從應(yīng)用科學(xué)與技術(shù)、綜合能源系統(tǒng)兩個(gè)方面對(duì)新計(jì)劃進(jìn)行深度挖掘，并最終在兩者之間可能出現(xiàn)的交叉處構(gòu)建新計(jì)劃的主題概念［15］。2012年財(cái)年矩陣組織如表3所示。

表3 ARPA-E的矩陣組織結(jié)構(gòu)［15］

與傳統(tǒng)聯(lián)邦研究計(jì)劃中的線性探索結(jié)構(gòu)不同，ARPA-E設(shè)計(jì)的這種矩陣結(jié)構(gòu)可以促進(jìn)內(nèi)部辯論、建設(shè)性對(duì)抗和合作，通過(guò)綜合各方的意見來(lái)促進(jìn)研究計(jì)劃主題的形成［22］。

4.2 第2階段：計(jì)劃確立階段

在確定計(jì)劃研發(fā)的潛在主題之后，ARPA-E的計(jì)劃主管會(huì)舉辦一個(gè)為期1～2天的開放式技術(shù)研討會(huì)，會(huì)議將邀請(qǐng)40～60名來(lái)自相關(guān)科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)領(lǐng)域的專家，收集他們關(guān)于當(dāng)前最先進(jìn)的技術(shù)和即將出現(xiàn)的新技術(shù)機(jī)會(huì)的意見，討論確定的關(guān)鍵挑戰(zhàn)的解決方案。這種跨學(xué)科的討論，對(duì)于彌合基礎(chǔ)研發(fā)與應(yīng)用研發(fā)之間的差距、確定將科學(xué)與技術(shù)和市場(chǎng)聯(lián)系起來(lái)的技術(shù)挑戰(zhàn)和機(jī)遇是十分重要的［13］。

在每次研討會(huì)之后，計(jì)劃主管都會(huì)提出一個(gè)新的計(jì)劃，并針對(duì)一系列能夠證明該計(jì)劃創(chuàng)建合理性的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該計(jì)劃進(jìn)行建設(shè)性辯論（見表4）。

表4 ARPA-E計(jì)劃創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)［13］

經(jīng)過(guò)激烈的“建設(shè)性的對(duì)抗”以及和所有ARPA-E計(jì)劃主管的辯論，計(jì)劃主管將逐漸完善其計(jì)劃。在結(jié)合了內(nèi)部和外部的反饋之后，尋求主管的批準(zhǔn)，如果成功，一個(gè)新的ARPA-E計(jì)劃將被創(chuàng)建，進(jìn)而發(fā)布申請(qǐng)指南，征集申請(qǐng)書。

4.3 第3階段：項(xiàng)目評(píng)議階段

第3個(gè)階段是ARPA-E的項(xiàng)目評(píng)議階段，即同行評(píng)議過(guò)程，是計(jì)劃成功的關(guān)鍵組成部分。項(xiàng)目申請(qǐng)先提交簡(jiǎn)短的概念文件，作為項(xiàng)目申請(qǐng)人要提交一份5～7頁(yè)的概念文件作為其項(xiàng)目申請(qǐng)書的摘要，如果通過(guò)，可以提交完整的項(xiàng)目申請(qǐng)書，申請(qǐng)書內(nèi)容提供有關(guān)先前、當(dāng)前和未決的資金來(lái)源（私人和公共渠道）信息，并解釋為什么其他資金來(lái)源不支持該項(xiàng)目。完整的項(xiàng)目申請(qǐng)書將由ARPA-E計(jì)劃主管和評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)議。

評(píng)審專家被要求根據(jù)以下列出的四組標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這些項(xiàng)目申請(qǐng)書進(jìn)行評(píng)估并打分：①擬議技術(shù)相對(duì)于當(dāng)前技術(shù)水平的影響（30%）——要求申請(qǐng)人申請(qǐng)書的主要思想圍繞該技術(shù)多大程度上具有變革性和破壞性，并能夠提出一種創(chuàng)新的方法來(lái)對(duì)其進(jìn)行重大改進(jìn)；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)和新興技術(shù)的認(rèn)識(shí)以及該想法將如何對(duì)這些技術(shù)產(chǎn)生重大改進(jìn)；申請(qǐng)人是否有將新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室過(guò)渡到商業(yè)應(yīng)用的“合理有效的策略”；②總體科學(xué)技術(shù)水平（30%）——申請(qǐng)人必須展示這個(gè)想法在多大程度上是“獨(dú)特和創(chuàng)新”的以及可靠的技術(shù)方法，包括適當(dāng)明確的技術(shù)任務(wù)、明確的項(xiàng)目最終結(jié)果和可以交付的成果等；③資格、經(jīng)驗(yàn)和能力（30%）；管理計(jì)劃（10%）［16］。

ARPA-E邀請(qǐng)世界級(jí)的科學(xué)家和工程師擔(dān)任項(xiàng)目評(píng)議專家，讓他們?cè)趲字軆?nèi)審查概念文件和完整的申請(qǐng)書，然后將它們匯集到價(jià)值審查委員會(huì)審查其評(píng)估結(jié)果，生成“討論”清單。最后，由ARPA-E的機(jī)構(gòu)主任決定哪些申請(qǐng)書得到批準(zhǔn)。

ARPA-E項(xiàng)目評(píng)議過(guò)程有一個(gè)顯著的特點(diǎn)是，在項(xiàng)目評(píng)審環(huán)節(jié)加入申請(qǐng)人申辯流程。通過(guò)聆聽評(píng)審專家的意見以及申請(qǐng)人對(duì)他們的項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審做出的申辯，可以使計(jì)劃主管更客觀、全面地了解該項(xiàng)目申請(qǐng)，從而選擇他認(rèn)為有前景的項(xiàng)目來(lái)進(jìn)行資助。這一做法在業(yè)內(nèi)得到了極大的好評(píng)［15-16］。

4.4 第4個(gè)階段：項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)階段

在項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)階段，ARPA-E的計(jì)劃主管會(huì)全程跟蹤項(xiàng)目的實(shí)施以及項(xiàng)目的商業(yè)化轉(zhuǎn)化，并對(duì)這兩個(gè)環(huán)節(jié)做出相應(yīng)的管理與指導(dǎo)。

4.4.1 項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)的管理。ARPA-E的計(jì)劃主管主要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的技術(shù)研究指導(dǎo)和反饋，來(lái)定期和頻繁地評(píng)估項(xiàng)目達(dá)成既定技術(shù)時(shí)間表的進(jìn)度；與此同時(shí)，計(jì)劃主管也會(huì)根據(jù)最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和研究發(fā)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的階段時(shí)間表進(jìn)行修改，從而積極管理項(xiàng)目實(shí)施，在必要情況下甚至做出盡早終止該項(xiàng)目資助的決定。

4.4.2 項(xiàng)目商業(yè)化的指導(dǎo)。每個(gè)ARPA-E項(xiàng)目都分配了一個(gè)團(tuán)隊(duì)，其中包括一個(gè)技術(shù)到市場(chǎng)（T2M）顧問(wèn)，負(fù)責(zé)為項(xiàng)目實(shí)施人員提供非技術(shù)方面的商業(yè)化援助，以幫助他們?yōu)樽罱K技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的過(guò)渡做準(zhǔn)備。

此外，ARPA-E每年還會(huì)舉辦一次ARPA-E能源創(chuàng)新峰會(huì)，致力于幫助其項(xiàng)目獲選者和非獲選者與風(fēng)險(xiǎn)投資公司、大公司和小公司建立關(guān)系，從而吸引他們?yōu)轫?xiàng)目的后續(xù)成果轉(zhuǎn)化投資。

4.5 小結(jié)

ARPA-E圍繞推進(jìn)變革性技術(shù)，設(shè)計(jì)一個(gè)從計(jì)劃主題確立到實(shí)施的全過(guò)程程序。從一開始通過(guò)技術(shù)推進(jìn)與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相結(jié)合的“矩陣型結(jié)構(gòu)”把握具體突破性潛力的技術(shù)主題。在計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審階段，通過(guò)嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)申請(qǐng)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)議和選擇；在項(xiàng)目的實(shí)施階段，計(jì)劃主管深度參與項(xiàng)目實(shí)施管理，確定項(xiàng)目階段的實(shí)施進(jìn)程。并且，ARPA-E還通過(guò)設(shè)立項(xiàng)目顧問(wèn)，對(duì)項(xiàng)目的商業(yè)化提供指導(dǎo)。這樣，ARPA-E通過(guò)一套嚴(yán)格的管理機(jī)制，從計(jì)劃的設(shè)立到項(xiàng)目的實(shí)施，努力推進(jìn)具有潛力的變革性技術(shù)產(chǎn)生與發(fā)展。

5 結(jié)論與借鑒

5.1 結(jié)論

美國(guó)科學(xué)院2017年對(duì)ARPA-E的評(píng)估結(jié)論肯定了ARPA-E在資助高風(fēng)險(xiǎn)和具有潛在變革性技術(shù)方面取得的成功，具體表現(xiàn)在：ARPA-E資助了當(dāng)時(shí)沒(méi)有被其他資助者支持的研究，其中一些項(xiàng)目的結(jié)果已經(jīng)促使為各種技術(shù)提供后續(xù)資金，這些技術(shù)現(xiàn)已開始進(jìn)入商業(yè)市場(chǎng)。ARPA-E資助的項(xiàng)目支持其法定使命和目標(biāo)，雖然6年的時(shí)間還不夠長(zhǎng)，無(wú)法提供可見的證據(jù)來(lái)證明那些受資助技術(shù)已經(jīng)得到廣泛使用，但是有明顯跡象表明，ARPA-E正在朝向其法定使命和目標(biāo)邁進(jìn)［16］。同年，著名的智庫(kù)——信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)（ITIF）的報(bào)告《ARPA-E：美國(guó)能源創(chuàng)新的全能催化劑》在國(guó)家科學(xué)院評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上，利用新的證據(jù)進(jìn)一步得出結(jié)論：ARPA-E比其在聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)中的“老大哥們”更有效地產(chǎn)生對(duì)能源創(chuàng)新者有用的新想法，并且它以其他機(jī)構(gòu)無(wú)法做到的方式彌合了研究和使用之間的差距。報(bào)告駁斥了特朗普政府認(rèn)為私營(yíng)企業(yè)可以代替ARPA-E的說(shuō)法，指出政府的資助并不是取代私營(yíng)部門的投資，而是對(duì)它的補(bǔ)充；而能源部門的公司傾向于保守，甚至抵制創(chuàng)新，不能指望企業(yè)開展變革性技術(shù)研究。報(bào)告特別指出，由ARPAE資助的公司比其他清潔能源初創(chuàng)公司籌集到更多的私人資本，而且在籌資分配中排名前10%的概率特別高［3］。ARPA-E的成功實(shí)施證明政府在促進(jìn)變革性技術(shù)發(fā)展中具有不可替代的重要作用。

概括總結(jié)，ARPA-E成功的要素有以下幾個(gè)方面。

①明確組織的使命和定位是ARPA-E成功的前提。

ARPA-E明確定位于支持其他政府部門和工業(yè)界沒(méi)有支持或不愿支持的高風(fēng)險(xiǎn)和高收益研究，并以此把尋求“空白”作為支持突破性技術(shù)的戰(zhàn)略方向，由此為計(jì)劃方向和主題的確立提供了有力的指導(dǎo)，為之后的成功奠定了基礎(chǔ)。

②組織的自主性是ARPA-E成功的組織保障。

《法案》規(guī)定，ARPA-E主任由總統(tǒng)任命，并直接向能源部長(zhǎng)報(bào)告，同時(shí)有單獨(dú)的預(yù)算請(qǐng)求以及聘用人員的自主性和靈活性，這為ARPA-E的成功提供了組織保證。之前，能源部有設(shè)立過(guò)類似ARPA-E使命的機(jī)構(gòu)，但由于在組織上和預(yù)算上都沒(méi)有獨(dú)立性，實(shí)際上并沒(méi)有取得成功［16］。

③以計(jì)劃主管為核心的組織文化有利于推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的變革性研究。

ARPA-E是一種明確的組織設(shè)計(jì)，它成功地學(xué)到了DARPA的基礎(chǔ)要素［5，23］，又增加了自己的創(chuàng)新，其組織結(jié)構(gòu)和組織文化有利于推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的變革性技術(shù)研究。在組織結(jié)構(gòu)方面，扁平化的組織以及對(duì)機(jī)構(gòu)主任、計(jì)劃主管等職位職責(zé)的要求和授權(quán)，使每個(gè)崗位各司其職且相互協(xié)調(diào)，為機(jī)構(gòu)的順利運(yùn)轉(zhuǎn)提供了強(qiáng)有力的保證。在組織文化方面，ARPA-E面向未來(lái)技術(shù)發(fā)展的價(jià)值觀、激勵(lì)創(chuàng)新與容忍失敗、賦權(quán)個(gè)人等對(duì)于推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的變革性技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要。特別是，ARPA-E的計(jì)劃主管有權(quán)力、責(zé)任和能力來(lái)對(duì)計(jì)劃的創(chuàng)立以及相關(guān)項(xiàng)目做出決策，是ARPA-E從DAPRA學(xué)到的精髓，并將其發(fā)揚(yáng)光大。

④ARPA-E三種類型計(jì)劃的設(shè)置構(gòu)成了支持變革性技術(shù)發(fā)展的系統(tǒng)資助布局。

重點(diǎn)項(xiàng)目以“技術(shù)推力”和“市場(chǎng)拉力”相結(jié)合，瞄準(zhǔn)具有突破性潛力的技術(shù)攻關(guān)；開放計(jì)劃則支持在整個(gè)能源應(yīng)用領(lǐng)域開發(fā)具有潛在破壞性的新技術(shù)，以不會(huì)錯(cuò)過(guò)這些支持創(chuàng)新能源研發(fā)的機(jī)會(huì)。重點(diǎn)計(jì)劃和開放計(jì)劃相互補(bǔ)充，既保證重點(diǎn)突破，又力圖捕捉更多的機(jī)會(huì)。而IDEAS專注能源各領(lǐng)域的早期應(yīng)用研究，并連續(xù)滾動(dòng)地支持，確保該類計(jì)劃支持的技術(shù)始終處于最前沿，為重點(diǎn)計(jì)劃的設(shè)立提供了新的源泉。

⑤ARPA-E建立了一種從愿景開始的計(jì)劃實(shí)施的新模式。

ARPA-E計(jì)劃的設(shè)立起源于對(duì)未來(lái)技術(shù)發(fā)展的愿景，創(chuàng)建了“設(shè)想-參與-評(píng)估-建立-實(shí)施”的計(jì)劃發(fā)展模式。這一模式有諸多創(chuàng)新之處：一是計(jì)劃主管從計(jì)劃創(chuàng)立、項(xiàng)目選擇到實(shí)施一直起中心作用，主動(dòng)地參與管理。二是計(jì)劃主管自由裁量權(quán)與同行評(píng)議的平衡。傳統(tǒng)的同行評(píng)議有保守的傾向，不利于選擇具有變革性技術(shù)潛力的項(xiàng)目。ARPA-E項(xiàng)目選擇中，計(jì)劃主管對(duì)項(xiàng)目的自由裁量權(quán)起著重要的作用，超越傳統(tǒng)的同行評(píng)議主導(dǎo)地位。有研究表明，只有50%的ARPA-E項(xiàng)目是基于傳統(tǒng)的同行評(píng)議過(guò)程［24］。三是參與程度高。整個(gè)過(guò)程，科學(xué)家、工程師以及相關(guān)人士廣泛參與，提供豐富的新思想和新思路。四是促進(jìn)研究與應(yīng)用的有機(jī)結(jié)合。從計(jì)劃建立開始，到技術(shù)實(shí)施過(guò)程與應(yīng)用方和商業(yè)人士的廣泛接觸，通過(guò)“技術(shù)推力”與“市場(chǎng)拉力”相結(jié)合的矩陣方法，促進(jìn)技術(shù)研究與發(fā)展迅速與市場(chǎng)相結(jié)合。

5.2 借鑒

當(dāng)前，中國(guó)在能源等領(lǐng)域推進(jìn)變革性技術(shù)或顛覆性技術(shù)的發(fā)展需求迫切；同時(shí)，在發(fā)展和完善科技計(jì)劃方面，《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出“在事關(guān)國(guó)家安全和發(fā)展全局的基礎(chǔ)核心領(lǐng)域，制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃……”［25］，對(duì)于科學(xué)研究計(jì)劃提出了更高的要求。ARPA-E對(duì)中國(guó)推進(jìn)能源等重要領(lǐng)域的變革性技術(shù)發(fā)展和在基礎(chǔ)核心領(lǐng)域?qū)嵤?zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃有許多借鑒之處，在此提出以下幾方面建議。

①注重以技術(shù)愿景引導(dǎo)對(duì)未來(lái)技術(shù)機(jī)會(huì)的探索和重大研究計(jì)劃的確立，建立適當(dāng)?shù)某绦蚝蜋C(jī)制，使更多的科學(xué)家和相關(guān)利益者參與其中，促進(jìn)重大研究計(jì)劃沿著富有生命力的方向?qū)嵤?/p>

②資助變革性技術(shù)的計(jì)劃定位和目標(biāo)要明確，與其他類型的計(jì)劃明確區(qū)分開來(lái)。計(jì)劃項(xiàng)目的確定要有明確推進(jìn)變革性技術(shù)發(fā)展的指向，類似ARPA-E計(jì)劃，設(shè)立面向技術(shù)空白區(qū)域，而不是現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)。

③建設(shè)激勵(lì)創(chuàng)新和容忍失敗的創(chuàng)新文化，并具體落實(shí)在計(jì)劃項(xiàng)目的選擇和實(shí)施中。

④探索超越傳統(tǒng)同行評(píng)議的重大計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制，引入更多的相關(guān)利益者參與；探索ARPA-E計(jì)劃主管制度在中國(guó)的可行性，并在一些領(lǐng)域試點(diǎn)實(shí)施。

⑤在一個(gè)重要領(lǐng)域推進(jìn)變革性技術(shù)，把重點(diǎn)計(jì)劃和面上自由探索計(jì)劃有機(jī)結(jié)合起來(lái)，使重點(diǎn)突破與創(chuàng)造廣闊的技術(shù)機(jī)會(huì)相結(jié)合。