高翔

“終身教授”體制（academic tenure）在西方有較長歷史。約一百年前，美國哥倫比亞大學(xué)哲學(xué)教授John Dewey就開始鼓吹該體制，并在80年前（1940年代）開始被美國高校逐步接受。該體制于1970年代被廣泛接受。伴隨著“終身教授”體制的推廣，美國的學(xué)術(shù)研究也進(jìn)入了黃金年代（1945-1975）。在此，筆者結(jié)合個人經(jīng)驗，對該體制做浮光掠影式的簡單介紹。筆者自2009年開始，先后執(zhí)教于哈佛大學(xué)（私立學(xué)校）和賓州州立大學(xué)（公立學(xué)校），有幸通過了終身教授的考核，其后多次參與校內(nèi)和校外評審工作。

什么是“終身教授”體制？　通俗地說，就是給考評合格的高校教師“鐵飯碗”。在美國大多數(shù)學(xué)校，學(xué)校會根據(jù)專業(yè)發(fā)展需要，在特定研究領(lǐng)域招收一名“預(yù)聘軌”教授（tenure-track pro-fessor）。他們需要在預(yù)聘軌工作6年左右（少數(shù)學(xué)校如哈佛大學(xué)，可以長達(dá)12年），然后接受殘酷的考評（后文有詳述）。如果通過，即可以從預(yù)聘軌轉(zhuǎn)為“終身教授”（國內(nèi)也叫長聘教授）；如果考核失敗，則要另謀出路。這樣就是我們常說的“非升即走”。無獨有偶，《大學(xué)》中也有“見賢而不能舉，舉而不能先，命（前人釋為‘怠慢）也”。見不善而不能退，退而不能遠(yuǎn)，過也”的描述。

終身教授的考評主要基于三個方面，科研、教學(xué)和社會服務(wù)。要經(jīng)過外審（5到10名外校專家匿名評審，他們需要和申請者無合作關(guān)系）、學(xué)校內(nèi)三級晉升委員會（系、學(xué)院和大學(xué)），以及系主任、院長和大學(xué)教務(wù)長的逐級評審，歷時將近一年。

科研考核的基本標(biāo)準(zhǔn)是：申請者是否為美國特定研究領(lǐng)域的一個冉冉升起的明星（rising star），即必須發(fā)表一定數(shù)量的高水平文章，必須主持有分量的課題（尤其是國家級別的政府課題），必須在國家、國際學(xué)術(shù)會議上發(fā)言。與部分國內(nèi)高校不同，美國大學(xué)考核科研時（尤其是論文發(fā)表情況），是根據(jù)申請者之前的所有學(xué)術(shù)成果，而非只關(guān)注近期（如過去五年間）發(fā)表文章。另外一個有趣的現(xiàn)象是，近幾年越來越多的美國學(xué)校開始關(guān)注雜志的影響因子（即該雜志發(fā)表文章被引用的評價次數(shù)）。在評審過程中（尤其是跨學(xué)科評審），評審專家使用手機搜索某雜志影響因子的場景屢見不鮮。我今年作為外審專家考核的兩份申請材料里面，申請者也都詳細(xì)地列了發(fā)表文章的影響因子。這和現(xiàn)在專業(yè)的細(xì)分有關(guān)，因為每個教授均為特定領(lǐng)域的專家，對于其他領(lǐng)域，往往了解而不熟悉。尤其是在學(xué)院評審中，評審專家的專業(yè)跨度更大，可能會出現(xiàn)心理學(xué)家考評營養(yǎng)學(xué)家的情況。這時候，發(fā)表雜志的影響因子就成了一個重要的考量指標(biāo)。但是，在利用影響因子的時候，專家們往往會根據(jù)不同學(xué)科的具體情況酌情衡量，而非一刀切，用相同影響因子標(biāo)準(zhǔn)考量不同學(xué)科。畢竟，冷門學(xué)科被引用次數(shù)普遍偏低（意味影響因子低），但這類學(xué)科的重要性經(jīng)常不亞于當(dāng)前的一些熱門學(xué)科。

對大多數(shù)公立大學(xué)來說，課堂教學(xué)，尤其是本科生教學(xué)，在終身教授考評中所占分量，絲毫不遜于科研。以賓州州立大學(xué)營養(yǎng)學(xué)系為例，每個預(yù)聘軌和終身教授每學(xué)期需要承擔(dān)兩門3學(xué)分的課程，即每周6學(xué)時。預(yù)聘軌教授在剛開始工作的2到3年期間，可以每學(xué)期少上一門課。教學(xué)的考核主要依據(jù)同行評議和學(xué)生匿名打分。同行評議是由一名資深教授詳細(xì)審閱所有教學(xué)資料（如教學(xué)大綱、課件、作業(yè)和考試題目），并需要去課堂聽講，然后提交考核報告。同時，學(xué)生也會在學(xué)期末對任課教師進(jìn)行匿名打分（滿分7分，學(xué)生可以放棄評分的權(quán)利），然后將所有學(xué)生分?jǐn)?shù)進(jìn)行平均，作為一項重要的考核指標(biāo)。在我們學(xué)校，如果預(yù)聘軌教授在六年間總共兩次或多次被學(xué)生打低分（4分或更低），他們將很難通過終身教授的評估。把學(xué)生評分放到終身教職考核中，近年來頗被學(xué)者詬病。尤其是在教授小堂課的時候，最后平均分在很大程度上會被少數(shù)厭惡該教師的學(xué)生左右（如作業(yè)抄襲被警告者）。比如，一門12人選修的課程，假定有6個學(xué)生打分，3個學(xué)生給了1分（最低分），3個學(xué)生給了7分（最高分），這么教授的平均分將只有4，即有被淘汰的危險?，F(xiàn)實情況是，通常只有特別喜歡或者特別不喜歡該老師的學(xué)生，才愿意在準(zhǔn)備期末考試的時候抽出寶貴時間為老師打分。因此，一些性格強烈的老師會比較吃虧。但是現(xiàn)階段，尚無更好的教學(xué)考核辦法。所以大多數(shù)學(xué)校依然非?？粗貙W(xué)生評分。在評審過程中，如何避免對這些評分?jǐn)?shù)字膠柱鼓瑟，并合理解釋，是客觀公正考核申請者課堂教學(xué)的關(guān)鍵。除課堂教學(xué)外，教授所指導(dǎo)的博士生、碩士生的學(xué)術(shù)表現(xiàn)，也被列在教學(xué)考核中。比如這些學(xué)生作為第一作者發(fā)表文章的數(shù)量和質(zhì)量，以及在學(xué)術(shù)會議上作報告和獲獎情況。

作為一個學(xué)者，除了要做好本職科研、教學(xué)工作之外，還必須有公益心。因此，社會服務(wù)也被包括在終身教授考核中。申請者除了在本校、系的各種委員會任職之外，尚需在學(xué)術(shù)社團(tuán)中承擔(dān)一定的義務(wù)工作。

預(yù)聘軌教師會在任職后第二年和第四年接受兩次預(yù)評。他們向晉升委員會提交詳細(xì)的科研、教學(xué)和社會服務(wù)的材料。委員會對這些材料進(jìn)行評估，并提出改進(jìn)意見。申請者在第五年的時候正式提出“終身教授”申請（特殊情況下可以推遲一年申請）。如果失敗，學(xué)校一般會保留一年工作崗位，以便他們有時間能找到下家。在美國絕大多數(shù)學(xué)校，預(yù)聘軌教授只有一次申請終身教職的機會。

能夠成功通過考核的教授，需要在科研、教學(xué)和社會服務(wù)三個方面均衡發(fā)展。我的經(jīng)驗是，一個預(yù)聘軌教授如果申請終身教授的過程失敗，通常是因為出現(xiàn)某方面的短板。這有些像那個著名的木桶理論，當(dāng)一個木桶的木板長短不一的時候，木桶裝水的多少，取決于最短的那塊木板，而非最長的那塊。另外，態(tài)度是個很重要的考量因素。申請者在預(yù)聘軌期間，需要積極主動地根據(jù)委員會的預(yù)評意見，對自己的工作進(jìn)行調(diào)整。如果置若罔聞，或在申請材料里面沒有包括相關(guān)調(diào)整證據(jù)，都可能在評審中被質(zhì)疑。

這些年，美國的學(xué)界對“終身教授”體制提出了一些批評。比如，過于強調(diào)以上三個方面的平衡發(fā)展。因此，與特色鮮明的教授相比，平庸之輩更容易通過考核。部分教授為了在學(xué)生考評中獲得高分，會有意討好學(xué)生，降低課程難度。另外，還有些人擔(dān)心部分教授們獲得終身職位后便不思進(jìn)取，裹足不前。

有鑒于此，對于那些未能拿到終身教職的教授來說，我們不應(yīng)該簡單地認(rèn)為他們能力不足，或者“不善”。最重要的原因可能是這類需要全能選手的職位并不適合他們。他們可以選擇轉(zhuǎn)為短聘軌教師（non-tenure-track），乃至離開高校。在美國高校中，大多數(shù)教師（約三分之二）屬于短聘軌，而非預(yù)聘軌和終身教職。短聘軌教師只需專職教學(xué)或者科研（無需兼顧）。學(xué)校根據(jù)他們的教學(xué)或科研業(yè)績（主要是科研經(jīng)費的多少），每年或三年一聘（不同學(xué)校有不同政策）。當(dāng)教學(xué)考核不合格（針對教學(xué)型教授）或者無足夠的科研經(jīng)費（針對研究型教授），他們就會被解聘或改為兼職工作（詳見我2016年發(fā)表在《南方周末》的小文《教授罷課、總統(tǒng)選舉及其他》，此處恕不贅述）。

值得一提的是，即使拿到了終身教授，也并不意味著高枕無憂。在美國約2%的終身教授因為各種原因被校方開除。校方常用的理由包括能力不足以完成其本職工作、大量缺勤、道德墮落和嚴(yán)重失職。然而，開除終身教授，校方需要提供充足的證據(jù)，并進(jìn)行繁瑣的聽證，因此，和其他工種相比，終身教授還是一個非常穩(wěn)定的工作。另外，當(dāng)學(xué)校面臨財務(wù)危機的時候，也可以開除部分終身教授。比如著名歷史學(xué)家黃仁宇在61歲時，學(xué)校以“人事縮編”為由而終止其教職，據(jù)他在《黃仁宇回憶錄：黃河青山》中的描述，當(dāng)時他已是終身教授了。

經(jīng)過近百年的實踐，在美國，終身教授體制變得非常成熟，它為考核通過的大學(xué)教授提供了穩(wěn)定的工作，為學(xué)術(shù)研究提供了體制上的保障，一定程度上促進(jìn)了美國學(xué)術(shù)的百花齊放。不少學(xué)者認(rèn)為，美國二戰(zhàn)以后的科學(xué)蓬勃發(fā)展，終身教授體制居功至偉。雖然近年來對其有不同聲音，并有不少學(xué)者指出這套體制的諸多不足，但目前來看，還是利大于弊。（作者為美國賓州州立大學(xué)終身教授）